交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)：

契約關(guān)系的規(guī)制奧利弗——威廉姆森經(jīng)濟(jì)系0721班時(shí)英交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)：

契約關(guān)系的規(guī)制奧利弗——威廉姆森1作者簡(jiǎn)介：奧利弗·伊頓·威廉姆森(Oliver·Eaton·Williamson1932.9.27—“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者。自1998年以來在美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校擔(dān)任“愛德華·F·凱澤”名譽(yù)企業(yè)管理學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和法學(xué)教授。曾任美國(guó)政治學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院院士（1997年）；美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士（1994年）；美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士（1983年）；計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)員（1977年）。2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者之一。威廉姆森因其“在經(jīng)濟(jì)管理方面的分析，特別是對(duì)公司邊界問題的分析”而獲獎(jiǎng)。

作者簡(jiǎn)介：奧利弗·伊頓·威廉姆森(Oliver·Ea2導(dǎo)言：首先本文對(duì)交易費(fèi)用的存在加以了肯定，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步闡述交易的主要規(guī)制結(jié)構(gòu)，指出了交易如何和為何能以各自特有的方式與組織制度相匹配。作者主要關(guān)心中間產(chǎn)品市場(chǎng)交易。并分析為何存在如此之多的市場(chǎng)（或準(zhǔn)市場(chǎng)）中間交易問題

，解釋哪些交易存在以及何以存在的理由。

作者的目的主要是：在對(duì)某項(xiàng)交易作了概述后，指出最經(jīng)濟(jì)的規(guī)制結(jié)構(gòu)，作者曾通過規(guī)制結(jié)構(gòu)討論了決定交易一體化的制度框架。導(dǎo)言：首先本文對(duì)交易費(fèi)用的存在加以了肯定，并在此3第一節(jié)簡(jiǎn)要回顧了對(duì)交易進(jìn)行研究的一些法律背景。主要是麥克內(nèi)爾的理論。

第二節(jié)有關(guān)特質(zhì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容。主要論述特質(zhì)投資的內(nèi)容，并舉例說明。

第三節(jié)敘述了契約的一般原則，并將其應(yīng)用于商業(yè)契約。

第四節(jié)簡(jiǎn)述不同的規(guī)制結(jié)構(gòu)在勞動(dòng)、管制、家庭交易及資本市場(chǎng)的應(yīng)用。

第五節(jié)歸納了作者的主要觀點(diǎn)和從文中得到的啟示。

第六節(jié)是結(jié)束語。文章的基本框架：第一節(jié)簡(jiǎn)要回顧了對(duì)交易進(jìn)行研究的一些法律背景。主要是麥克內(nèi)爾4一、若干締約背景

主要是麥克內(nèi)爾所提出的契約的三個(gè)分類，即將契約法分為古典的、新古典的和關(guān)系的三大類。（一）、古典契約法

任何一種契約法體系都具有有利于交換的目的，古典契約法的特點(diǎn)是試圖通過增加分散性和強(qiáng)化“現(xiàn)實(shí)性”來實(shí)現(xiàn)此目的。這里現(xiàn)實(shí)性是指活動(dòng)“在時(shí)間或空間上存在或不存在，使之現(xiàn)實(shí)能被覺察到或意識(shí)到”。要實(shí)現(xiàn)這種現(xiàn)實(shí)性就要求進(jìn)行隨機(jī)應(yīng)變的契約，這種契約非常錯(cuò)綜復(fù)雜。

一、若干締約背景主要是麥克內(nèi)爾所提出的契約5古典契約法貫徹分散性和現(xiàn)實(shí)性的途徑主要有以下幾種：第一，它認(rèn)為，當(dāng)事人與交易可以分而視之，在此意義上其完全相應(yīng)與經(jīng)濟(jì)學(xué)中“理想的”交易市場(chǎng)。第二，詳細(xì)限定了協(xié)議的本質(zhì)，且當(dāng)正式（如成文的）條款與非正式的（如口頭的）條款發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，以較正式的為準(zhǔn)。第三，補(bǔ)救辦法僅限于“如果最初的現(xiàn)實(shí)性由于不履約而實(shí)行不了，那么，結(jié)果在開始時(shí)是能預(yù)料到的，且結(jié)果也不是無限的”。此外，不考慮第三方參與。因此，古典契約法對(duì)應(yīng)于經(jīng)濟(jì)學(xué)中理想的交易市場(chǎng)，強(qiáng)調(diào)法制、正式文件及交易自行清算，不涉及第三方，與其他交易無關(guān)。古典契約法貫徹分散性和現(xiàn)實(shí)性的途徑主要有以下幾種：第一，它認(rèn)6（二）、新古典契約法對(duì)契約實(shí)行的現(xiàn)實(shí)性提出了質(zhì)疑，尤其是那些在不確定性條件下執(zhí)行的長(zhǎng)期契約，威廉姆森認(rèn)為契約實(shí)行的充分的現(xiàn)實(shí)性即使并非不可能至少也會(huì)使成本高的難以令人接受。對(duì)于以上情形下，威廉姆森更傾向于麥克內(nèi)爾的分析，即可以通過設(shè)計(jì)一種不同的締約關(guān)系來維持交易活動(dòng)，但還要外加一種規(guī)制結(jié)構(gòu)。麥克內(nèi)爾強(qiáng)調(diào)了契約的靈活性，威廉姆森則提到了第三方介入的重要性。因此，新古典契約法對(duì)應(yīng)于不完整的長(zhǎng)期契約，有第三方介入來解決爭(zhēng)端和實(shí)現(xiàn)契約靈活性，但作為參照點(diǎn)的初始契約是不變的；

（二）、新古典契約法對(duì)契約實(shí)行的現(xiàn)實(shí)性提出了質(zhì)疑，尤其是那7（三）、關(guān)系性契約活動(dòng)由于契約的“延續(xù)期和復(fù)雜性”的日益增長(zhǎng)，使新古典調(diào)整程序被更為特殊的調(diào)整程序所取代，且這種調(diào)整程序要適應(yīng)現(xiàn)行管理。作者還認(rèn)為由于關(guān)系具備了“帶有除交易及其中間程序之外的大量規(guī)范的小社會(huì)”的特性，因此，關(guān)于分散性的假定也完全被取代了。

關(guān)系性締約活動(dòng)對(duì)應(yīng)于比新古典契約更長(zhǎng)期和復(fù)雜的契約，其參照點(diǎn)由于貫穿始終因而完全是關(guān)聯(lián)的，它可能包括也可能不包括“初始協(xié)議”。

（三）、關(guān)系性契約活動(dòng)由于契約的“延續(xù)期和復(fù)雜性”的日益增長(zhǎng)8古典契約法關(guān)系性契約活動(dòng)新古典契約法對(duì)應(yīng)于經(jīng)濟(jì)學(xué)中“理想的”市場(chǎng)交易，每次交易自行清算，不涉及第三方，與其他交易無關(guān)。對(duì)應(yīng)于不完整的長(zhǎng)期契約，有第三方介入來解決爭(zhēng)端和實(shí)現(xiàn)契約靈活性，但作為參照點(diǎn)的初始契約是不變的；

對(duì)應(yīng)于比新古典契約更長(zhǎng)期和復(fù)雜的契約其參照點(diǎn)由于貫穿始終因而完全是關(guān)聯(lián)的，它可能包括也可能不包括“初始協(xié)議”

