基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識》周測驗（二）

基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識》周測驗（二）單選題（每題2分，共50題，共100分）下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。姓名：[填空題]*_________________________________1、期貨合約的交易時間是固定的，一般每周營業(yè)日（）天。[單選題]*A、2B、3C、5(正確答案)D、72、壓力測試的關(guān)鍵是選擇（）。[單選題]*A、壓力場所B、壓力時間C、壓力情景(正確答案)D、壓力人物3、一般的投資者在他們的證券資產(chǎn)組合當(dāng)中納入黃金，主要是為了達(dá)到（）的目的。[單選題]*A、賺取利差B、規(guī)避風(fēng)險(正確答案)C、提高收益率D、投機(jī)4、關(guān)于滬深300股指期貨合約，下列敘述有誤的是（）。[單選題]*A、最小變動價位是0.2指數(shù)點B、每日漲跌停板幅度為上一個交易日結(jié)算價的±10%C、最后交易日為合約到期月份的第二個周五，遇國家法定假日順延(正確答案)D、上市交易所為中國金融期貨交易所5、開放式基金在基金份額認(rèn)購上的收費模式為（）。[單選題]*A、前端收費模式B、中端收費模式C、后端收費模式D、前端收費模式和后端收費模式(正確答案)6、目前，我國貨幣市場基金的收益一般（）結(jié)轉(zhuǎn)損益。[單選題]*A、逐月B、按季度C、逐日(正確答案)D、根據(jù)需要7、遠(yuǎn)期價格是遠(yuǎn)期市場為當(dāng)前交易的一個遠(yuǎn)期合約而提供的交割價格，它使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價值為（）。[單選題]*A、零(正確答案)B、正C、負(fù)D、以上選項均正確8、證券交易所設(shè)總經(jīng)理，其職位由（）任免。[單選題]*A、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)D、中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)9、下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特征，說法錯誤的是（）。[單選題]*A、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不記名，可在二級市場上轉(zhuǎn)讓B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單數(shù)額為面額較大的正數(shù)(正確答案)C、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)D、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率可以是固定的，一般比同期的定期存款利率高10、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托投資顧問進(jìn)行境外證券投資，下列條件不符合的是（）。[單選題]*A、在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)B、所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系C、經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣(正確答案)D、有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查11、票面金額為100元的2年期債券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，當(dāng)前市場價格為95元，該債券的到期收益率為（）。[單選題]*A、7.236%B、8.132%C、8.836%(正確答案)D、9.169%12、（）是指市場上交易的期權(quán)價格蘊(yùn)含的波動率。[單選題]*A、每年波動率B、隱含波動率(正確答案)C、期貨波動率D、歷史波動率13、深圳證券交易所規(guī)定，公司債券的大宗交易、專項資金管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為（）。[單選題]*A、9:15-11:30、13:00-15:00B、9:15-11:30、13:00-15:30(正確答案)C、9:30-11:30、13:00-15:00D、9:30-11:30、13:00-15:3014、（）是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國外發(fā)達(dá)市場常用的一種結(jié)算方式。[單選題]*A、純?nèi)^戶(正確答案)B、見券付款C、見款付券D、券款對付15、關(guān)于遠(yuǎn)期合約，下列表述不正確的是（）。[單選題]*A、遠(yuǎn)期合約是一種最簡單的衍生品合約B、遠(yuǎn)期合約流動性通常較差C、遠(yuǎn)期合約一般在交易所進(jìn)行(正確答案)D、遠(yuǎn)期合約不能形成統(tǒng)一的市場價格16、（）是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。[單選題]*A、共同對手方B、分級結(jié)算C、法人結(jié)算D、貨銀對付(正確答案)17、以下關(guān)于基金會計核算的特點，表述不正確的是（）。