水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位

水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位

“雙隨機、一公開”抽查工作實施方案第一章總則第一條為落實《水利部辦公廳關(guān)于印發(fā)推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作方案的通知》（辦政法〔2016〕204號）的相關(guān)要求，規(guī)范水利部水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作，制定本方案。第二條水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作，指水利部依法依規(guī)對水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位監(jiān)督檢查，隨機抽取檢查對象、隨機抽取抽查檢查人員，查處結(jié)果向社會公開。第三條“雙隨機、一公開”抽查工作遵循全面覆蓋、規(guī)范透明、問題導向的原則，做到陽光監(jiān)管、公開透明、客觀公正、實事求是。第二章組織實施第四條水利部水利工程建設(shè)司（以下簡稱建設(shè)司）、水利部政策法規(guī)司（以下簡稱政法司）牽頭，相關(guān)司局和單位配合，共同組織開展水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作。水利部建設(shè)管理與質(zhì)量安全中心（以下簡稱建安中心）承擔具體實施工作。第五條建設(shè)司和政法司負責建立執(zhí)法檢查人員名錄庫，并實行動態(tài)管理。第六條建設(shè)司負責建立水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位名錄庫，并實行動態(tài)管理。第七條建安中心負責制定“雙隨機、一公開”抽查事項清單，明確抽查依據(jù)、主體、內(nèi)容和方式等。抽查事項清單報政法司和建設(shè)司審定后，由水利部向社會公開。第八條每年年初建安中心制定年度抽查計劃，經(jīng)建設(shè)司和政法司審定后，由水利部向社會公開。建安中心按計劃分批組織實施抽查工作。第九條建設(shè)司負責隨機抽取檢查對象名錄庫中的監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位：（一）以有序推動重點水利工程順利實施、狠抓水利工程建設(shè)水平提檔升級、積極引導水利建設(shè)市場良性發(fā)展、切實保障工程質(zhì)量和進度、防范化解水利建設(shè)項目和市場重大風險隱患為目標，圍繞水利工程建設(shè)管理重點工作，滿足對水利建設(shè)市場重要領(lǐng)域和重要主體強監(jiān)管工作需求，合理確定抽查比例，采取分批抽查方式，從名錄庫中抽取檢查對象；（二）按省級行政區(qū)域、資質(zhì)等級、專業(yè)類別隨機抽取檢查對象，三年內(nèi)實現(xiàn)省級行政區(qū)域、資質(zhì)等級、專業(yè)類別全覆蓋；（三）避免短期內(nèi)多次對同一單位進行檢查；（四）對抽查檢查發(fā)現(xiàn)存在問題較多的區(qū)域，可以適度加大隨機抽查比例；對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題較多的重大水利工程建設(shè)項目涉及的監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位可作為重點抽查檢查對象，適當提高抽查比例；對投訴舉報、問題較多、信用較差的監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位進行指定檢查。第十條檢查對象確定后，建安中心按照抽查工作方案要求和“雙隨機、一公開”人員選取的有關(guān)規(guī)定，從水利部或直屬單位相關(guān)行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員中選取執(zhí)法人員，分別從檢查人員名錄庫組長類別和專家類別中隨機抽取組長和專家，報政法司和建設(shè)司審定：（一）根據(jù)抽查內(nèi)容、專業(yè)類別，隨機選派檢查人員組成檢查組；（二）檢查組由3至7人組成，其中組長1名，具有執(zhí)法資格的檢查人員不少于2人；抽查工作實行組長負責制；（三）檢查組成員與被查單位有利害關(guān)系時，存在以下情形，應(yīng)予回避:.本人曾工作過的單位；.本人在其中兼職的單位；.本人曾管轄過的單位；.與本人或親屬有直接利害關(guān)系的單位；.其他需要回避的情形。（四）檢查人員無法參加檢查時，應(yīng)采取“遞補抽取”方式隨機抽取遞補。第三章檢查內(nèi)容第十一條對水利工程建設(shè)監(jiān)理單位檢查主要內(nèi)容包括單位資質(zhì)復(fù)核和項目現(xiàn)場檢查等2個方面。