分散性長(zhǎng)期契約利于交易古典契約法關(guān)系性契約活動(dòng)新古典契約法對(duì)應(yīng)于經(jīng)濟(jì)學(xué)中“理想的”9二、特質(zhì)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)在這里作者主要闡述了交易特征的三個(gè)基本方面是：（1）不確定性，不確定性被公認(rèn)為關(guān)鍵的屬性。（2）交易重復(fù)的頻率。（3）耐用交易專用性投資發(fā)生的程度。影響締約活動(dòng)的關(guān)鍵因素在規(guī)制研究中，由于大量的“行動(dòng)’是起因于投資差異，且最難理解的也是這部分，因此還需要對(duì)交易專用性投資進(jìn)行詳細(xì)說明。二、特質(zhì)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)在這里作者主要闡述了交易特征的三個(gè)基本方10（一）、專用性投資概述當(dāng)事人專用性同一的結(jié)果便是要承擔(dān)高額成本，這樣便產(chǎn)生了非市場(chǎng)性問題，這種交易就是特質(zhì)交易。我們通過以下論述來簡(jiǎn)單認(rèn)識(shí)一下這種特質(zhì)交易：假如，有一個(gè)廠商想生產(chǎn)一種特殊的商品，他就需要購(gòu)進(jìn)特殊的生產(chǎn)設(shè)備，此時(shí)他要尋找賣者對(duì)交易專用性方面的專用物質(zhì)資本進(jìn)行投資。由于這種投資用于其他方面的價(jià)值按定義比其原定的特殊用途小得多賣者就被緊緊地“捆”在這筆交易上了，買賣雙方任意一方退出成本都非常巨大。接下來我們主要論述：專用性物質(zhì)資本投資（如特有的機(jī)器和廠房）和專用性人力資本投資（如專業(yè)培訓(xùn)和邊干邊學(xué)）背后的特質(zhì)交換。而這種交換關(guān)系必然離不開特質(zhì)物品和勞務(wù)。（一）、專用性投資概述當(dāng)事人專用性同一的結(jié)果便是要承擔(dān)高額成11特質(zhì)物品和勞務(wù)就是指業(yè)已進(jìn)行了交易專用性的人力資本和物質(zhì)資本的投資，且投資隨執(zhí)行條件而變，收益已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的那類物品和勞務(wù)。例：需要具有專業(yè)技能工人的企業(yè)對(duì)其新近員工的特殊培訓(xùn)（這種培訓(xùn)會(huì)使新近員工的專業(yè)技能提高，而且這種提高會(huì)隨企業(yè)投資的情況而變，其會(huì)該企業(yè)帶來收益）特質(zhì)關(guān)系主要包括以下幾個(gè)方面：對(duì)交易事務(wù)的熟悉、專用的語言的使用、制度和人的信任關(guān)系、個(gè)人信譽(yù)等。這些資本對(duì)契約關(guān)系的重要性后有舉例說明。作者認(rèn)為正是以上交易專用性成本的存在，使重復(fù)發(fā)生的特質(zhì)交易（作者主要強(qiáng)調(diào)重復(fù)交易）在買賣雙方之間的關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)殡p邊壟斷，這種轉(zhuǎn)變的結(jié)果就是出現(xiàn)了牢固的締約。但作者強(qiáng)調(diào)由于機(jī)會(huì)主義（有限理性）的存在這種契約關(guān)系仍然是不完善的。因此，減少機(jī)會(huì)主義影響或提高信任度的規(guī)制結(jié)構(gòu)是需要的。特質(zhì)物品和勞務(wù)就是指業(yè)已進(jìn)行了交易專用性的人力資本和物質(zhì)資本12雙邊壟斷：就是市場(chǎng)上只有一個(gè)賣者和一個(gè)買者。有限理性：有限理性(boundedrationality)的概念最初是阿羅提出的，他認(rèn)為有限理性就是人的行為“即是有意識(shí)地理性的，但這種理性又是有限的”。一是環(huán)境是復(fù)雜的，在非個(gè)人交換形式中，人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全；二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無所不知。機(jī)會(huì)主義：也稱投機(jī)主義(Opportunism)，就是為了達(dá)到自己的目標(biāo)就可以不擇手段，突出的表現(xiàn)是不按規(guī)則辦事，其追求是實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)。雙邊壟斷：就是市場(chǎng)上只有一個(gè)賣者和一個(gè)買者。13（二）、具體實(shí)例專用性物質(zhì)資本的實(shí)例例一、是從外部供給者購(gòu)買專用零部件（買賣雙方停止交易成本巨大）。例二、是按照唯一和最近的原則關(guān)于向生產(chǎn)流水線提供關(guān)鍵原材料的專用工廠的選址問題（建立專用工廠和選定廠址，轉(zhuǎn)變費(fèi)用高昂）。專用性人力資本的實(shí)例主要包括：1、匈牙利的一臺(tái)全新的進(jìn)口燈泡吹制機(jī)，在德國(guó)運(yùn)行良好，而在匈牙利整整一年卻沒有生產(chǎn)出一個(gè)合格的燈泡（難以明確定義的知識(shí)或內(nèi)部知識(shí)的問題）。2、復(fù)制200多年前制作的小提琴（專業(yè)技能）（二）、具體實(shí)例專用性物質(zhì)資本的實(shí)例143、信息的發(fā)送者與接受者之間的默契，如師徒之間的交流、口頭交談（專用性語言）4、英國(guó)制造商在歐洲大陸對(duì)其進(jìn)口管制時(shí)，仍照常接到訂單，并這些訂單照樣能實(shí)施兌現(xiàn)，并且付款中也從未出現(xiàn)過任何差錯(cuò){“現(xiàn)有品格”（信用）的價(jià)值}。

以上例子充分強(qiáng)調(diào)了特質(zhì)關(guān)系的重要性，且讓我們很好的理解了什么是特質(zhì)關(guān)系，作者還在最后還強(qiáng)調(diào)了一個(gè)重要的論點(diǎn)。那就是，當(dāng)存在特質(zhì)關(guān)系時(shí)，強(qiáng)制的法律措施和其他的強(qiáng)制行為，會(huì)使這種特質(zhì)關(guān)系瓦解，從而使雙方承受高額成本，當(dāng)交易專用性價(jià)值較大時(shí)，特殊的規(guī)制結(jié)構(gòu)應(yīng)取代典型的古典市場(chǎng)契約交換。3、信息的發(fā)送者與接受者之間的默契，如師徒之間的交流、口頭交15三、商業(yè)契約（一）、經(jīng)濟(jì)化（節(jié)約）前提假設(shè)：組織商業(yè)交易的準(zhǔn)則是一種節(jié)約成本的嚴(yán)格的工具性準(zhǔn)則，它基本上可分為生產(chǎn)支出的節(jié)約和交易費(fèi)用的節(jié)約。目標(biāo)：盡量減少生產(chǎn)成本和交易費(fèi)用的總和具體分析：在交易費(fèi)用忽略不計(jì)的時(shí)候，寧買勿造一般是節(jié)約成本的好方法，其強(qiáng)調(diào)了外購(gòu)的重要性。但事實(shí)上交易費(fèi)用是一直存在的，雖然外購(gòu)的生產(chǎn)成本低，但交易費(fèi)用高，這時(shí)其他供給安排是值得考慮的。交易費(fèi)用的節(jié)約本質(zhì)上是有限理性的經(jīng)濟(jì)化，交易中同時(shí)還須提防機(jī)會(huì)主義（利己）的干擾。三、商業(yè)契約（一）、經(jīng)濟(jì)化（節(jié)約）16

