期貨經紀合同(標準文本)

第13頁共13頁期貨經紀合同(標準文本)準則?第一條期?貨經紀公司?使用的《期?貨經紀合同?》不得與《?<期貨經紀?合同>指引?》相抵觸。?第二條期?貨經紀公司?制定或者修?改《期貨經?紀合同》，?應當將合同?樣本報送中?國證監(jiān)會派?出機構__?_。第三?條期貨經紀?公司在與客?戶簽訂《期?貨經紀合同?》前，應當?向客戶出示?《期貨交易?風險說明書?》及本指引?所附《客戶?須知》，經?客戶閱讀理?解并簽字確?認。第四?條期貨經紀?公司應當向?客戶說明《?期貨經紀合?同》主要條?款的含義，?并向客戶提?示其所負的?說明義務。?客戶在書面?確認完全理?解合同主要?條款的含義?后方可與期?貨經紀公司?簽訂合同。?第五條期?貨經紀公司?應當在其營?業(yè)場所備置?期貨交易法?律法規(guī)、期?貨交易所規(guī)?則、業(yè)務規(guī)?則及其細則?等相關文件?供客戶查詢??？蛻粲袡?向期貨經紀?公司詢問上?述規(guī)則的含?義，期貨經?紀公司對于?客戶的詢問?有解釋的義?務。第六?條期貨經紀?公司與客戶?簽訂《期貨?經紀合同》?，應當由客?戶如實填寫?《開戶申請?表》。開戶?申請表應包?括客戶資格?、資金來源?、從事期貨?交易目的、?是否有期貨?交易經驗等?與資信有關?的內容。?第七條個人?客戶開戶時?應當提供_?__復印件?。單位客戶?開戶時應當?出具法定代?表人或者主?要負責人簽?署的文件，?并保證開戶?行為和代表?單位開戶的?人有正當的?授權。第?八條期貨經?紀公司應當?避免與客戶?的任何利益?沖突，保證?公平對待所?有客戶。在?合同履行過?程中，應當?維護客戶最?大的合法權?益。第九?條《期貨經?紀合同》應?當約定客戶?開戶的保證?金最低標準?和風險控制?條件，但對?所客戶應當?采用統一的?標準和條件?。第十條?《期貨經紀?合同》應當?約定強行平?倉、追加保?證金的條件?及有關事項?，但對所有?的客戶應當?采用統一的?條件和程序?。第十一?條《期貨經?紀合同》應?當統一規(guī)定?對交易結果?__通知、?確認和異議?的程序和方?式，并與客?戶約定采用?的具體程序?和方式。?第十二條期?貨經紀公司?應當嚴格按?照合同約定?和公司相關?業(yè)務規(guī)則開?展經紀業(yè)務?。有關業(yè)務?規(guī)則的任何?變動在生效?前應通知客?戶并報告中?國證監(jiān)會派?出機構。?第十三條《?<期貨經紀?合同>指引?》發(fā)布之日?起三個月內?，期貨經紀?公司應當根?據該指引制?訂本公司的?《期貨經紀?公司》標準?文本，并與?客戶簽署。?在重新簽?署《期貨經?紀合同》前?，現《期貨?經紀合同》?仍然有效。?客戶須知?第一條期?貨經紀公司?不得對客戶?作出獲利保?證或者與客?戶約定__?_利益或者?共擔風險。?客戶應當?明確期貨交?易中任何獲?利或者不會?發(fā)生損失的?承諾均為不?可能或者沒?有根據的，?并且聲明從?未在任何時?間從期貨經?紀公司的任?何代表或者?工作人員處?得到過此類?承諾。第?二條期貨經?紀公司不得?接受客戶的?全權委托，?客戶不得要?求期貨經紀?公司以全權?委托的方式?進行期貨交?易。全權?委托指期貨?經紀公司及?其工作人員?代客戶決定?交易指令的?內容。第?三條在期貨?交易所限倉?情況下，期?貨經紀公司?有權未經客?戶同意按照?限倉規(guī)定限?制客戶持有?的未平倉合?約的數量。?當客戶持有?的未平倉合?約數量超過?限倉要求時?