根據(jù)具體情況，每家監(jiān)理單位選取1至2個監(jiān)理項目進行現(xiàn)場檢查。檢查內(nèi)容詳見附表1。第十二條對甲級質(zhì)量檢測單位檢查主要內(nèi)容包括單位資質(zhì)復(fù)核、檢測行為、現(xiàn)場檢測能力核驗等3個方面，檢查內(nèi)容詳見附表2。第四章抽查程序和方法第十三條根據(jù)抽查計劃，隨機抽取檢查對象和檢查人員，提前5個工作日通知檢查對象。第十四條抽查檢查工作的主要方式包括：聽取匯報、查閱資料、查看現(xiàn)場、詢問核查等。檢查組應(yīng)詳細記錄檢查發(fā)現(xiàn)的問題和情況，采取復(fù)印、錄音、攝像（影）等手段，收集相關(guān)資料。第十五條現(xiàn)場檢查完成時，應(yīng)要求檢查對象在抽查記錄表（附表3和附表4）和檢查問題確認單（附表5和附表6）上簽字確認。第十六條抽查工作結(jié)束后，檢查組及時提交抽查記錄表、問題確認單和取證材料，建安中心按批次編寫抽查檢查報告。第十七條按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，建安中心起草公開文件，建設(shè)司負責提出行政處理意見，政法司負責提出行政處罰意見，經(jīng)政法司和建設(shè)司會簽，報請部領(lǐng)導同意，將查處結(jié)果在水利部官網(wǎng)、全國水利建設(shè)市場監(jiān)管服務(wù)平臺等公開，接受社會監(jiān)督。第十八條查處結(jié)果公開期滿后，水利部在10個工作日內(nèi)發(fā)出行政處理或處罰通知書。第十九條抽查檢查結(jié)果按規(guī)定記入被查單位誠信檔案，存在嚴重失信行為的單位列入失信黑名單。第五章職責第二十條檢查人員開展抽查檢查工作時，有權(quán)采取以下措施：（一）向檢查對象、相關(guān)單位和人員調(diào)查、取證和了-5-解情況;（二）查閱檢查對象與抽查事項相關(guān)文件、合同等資料；（三）進入檢查對象相關(guān)場所進行查驗、詢問等；（四）向水利部反映抽查檢查情況，提出意見建議。第二十一條檢查人員開展抽查檢查工作，應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）依法履行職責，堅持原則，自覺維護國家利益；（二）遵守和執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和技術(shù)標準；（三）深入現(xiàn)場，客觀公正、實事求是反映檢查對象情況，認真完成抽查檢查任務(wù)；（四）遵守廉潔自律的有關(guān)規(guī)定；（五）遵守相關(guān)的保密規(guī)定，保守檢查對象的商業(yè)秘密。第二十二條檢查對象享有以下權(quán)利：（一）對抽查提出的問題，有權(quán)進行陳述和申辯；（二）對抽查結(jié)果有異議的，可以申訴；（三）發(fā)現(xiàn)檢查人員有本細則第二十四條所列行為時，有權(quán)向水利部反映。第二十三條檢查對象應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）積極配合、協(xié)助開展抽查檢查工作，按抽查組的要求及時提供相關(guān)資料，并對其真實性和準確性負責；（二）對抽查工作所需的文件、合同等資料，不得拒絕、隱匿和弄虛作假；（三）對檢查組提出的詢問作出解釋說明；第二十四條檢查人員有下列行為之一的，給予批評教育；情節(jié)嚴重的，不得繼續(xù)從事檢查工作，并建議有關(guān)單位給予黨紀政紀處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理：（一）不認真履行職責，執(zhí)法檢查成果存在嚴重錯誤的；（二）與檢查對象串通，編造虛假檢查報告的；（三）對檢查發(fā)現(xiàn)的重大問題隱匿不報，嚴重失職的；（四）違反中央八項規(guī)定精神或檢查工作紀律的；（五）違規(guī)干預(yù)檢查對象的正常工作的；（六）泄露國家秘密和檢查對象商業(yè)秘密的；（七）具有其他違法違規(guī)行為的。第二十五條檢查對象有下列行為之一的，對有關(guān)單位和人員通報批評；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理：（一）拒絕、阻礙檢查人員開展檢查工作或者打擊報復(fù)檢查人員；-7-（二）拖延或拒不提供與有關(guān)會議記錄、文件、資料、合同、協(xié)議、財務(wù)狀況和開展監(jiān)理或檢測工作情況的資料，或者隱匿、偽報資料，或者提供假情況、假證詞；（三）可能影響檢查人員公正履行職責的其他行為。第六章附則第二十六條檢查對象所在流域管理機構(gòu)和各級水行政主管部門要積極配合檢查工作，如實反映相關(guān)情況信息，盡可能為檢查工作提供便利條件。第二十七條檢查工作應(yīng)秉持公正、客觀、嚴肅的工作紀律，嚴格依法實施?，F(xiàn)場檢查應(yīng)嚴格遵守中央八項規(guī)定精神。