作者認(rèn)為如果規(guī)制結(jié)構(gòu)不變，生產(chǎn)成本減少與交易費(fèi)用的降低往往是對(duì)立的。所以為了實(shí)現(xiàn)總體目標(biāo)，規(guī)制結(jié)構(gòu)的調(diào)整是必要的，某些交易的一種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向另一種結(jié)構(gòu)的同時(shí)不僅會(huì)降低簽約一份復(fù)雜契約的支出（有限理性的節(jié)約），還會(huì)減少按連續(xù)性適應(yīng)方式有效執(zhí)行契約的支出（減弱機(jī)會(huì)主義的影響），而專用規(guī)制結(jié)構(gòu)的設(shè)置成本則則會(huì)因契約的重復(fù)使用而降低。這確實(shí)正是內(nèi)部供給對(duì)于重復(fù)出現(xiàn)的特質(zhì)交易的吸引力所在。作者認(rèn)為如果規(guī)制結(jié)構(gòu)不變，生產(chǎn)成本減少與17（二）、交易的刻畫假設(shè)前提：（1）、不確定性程度適中，主要研究頻率和投資，在這里頻率分為：一次、數(shù)次和經(jīng)常。投資分為：非專用、混合和特質(zhì)；（2）、供給者有保持持久業(yè)務(wù)關(guān)系的意向，由此不考慮哪類無信用的企業(yè)造成的特殊危害；（3）、存在大量可以滿足任何需要的潛在供給者——也就是說假定可以不考慮對(duì)專用資源所有權(quán)的事前壟斷；（4）、頻率維度僅指買者在市場(chǎng)中的活動(dòng)；（5）、投資維度只涉及賣者的投資特點(diǎn)。（二）、交易的刻畫18投資特點(diǎn)非專用混合特質(zhì)頻率次數(shù)購(gòu)買標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備購(gòu)買定制設(shè)備營(yíng)造廠房經(jīng)常購(gòu)買標(biāo)準(zhǔn)材料購(gòu)買定制材料各道工序中間產(chǎn)品的現(xiàn)場(chǎng)交接商業(yè)交易圖示投資特點(diǎn)非專用混合特質(zhì)頻次購(gòu)買標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備購(gòu)19（三）、規(guī)制結(jié)構(gòu)三大規(guī)制結(jié)構(gòu)：非交易專用性、半專用性和高度專用性的規(guī)制結(jié)構(gòu)作者對(duì)三大結(jié)構(gòu)的界定提出的幾點(diǎn)主張：（1）、高度標(biāo)準(zhǔn)化的交易不宜要求專用性規(guī)制結(jié)構(gòu)；（2）、只有經(jīng)常性交易才需要高度專用性的規(guī)制結(jié)構(gòu)；（3）、非標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)次交易雖然不需要交易專用性的規(guī)制結(jié)構(gòu)，但仍須特別予以重視。根據(jù)麥克內(nèi)爾關(guān)于契約的三種分類有如下對(duì)應(yīng)關(guān)系：古典契約活動(dòng)所有標(biāo)準(zhǔn)化交易數(shù)次性非標(biāo)準(zhǔn)化交易新古典契約活動(dòng)關(guān)系性契約活動(dòng)經(jīng)常性和非標(biāo)準(zhǔn)化交易（三）、規(guī)制結(jié)構(gòu)古典契約活動(dòng)所有標(biāo)準(zhǔn)化交易數(shù)次性非標(biāo)準(zhǔn)化交易201、市場(chǎng)規(guī)制：古典契約活動(dòng)市場(chǎng)規(guī)制是針對(duì)具有數(shù)次性締約活動(dòng)和經(jīng)常性締約活動(dòng)的非專用性交易的主要規(guī)制結(jié)構(gòu)。在市場(chǎng)規(guī)制下，交易發(fā)生在一定的法律框架下，當(dāng)事人完全可以根據(jù)已存在的正式契約條款和前人的經(jīng)驗(yàn)來進(jìn)行交易，這種交易是完全可以信賴的。2、三方規(guī)制：新古典契約活動(dòng)這種三方規(guī)制的結(jié)構(gòu)主要針對(duì)混合型和高度特質(zhì)型的數(shù)次交易。其屬于半專用性規(guī)制結(jié)構(gòu)。在交易趨向于特質(zhì)交易，產(chǎn)生了專用性投資，供給者轉(zhuǎn)移存在困難時(shí)。市場(chǎng)調(diào)節(jié)不盡如人意，雙邊規(guī)制的成本又過高，這就需要一種介于兩者中間的制度形式，那就是通過第三方的幫助來解決爭(zhēng)端、評(píng)價(jià)績(jī)效。1、市場(chǎng)規(guī)制：古典契約活動(dòng)213、交易專用性規(guī)制：關(guān)系性契約活動(dòng)這種交易專用性規(guī)制結(jié)構(gòu)主要針對(duì)混合型和高度特質(zhì)型的經(jīng)常性交易。這種交易具有非標(biāo)準(zhǔn)化的性質(zhì)，他若主要依賴市場(chǎng)規(guī)制則反而會(huì)受到干擾，且由于交易具有經(jīng)常性，所以可以抵消專用性規(guī)制結(jié)構(gòu)的設(shè)置成本。中間產(chǎn)品市場(chǎng)交易的交易專用性規(guī)制結(jié)構(gòu)主要分為兩種：保持當(dāng)事人自主權(quán)的雙邊結(jié)構(gòu)和使交易脫離市場(chǎng)并根據(jù)一種權(quán)威關(guān)系（縱向一體化）在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行組織的一元結(jié)構(gòu)。3、交易專用性規(guī)制：關(guān)系性契約活動(dòng)22（1）、雙邊規(guī)制（責(zé)任性契約活動(dòng)）高度特質(zhì)的交易是生產(chǎn)所需的人力資產(chǎn)和物質(zhì)資產(chǎn)具有高度的專用性。個(gè)人理解：在混合型交易的情況下，資產(chǎn)的專用性較不完全，通過企業(yè)間貿(mào)易并不能實(shí)現(xiàn)明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即買者（或賣者）通過縱向一體化不能實(shí)現(xiàn)其利益，因此出于此種考慮，當(dāng)事人可能更傾向于外購(gòu)零部件。

從可適應(yīng)性和契約費(fèi)用方面考慮，內(nèi)部適應(yīng)會(huì)受行政命令影響，外部則通過市場(chǎng)界面影響適應(yīng)，而市場(chǎng)界面上契約適應(yīng)性問題的設(shè)置成本高昂，就只能以雙方補(bǔ)充協(xié)議的形式實(shí)現(xiàn)，這必然就產(chǎn)生了雙邊規(guī)制結(jié)構(gòu)，但出于自身利益的考慮雙方適應(yīng)仍較為困難。（1）、雙邊規(guī)制（責(zé)任性契約活動(dòng)）23主要困難在于對(duì)于契約調(diào)整的適應(yīng)：契約調(diào)整主要包括：數(shù)量調(diào)整和價(jià)格調(diào)整

