建設工程索賠課件

第十二章工程索賠基本理論12.1工程索賠的基本概念12.2索賠事件12.3索賠的程序12.4反索賠第十二章工程索賠基本理論12.1工程索賠的基本概念112.1

工程索賠的基本概念12.1.1索賠的定義12.1.2索賠的分類12.1.3索賠的成立12.1工程索賠的基本概念12.1.1索賠的定義212.1.1索賠的定義索賠的特征：

——索賠是雙向的；——只有實際發(fā)生了經濟損失或權利損害，一方才能向對方索賠。——索賠是一種未經確認的單方行為。索賠的性質：——可以是一定行為造成，也可以是不可抗力引起。——可以是合同當事人一方引起，也可以是任何第三方行為引起?！髻r的性質是屬經濟補償行為，是合同一方的“權利”要求?！髻r是工程合同雙方的權利。12.1.1索賠的定義索賠的特征：索賠的性質：3工程索賠的起因——工程項目的特殊性——工程項目內外部環(huán)境的復雜性和多變性——參與工程建設主體的多元性——工程合同的復雜性及易出錯性工程索賠的起因——工程項目的特殊性4工程索賠的現(xiàn)狀——索賠意識薄弱，對索賠及索賠管理的重要性沒有足夠的認識，也沒有引起足夠的重視。——對索賠概念普遍存在模糊認識甚至錯誤認識?！髻r經驗及索賠實例資料貧乏。——索賠專門人才缺乏。——索賠管理的理論研究還不能滿足工程實際的需要。工程索賠的現(xiàn)狀——索賠意識薄弱，對索賠及索賠管理的重要性沒有5工程索賠的作用——索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權利?！髻r是落實和調整合同雙方經濟責、權、利關系的手段?！髻r是合同實施的保證?！髻r對提高企業(yè)和工程項目管理水平起著重要的促進作用。工程索賠的作用——索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外612.1.2索賠的分類1、按索賠的起因分類2、按索賠的目的分類3、按索賠的處理方式分類12.1.2索賠的分類1、按索賠的起因分類7按索賠的起因分類1、工程量變化2、不可預見的自然條件或人為障礙3、加速施工4、工期拖延5、工程變更6、合同文件錯誤7、暫停施工或終止合同8、業(yè)主或承包商違約9、業(yè)主風險10、不可抗力11、缺陷責任12、其他按索賠的起因分類1、工程量變化7、暫停施工或終止合同8按索賠的目的分類1、工期索賠(ClaimforExtensionofTime)承包商向業(yè)主要求延長工期，合理順延合同工期。2、費用索賠(CostClaim)承包商或業(yè)主要求取得合理的經濟損失補償。一方要求另一方補償不應該由自己承擔的經濟損失或額外費用。承包商在業(yè)主過失的情況下可以索賠利潤。按索賠的目的分類1、工期索賠(ClaimforExten9按索賠的處理方式分類1、單項索賠——單項索賠通常原因單一，責任劃分明確，分析處理比較簡單。2、一攬子索賠——承包商采用總索賠的方式，必須事前征得工程師的同意，并且要能夠提交以下證明材料：1)承包商要證明自己的投標報價是合理的；2)已經開支的實際總成本是合理的；3)承包商對實際成本的增加沒有任何責任；4)無法用其他方法精確計算出實際的損失數(shù)額。按索賠的處理方式分類1、單項索賠1012.1.3索賠應具備的條件1）與合同相比較，已經造成了實際的額外費用支出或工期損失；2）造成費用增加或工期損失的原因不是由于承包商的過失；3）按合同規(guī)定造成的費用增加或工期損失不是應由承包商承擔的風險；4）承包商在事件發(fā)生后的規(guī)定時間內提出了索賠的書面意向通知。12.1.3索賠應具備的條件1）與合同相比較1112.2