附表1水利工程建設(shè)監(jiān)理單位“雙隨機、一公開”抽查事I序號檢查項目檢查子項檢查依據(jù)檢查內(nèi)容檢查方式1資質(zhì)檢查營業(yè)執(zhí)照《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》第十一條檢查監(jiān)理單位企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照實地核查，書面檢查到營章程《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》第十一條檢查監(jiān)理單位的企業(yè)章程實地核查，書面檢查到監(jiān)法定代表人《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》第十一條核對監(jiān)理單位法定代表人身份證及證明文件實地核查，書面檢查到法資質(zhì)等級證書《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》第十一條核對資質(zhì)等級證書、營業(yè)執(zhí)照中監(jiān)理單位名稱、地址、法定代表人、技術(shù)負責人等信息的一致性實地核查，書面檢查到相財務(wù)狀況《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》第十一條查看監(jiān)理單位近三年的財務(wù)審計報告或財務(wù)情況說明實地核查，書面檢查到相組織機構(gòu)《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》附件一查看監(jiān)理單位組織機構(gòu)文件實地核查，書面檢查到有管理制度《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》附件一查看監(jiān)理單位管理制度實地核查，書面檢查到管

序號檢查項目檢查子項檢查依據(jù)檢查內(nèi)容檢查方式人員資格《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》附件一技術(shù)負責人具有監(jiān)理工程師證書及高級專業(yè)技術(shù)職稱及以上。實地核查，書面檢查到技《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》附件一監(jiān)理工程師以及其中具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的人員，均不少于規(guī)定的人數(shù)。水利工程造價工程師不少于規(guī)定的人數(shù)。實地核查，書面檢查到監(jiān)監(jiān)職數(shù)監(jiān)理業(yè)績《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》附件一檢查監(jiān)理單位承攬的監(jiān)理項目等級、監(jiān)理合同額等情況。實地核查，書面檢查到監(jiān)2監(jiān)理行為監(jiān)理資質(zhì)使用《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十條監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的。未取得資質(zhì)證書承攬工程的。以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程。實地核查，書面檢查通監(jiān)資《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十一條工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的。實地核查，書面檢查查理《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十二條監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的實地核查，書面檢查查理-10-