[單選題]*A、基金管理公司的經(jīng)營活動和證券投資基金的投資管理活動應(yīng)獨立建賬、獨立核算B、目前，我國基金會計核算的會計區(qū)間細(xì)化到日C、為了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建賬、統(tǒng)一核算(正確答案)D、基金會計核算主體為證券投資基金18、收益率曲線轉(zhuǎn)換過程中，出現(xiàn)長短期債券收益率基本相等，這樣的曲線是（）。[單選題]*A、水平收益曲線(正確答案)B、正收益曲線C、反轉(zhuǎn)收益曲線D、上升收益曲線19、下列費用中，屬于基金費用的是（）。[單選題]*A、基金管理人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用(正確答案)B、基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出C、基金合同生效前的信息披露費D、基金托管費20、為風(fēng)險厭惡的投資者購買風(fēng)險資產(chǎn)而向他們提供的一種額外的期望收益率，被稱為（）。[單選題]*A、風(fēng)險資產(chǎn)期望收益率B、無風(fēng)險資產(chǎn)收益率C、風(fēng)險溢價(正確答案)D、無風(fēng)險利率21、關(guān)于不動產(chǎn)投資類型的表述，不正確的是（）。[單選題]*A、零售房地產(chǎn)是指包括生產(chǎn)用設(shè)備、研究和開發(fā)用空地和倉庫等各種工業(yè)用資產(chǎn)的所在地(正確答案)B、地產(chǎn)是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一C、商業(yè)房地產(chǎn)投資以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施D、土地本身的不確定性非常高，因此土地投資可能具有較高的投機(jī)性22、下列關(guān)于結(jié)算成員在銀行間債券市場參與債券的交易結(jié)算時的幾個重要日期，說法錯誤的是（）。[單選題]*A、中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是為該只債券的債權(quán)債務(wù)登記日后的第二個工作日(正確答案)B、一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付目前的第三個工作日C、目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種，其中T為交易達(dá)成日D、截止過戶日日終后，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)不再辦理該債券的交易結(jié)算業(yè)務(wù)23、對于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合，當(dāng)他們之間的相關(guān)系數(shù)為（）時，能夠最大限度地降低組合風(fēng)險。[單選題]*A、0.5B、0C、-1(正確答案)D、124、對于B股，中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費，在上海證券交易所，結(jié)算費是成交金額的（）。[單選題]*A、0.5%B、1%C、0.5%(正確答案)D、0.75%‰25、下列關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)要求，說法正確的是（）。[單選題]*A、對于公司型基金，要求核準(zhǔn)基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則B、對于單位信托，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人C、監(jiān)管機(jī)關(guān)在基金管理人及基金托管人的董事有良好的聲譽(yù)和足夠履行職務(wù)的經(jīng)驗時，方可給予核準(zhǔn)(正確答案)D、基金管理人的改變不需要要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)26、多因素模型精確度量股票型基金因承擔(dān)債券市場風(fēng)險產(chǎn)生的（）或債券型基金因承擔(dān)股票市場風(fēng)險產(chǎn)生的（）。[單選題]*A、超額收益;超額收益(正確答案)B、超額收益;投資風(fēng)險C、投資風(fēng)險;超額收益D、投資風(fēng)險;投資風(fēng)險27、股東參與公司重大決策的權(quán)利大小取決于（）。[單選題]*A、股東社會地位的高低B、股東持有股票數(shù)額的多少(正確答案)C、股東在公司職位的高低D、股東對公司貢獻(xiàn)的大小28、我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為（）。[單選題]*A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(正確答案)C、上海證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、深圳證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司29、股票的收益主要有兩類，下列收益不包括在內(nèi)的是（）。[單選題]*A、股息B、紅利C、資本利得D、表決權(quán)(正確答案)30、私募股權(quán)投資起源和盛行于（），已經(jīng)有100多年的歷史。[單選題]*A、英國B、法國C、美國(正確答案)D、德國31、已知無風(fēng)險收益率為3%，資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的風(fēng)險溢價分別為2.5%，3.5%，則以下說法錯誤的是（）。