索賠事件12.2.1承包商可以提出索賠的索賠事件12.2.2索賠事件的發(fā)生率12.2索賠事件12.2.1承包商可以提出索賠的1212.2.1承包商可以提出的索賠事件11）業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數(shù)量交付設計圖紙和資料，未按時交付合格的施工現(xiàn)場及行駛道路、接通水電等，造成工程拖延和費用增加。2）工程實際地質條件與合同規(guī)定不一致。3）業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工順序，打亂了工程施工計劃。4）設計變更、設計錯誤或業(yè)主、工程師錯誤的指令或提供錯誤的數(shù)據(jù)等造成工程修改、返工、停工或窩工等。5）工程數(shù)量變更，使實際工程量與原定工程量不同。6）業(yè)主指令提高設計、施工、材料的質量標準。7）業(yè)主或工程師指令增加額外工程。12.2.1承包商可以提出的索賠事件11）業(yè)主未按合同規(guī)13承包商可以提出的索賠事件28）業(yè)主指令工程加速。9）不可抗力因素。10）業(yè)主未及時支付工程款。11）合同缺陷，如條款不全、錯誤或前后矛盾，雙方就合同理解產生爭議。12）物價上漲，造成材料價格、工人工資上漲。13）國家政策、法令修改，如增加或提高新的稅費、頒布新的外匯管制條例等。14）貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失等。承包商可以提出的索賠事件28）業(yè)主指令工程加速。14承包商向業(yè)主的索賠依據(jù)合同文本種類條款序號FIDIC合同條件2.55.26.36.47.112.217.118.120.322.325.427.128.130.331.236.436.538.138.240.140.240.342.244.144.349.350.151.152.152.252.353.159.260.1065.365.5~65.866.16970.170.271.1建設工程施工合同示范文本（GF-99-0201）6.2,37.38.311.2121314.316.3,41819.520.221.1,22223.3242627.429.133.335.13639.3404143承包商向業(yè)主的索賠依據(jù)合同文本種類條款序號FIDIC合同條1512.2.2索賠事件的發(fā)生率種類/事件比例分布設計錯誤是引起索賠的主要因素或種類，其出現(xiàn)次數(shù)占增量索賠的46%，獲得的賠償費占賠償總額的40%工程變更是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強制性變更。兩種變更的索賠次數(shù)在增量索賠中占26%，獲得的賠償費占賠償總額的28%?，F(xiàn)場條件變化是指現(xiàn)場施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數(shù)占15%，獲得的賠償費占13%惡劣氣候和罷工這兩類索賠基本上是要求延長工期，因而因惡劣氣候與罷工所獲準的延期占全部延期的60%其他包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占2%，獲得的賠償費占19%12.2.2索賠事件的發(fā)生率種類/事件比例分布設計1612.2.3索賠的主要依據(jù)1）各種工程合同文件；2）施工日志；3）工程照片及聲像資料；4）來往信件、電話記錄；5）會談紀要；6）氣象報告和資料；7）工程進度計劃；8）投標前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn)場資料；9）工程備忘錄及各種簽證；10）工程結算資料和有關財務報告；11）各種檢查驗收報告和技術鑒定報告；12）其他，包括分包合同、訂貨單、采購單、工資單、官方的物價指數(shù)、國家法律、法規(guī)等。12.2.3索賠的主要依據(jù)1）各種工程合同文件；1712.3