序號檢查項目檢查子項檢查依據(jù)檢查內(nèi)容檢查方式監(jiān)理質(zhì)量行為《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十七條工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，（一）與建設(shè)單位或者施工單位串通弄虛作假，降低工程質(zhì)量的；（二）將不合格的工程建筑材料，建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。實地核查，書面檢查抽料報《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十八條工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系，承擔該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的。實地核查，書面檢查，網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測調(diào)單配單相監(jiān)理安全生產(chǎn)行為《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第二十九條監(jiān)理單位有下列行為之一的，（一）未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查的，（二）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的，（三）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)水行政主管部門或者流域機構(gòu)報告的。實地核查，書面檢查到記施工現(xiàn)場人員資格、監(jiān)理資料《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第三十條監(jiān)理單位有下列行為之一的，（一）聘用無相應(yīng)監(jiān)理人員資格的人員從事監(jiān)理業(yè)務(wù)的，（二）隱瞞有關(guān)情況，拒絕提供材料或者提供虛假材料的。實地核查，書面檢查到員附表2水利工程甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查事項清單序號檢查項目檢查子項檢查依據(jù)檢查內(nèi)容彳1資質(zhì)復(fù)核資質(zhì)等級證書《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第六條計量認證證書是否在有效期內(nèi)《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十條檢測單位名稱、地址、法定代表人、技術(shù)負責人等信息在資質(zhì)等級證書、營業(yè)執(zhí)照等一致性人員資格《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測單位資質(zhì)等級標準的公告》技術(shù)負責人是否具有10年以上從事水利水電工程建設(shè)相關(guān)工作經(jīng)歷，并具有水利水電專業(yè)高級以上技術(shù)職稱《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測單位資質(zhì)等級標準的公告》檢測人員是否具有水利工程質(zhì)量檢測員職業(yè)資格或者具備水利水電工程及相關(guān)專業(yè)中級以上技術(shù)職稱，不少于規(guī)定人數(shù)技術(shù)管理和質(zhì)量保證體系《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第二十一儀器設(shè)備運行、檢定和校準情況是否符合相關(guān)規(guī)定和要求-12-

序號檢查項目檢查子項檢查依據(jù)檢查內(nèi)容彳條《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十九條檢測單位是否建立檔案管理制度，單獨建立檢測結(jié)果不合格項目臺賬2質(zhì)量行為檢測資質(zhì)《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十二條是否存在涂改、倒賣、出租、出借或者其他形式非法轉(zhuǎn)讓《資質(zhì)等級證書》的情況《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第二十四條是否存在未取得相應(yīng)資質(zhì)，擅自承擔檢測業(yè)務(wù)的情況《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十四條是否存在轉(zhuǎn)包質(zhì)量檢測業(yè)務(wù)或未經(jīng)委托方同意分包質(zhì)量檢測業(yè)務(wù)的問題《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第二十七條是否存在超出資質(zhì)等級范圍從事檢測活動的情況檢測報告《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第二十一條是否按照規(guī)定在質(zhì)量檢測報告上簽字蓋章《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十七條是否及時提供檢測報告

序號檢查項目檢查子項檢查依據(jù)檢查內(nèi)容彳《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十七條、第二十八條是否存在編造虛假檢測報告、偽造檢測數(shù)據(jù)等行為檢測活動《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十五條、第十六條是否按照國家和行業(yè)標準開展檢測活動；無相關(guān)標準的，是否由檢測單位提出方案，委托方確認后實施；質(zhì)量檢測試樣的取樣是否嚴格執(zhí)行國家和行業(yè)標準3檢測能力核驗巖土工程檢測參數(shù)《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第二十二條（一）土工指標檢測15項含水率、比重、密度、顆粒級配、相對密度、最大干密度、最優(yōu)含水率、三軸壓縮強度、直剪強度、滲透系數(shù)、滲透臨界坡降、壓縮系數(shù)、有機質(zhì)含量、液限、塑限（二）巖石（體）指標檢測8項塊體密度、含水率、單軸抗壓強度、抗剪強度、彈性模量、巖塊聲波速度、巖體聲波速度、變形模量（三）基礎(chǔ)處理工程檢測12項原位密度、標準貫入擊數(shù)、地基承載力、單樁承載力、樁身完整性、防滲墻墻身完整性、錨索錨固力、錨桿拉拔力、錨桿桿體入孔長度、錨桿注漿飽滿度、透水率（壓水）、滲透系數(shù)（注水）（四）土工合成材料檢測11項單位面積質(zhì)量、厚度、拉伸強度、撕裂強力、圓柱頂破強力、落錐穿透孔徑、伸長率、等效孔徑、垂直滲透系數(shù)、耐靜水壓力、老化特性混凝土工程檢測參數(shù)《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第二十二條（一）水泥10項細度、標準稠度用水量、凝結(jié)時間、安定性、膠砂流動度、膠砂強度、比表面積、燒失量、堿含量、三氧化硫含量-14-