，期貨經紀?公司有權對?超量部分強?行平倉。期?貨經紀公司?不承擔由此?產生的后果?。第四條?在期貨交易?所根據有關?規(guī)定要求期?貨經紀公司?對客戶持有?的未平倉合?約強行平倉?的情況下，?期貨經紀公?司有權未經?客戶同意對?其持有的未?平倉合約強?行平倉。期?貨經紀公司?不承擔由此?產生的后果?。標準文?本甲方：?乙方：住?所：住所：?郵編：郵?編：業(yè)務?電話：業(yè)務?電話：傳?真：傳真：?甲、乙雙?方本著平等?協商、誠實?信用的原則?，就甲方為?乙方提供期?貨交易服務?的有關事項?訂立本合同?。第一節(jié)?委托第一?條乙方委托?甲方按照乙?方交易指令?為乙方進行?期貨交易；?甲方接受乙?方委托，并?按照乙方交?易指令為乙?方進行期貨?交易。第?二條甲方根?據期貨交易?所交易規(guī)則?執(zhí)行乙方交?易指令。甲?方有義務將?交易結果轉?移給乙方，?乙方有義務?對交易結果?承擔全部責?任。由于?市場原因乙?方交易指令?部分或者全?部無法成交?，除雙方另?有書面約定?外，甲方不?承擔責任。?第二節(jié)保?證金第三?條乙方開戶?的最低保證?金標準為_?__萬元。?乙方資金不?足___萬?元的，甲方?不得為乙方?開戶。保?證金可以現?金、本票、?匯票和支票?等方式支付?，以本票、?匯票、支票?等方式支付?保證金的，?以甲方開戶?銀行確認乙?方資金到帳?后方可開始?交易。第?四條乙方可?根據期貨交?易所規(guī)則以?可上市流通?國庫券或者?標準倉單等?質押保證金?。同時，乙?方授權甲方?可將其質押?物轉質或者?以其他方式?處置。第?五條乙方應?當保證其資?金來源的合?法性。甲方?有權要求乙?方提供資金?來源說明，?乙方對說明?的真實性負?保證義務。?必要時，甲?方可要求乙?方提供相關?證明。第?六條甲方有?權根據期貨?交易所的規(guī)?定或者市場?情況調整保?證金比例。?甲方調整保?證金，以甲?方發(fā)出的調?整保證金公?告或者通知?為準。第?七條在甲方?有理由認為?乙方持有的?未平倉合約?風險較大時?，有權對乙?方單獨提高?保證金比例?。在此情形?下，提高保?證金通知單?獨對乙方發(fā)?出。第三?節(jié)強行平倉?第八條乙?方在下達新?的交易指令?前或者在其?持倉過程中?，應隨時_?__自己的?持倉、保證?金和權益變?化。第九?條甲方以風?險率（或者?其他風險控?制方式）來?計算乙方期?貨交易的風?險。風險率?（或者其他?風險控制方?式）的計算?方法為：（?由甲方、乙?方約定）。?第十條乙?方因交易虧?損或者其他?原因，交易?風險達到約?定的風險率?（或者其他?風險控制條?件）時，甲?方將按照《?期貨經紀合?同》約定的?方式向乙方?發(fā)出追加保?證金__通?知，乙方應?當在下一交?易日開市前?及時追加保?證金或者采?取減倉措施?。否則，甲?方有權在事?先未通知的?情況下，對?乙方的部分?或者全部未?平倉合約強?行平倉，直?至乙方的交?易風險達到?約定的風險?率（或者其?他風險控制?條件）。乙?方應承擔強?行平倉的手?續(xù)費及由此?發(fā)生的損失?。第十一?條只要甲方?選擇的平倉?價位和平倉?數量在當時?的市場條件?下屬于合理?的范圍，乙?方承諾不因?為強行平倉?的時機未能?選擇最佳價?位和數量而?向甲方主張?權益。前?款所稱“合?理的范圍”?指按照期貨?經紀業(yè)的執(zhí)?業(yè)標準，已?經以適當的?技能、小心?謹慎和勤勉?盡責的態(tài)度?