索賠的程序12.3.1索賠文件的編寫12.3.2索賠的一般程序12.3索賠的程序12.3.1索賠文件的編寫1812.3.1索賠文件的編寫序號索賠文件構成一般內容1題目如關于╳╳╳事件的索賠。2事件詳細描述事件過程，雙方信件交往、會談，并指出對方如何違約，證據(jù)的編號等。3理由主要是法律依據(jù)、合同條款等。4結論指出對方造成的損失或損害及其大小。5損失估價列出損失費用的計算方法、計算基礎等，并計算出損失費用的大小。6延期計算列出工期延長的計算方法、計算公式等，并計算出要求延長的天數(shù)。7附錄指各種編過號的證據(jù)、圖表等。12.3.1索賠文件的編寫序號索賠文一般內容1題19索賠報告編制的基本要求符合實際說服力強計算準確簡明扼要索賠報告編制的基本要求符合實際2012.3.2索賠的一般程序索賠意向的提出：說服力強索賠資料的準備：充分，有針對性索賠文件的提交：按期提交工程師（業(yè)主）對索賠文件的審核索賠的處理與解決12.3.2索賠的一般程序索賠意向的提出：說服力強21相關規(guī)定36.1當一方向另一方提出索賠時，要有正當索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時的有效證據(jù)。36.2發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項義務或發(fā)生錯誤以及應由發(fā)包人承擔責任的其他情況，造成工期延誤和（或）承包人不能及時得到合同價款及承包人的其他經濟損失，承包人可按下列程序以書面形式向發(fā)包人索賠：1）索賠事件發(fā)生后28天內，向工程師發(fā)出索賠意向通知；2）發(fā)出索賠意向通知后28天內，向工程師提出延長工期和（或）補償經濟損失的索賠報告及有關資料；3）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)；4）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后28天內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可；相關規(guī)定36.1當一方向另一方提出索賠時，要有正當索賠理由22相關規(guī)定5）當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告。索賠答復程序與（3）、（4）規(guī)定相同。36.3承包人未能按合同約定履行自己的各項義務或發(fā)生錯誤，給發(fā)包人造成經濟損失，發(fā)包人可按36.2款確定的時限向承包人提出索賠。

37.1發(fā)包人承包人在履行合同時發(fā)生爭議，可以和解或者要求有關主管部門調解。當事人不愿和解、調解或者和解、調解不成的，雙方可以在專用條款內約定以下一種方式解決爭議：第一種解決方式：雙方達成仲裁協(xié)議，向約定的仲裁委員會申請仲裁；第二種解決方式：向有管轄權的人民法院起訴。相關規(guī)定5）當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應當階段性向工2312.4反索賠業(yè)主的索賠，實際上是指業(yè)主根據(jù)合同規(guī)定，就由于承包商原因或按合同規(guī)定應由其承擔責任的情況對業(yè)主所造成的損失，向承包商提出的補償要求。12.4反索賠業(yè)主的索賠，實際上是指業(yè)24反索賠的內容——實際進度延誤的索賠在判斷實際進度是否拖期而影響到工程按時竣工時，工程師是按照批準的進度計劃或上一次修訂的進度計劃判斷的?？⒐r間=合同原定的竣工時間+已經批準的竣工時間延長值——竣工時間延誤的索賠除了以下原因造成的竣工時間延誤外，其他原因均屬于承包商負責的原因：變更；實際工程量遠大于預算工程量；異常的氣候條件；其他原因?！┕と毕菟髻r施工缺陷通常包括：承包商施工完成的某部分工程不符合合同規(guī)定的質量標準；使用的建材或設備不符合規(guī)定；承包商負責設計的部分永久性工程出現(xiàn)質量問題等?！渌此髻r的內容——實際進度延誤的索賠25業(yè)主向承包商的索賠依據(jù)合同文本種類條款序號FIDIC合同條件6.58.210.320.120.222.124.126.128.129.130.237.438.239.246.147.149.349.453.160.963.164.1建設工程施工合同示范文本（GF-99-0201）4.17.39.21214.2151819.520.12227.32829.2,335.239.341業(yè)主向承包商的索賠依據(jù)合同文本種類條款序號FIDIC合同26建設工程索賠課件27演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！28第十二章工程索賠基本理論12.1工程索賠的基本概念12.2索賠事件12.3索賠的程序12.4反索賠第十二章工程索賠基本理論12.1工程索賠的基本概念2912.1

工程索賠的基本概念12.1.1索賠的定義12.1.2索賠的分類12.1.3索賠的成立12.1工程索賠的基本概念12.1.1索賠的定義3012.1.1索賠的定義索賠的特征：