序號檢查項目檢查子項檢查依據(jù)檢查內(nèi)容彳（二）粉煤灰7項強度活性指數(shù)、需水量比、細度、安定性、燒失量、三氧化硫含量、含水量（三）混凝土骨料14項細度模數(shù)、（砂、石）飽和面干吸水率、含泥量、堆積密度、表觀密度、針片狀顆粒含量、軟弱顆粒含量、堅固性、壓碎指標、堿活性、硫酸鹽及硫化物含量、有機質(zhì)含量、云母含量、超遜徑顆粒含量（四）混凝土和混凝土結(jié)構(gòu)18項拌和物坍落度、拌和物泌水率、拌和物均勻性、拌和物含氣量、拌和物表觀密度、拌和物凝結(jié)時間、拌和物水膠比、抗壓強度、軸向抗拉強度、抗折強度、彈性模量、抗?jié)B等級、抗凍等級、鋼筋間距、混凝土保護層厚度、碳化深度、回彈強度、內(nèi)部缺陷（五）鋼筋5項抗拉強度、屈服強度、斷后伸長率、接頭抗拉強度、反復(fù)彎曲（六）砂漿5項稠度、泌水率、表觀密度、抗壓強度、抗?jié)B（七）外力□劑12項減水率、固體含量（含固量）、含水率、含氣量、pH值、細度、氯離子含量、總堿量、收縮率比、泌水率比、抗壓強度比、凝結(jié)時間差（八）瀝青4項密度、針入度、延度、軟化點（九）止水帶材料檢測4項拉伸強度、拉斷伸長率、撕裂強度、壓縮永久變形

序號檢查項目檢查子項檢查依據(jù)檢查內(nèi)容彳金屬結(jié)構(gòu)檢測參數(shù)《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第二十二條（一）鑄鍛、焊接、材料質(zhì)量與防腐涂層質(zhì)量檢測16項鑄鍛件表面缺陷、鋼板表面缺陷、鑄鍛件內(nèi)部缺陷、鋼板內(nèi)部缺陷、焊縫表面缺陷、焊縫內(nèi)部缺陷、抗拉強度、伸長率、硬度、彎曲、表面清潔度、涂料涂層厚度、涂料涂層附著力、金屬涂層厚度、金屬涂層結(jié)合強度、腐蝕深度與面積（二）制造安裝與在役質(zhì)量檢測8項幾何尺寸、表面缺陷、溫度、變形量、振動頻率、振幅、橡膠硬度、水壓試驗（三）啟閉機與清污機檢測14項電壓、電流、電阻、啟門力、閉門力、鋼絲繩缺陷、硬度、上拱度、上翹度、撓度、行程、壓力、表面粗糙度、負荷試驗機械電氣檢測參數(shù)《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第二十二條（一）水力機械21項流量、流速、水頭（揚程）、水位、壓力、壓差、真空度、壓力脈動、空蝕及磨損、溫度、效率、轉(zhuǎn)速、振動位移、振動速度、振動加速度、噪聲、形位公差、粗糙度、硬度、振動頻率、材料力學性能（抗拉強度、彎曲及延伸率）（二）電氣設(shè)備16項頻率、電流、電壓、電阻、絕緣電阻、交流耐壓、直流耐壓、勵磁特性、變比及組別測量、相位檢查、合分閘同期性、密封性試驗、絕緣油介電強度、介質(zhì)損耗因數(shù)、電氣間隙和爬電距離、開關(guān)操作機構(gòu)機械性能量測檢測參數(shù)《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第二十二（一）量測類24項高程、平面位置、建筑物縱橫軸線、建筑物斷面幾何尺寸、結(jié)構(gòu)構(gòu)件幾-16-序號檢查項目檢查子項檢查依據(jù)檢查內(nèi)容彳條何尺寸、角度、坡度、平整度、水平位移、垂直位移、振動頻率、加速度、速度、接縫和裂縫開合度、傾斜、滲流量、揚壓力、滲透壓力、孔隙水壓力、溫度、應(yīng)力、應(yīng)變、地下水位、土壓力