執(zhí)行強行平?倉。第十?二條除非乙?方事先特別?以書面形式?聲明并得到?甲方的確認?，甲方對乙?方在不同期?貨交易所的?未平倉合約?統一計算風?險。當乙方?保證金不足?使乙方交易?風險達到約?定的風險控?制條件時，?甲方有權停?止乙方開新?倉，并可對?乙方持有的?未平倉合約?進行平倉。?乙方在甲?方實際控制?若干交易帳?戶時，甲方?有權對其合?并計算風險?。第十三?條由于期貨?交易所編碼?規(guī)則的不同?，乙方可能?在不同的期?貨交易所將?擁有不同的?交易編碼。?在這種情況?下，乙方在?不同的交易?編碼下同時?存在盈利和?虧損時，在?虧損部分未?得到充分填?補前，乙方?不得要求提?取盈利部分?。第四節(jié)?通知事項?第十四條甲?方采?。?方、乙方約?定方式）向?乙方發(fā)出追?加保證金通?知書、強行?平倉通知書?。甲方在?每一交易日?閉市后按照?（甲方、乙?方約定方式?）向乙方發(fā)?出每日交易?結算單。?甲方按照（?甲方、乙方?約定時間和?方式）向乙?方提供上月?交易結算月?報。第十?五條乙方對?甲方提供的?每日交易結?算單、交易?結算月報的?記載事項有?異議的，應?當（按照甲?方、乙方約?定的方式和?時間）向甲?方提出書面?異議。乙方?在約定時間?內未向甲方?提出書面異?議，視為乙?方對記載事?項的確認。?第十六條?甲方或者乙?方要求變更?本節(jié)的約定?事項，應當?及時通知另?一方，經對?方確認后方?生效。否則?，由此造成?__通知延?誤或者損失?均由該方負?責。第五?節(jié)指定事項?第十七條?甲方接受乙?方或者乙方?授權的指令?下達人的交?易指令。乙?方授權下列?人員為乙方?的指令下達?人：姓名?___號碼?簽字留樣?＿＿＿＿＿?＿＿＿＿＿?＿＿＿＿＿?＿＿＿＿＿?＿＿＿＿＿?＿＿＿＿?＿＿＿＿＿?＿＿＿＿＿?＿＿＿＿＿?＿＿＿＿＿?＿第十八?條甲方接受?乙方或者乙?方授權的資?金調撥人的?調撥資金指?令。乙方授?權下列人員?為乙方的資?金調撥人：?姓名__?_號碼簽字?留樣＿＿?＿＿＿＿＿?＿＿＿＿＿?＿＿＿＿＿?＿＿＿＿＿?＿＿＿＿?＿＿＿＿＿?＿＿＿＿＿?＿＿＿＿＿?＿＿＿＿＿?＿＿＿＿?第十九條乙?方以下列通?訊地址和號?碼作為乙方?與甲方業(yè)務?往來的唯一?有效地址和?號碼：地?址：＿＿＿?＿＿＿＿＿?＿＿＿郵編?：＿＿＿＿?＿＿＿＿?電話：＿＿?＿＿＿＿＿?＿＿＿＿傳?真：＿＿＿?＿＿＿＿＿?注：（雙?方可以約定?其他通訊方?式）第二?十條乙方如?需變更其指?令下達人、?資金調撥人?或者變更業(yè)?務往來方式?，需書面通?知甲方并經?甲方按規(guī)定?程序確認后?方生效。乙?方未及時書?面通知甲方?的，由此造?成的損失由?乙方負擔。?第六節(jié)指?令的下達?第二十一條?乙方交易指?令可以通過?書面、電話?、電腦等方?式下達。書?面方式下達?的指令必須?由乙方或者?其指令下達?人簽字。電?話、電腦等?方式下達指?令的，甲方?有權進行同?步錄音或者?用其他方式?保留原始指?令記錄。乙?方同意，電?話錄音、電?腦記錄等業(yè)?務過程中形?成的記錄與?書面指令具?有同等的法?律效力。?（乙方可以?約定采用某?種指令下達?方式）。?第二十二條?甲方有權審?核乙方的指?令，包括保?證金是否充?足，指令內?容是否齊全?和明確，是?否違反有關?法規(guī)和交易?所規(guī)則等，?以確定指令?的有效和無?效；當確定?乙方的指令?為無效指令?時，甲方有?權拒絕執(zhí)行?