——索賠是雙向的；——只有實際發(fā)生了經濟損失或權利損害，一方才能向對方索賠?！髻r是一種未經確認的單方行為。索賠的性質：——可以是一定行為造成，也可以是不可抗力引起?！梢允呛贤斒氯艘环揭穑部梢允侨魏蔚谌叫袨橐??！髻r的性質是屬經濟補償行為，是合同一方的“權利”要求?！髻r是工程合同雙方的權利。12.1.1索賠的定義索賠的特征：索賠的性質：31工程索賠的起因——工程項目的特殊性——工程項目內外部環(huán)境的復雜性和多變性——參與工程建設主體的多元性——工程合同的復雜性及易出錯性工程索賠的起因——工程項目的特殊性32工程索賠的現(xiàn)狀——索賠意識薄弱，對索賠及索賠管理的重要性沒有足夠的認識，也沒有引起足夠的重視?！獙λ髻r概念普遍存在模糊認識甚至錯誤認識?！髻r經驗及索賠實例資料貧乏?！髻r專門人才缺乏?！髻r管理的理論研究還不能滿足工程實際的需要。工程索賠的現(xiàn)狀——索賠意識薄弱，對索賠及索賠管理的重要性沒有33工程索賠的作用——索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權利?！髻r是落實和調整合同雙方經濟責、權、利關系的手段?！髻r是合同實施的保證。——索賠對提高企業(yè)和工程項目管理水平起著重要的促進作用。工程索賠的作用——索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外3412.1.2索賠的分類1、按索賠的起因分類2、按索賠的目的分類3、按索賠的處理方式分類12.1.2索賠的分類1、按索賠的起因分類35按索賠的起因分類1、工程量變化2、不可預見的自然條件或人為障礙3、加速施工4、工期拖延5、工程變更6、合同文件錯誤7、暫停施工或終止合同8、業(yè)主或承包商違約9、業(yè)主風險10、不可抗力11、缺陷責任12、其他按索賠的起因分類1、工程量變化7、暫停施工或終止合同36按索賠的目的分類1、工期索賠(ClaimforExtensionofTime)承包商向業(yè)主要求延長工期，合理順延合同工期。2、費用索賠(CostClaim)承包商或業(yè)主要求取得合理的經濟損失補償。一方要求另一方補償不應該由自己承擔的經濟損失或額外費用。承包商在業(yè)主過失的情況下可以索賠利潤。按索賠的目的分類1、工期索賠(ClaimforExten37按索賠的處理方式分類1、單項索賠——單項索賠通常原因單一，責任劃分明確，分析處理比較簡單。2、一攬子索賠——承包商采用總索賠的方式，必須事前征得工程師的同意，并且要能夠提交以下證明材料：1)承包商要證明自己的投標報價是合理的；2)已經開支的實際總成本是合理的；3)承包商對實際成本的增加沒有任何責任；4)無法用其他方法精確計算出實際的損失數(shù)額。按索賠的處理方式分類1、單項索賠3812.1.3索賠應具備的條件1）與合同相比較，已經造成了實際的額外費用支出或工期損失；2）造成費用增加或工期損失的原因不是由于承包商的過失；3）按合同規(guī)定造成的費用增加或工期損失不是應由承包商承擔的風險；4）承包商在事件發(fā)生后的規(guī)定時間內提出了索賠的書面意向通知。12.1.3索賠應具備的條件1）與合同相比較3912.2

