《現(xiàn)代公司制度概論》第三章 現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)

第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)第一節(jié)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)權(quán)制度第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)類型與具體形式第三節(jié)現(xiàn)代公司制度中的產(chǎn)權(quán)制度第四節(jié)現(xiàn)代公司產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)現(xiàn)代公司制度與其他企業(yè)制度的根本區(qū)別，在于其特有的產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)制度不僅是一切市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的前提，更是現(xiàn)代公司制度運(yùn)行與國(guó)有企業(yè)改革的核心問題。公司制度實(shí)行的是出資者所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離，是不同于私人企業(yè)的新型產(chǎn)權(quán)關(guān)系，它是解決股權(quán)分散化與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)集權(quán)化的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)。研究現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)制度，也為國(guó)有企業(yè)管理體制改革提供了重要的參考。第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)第一節(jié)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)權(quán)制度一、財(cái)產(chǎn)的本質(zhì)和起源二、財(cái)產(chǎn)與財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念三、法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)概念四、所有權(quán)與所有制五、產(chǎn)權(quán)制度在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的功能第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)一、財(cái)產(chǎn)的本質(zhì)和起源財(cái)產(chǎn)就是歸人們所占有、所支配的物，如自耕農(nóng)的土地，手工業(yè)者的工具，資本家的資本，等等。財(cái)產(chǎn)表現(xiàn)為一種物，但其實(shí)質(zhì)卻是一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中客觀存在的人對(duì)物的排他性的占有關(guān)系。稀缺性是一種物轉(zhuǎn)化為財(cái)產(chǎn)的先決條件。但是，稀缺性是排他性占有產(chǎn)生的一般條件，但不是唯一的條件，除此之外，還有社會(huì)的和經(jīng)濟(jì)的制度原因。第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)二、財(cái)產(chǎn)與財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念在普通法系中，“財(cái)產(chǎn)”等同于“財(cái)產(chǎn)權(quán)”。在大陸法系中也使用了財(cái)產(chǎn)的概念，不過常常把它與財(cái)產(chǎn)權(quán)（這里指狹義的財(cái)產(chǎn)權(quán)即財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)）區(qū)別開來。普通法顯得較為靈活，而大陸法更為嚴(yán)謹(jǐn)。它們中的財(cái)產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)權(quán)概念，應(yīng)是同時(shí)并存、互相補(bǔ)充的，而不應(yīng)是互相取代、互相排斥的。第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)三、法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)概念(法學(xué)概念)《羅馬法》將財(cái)產(chǎn)權(quán)分為3類：

物權(quán)、繼承權(quán)、債權(quán)。其中物權(quán)又分為自物權(quán)和他物權(quán)。自物權(quán)即所有權(quán)，最為重要。它具有如下特征：1.所有權(quán)表面上是人與物的關(guān)系，實(shí)質(zhì)上是所有人與非所有人之間的一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系;

第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)三、法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)概念(法學(xué)概念)2.所有權(quán)包括占有、使用、收益和處分等各項(xiàng)完整的權(quán)能，其中，處分權(quán)決定著財(cái)產(chǎn)的歸屬，是所有權(quán)的核心，也是所有權(quán)與他物權(quán)的本質(zhì)區(qū)別;

3.所有權(quán)的對(duì)象原則上應(yīng)為有體物，我國(guó)民法特意使用了“財(cái)產(chǎn)所有權(quán)”一詞，這里的“財(cái)產(chǎn)”就是有體物，而把著作權(quán)、發(fā)明權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)等通通歸入知識(shí)產(chǎn)權(quán);

4.所有權(quán)是獨(dú)占的支配權(quán)，是一種排他性權(quán)利，實(shí)行“一物一主”的原則。第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)三、法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)概念(經(jīng)濟(jì)學(xué)概念)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于產(chǎn)權(quán)概念的解釋尚不統(tǒng)一，甚至有些混亂?！?/p>

產(chǎn)權(quán)是一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)力。屬于個(gè)人的產(chǎn)權(quán)即為私有產(chǎn)權(quán)，它可以轉(zhuǎn)讓———以換取對(duì)其他物品同樣的權(quán)利?！碑a(chǎn)權(quán)理論中的產(chǎn)權(quán)概念與普通法系中的財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念很相近，而與大陸法系中的財(cái)產(chǎn)或所有權(quán)的概念差別較大。第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)四、所有權(quán)與所有制所有制是指生產(chǎn)資料歸誰(shuí)所有的經(jīng)濟(jì)制度，是個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇;而所有權(quán)是指財(cái)產(chǎn)歸誰(shuí)所有的法律制度，是個(gè)法律范疇。一般說來，所有制是所有權(quán)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，一定的所有制決定一定的所有權(quán)。所有權(quán)并不是所有制的簡(jiǎn)單模擬。第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)五、產(chǎn)權(quán)制度在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的功能鞏固和發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度;減少財(cái)產(chǎn)關(guān)系的不確定性，促進(jìn)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;有助于使外部經(jīng)濟(jì)效果內(nèi)部化，提高市場(chǎng)的資源配置效率;分配功能，可以激勵(lì)和約束財(cái)產(chǎn)主體行為，提高微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效益。第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)類型與具體形式一、財(cái)產(chǎn)的私有、共有與公有二、產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的表現(xiàn)形式第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)一、財(cái)產(chǎn)的私有、共有與公有私人財(cái)產(chǎn)的實(shí)質(zhì)是對(duì)經(jīng)濟(jì)物品的排他性的占有。財(cái)產(chǎn)共有關(guān)系是指數(shù)人共享一物的所有權(quán)，具體可分為共同共有和按份共有兩種形式。財(cái)產(chǎn)公有包含兩重含義，一是指對(duì)財(cái)產(chǎn)公共所有的產(chǎn)權(quán)形式，二是指勞動(dòng)者共同占有生產(chǎn)資料的所有制形式。第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)二、產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的表現(xiàn)形式（一）私有產(chǎn)權(quán)或個(gè)人產(chǎn)權(quán)（二）集體產(chǎn)權(quán)或集團(tuán)產(chǎn)權(quán)（三）共有產(chǎn)權(quán)或社團(tuán)產(chǎn)權(quán)（四）政府產(chǎn)權(quán)或國(guó)家產(chǎn)權(quán)第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)第三節(jié)現(xiàn)代公司制度中的產(chǎn)權(quán)制度一、“兩權(quán)分離”是公司制度的基本特征二、現(xiàn)代公司制度中的出資者所有權(quán)三、現(xiàn)代公司制度中的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)四、現(xiàn)代公司制度中的控制權(quán)第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)一、“兩權(quán)分離”是公司制度的基本特征馬克思對(duì)“兩權(quán)分離”的論述