一方面，本文認(rèn)為數(shù)量調(diào)整比價(jià)格調(diào)整更容易被雙方接受，因?yàn)閮r(jià)格調(diào)整一般會(huì)導(dǎo)致契約雙方利益不均等，從而影響交易的持續(xù)性。而數(shù)量調(diào)整一般會(huì)因交易雙方尋找其他貨源或?qū)Ｓ眯再Y本挪為他用的成本高昂，而被交易雙方所接受。所以一般會(huì)經(jīng)常進(jìn)行數(shù)量調(diào)整。另一方面，本文還認(rèn)為并不是所有的價(jià)格調(diào)整都不被接受，當(dāng)遇到一種會(huì)危及到雙方關(guān)系的生存性危機(jī)時(shí)，價(jià)格允許有適當(dāng)松動(dòng)。但存在兩個(gè)條件：第一，價(jià)格調(diào)整提議必須起因于外生的、密切相關(guān)的、易于核實(shí)的事件；第二，必須明確的定量性說明由此造成的成本。以上條件很難達(dá)到，所以價(jià)格調(diào)整很難被接受。主要困難在于對(duì)于契約調(diào)整的適應(yīng)：24（2）、統(tǒng)一規(guī)制（內(nèi)部組織）因?yàn)榻灰字饾u變得更具特質(zhì)性，專用性人力資產(chǎn)和物質(zhì)資產(chǎn)的使用更趨于單一，買者內(nèi)部也能實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在此環(huán)境下總是產(chǎn)生縱向一體化。責(zé)任性契約活動(dòng)則為由通過行政管理實(shí)現(xiàn)的更為綜合的適應(yīng)能力所取代。投資特點(diǎn)非專用混合特質(zhì)頻率次數(shù)市場(chǎng)規(guī)制三方規(guī)制（新古典締約活動(dòng)）經(jīng)常（古典締約活動(dòng)）雙邊規(guī)制統(tǒng)一規(guī)制（關(guān)系性締約活動(dòng)）規(guī)制結(jié)構(gòu)與商業(yè)交易的匹配（2）、統(tǒng)一規(guī)制（內(nèi)部組織）投資特點(diǎn)非專25（四）、不確定性不確定性程度的增加并不會(huì)對(duì)非專用性交易產(chǎn)生多大影響，無論不確定性如何，市場(chǎng)交換依舊繼續(xù)。交易專用性投資的情形則有所不同，不確定性程度的增加一般會(huì)使之更迫切的要求當(dāng)事人設(shè)計(jì)一種“應(yīng)變機(jī)制”——因?yàn)楫?dāng)不確定性增加時(shí)，契約的余地會(huì)更大，且在次數(shù)上和重要性上對(duì)連續(xù)性適應(yīng)的要求就會(huì)更大。由于經(jīng)常性交易不確定性增加，雙邊規(guī)制結(jié)構(gòu)常常會(huì)被統(tǒng)一規(guī)制結(jié)構(gòu)所取代（企業(yè)會(huì)選擇并購(gòu)），反之交易則依賴責(zé)任性締約活動(dòng)（為了節(jié)約成本）。（四）、不確定性26四、其他應(yīng)用本節(jié)主要簡(jiǎn)述該框架在研究勞動(dòng)市場(chǎng)、管制、家庭法和資本市場(chǎng)等方面的應(yīng)用。（一）、勞動(dòng)數(shù)次性勞動(dòng)市場(chǎng)的典型形式是修理性勞動(dòng)——如管子工、電工等。而本文主要研究的交易是非專用的、混合型的及特質(zhì)性的經(jīng)常性勞動(dòng)市場(chǎng)交易。1、非專用性交易這種交易的每一方基本上都是在市場(chǎng)上當(dāng)場(chǎng)拍案成交的，勞動(dòng)者的工資和職業(yè)都是可變的，適合用市場(chǎng)交易。四、其他應(yīng)用272、混合型交易作者認(rèn)為在勞動(dòng)市場(chǎng)最值得討論的就是那些具備中等程度企業(yè)技能的勞動(dòng)者。在這里其強(qiáng)調(diào)特質(zhì)是一種設(shè)計(jì)變量，如果企業(yè)不能設(shè)計(jì)出有效的規(guī)制結(jié)構(gòu)來防止其與雇員之間產(chǎn)生敵對(duì)，那就重新設(shè)置崗位。作者還肯定了集體協(xié)議的重要性，其認(rèn)為當(dāng)集體談判與通常的商業(yè)談判相差甚遠(yuǎn)時(shí)，集體協(xié)議仍是“契約主流”的一部分。但同時(shí)作者也承認(rèn)了倫奎斯特法官的觀點(diǎn)，那就是判決性評(píng)論（包括集體談判協(xié)議）將破壞制度內(nèi)部現(xiàn)有的關(guān)系。為了說明這一點(diǎn)，作者舉例為阿奇珀?duì)柛?考克斯的論述：

個(gè)人不能強(qiáng)迫他所在的行會(huì)將其不滿的意見付諸仲裁

2、混合型交易28考克斯所述賦予了行會(huì)對(duì)仲裁要求的控制權(quán)清楚地承認(rèn)整體利益高于個(gè)人利益，因而制約了少數(shù)人的機(jī)會(huì)主義。在集體談判協(xié)議中，工資是保持不變的，但仍然得經(jīng)常進(jìn)行適應(yīng)性修正。這種修正主要包括：數(shù)量調(diào)整、任務(wù)調(diào)整和根據(jù)不滿意見修訂工作章程。3、高度特質(zhì)的交易特質(zhì)交易不僅要求專一性，而且還要求交易專用方面的專一性。即雖然存在許多具有專門技能的個(gè)人（如藝術(shù)家、研究人員、行政管理人員等），但其專門技能很少是交易專用性的。也就是說這些人被用于一個(gè)部門的專業(yè)性生產(chǎn)，如果不用企業(yè)將承擔(dān)一定的成本（如那些收益受經(jīng)驗(yàn)和協(xié)同效應(yīng)影響很大的生產(chǎn)）。考克斯所述賦予了行會(huì)對(duì)仲裁要求的控制29在此，長(zhǎng)期維系雙方關(guān)系的復(fù)雜契約是以談判的方式達(dá)成的。（二）、對(duì)自然壟斷的管制作者認(rèn)為對(duì)于那些自然壟斷性質(zhì)嚴(yán)重的服務(wù)，需要專用規(guī)制結(jié)構(gòu)，因?yàn)橘I賣雙方具有連續(xù)性的雙邊關(guān)系。規(guī)制的目標(biāo)就是：保護(hù)有關(guān)雙方的利益和修正關(guān)系以適應(yīng)變化的環(huán)境。定期評(píng)議的收益率具備以上特點(diǎn)。（三）、家庭法家庭關(guān)系是極具特質(zhì)性的，這點(diǎn)在之前也論述過。對(duì)于家庭關(guān)系的規(guī)制，其主要規(guī)制方式必然是專用的規(guī)制結(jié)構(gòu)。在此，長(zhǎng)期維系雙方關(guān)系的復(fù)雜契約是以談判的方式達(dá)成的。30在此，雖然談判作為一種重要的調(diào)節(jié)手段確實(shí)能夠并經(jīng)常對(duì)維持家庭關(guān)系起著有益的作用，但隨著談判關(guān)系的擴(kuò)展，對(duì)于內(nèi)部結(jié)構(gòu)的信賴會(huì)減弱，即家庭成員之間變的冷淡了，所以不到逼不得已，一般都拒絕判決。這也就是之前倫奎斯特法官的論述。（四）、資本市場(chǎng)交易易于證實(shí)是資本市場(chǎng)運(yùn)行的關(guān)鍵，越容易做到證實(shí)市場(chǎng)就運(yùn)行的更好，反之，則需要附加規(guī)制。當(dāng)商業(yè)交易中狀態(tài)變量“投資的交易專用性程度”被資本市場(chǎng)的“易于證實(shí)”所取代，資本市場(chǎng)的規(guī)制結(jié)構(gòu)也就可以根據(jù)商業(yè)交易的規(guī)制結(jié)構(gòu)來分析了。分析如下表：在此，雖然談判作為一種重要的調(diào)節(jié)手段確實(shí)能夠并經(jīng)常對(duì)維持家庭31信息的掌握程度完全較不完全非常不完全頻率次數(shù)市場(chǎng)規(guī)制三方規(guī)制（新古典締約活動(dòng)）經(jīng)常（古典締約活動(dòng)）雙邊規(guī)制統(tǒng)一規(guī)制（關(guān)系性締約活動(dòng)）規(guī)制結(jié)構(gòu)與資本市場(chǎng)交易的匹配信息的掌握程度完全較不完全非常不完全頻次市場(chǎng)規(guī)制32五、啟示（一）概述1、無論是數(shù)次的還是經(jīng)常性的非專用交易，用市場(chǎng)來組織是很有效率的。2、非標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)次性交易最能從判決中獲益。3、當(dāng)交易是經(jīng)常性的，需要特質(zhì)投資，以及在較不確定性的條件下執(zhí)行時(shí)，交易專用的規(guī)制結(jié)構(gòu)能得到較充分的發(fā)展。（二）、商業(yè)交易1、商業(yè)交易的優(yōu)化需要同時(shí)注意：生產(chǎn)節(jié)約、交易費(fèi)用節(jié)約以及零部件設(shè)計(jì)。2、麥考利之所以很少提到商業(yè)訴訟案例，是因?yàn)檫m于非專用交易的市場(chǎng)運(yùn)行良好，而經(jīng)常性和非標(biāo)準(zhǔn)化的交易則由雙邊結(jié)構(gòu)或統(tǒng)一結(jié)構(gòu)來進(jìn)行規(guī)制五、啟示（一）概述333、隨著不確定性的增加，責(zé)任性市場(chǎng)締約方式不能用于具有混合型投資特點(diǎn)的經(jīng)常性交易。這種交易只能標(biāo)準(zhǔn)化后轉(zhuǎn)向市場(chǎng)，或者在內(nèi)部交易。4、隨著一般需求的增長(zhǎng)和貨源數(shù)目的增加，原來是交易專用性的交換就失去了這種特點(diǎn)，就必須更依賴于市場(chǎng)中介的管理。于是，縱向一體化會(huì)讓位于責(zé)任市場(chǎng)締約活動(dòng)，接著又為市場(chǎng)所取代。5、在庫存和相關(guān)的流程經(jīng)濟(jì)較大時(shí)，應(yīng)面向現(xiàn)場(chǎng)供貨和交易專用的規(guī)制結(jié)構(gòu)（通常是縱向一體化）。一般需求在此影響甚微。6、在制造與分配之間分界面的組織反映了類似的投資考慮，不會(huì)因出售而引起交易專用性投資的物品和勞務(wù)可以通過常規(guī)市場(chǎng)渠道分配，而那些這類投資較大的物品和勞務(wù)則使用專用規(guī)制結(jié)構(gòu)（主要是雙邊規(guī)制結(jié)構(gòu)，如特許權(quán)，或統(tǒng)一規(guī)制結(jié)構(gòu)，如前向一體化）。3、隨著不確定性的增加，責(zé)任性市場(chǎng)締約方式不能用于具有混合型347、對(duì)技術(shù)變化的規(guī)制有其特殊的困難，經(jīng)常提及的市場(chǎng)有限常常為更復(fù)雜的規(guī)制關(guān)系所替代，其通常理由和通常線路仍與本文所述的相同。（三）、其它交易1、對(duì)于非專用勞動(dòng)，集體組織的效率收益可以忽略不計(jì)。因此這種勞動(dòng)稍后組織，并且常常只有借助于政治程序才能實(shí)現(xiàn)。2、隨著工作崗位變得種類繁多和更為特質(zhì)，內(nèi)部勞動(dòng)市場(chǎng)也就變得更高度個(gè)性化了。3、管制可以部分地解釋為自然壟斷所產(chǎn)生的交易困境的反應(yīng)。4、從交易費(fèi)用方面考慮，對(duì)缺乏交易專用性投資的活動(dòng)（如易貨產(chǎn)業(yè)）的管制是正當(dāng)合理的；其理由并不充分。政治原因可能是這類產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)的原動(dòng)力。7、對(duì)技術(shù)變化的規(guī)制有其特殊的困難，經(jīng)常提及的市場(chǎng)有限常常為355、在家庭法領(lǐng)域中，動(dòng)用判決要慎重，以免影響有價(jià)值的交易專用性投資。6、易于證實(shí)是資本市場(chǎng)對(duì)交易專用性投資的補(bǔ)充，在進(jìn)行這種替代時(shí)，資本市場(chǎng)和中間產(chǎn)品市場(chǎng)的組織基本相似。六、結(jié)束語本文試圖彌補(bǔ)交易費(fèi)用問題缺乏文字定義的缺陷，并將不確定性、交易頻率及投資的交易專用性程度作為描述交易的基本方面。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有效組織必然要求根據(jù)交易特性有區(qū)別地使用規(guī)制結(jié)構(gòu)。本文雖然主要研究商業(yè)契約活動(dòng)，但文中所提出的方法很容易推廣到勞動(dòng)契約的研究，還有部分內(nèi)容可用于對(duì)公用事業(yè)管制和家庭關(guān)系的理解。因此，文中提出了分析契約的統(tǒng)一方法。5、在家庭法領(lǐng)域中，動(dòng)用判決要慎重，以免影響有價(jià)值的交易專用36謝謝大家！謝謝大家！37交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)：

