2018年12月證券從業(yè)資格法律法規(guī)真題及答案

2018年12月證券從業(yè)資格法律法規(guī)真題及答案1、下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是期貨公司監(jiān)督管理辦法《中華人民共和國(guó)公司法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》【參考答案】：B()2、證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是()80%40%120%6%80%40%120%6%丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為以證券公司的資本杠桿率為【參考答案】：C下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)3、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，誤的是()。下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜【參考答案】：A4、對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()進(jìn)行審核并制作報(bào)告。專(zhuān)人B.期貨公司財(cái)務(wù)人員C.期貨公司報(bào)告撰寫(xiě)人D.專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)人員【參考答案】：A5、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的行為不包括 ()。以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操作證券交易價(jià)格與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)【參考答案】：D6、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷(xiāo)售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 ()。證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專(zhuān)門(mén)賬戶集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告【參考答案】：A()。7()。本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位

客觀方面，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)本罪的客體是國(guó)家對(duì)發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序本罪的主觀方面是故意或過(guò)失【參考答案】：D8、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 ()。證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，被沒(méi)收違法所得王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買(mǎi)賣(mài)股票【參考答案】：B()。9()。董事任期屆滿，連選可以連任監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)五年董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任【參考答案】：B兩個(gè)月四個(gè)月三個(gè)月一個(gè)月10、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束后的()內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。兩個(gè)月四個(gè)月三個(gè)月一個(gè)月A.B.C.D.【參考答案】：D11、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說(shuō)法，正確的是A.【參考答案】：D11、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說(shuō)法，正確的是A.()。B.失C.

進(jìn)行約定客戶為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，只能由其法定代表人簽署客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和既定額度范圍內(nèi)的投資損客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)于證券公司在合同中D.客戶為個(gè)人投資者時(shí)，可以由其委托他人代為簽署【參考答案】：C不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的12、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，()。不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的50%80%20%35%【參考答案】：C()。13()。向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則公平競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉、誠(chéng)實(shí)守信遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則公平競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉、誠(chéng)實(shí)守信遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范B.D.C.

D.【參考答案】：A()個(gè)月。14()個(gè)月。39126【參考答案】：D15、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合,《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并且注冊(cè)資金最低限額為人民幣()萬(wàn)元。5000400030001000【參考答案】：C16、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過(guò)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格考試，但尚未注冊(cè)為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報(bào)告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門(mén)或研究子公司同意，可以用()名義在研究證券研究報(bào)告中列示。證券投資顧問(wèn)保薦代表人研究助理分析師【參考答案】：C17、非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓A.B.

C.A.B.

C.中小投資者合格投資者D.專(zhuān)業(yè)投資者D.【參考答案】：C18、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司應(yīng)至少()對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。每年每半年每季度每月【參考答案】：A()方式，法律法規(guī)有明19()方式，法律法規(guī)有明集中競(jìng)價(jià)拍賣(mài)競(jìng)價(jià)做市標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)【參考答案】：A20、根據(jù)《公司法》，()在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。清算組股東會(huì)和股東大會(huì)人民法院董事會(huì)【參考答案】：A21、下列有關(guān)公司的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()公司以營(yíng)利為目的公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任我國(guó)《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司公司股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【參考答案】D22、 下列說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會(huì)員或者香港聯(lián)合交易所參與者 ，通過(guò)上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司 ,買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào),買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào),買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分【參考答案】D23、 按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開(kāi),各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】B24、 下列說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。,或者預(yù)測(cè)具體證券投,或者預(yù)測(cè)具體證券投向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可,取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格C?“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù) ,應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益【參考答案】C25、 按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為()雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

【參考答案】B26、操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象,影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的手段有發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開(kāi)前 ，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買(mǎi)賣(mài)某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣(mài)出【參考答案】B27、 以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是營(yíng)銷(xiāo)客戶賬戶存管客戶資金存管合規(guī)資格審查【參考答案】D28、 下列說(shuō)法中正確的是()。被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢(xún)服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)等方面的內(nèi)容做有證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書(shū)面形式保存2年做有【參考答案】B1/2以上2/3以上以上以上29、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額 30%的1/2以上2/3以上以上以上出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的全體股東所持表決權(quán)的1/2全體股東所持表決權(quán)的12【參考答案】B30、 以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營(yíng)部門(mén)及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄【參考答案】C31、 內(nèi)幕信息的知情人包括()。I.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 ，公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員n.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員m.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員w?保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員i、n、n、『、i、『、D.i、n、【參考答案】B32、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將()進(jìn)入其誠(chéng)信檔案。i.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的n.在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、上市經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的相關(guān)資產(chǎn)狀況及『.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具預(yù)測(cè),實(shí)際完成情況只有預(yù)測(cè)指標(biāo)80%的w.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。ii、n、、n、『、wii【參考答案】A33、下列說(shuō)法正確的是()i.集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)n.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)『.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)w.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額為不同種類(lèi)iii、『、、n、,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分『n、n、『、wD.n、【參考答案】B34、符合下列哪一種情形的,為公開(kāi)發(fā)行()。i.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的n.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)150『.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為w.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200i、n、n、『、i、n、i、『、『、『、w【參考答案】35、下列說(shuō)法中,正確的是()。i.按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人定期跟蹤評(píng)級(jí)人的人的,并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、 定期和不n.在債券有效存續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告『.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素 ,及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況,并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告指定的報(bào)刊A.I、n、w指定的報(bào)刊A.I、n、wn、『、n、『、n、In、I、【參考答案】C36、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券（）。I.自有資金和證券n.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券『.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金w.依法籌集的其他證券和資金I、n、I、『、n、『、I、n、【參考答案】D37、融資融券的標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式基金 （ETF）的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）I.上市交易超過(guò)5個(gè)交易日的n.最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元『.基金持有戶數(shù)不少于2000戶w.交易所規(guī)定的其他條件A.I、n、I、川、n、『、I、n、【參考答案】B（二）（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯I.利用募集的資金從事公司活動(dòng)的n.發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的『.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的w.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的I、nn、wI、『『、w【參考答案】D39、融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（）1億元以上I.1億元以上2年以上n.債券信用評(píng)級(jí)在AA級(jí)（含）以上『.債券剩余期限在w.2年以上I、n、『I、『、wi、n、wi、n、『、w【參考答案】C40、下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法 ,正確的是()。i.分公司的重大決策需要總公司決定;子公司的重大決策