索賠事件12.2.1承包商可以提出索賠的索賠事件12.2.2索賠事件的發(fā)生率12.2索賠事件12.2.1承包商可以提出索賠的4012.2.1承包商可以提出的索賠事件11）業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數(shù)量交付設計圖紙和資料，未按時交付合格的施工現(xiàn)場及行駛道路、接通水電等，造成工程拖延和費用增加。2）工程實際地質條件與合同規(guī)定不一致。3）業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工順序，打亂了工程施工計劃。4）設計變更、設計錯誤或業(yè)主、工程師錯誤的指令或提供錯誤的數(shù)據(jù)等造成工程修改、返工、停工或窩工等。5）工程數(shù)量變更，使實際工程量與原定工程量不同。6）業(yè)主指令提高設計、施工、材料的質量標準。7）業(yè)主或工程師指令增加額外工程。12.2.1承包商可以提出的索賠事件11）業(yè)主未按合同規(guī)41承包商可以提出的索賠事件28）業(yè)主指令工程加速。9）不可抗力因素。10）業(yè)主未及時支付工程款。11）合同缺陷，如條款不全、錯誤或前后矛盾，雙方就合同理解產生爭議。12）物價上漲，造成材料價格、工人工資上漲。13）國家政策、法令修改，如增加或提高新的稅費、頒布新的外匯管制條例等。14）貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失等。承包商可以提出的索賠事件28）業(yè)主指令工程加速。42承包商向業(yè)主的索賠依據(jù)合同文本種類條款序號FIDIC合同條件2.55.26.36.47.112.217.118.120.322.325.427.128.130.331.236.436.538.138.240.140.240.342.244.144.349.350.151.152.152.252.353.159.260.1065.365.5~65.866.16970.170.271.1建設工程施工合同示范文本（GF-99-0201）6.2,37.38.311.2121314.316.3,41819.520.221.1,22223.3242627.429.133.335.13639.3404143承包商向業(yè)主的索賠依據(jù)合同文本種類條款序號FIDIC合同條4312.2.2索賠事件的發(fā)生率種類/事件比例分布設計錯誤是引起索賠的主要因素或種類，其出現(xiàn)次數(shù)占增量索賠的46%，獲得的賠償費占賠償總額的40%工程變更是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強制性變更。兩種變更的索賠次數(shù)在增量索賠中占26%，獲得的賠償費占賠償總額的28%?，F(xiàn)場條件變化是指現(xiàn)場施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數(shù)占15%，獲得的賠償費占13%惡劣氣候和罷工這兩類索賠基本上是要求延長工期，因而因惡劣氣候與罷工所獲準的延期占全部延期的60%其他包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占2%，獲得的賠償費占19%12.2.2索賠事件的發(fā)生率種類/事件比例分布設計4412.2.3索賠的主要依據(jù)1）各種工程合同文件；2）施工日志；3）工程照片及聲像資料；4）來往信件、電話記錄；5）會談紀要；6）氣象報告和資料；7）工程進度計劃；8）投標前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn)場資料；9）工程備忘錄及各種簽證；10）工程結算資料和有關財務報告；11）各種檢查驗收報告和技術鑒定報告；12）其他，包括分包合同、訂貨單、采購單、工資單、官方的物價指數(shù)、國家法律、法規(guī)等。12.2.3索賠的主要依據(jù)1）各種工程合同文件；4512.3

索賠的程序12.3.1索賠文件的編寫12.3.2索賠的一般程序12.3索賠的程序12.3.1索賠文件的編寫4612.3.1索賠文件的編寫序號索賠文件構成一般內容1題目如關于╳╳╳事件的索賠。2事件詳細描述事件過程，雙方信件交往、會談，并指出對方如何違約，證據(jù)的編號等。3理由主要是法律依據(jù)、合同條款等。4結論指出對方造成的損失或損害及其大小。5損失估價列出損失費用的計算方法、計算基礎等，并計算出損失費用的大小。6延期計算列出工期延長的計算方法、計算公式等，并計算出要求延長的天數(shù)。7附錄指各種編過號的證據(jù)、圖表等。12.3.1索賠文件的編寫序號索賠文一般內容1題47索賠報告編制的基本要求符合實際說服力強計算準確簡明扼要索賠報告編制的基本要求符合實際4812.3.2索賠的一般程序索賠意向的提出：說服力強索賠資料的準備：充分，有針對性索賠文件的提交：按期提交工程師（業(yè)主）對索賠文件的審核索賠的處理與解決12.3.2索賠的一般程序索賠意向的提出：說服力強49相關規(guī)定36.1當一方向另一方提出索賠時，要有正當索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時的有效證據(jù)。36.2發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項義務或發(fā)生錯誤以及應由發(fā)包人承擔責任的其他情況，造成工期延誤和（或）承包人不能及時得到合同價款及承包人的其他經濟損失，承包人可按下列程序以書面形式向發(fā)包人索賠：1）索賠事件發(fā)生后28天內，向工程師發(fā)出索賠意向通知；2）發(fā)出索賠意向通知后28天內，向工程師提出延長工期和（或）補償經濟損失的索賠報告及有關資料；3）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)；4）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后28天內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可；相關規(guī)定36.1當一方向另一方提出索賠時，要有正當索賠理由50相關規(guī)定5）當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內