契約關(guān)系的規(guī)制奧利弗——威廉姆森經(jīng)濟(jì)系0721班時(shí)英交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)：

契約關(guān)系的規(guī)制奧利弗——威廉姆森38作者簡(jiǎn)介：奧利弗·伊頓·威廉姆森(Oliver·Eaton·Williamson1932.9.27—“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者。自1998年以來在美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校擔(dān)任“愛德華·F·凱澤”名譽(yù)企業(yè)管理學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和法學(xué)教授。曾任美國(guó)政治學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院院士（1997年）；美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士（1994年）；美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士（1983年）；計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)員（1977年）。2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者之一。威廉姆森因其“在經(jīng)濟(jì)管理方面的分析，特別是對(duì)公司邊界問題的分析”而獲獎(jiǎng)。

作者簡(jiǎn)介：奧利弗·伊頓·威廉姆森(Oliver·Ea39導(dǎo)言：首先本文對(duì)交易費(fèi)用的存在加以了肯定，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步闡述交易的主要規(guī)制結(jié)構(gòu)，指出了交易如何和為何能以各自特有的方式與組織制度相匹配。作者主要關(guān)心中間產(chǎn)品市場(chǎng)交易。并分析為何存在如此之多的市場(chǎng)（或準(zhǔn)市場(chǎng)）中間交易問題

，解釋哪些交易存在以及何以存在的理由。

作者的目的主要是：在對(duì)某項(xiàng)交易作了概述后，指出最經(jīng)濟(jì)的規(guī)制結(jié)構(gòu)，作者曾通過規(guī)制結(jié)構(gòu)討論了決定交易一體化的制度框架。導(dǎo)言：首先本文對(duì)交易費(fèi)用的存在加以了肯定，并在此40第一節(jié)簡(jiǎn)要回顧了對(duì)交易進(jìn)行研究的一些法律背景。主要是麥克內(nèi)爾的理論。

第二節(jié)有關(guān)特質(zhì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容。主要論述特質(zhì)投資的內(nèi)容，并舉例說明。

第三節(jié)敘述了契約的一般原則，并將其應(yīng)用于商業(yè)契約。

第四節(jié)簡(jiǎn)述不同的規(guī)制結(jié)構(gòu)在勞動(dòng)、管制、家庭交易及資本市場(chǎng)的應(yīng)用。

第五節(jié)歸納了作者的主要觀點(diǎn)和從文中得到的啟示。

第六節(jié)是結(jié)束語。文章的基本框架：第一節(jié)簡(jiǎn)要回顧了對(duì)交易進(jìn)行研究的一些法律背景。主要是麥克內(nèi)爾41一、若干締約背景

主要是麥克內(nèi)爾所提出的契約的三個(gè)分類，即將契約法分為古典的、新古典的和關(guān)系的三大類。（一）、古典契約法

任何一種契約法體系都具有有利于交換的目的，古典契約法的特點(diǎn)是試圖通過增加分散性和強(qiáng)化“現(xiàn)實(shí)性”來實(shí)現(xiàn)此目的。這里現(xiàn)實(shí)性是指活動(dòng)“在時(shí)間或空間上存在或不存在，使之現(xiàn)實(shí)能被覺察到或意識(shí)到”。要實(shí)現(xiàn)這種現(xiàn)實(shí)性就要求進(jìn)行隨機(jī)應(yīng)變的契約，這種契約非常錯(cuò)綜復(fù)雜。