[單選題]*A、現(xiàn)在投資于資產(chǎn)B，一年后一定可獲得更高的收益(正確答案)B、資產(chǎn)B的風(fēng)險高于資產(chǎn)AC、資產(chǎn)A的預(yù)期收益率為5.5%D、資產(chǎn)B的風(fēng)險溢價更高可能是因某信用風(fēng)險更高，流動性更差32、當(dāng)基金有（）情形時，可以暫停估值。[單選題]*I基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時Ⅱ因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時Ⅲ如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的IV占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值A(chǔ)、I,ⅢB、Ⅱ,IVC、Ⅱ,Ⅲ,IVD、I,Ⅱ,Ⅲ,IV(正確答案)33、投資組合管理首要的是（）。[單選題]*A、風(fēng)險管理(正確答案)B、證券選擇C、時機(jī)選擇D、績效評價34、以下不屬于基金業(yè)績評價應(yīng)考慮的因素的是（）。[單選題]*A、投資目標(biāo)與范圍(正確答案)B、基金管理規(guī)模C、時間區(qū)間D、綜合考慮風(fēng)險和收益35、（）是股票投資價值分析的重要指標(biāo)，在計算公司的凈資產(chǎn)收益率時有重要的作用。[單選題]*A、股票的票面價值B、股票的內(nèi)在價值C、股票的賬面價值(正確答案)D、股票的清算價值36、期貨市場投機(jī)交易的作用有哪些（）。[單選題]*A、增強(qiáng)了市場的流動性B、承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險C、是期貨市場正常運營的保證D、以上都是(正確答案)37、根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可分為（）。[單選題]*A、全額結(jié)算和實時處理交收B、凈額結(jié)算和批量處理交收C、實時處理交收和批量處理交收(正確答案)D、全額結(jié)算和凈額結(jié)算38、下列關(guān)于基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的說法有誤的是（）。[單選題]*A、基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的選取是多樣化的B、基金的收益與比較基準(zhǔn)之間的差異可用于業(yè)績評估C、事先確定的業(yè)績比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引D、基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的選擇是固定不變的(正確答案)39、甲公司2015年末銷售總收入為3000萬元，其權(quán)益乘數(shù)為2，總負(fù)債為750萬元，銷售利潤率為5%，則甲公司的資產(chǎn)收益率為（）。[單選題]*A、20%B、5%C、10%(正確答案)D、25%40、主動投資的業(yè)績主要取決于（）。[單選題]*A、信息深度和信息廣度(正確答案)B、信息深度和信息內(nèi)容C、信息廣度和信息內(nèi)容D、信息內(nèi)容和信息時效41、債券交易雙方達(dá)成交易后實際執(zhí)行債券交割和資金交收的日期是指（））。[單選題]*A、交易流通起始日B、交易流通終止日C、結(jié)算日(正確答案)D、截止過戶日42、全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，投資組合的收益必須以（））加權(quán)計算，或采用其他能反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法。[單選題]*A、期初資產(chǎn)值(正確答案)B、期末資產(chǎn)值C、期末收益值D、期末現(xiàn)金值43、常見的資本類型有債權(quán)資本和（）。[單選題]*A、債務(wù)資本B、權(quán)益資本(正確答案)C、收益資本D、其他資本44、特雷諾比率來源于（（）理論。[單選題]*A、DDMB、MPTC、CAPM(正確答案)D、市場模型45、在深圳證券交易所，公司債券的大宗交易、專項資金管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日的9∶15~11∶30和（）。[單選題]*A、13:00~15:00B、13:30~15:00C、13:00~15:30(正確答案)D、13:30~15:3046、下列關(guān)于權(quán)證的分類中，錯誤的是（）。[單選題]*A、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證B、按行權(quán)時間分類，權(quán)證可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等C、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證及其他權(quán)證(正確答案)47、目前，國內(nèi)的黃金ETF主要是投資于（）黃金交易所的黃金產(chǎn)品，間接投資于實物黃金。[單選題]*A、天津B、上海(正確答案)C、廣州D、深圳48、正態(tài)分布密度函數(shù)的顯著特點是（）。[單選題]*A、中間低兩邊高B、中間高兩邊低(正確答案)C、向右上方傾斜D、向右下方傾斜49、資本市場理論和資本資產(chǎn)定價模型的前提假設(shè)包括（）。[單選題]*I所有投資者的期望相同Ⅱ所有的投