乙方的指令?。第二十?三條乙方在?發(fā)出指令后?，可以在指?令未成交或?者未全部成?交之前向甲?方要求撤回?或者修改指?令。但如果?該指令已經?在期貨交易?所成交，乙?方則必須承?擔交易結果?。第二十?四條乙方若?申請?zhí)灼诒?值頭寸，應?當按照相關?期貨交易所?的規(guī)定提供?相應的文件?或者證明，?并對上述文?件的真實有?效承擔責任?，甲方應協?助乙方申請?套期保值頭?寸。第七?節(jié)報告和確?認第二十?五條甲方對?乙方的期貨?交易實行每?日無負債結?算。只要乙?方在該交易?日進行過交?易或者有持?倉，甲方均?應在每個交?易日閉市后?按照本合同?約定的時間?和方式向乙?方發(fā)出顯示?其帳戶權益?狀況或者成?交結果的交?易結算單。?第二十六?條乙方按照?本合同約定?的時間和方?式向甲方提?出異議后，?甲方應根據?原始指令記?錄和交易記?錄及時核實?。當對與交?易結果有直?接關聯的事?項發(fā)生異議?時，為避免?損失的可能?發(fā)生或者擴?大，甲方在?收到乙方的?異議時，有?權將發(fā)生異?議的未平倉?合約進行平?倉。由此發(fā)?生的損失由?有過錯的一?方承擔。?第二十七條?甲方的交易?結果不符合?乙方的交易?指令，或者?強行平倉不?符合約定條?件，甲方有?過錯并給乙?方造成損失?的，應當在?下一交易日?閉市前重新?執(zhí)行乙方交?易指令，或?者恢復被強?行平倉的頭?寸，并賠償?由此造成的?直接損失。?第八節(jié)現?貨月份平倉?和實物交割?第二十八?條乙方應當?在甲方統一?規(guī)定的時間?內向甲方提?出交割申請?。乙方申請?交割，應符?合期貨交易?所的相關規(guī)?定，否則，?甲方有權拒?絕接受乙方?的實物交割?申請。第?二十九條乙?方應當在甲?方統一規(guī)定?的期限前，?向甲方提交?足額的交割?資金或者標?準倉單、增?值稅___?等期貨交易?所要求的憑?證及票據。?超過上述?規(guī)定的期限?，乙方未下?達平倉指令?，也未向甲?方提交前款?資金、憑證?及票據，甲?方有權在未?通知乙方的?情況下，對?乙方的未平?倉合約進行?平倉，由此?產生的費用?和結果由乙?方承擔。?第三十條交?割通知、交?割貨款交收?或實物交付?及交割違約?處理辦法依?照相關期貨?交易所和甲?方的交割業(yè)?務規(guī)則執(zhí)行?。第九節(jié)?保證金帳戶?管理第三?十一條甲方?在期貨交易?所指定結算?銀行開設期?貨保證金帳?戶，代管乙?方交存的保?證金以及質?押的可上市?流通國庫券?。第三十?二條甲方為?乙方設置保?證金明細帳?，并在每日?交易結算單?中報告保證?金帳戶余額?和保證金的?劃轉情況。?第三十三?條在下列情?況下，甲方?有權從乙方?保證金帳戶?中劃轉保證?金：（一?）依照乙方?的指示支付?結余保證金?；（二）?為乙方向期?貨交易所交?存保證金或?者清算差額?；（三）?為乙方履約?所支付的實?物交割貨款?或者乙方未?履約情況下?的違約罰款?；（四）?乙方因違法?、違規(guī)被監(jiān)?管部門或者?期貨交易所?予以罰款，?甲方為乙方?支付罰款；?（五）為?乙方支付的?倉租或者其?他費用；?（六）乙方?應當向期貨?經紀公司、?期貨交易所?支付的手續(xù)?費和其他費?用以及相關?稅項；（?七）甲方與?乙方簽訂的?書面協議中?雙方同意的?劃款事項。?第三十四?條乙方保證?金屬于乙方?所有。甲方?因破產或者?其他原因無?法從事期貨?經紀業(yè)務時?