一、若干締約背景主要是麥克內(nèi)爾所提出的契約42古典契約法貫徹分散性和現(xiàn)實(shí)性的途徑主要有以下幾種：第一，它認(rèn)為，當(dāng)事人與交易可以分而視之，在此意義上其完全相應(yīng)與經(jīng)濟(jì)學(xué)中“理想的”交易市場(chǎng)。第二，詳細(xì)限定了協(xié)議的本質(zhì)，且當(dāng)正式（如成文的）條款與非正式的（如口頭的）條款發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，以較正式的為準(zhǔn)。第三，補(bǔ)救辦法僅限于“如果最初的現(xiàn)實(shí)性由于不履約而實(shí)行不了，那么，結(jié)果在開始時(shí)是能預(yù)料到的，且結(jié)果也不是無限的”。此外，不考慮第三方參與。因此，古典契約法對(duì)應(yīng)于經(jīng)濟(jì)學(xué)中理想的交易市場(chǎng)，強(qiáng)調(diào)法制、正式文件及交易自行清算，不涉及第三方，與其他交易無關(guān)。古典契約法貫徹分散性和現(xiàn)實(shí)性的途徑主要有以下幾種：第一，它認(rèn)43（二）、新古典契約法對(duì)契約實(shí)行的現(xiàn)實(shí)性提出了質(zhì)疑，尤其是那些在不確定性條件下執(zhí)行的長(zhǎng)期契約，威廉姆森認(rèn)為契約實(shí)行的充分的現(xiàn)實(shí)性即使并非不可能至少也會(huì)使成本高的難以令人接受。對(duì)于以上情形下，威廉姆森更傾向于麥克內(nèi)爾的分析，即可以通過設(shè)計(jì)一種不同的締約關(guān)系來維持交易活動(dòng)，但還要外加一種規(guī)制結(jié)構(gòu)。麥克內(nèi)爾強(qiáng)調(diào)了契約的靈活性，威廉姆森則提到了第三方介入的重要性。因此，新古典契約法對(duì)應(yīng)于不完整的長(zhǎng)期契約，有第三方介入來解決爭(zhēng)端和實(shí)現(xiàn)契約靈活性，但作為參照點(diǎn)的初始契約是不變的；

（二）、新古典契約法對(duì)契約實(shí)行的現(xiàn)實(shí)性提出了質(zhì)疑，尤其是那44（三）、關(guān)系性契約活動(dòng)由于契約的“延續(xù)期和復(fù)雜性”的日益增長(zhǎng)，使新古典調(diào)整程序被更為特殊的調(diào)整程序所取代，且這種調(diào)整程序要適應(yīng)現(xiàn)行管理。作者還認(rèn)為由于關(guān)系具備了“帶有除交易及其中間程序之外的大量規(guī)范的小社會(huì)”的特性，因此，關(guān)于分散性的假定也完全被取代了。

關(guān)系性締約活動(dòng)對(duì)應(yīng)于比新古典契約更長(zhǎng)期和復(fù)雜的契約，其參照點(diǎn)由于貫穿始終因而完全是關(guān)聯(lián)的，它可能包括也可能不包括“初始協(xié)議”。

（三）、關(guān)系性契約活動(dòng)由于契約的“延續(xù)期和復(fù)雜性”的日益增長(zhǎng)45古典契約法關(guān)系性契約活動(dòng)新古典契約法對(duì)應(yīng)于經(jīng)濟(jì)學(xué)中“理想的”市場(chǎng)交易，每次交易自行清算，不涉及第三方，與其他交易無關(guān)。對(duì)應(yīng)于不完整的長(zhǎng)期契約，有第三方介入來解決爭(zhēng)端和實(shí)現(xiàn)契約靈活性，但作為參照點(diǎn)的初始契約是不變的；

對(duì)應(yīng)于比新古典契約更長(zhǎng)期和復(fù)雜的契約其參照點(diǎn)由于貫穿始終因而完全是關(guān)聯(lián)的，它可能包括也可能不包括“初始協(xié)議”

分散性長(zhǎng)期契約利于交易古典契約法關(guān)系性契約活動(dòng)新古典契約法對(duì)應(yīng)于經(jīng)濟(jì)學(xué)中“理想的”46二、特質(zhì)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)在這里作者主要闡述了交易特征的三個(gè)基本方面是：（1）不確定性，不確定性被公認(rèn)為關(guān)鍵的屬性。（2）交易重復(fù)的頻率。（3）耐用交易專用性投資發(fā)生的程度。影響締約活動(dòng)的關(guān)鍵因素在規(guī)制研究中，由于大量的“行動(dòng)’是起因于投資差異，且最難理解的也是這部分，因此還需要對(duì)交易專用性投資進(jìn)行詳細(xì)說明。二、特質(zhì)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)在這里作者主要闡述了交易特征的三個(gè)基本方47（一）、專用性投資概述當(dāng)事人專用性同一的結(jié)果便是要承擔(dān)高額成本，這樣便產(chǎn)生了非市場(chǎng)性問題，這種交易就是特質(zhì)交易。我們通過以下論述來簡(jiǎn)單認(rèn)識(shí)一下這種特質(zhì)交易：假如，有一個(gè)廠商想生產(chǎn)一種特殊的商品，他就需要購(gòu)進(jìn)特殊的生產(chǎn)設(shè)備，此時(shí)他要尋找賣者對(duì)交易專用性方面的專用物質(zhì)資本進(jìn)行投資。由于這種投資用于其他方面的價(jià)值按定義比其原定的特殊用途小得多賣者就被緊緊地“捆”在這筆交易上了，買賣雙方任意一方退出成本都非常巨大。接下來我們主要論述：專用性物質(zhì)資本投資（如特有的機(jī)器和廠房）和專用性人力資本投資（如專業(yè)培訓(xùn)和邊干邊學(xué)）背后的特質(zhì)交換。而這種交換關(guān)系必然離不開特質(zhì)物品和勞務(wù)。（一）、專用性投資概述當(dāng)事人專用性同一的結(jié)果便是要承擔(dān)高額成48特質(zhì)物品和勞務(wù)就是指業(yè)已進(jìn)行了交易專用性的人力資本和物質(zhì)資本的投資，且投資隨執(zhí)行條件而變，收益已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的那類物品和勞務(wù)。例：需要具有專業(yè)技能工人的企業(yè)對(duì)其新近員工的特殊培訓(xùn)（這種培訓(xùn)會(huì)使新近員工的專業(yè)技能提高，而且這種提高會(huì)隨企業(yè)投資的情況而變，其會(huì)該企業(yè)帶來收益）特質(zhì)關(guān)系主要包括以下幾個(gè)方面：對(duì)交易事務(wù)的熟悉、專用的語言的使用、制度和人的信任關(guān)系、個(gè)人信譽(yù)等。這些資本對(duì)契約關(guān)系的重要性后有舉例說明。作者認(rèn)為正是以上交易專用性成本的存在，使重復(fù)發(fā)生的特質(zhì)交易（作者主要強(qiáng)調(diào)重復(fù)交易）在買賣雙方之間的關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)殡p邊壟斷，這種轉(zhuǎn)變的結(jié)果就是出現(xiàn)了牢固的締約。但作者強(qiáng)調(diào)由于機(jī)會(huì)主義（有限理性）的存在這種契約關(guān)系仍然是不完善的。因此，減少機(jī)會(huì)主義影響或提高信任度的規(guī)制結(jié)構(gòu)是需要的。特質(zhì)物品和勞務(wù)就是指業(yè)已進(jìn)行了交易專用性的人力資本和物質(zhì)資本49雙邊壟斷：就是市場(chǎng)上只有一個(gè)賣者和一個(gè)買者。有限理性：有限理性(boundedrationality)的概念最初是阿羅提出的，他認(rèn)為有限理性就是人的行為“即是有意識(shí)地理性的，但這種理性又是有限的”。一是環(huán)境是復(fù)雜的，在非個(gè)人交換形式中，人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全；二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無所不知。機(jī)會(huì)主義：也稱投機(jī)主義(Opportunism)，就是為了達(dá)到自己的目標(biāo)就可以不擇手段，突出的表現(xiàn)是不按規(guī)則辦事，其追求是實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)。雙邊壟斷：就是市場(chǎng)上只有一個(gè)賣者和一個(gè)買者。50（二）、具體實(shí)例專用性物質(zhì)資本的實(shí)例例一、是從外部供給者購(gòu)買專用零部件（買賣雙方停止交易成本巨大）。例二、是按照唯一和最近的原則關(guān)于向生產(chǎn)流水線提供關(guān)鍵原材料的專用工廠的選址問題（建立專用工廠和選定廠址，轉(zhuǎn)變費(fèi)用高昂）。專用性人力資本的實(shí)例主要包括：1、匈牙利的一臺(tái)全新的進(jìn)口燈泡吹制機(jī)，在德國(guó)運(yùn)行良好，而在匈牙利整整一年卻沒有生產(chǎn)出一個(gè)合格的燈泡（難以明確定義的知識(shí)或內(nèi)部知識(shí)的問題）。2、復(fù)制200多年前制作的小提琴（專業(yè)技能）（二）、具體實(shí)例專用性物質(zhì)資本的實(shí)例513、信息的發(fā)送者與接受者之間的默契，如師徒之間的交流、口頭交談（專用性語言）4、英國(guó)制造商在歐洲大陸對(duì)其進(jìn)口管制時(shí)，仍照常接到訂單，并這些訂單照樣能實(shí)施兌現(xiàn)，并且付款中也從未出現(xiàn)過任何差錯(cuò){“現(xiàn)有品格”（信用）的價(jià)值}。