“資本主義生產(chǎn)本身已經(jīng)使那種完全同資本所有權(quán)分離的指揮勞動(dòng)比比皆是。因此，這種指揮勞動(dòng)就無須資本家親自擔(dān)任了?！蔽鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)“兩權(quán)分離”的論述

董事會(huì)的權(quán)力被弱化，而經(jīng)理人員的控制權(quán)在不斷加強(qiáng)，并隨著經(jīng)理階層地位的崛起而出現(xiàn)了所謂的“經(jīng)理革命”。第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)二、現(xiàn)代公司制度中的出資者所有權(quán)股東與公司的成敗休戚相關(guān)，他們是公司共同的“所有者”、“雇主”或“老板”。由于股權(quán)的分散化，公司實(shí)行出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)相分離的原則，股東只享有重大事項(xiàng)決策權(quán)和收益權(quán)，公司的日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)則完全由董事會(huì)和經(jīng)理負(fù)責(zé)。這就使得出資者對(duì)公司的所有權(quán)出現(xiàn)分離。股東雖然不能行使專用資源使用的決策權(quán)，但可以自由地買賣所持有的公司股票，承擔(dān)股票交易的結(jié)果。第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)三、現(xiàn)代公司制度中的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)這是我國(guó)在國(guó)有企業(yè)公司制改革中提出的一個(gè)新概念。它是以公司制企業(yè)中董事會(huì)和經(jīng)理為代表的公司法人對(duì)本公司資產(chǎn)所實(shí)際擁有的占有、使用和依法處置的權(quán)利，可以通過《公司法》的具體條款來體現(xiàn)。理論界對(duì)概念內(nèi)涵爭(zhēng)議較大。第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)四、現(xiàn)代公司制度中的控制權(quán)資本主義初期，經(jīng)理人員處在股東會(huì)和董事會(huì)的嚴(yán)格控制下，所掌握的只是一般的經(jīng)營(yíng)權(quán)。20世紀(jì)60年代，企業(yè)由經(jīng)理階層所控制，股東構(gòu)成了無聯(lián)系無組織的委托集團(tuán)，出現(xiàn)資本所有權(quán)與控制權(quán)的分離。在股權(quán)分散與經(jīng)理人員掌握控制權(quán)的前提下，如何激勵(lì)經(jīng)理的主動(dòng)性、約束其行為，就成為極重要的問題。第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)第四節(jié)現(xiàn)代公司產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)一、現(xiàn)代企業(yè)組織設(shè)計(jì)的三原則二、功能垂直型的U型結(jié)構(gòu)三、事業(yè)部分權(quán)的M型結(jié)構(gòu)四、控股公司式的H型結(jié)構(gòu)第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)一、現(xiàn)代企業(yè)組織設(shè)計(jì)的三原則產(chǎn)權(quán)專用性原則資產(chǎn)專用性越高，監(jiān)督和履行合同費(fèi)用越高，越要求用內(nèi)部組織取代市場(chǎng)。外部性原則“搭便車”行為造成不履行合同以及產(chǎn)品質(zhì)量降低。出于節(jié)約交易費(fèi)用的目的，生產(chǎn)者與購(gòu)銷者聯(lián)合起來，以一體化的組織替代市場(chǎng)合同的交易。等級(jí)分解原則將需要決策的問題分解成為可管理的各個(gè)單位，便于操作和防止“道德風(fēng)險(xiǎn)”。第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)二、功能垂直型的U型結(jié)構(gòu)“單一的”、以權(quán)力集中于企業(yè)高層為特征副總裁董事會(huì)總裁辦公室副總裁副總裁財(cái)務(wù)與審計(jì)供應(yīng)生產(chǎn)與技術(shù)市場(chǎng)營(yíng)銷第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)三、事業(yè)部分權(quán)的M型結(jié)構(gòu)“多個(gè)的，混合型”的，總部與各事業(yè)部分權(quán)為特征的企業(yè)結(jié)構(gòu)執(zhí)行委員會(huì)董事會(huì)事業(yè)部A咨詢機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)副董事長(zhǎng)副董事長(zhǎng)精英集團(tuán)事業(yè)部C事業(yè)部B技術(shù)研發(fā)財(cái)務(wù)營(yíng)銷生產(chǎn)第三章現(xiàn)代公司制度的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)四、控股公司式的H型結(jié)構(gòu)“控股的”公司結(jié)構(gòu)，也是公司內(nèi)部分權(quán)的組織形式。H型結(jié)構(gòu)