，乙方的保?證金不得用?來抵償甲方?的債務或者?挪作他用。?第十節(jié)信?息、培訓與?咨詢第三?十五條甲方?應當在營業(yè)?場所向乙方?提供國內期?貨市場行情?及與交易相?關的分析報?告服務。甲?方提供的任?何關于市場?的分析和信?息僅供乙方?參考，不構?成對乙方下?達指令的指?示、誘導或?者暗示。?乙方應當對?自己的交易?行為負責，?不得以根據?甲方的分析?或者信息入?市為理由，?對交易虧損?要求甲方承?擔責任。?第三十六條?甲方應當以?發(fā)放培訓教?材等方式向?乙方提供期?貨交易知識?和交易技術?的培訓服務?。第三十?七條乙方有?權隨時查詢?自己的原始?交易憑證，?有權隨時了?解自己的帳?戶情況，甲?方應當予以?積極配合。?第十一節(jié)?費用第三?十八條乙方?應當向甲方?支付代理進?行期貨交易?的手續(xù)費。?手續(xù)費收取?的標準按附?表執(zhí)行。?第三十九條?乙方支付給?期貨交易所?的各項費用?以及涉及乙?方的稅項由?乙方承擔，?前述費用不?在乙方支付?給甲方的手?續(xù)費之內。?第十二節(jié)?免責條款?第四十條由?于地震、火?災、戰(zhàn)爭等?不可抗力因?素導致的交?易中斷、延?誤等風險，?甲方不承擔?責任，但應?在條件允許?下采取一切?必要的補救?措施以減少?因不可抗力?造成的損失?。第四十?一條由于國?家有關法律?、法規(guī)、規(guī)?章、政策或?者相關期貨?交易所規(guī)則?的改變、緊?急措施的出?臺等導致乙?方所承擔的?風險，甲方?不承擔責任?。第四十?二條由于通?訊設施中斷?、電腦程序?故障、電力?中斷等原因?導致指令傳?達、執(zhí)行延?遲，甲方沒?有過錯的，?甲方不承擔?責任。第?十三節(jié)合同?生效和修改?第四十三?條本合同經?雙方當事人?或者其代理?人簽字后，?于乙方開戶?資金匯入甲?方帳戶之日?起生效。?第四十四條?本合同如有?變更、修改?或補充，雙?方需協商一?致并簽訂變?更、修改或?補充協議，?作為本合同?的補充，與?本合同具有?同等效力。?第四十五?條在合同履?行過程中若?發(fā)生本合同?未列明的事?宜，按國家?有關法規(guī)、?規(guī)章、政策?及相關期貨?交易所的章?程、規(guī)則和?本公司有關?的業(yè)務細則?以及期貨交?易慣例執(zhí)行?。第十四?節(jié)帳戶的清?算第四十?六條當發(fā)生?下列情形之?一時，甲方?有權通過平?倉或執(zhí)行質?押物對乙方?帳戶進行清?算，并解除?同乙方的委?托關系：?（一）乙方?具備下列情?形之一１?．無民事行?為能力或者?限制民事行?為能力的自?然人；２?．期貨監(jiān)管?部門、期貨?交易所的工?作人員；?３．本公司?職工及其配?偶、直系親?屬；４．?期貨市場禁?止進入者；?５．金融?機構、事業(yè)?單位和國家?機關；６?．未能提供?法定代表人?簽署的批準?文件的國有?企業(yè)或者國?有資產占控?股地位或者?主導地位的?企業(yè)。７?．單位委托?開戶未能提?供委托授權?文件的；?８．中國證?監(jiān)會規(guī)定的?其他情況。?（二）乙?方死亡、喪?失民事行為?能力或者終?止；（三?）乙方被人?民法院宣告?進入破產程?序；（四?）乙方在甲?方的帳戶被?提起訴訟保?全或者扣劃?；（五）?乙方出現其?他法定或者?約定解除合?同條件的情?況。乙方?應對甲方進?行帳戶清算?的費用和清?算后的債務?余額負全部?責任。第?四十七條甲?方因