以上例子充分強(qiáng)調(diào)了特質(zhì)關(guān)系的重要性，且讓我們很好的理解了什么是特質(zhì)關(guān)系，作者還在最后還強(qiáng)調(diào)了一個(gè)重要的論點(diǎn)。那就是，當(dāng)存在特質(zhì)關(guān)系時(shí)，強(qiáng)制的法律措施和其他的強(qiáng)制行為，會(huì)使這種特質(zhì)關(guān)系瓦解，從而使雙方承受高額成本，當(dāng)交易專用性價(jià)值較大時(shí)，特殊的規(guī)制結(jié)構(gòu)應(yīng)取代典型的古典市場(chǎng)契約交換。3、信息的發(fā)送者與接受者之間的默契，如師徒之間的交流、口頭交52三、商業(yè)契約（一）、經(jīng)濟(jì)化（節(jié)約）前提假設(shè)：組織商業(yè)交易的準(zhǔn)則是一種節(jié)約成本的嚴(yán)格的工具性準(zhǔn)則，它基本上可分為生產(chǎn)支出的節(jié)約和交易費(fèi)用的節(jié)約。目標(biāo)：盡量減少生產(chǎn)成本和交易費(fèi)用的總和具體分析：在交易費(fèi)用忽略不計(jì)的時(shí)候，寧買勿造一般是節(jié)約成本的好方法，其強(qiáng)調(diào)了外購(gòu)的重要性。但事實(shí)上交易費(fèi)用是一直存在的，雖然外購(gòu)的生產(chǎn)成本低，但交易費(fèi)用高，這時(shí)其他供給安排是值得考慮的。交易費(fèi)用的節(jié)約本質(zhì)上是有限理性的經(jīng)濟(jì)化，交易中同時(shí)還須提防機(jī)會(huì)主義（利己）的干擾。三、商業(yè)契約（一）、經(jīng)濟(jì)化（節(jié)約）53

作者認(rèn)為如果規(guī)制結(jié)構(gòu)不變，生產(chǎn)成本減少與交易費(fèi)用的降低往往是對(duì)立的。所以為了實(shí)現(xiàn)總體目標(biāo)，規(guī)制結(jié)構(gòu)的調(diào)整是必要的，某些交易的一種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向另一種結(jié)構(gòu)的同時(shí)不僅會(huì)降低簽約一份復(fù)雜契約的支出（有限理性的節(jié)約），還會(huì)減少按連續(xù)性適應(yīng)方式有效執(zhí)行契約的支出（減弱機(jī)會(huì)主義的影響），而專用規(guī)制結(jié)構(gòu)的設(shè)置成本則則會(huì)因契約的重復(fù)使用而降低。這確實(shí)正是內(nèi)部供給對(duì)于重復(fù)出現(xiàn)的特質(zhì)交易的吸引力所在。作者認(rèn)為如果規(guī)制結(jié)構(gòu)不變，生產(chǎn)成本減少與54（二）、交易的刻畫假設(shè)前提：（1）、不確定性程度適中，主要研究頻率和投資，在這里頻率分為：一次、數(shù)次和經(jīng)常。投資分為：非專用、混合和特質(zhì)；（2）、供給者有保持持久業(yè)務(wù)關(guān)系的意向，由此不考慮哪類無信用的企業(yè)造成的特殊危害；（3）、存在大量可以滿足任何需要的潛在供給者——也就是說假定可以不考慮對(duì)專用資源所有權(quán)的事前壟斷；（4）、頻率維度僅指買者在市場(chǎng)中的活動(dòng)；（5）、投資維度只涉及賣者的投資特點(diǎn)。（二）、交易的刻畫55投資特點(diǎn)非專用混合特質(zhì)頻率次數(shù)購(gòu)買標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備購(gòu)買定制設(shè)備營(yíng)造廠房經(jīng)常購(gòu)買標(biāo)準(zhǔn)材料購(gòu)買定制材料各道工序中間產(chǎn)品的現(xiàn)場(chǎng)交接商業(yè)交易圖示投資特點(diǎn)非專用混合特質(zhì)頻次購(gòu)買標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備購(gòu)56（三）、規(guī)制結(jié)構(gòu)三大規(guī)制結(jié)構(gòu)：非交易專用性、半專用性和高度專用性的規(guī)制結(jié)構(gòu)作者對(duì)三大結(jié)構(gòu)的界定提出的幾點(diǎn)主張：（1）、高度標(biāo)準(zhǔn)化的交易不宜要求專用性規(guī)制結(jié)構(gòu)；（2）、只有經(jīng)常性交易才需要高度專用性的規(guī)制結(jié)構(gòu)；（3）、非標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)次交易雖然不需要交易專用性的規(guī)制結(jié)構(gòu)，但仍須特別予以重視。根據(jù)麥克內(nèi)爾關(guān)于契約的三種分類有如下對(duì)應(yīng)關(guān)系：古典契約活動(dòng)所有標(biāo)準(zhǔn)化交易數(shù)次性非標(biāo)準(zhǔn)化交易新古典契約活動(dòng)關(guān)系性契約活動(dòng)經(jīng)常性和非標(biāo)準(zhǔn)化交易（三）、規(guī)制結(jié)構(gòu)古典契約活動(dòng)所有標(biāo)準(zhǔn)化交易數(shù)次性非標(biāo)準(zhǔn)化交易571、市場(chǎng)規(guī)制：古典契約活動(dòng)市場(chǎng)規(guī)制是針對(duì)具有數(shù)次性締約活動(dòng)和經(jīng)常性締約活動(dòng)的非專用性交易的主要規(guī)制結(jié)構(gòu)。在市場(chǎng)規(guī)制下，交易發(fā)生在一定的法律框架下，當(dāng)事人完全可以根據(jù)已存在的正式契約條款和前人的經(jīng)驗(yàn)來進(jìn)行交易，這種交易是完全可以信賴的。2、三方規(guī)制：新古典契約活動(dòng)這種三方規(guī)制的結(jié)構(gòu)主要針對(duì)混合型和高度特質(zhì)型的數(shù)次交易。其屬于半專用性規(guī)制結(jié)構(gòu)。在交易趨向于特質(zhì)交易，產(chǎn)生了專用性投資，供給者轉(zhuǎn)移存在困難時(shí)。市場(chǎng)調(diào)節(jié)不盡如人意，雙邊規(guī)制的成本又過高，這就需要一種介于兩者中間的制度形式，那就是通過第三方的幫助來解決爭(zhēng)端、評(píng)價(jià)績(jī)效。1、市場(chǎng)規(guī)制：古典契約活動(dòng)583、交易專用性規(guī)制：關(guān)系性契約活動(dòng)這種交易專用性規(guī)制結(jié)構(gòu)主要針對(duì)混合型和高度特質(zhì)型的經(jīng)常性交易。這種交易具有非標(biāo)準(zhǔn)化的性質(zhì)，他若主要依賴市場(chǎng)規(guī)制則反而會(huì)受到干擾，且由于交易具有經(jīng)常性，所以可以抵消專用性規(guī)制結(jié)構(gòu)的設(shè)置成本。中間產(chǎn)品市場(chǎng)交易的交易專用性規(guī)制結(jié)構(gòu)主要分為兩種：保持當(dāng)事人自主權(quán)的雙邊結(jié)構(gòu)和使交易脫離市場(chǎng)并根據(jù)一種權(quán)威關(guān)系（縱向一體化）在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行組織的一元結(jié)構(gòu)。3、交易專用性規(guī)制：關(guān)系性契約活動(dòng)59（1）、雙邊規(guī)制（責(zé)任性契約活動(dòng)）高度特質(zhì)的交易是生產(chǎn)所需的人力資產(chǎn)和物質(zhì)資產(chǎn)具有高度的專用性。個(gè)人理解：在混合型交易的情況下，資產(chǎn)的專用性較不完全，通過企業(yè)間貿(mào)易并不能實(shí)現(xiàn)明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即買者（或賣者）通過縱向一體化不能實(shí)現(xiàn)其利益，因此出于此種考慮，當(dāng)事人可能更傾向于外購(gòu)零部件。

從可適應(yīng)性和契約費(fèi)用方面考慮，內(nèi)部適應(yīng)會(huì)受行政命令影響，外部則通過市場(chǎng)界面影響適應(yīng)，而市場(chǎng)界面上契約適應(yīng)性問題的設(shè)置成本高昂，就只能以雙方補(bǔ)充協(xié)議的形式實(shí)現(xiàn)，這必然就產(chǎn)生了雙邊規(guī)制結(jié)構(gòu)，但出于自身利益的考慮雙方適應(yīng)仍較為困難。（1）、雙邊規(guī)制（責(zé)任性契約活動(dòng)）60主要困難在于對(duì)于契約調(diào)整的適應(yīng)：契約調(diào)整主要包括：數(shù)量調(diào)整和價(jià)格調(diào)整

一方面，本文認(rèn)為數(shù)量調(diào)整比價(jià)格調(diào)整更容易被雙方接受，因?yàn)閮r(jià)格調(diào)整一般會(huì)導(dǎo)致契約雙方利益不均等，從而影響交易的持續(xù)性。而數(shù)量調(diào)整一般會(huì)因交易雙方尋找其他貨源或?qū)Ｓ眯再Y本挪為他用的成本高昂，而被交易雙方所接受。所以一般會(huì)經(jīng)常進(jìn)行數(shù)量調(diào)整。另一方面，本文還認(rèn)為并不是所有的價(jià)格調(diào)整都不被接受，當(dāng)遇到一種會(huì)危及到雙方關(guān)系的生存性危機(jī)時(shí)，價(jià)格允許有適當(dāng)松動(dòng)。但存在兩個(gè)條件：第一，價(jià)格調(diào)整提議必須起因于外生的、密切相關(guān)的、易于核實(shí)的事件；第二，必須明確的定量性說明由此造成的成本。以上條件很難達(dá)到，所以價(jià)格調(diào)整很難被接受。主要困難在于對(duì)于契約調(diào)整的適應(yīng)：61（2）、統(tǒng)一規(guī)制（內(nèi)部組織）因?yàn)榻灰字饾u變得更具特質(zhì)性，專用性人力資產(chǎn)和物質(zhì)資產(chǎn)的使用更趨于單一，買者內(nèi)部也能實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在此環(huán)境下總是產(chǎn)生縱向一體化。責(zé)任性契約活動(dòng)則為由通過行政管理實(shí)現(xiàn)的更為綜合的適應(yīng)能力所取代。投資特點(diǎn)非專用混合特質(zhì)頻率次數(shù)市場(chǎng)規(guī)制三方規(guī)制（新古典締約活動(dòng)）經(jīng)常（古典締約活動(dòng)）雙邊規(guī)制統(tǒng)一規(guī)制（關(guān)系性締約活動(dòng)）規(guī)制結(jié)構(gòu)與商業(yè)交易的匹配（2）、統(tǒng)一規(guī)制（內(nèi)部組織）投資特點(diǎn)非專62（四）、不確定性不確定性程度的增加并不會(huì)對(duì)非專用性交易產(chǎn)生多大影響，無論不確定性如何，市場(chǎng)交換依舊繼續(xù)。交易專用性投資的情形則有所不同，不確定性程度的增加一般會(huì)使之更迫切的要求當(dāng)事人設(shè)計(jì)一種“應(yīng)變機(jī)制”——因?yàn)楫?dāng)不確定性增加時(shí)，契約的余地會(huì)更大，且在次數(shù)上和重要性上對(duì)連續(xù)性適應(yīng)的要求就會(huì)更大。由于經(jīng)常性交易不確定性增加，雙邊規(guī)制結(jié)構(gòu)常常會(huì)被統(tǒng)一規(guī)制結(jié)構(gòu)所取代（企業(yè)會(huì)選擇并購(gòu)），反之交易則依賴責(zé)任性締約活動(dòng)（為了節(jié)約成本）。（四）、不確定性63四、其他應(yīng)用本節(jié)主要簡(jiǎn)述該框架在研究勞動(dòng)市場(chǎng)、管制、家庭法和資本市場(chǎng)等方面的應(yīng)用。（一）、勞動(dòng)數(shù)次性勞動(dòng)市場(chǎng)的典型形式是修理性勞動(dòng)——如管子工、電工等。而本文主要研究的交易是非專用的、混合型的及特質(zhì)性的經(jīng)常性勞動(dòng)市場(chǎng)交易。1、非專用性交易這種交易的每一方基本上都是在市場(chǎng)上當(dāng)場(chǎng)拍案成交的，勞動(dòng)者的工資和職業(yè)都是可變的，適合用市場(chǎng)交易。四、其他應(yīng)用642、混合型交易作者認(rèn)為在勞動(dòng)市場(chǎng)最值得討論的就是那些具備中等程度企業(yè)技能的勞動(dòng)者。在這里其強(qiáng)調(diào)特質(zhì)是一種設(shè)計(jì)變量，如果企業(yè)不能設(shè)計(jì)出有效的規(guī)制結(jié)構(gòu)來防止其與雇員之間產(chǎn)生敵對(duì)，那就重新設(shè)置崗位。作者還肯定了集體協(xié)議的重要性，其認(rèn)為當(dāng)集體談判與通常的商業(yè)談判相差甚遠(yuǎn)時(shí)，集體協(xié)議仍是“契約主流”的一部分。但同時(shí)作者也承認(rèn)了倫奎斯特法官的觀點(diǎn)，那就是判決性評(píng)論（包括集體談判協(xié)議）將破壞制度內(nèi)部現(xiàn)有的關(guān)系。為了說明這一點(diǎn)，作者舉例為阿奇珀?duì)柛?考克斯的論述：

個(gè)人不能強(qiáng)迫他所在的行會(huì)將其不滿的意見付諸仲裁

2、混合型交易65考克斯所述賦予了行會(huì)對(duì)仲裁要求的控制權(quán)清楚地承認(rèn)整體利益高于個(gè)人利益，因而制約了少數(shù)人的機(jī)會(huì)主義。在集體談判協(xié)議中，工資是保持不變的，但仍然得經(jīng)常進(jìn)行適應(yīng)性修正。這種修正主要包括：數(shù)量調(diào)整、任務(wù)調(diào)整和根據(jù)不滿意見修訂工作章程。3、高度特質(zhì)的交易特質(zhì)交易不僅要求專一性，而且還要求交易專用方面的專一性。即雖然存在許多具有專門技能的個(gè)人（如藝術(shù)家、研究人員、行政管理人員等），但其專門技能很少是交易專用性的。也就是說這些人被用于一個(gè)部門的專業(yè)性生產(chǎn)，如果不用企業(yè)將承擔(dān)一定的成本（如那些收益受經(jīng)驗(yàn)和協(xié)同效應(yīng)影響很大的生產(chǎn)）。考克斯所述賦予了行會(huì)對(duì)仲裁要求的控制