附表3水利工程建設(shè)監(jiān)理單位“雙隨機、一公開”抽查記錄表檢查對象：序號檢查項目檢查子項檢查內(nèi)容發(fā)現(xiàn)問題情況1資質(zhì)檢查營業(yè)執(zhí)照法人營業(yè)執(zhí)照有口無口情況說明： 法定代表人法定代表人身份證明有口無口情況說明： 組織機構(gòu)組織機構(gòu)文件有口無口情況說明： 章程企業(yè)章程有口無口情況說明： 資質(zhì)等級證書水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書有口無口情況說明： 管理制度管理制度有口無口情況說明： 財務(wù)狀況近三年財務(wù)審計報告或財務(wù)情況說明有口無口情況說明： 人員資格（1）技術(shù)負責人是否具有監(jiān)理工程師資格、高級及以上專業(yè)技術(shù)職稱有口無口情況說明： （2）監(jiān)理工程師、造價工程師以及其中具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的人員等，是否符合規(guī)定的人數(shù)符合口不符合口情況說明： 監(jiān)理業(yè)績U（1）近三年承攬的監(jiān)理項目等級、專業(yè)是否符合資質(zhì)條件。符合口不符合口情況說明： （2）近三年累計承攬的監(jiān)理項目合同額是否符合資質(zhì)條件。符合口不符合口情況說明： 2監(jiān)理行為監(jiān)理資質(zhì)使用（1）是否存在超越本單位資質(zhì)等級承攬工程。是口否口情況說明： -18-

序號檢查項目檢查子項檢查內(nèi)容發(fā)現(xiàn)問題情況（2）是否存在未取得資質(zhì)證書承攬工程。是口否口情況說明： （3）是否存在以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程。是口否口情況說明： （4）是否存在允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程。是口否口情況說明： （5）是否存在轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)。是口否口情況說明： 監(jiān)理質(zhì)量行為（1）是否存在與建設(shè)單位或者施工單位串通弄虛作假，降低工程質(zhì)量。是口否口情況說明： （2）是否存在將不合格的建設(shè)工程建筑材料，建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字。是口否口情況說明： （3）是否存在與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料，建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。是口否口情況說明： 監(jiān)理安全生產(chǎn)行為（4）是否存在未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查。是口否口情況說明： （5）是否存在發(fā)現(xiàn)安全事故隱患，未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工。是口否口情況說明： （6）是否存在施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)水行政主管部門或者流域機構(gòu)報告。是口否口情況說明： 施工現(xiàn)場人員資格（7）是否存在聘用無相應(yīng)監(jiān)理人員資格的人員從事監(jiān)理業(yè)務(wù)。是口否口情況說明： 監(jiān)理資料（8）是否存在隱瞞有關(guān)情況，拒絕提供材料或者提供虛假材料。是口否口情況說明： 其他情況說明檢查對象負責人簽字、蓋章檢查組員簽名年月日檢查組長簽名年月日-19-

附表4水利工程甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查記錄

表檢查對象:序號檢查項目檢查子項檢查內(nèi)容發(fā)現(xiàn)問題情況1資質(zhì)復(fù)核資質(zhì)等級證書（1）計量認證證書是否在有效期內(nèi)、參數(shù)是否齊全有口無口情況說明： （2）檢測單位名稱、地址、法定代表人、技術(shù)負責人等信息在資質(zhì)等級證書、工商營業(yè)執(zhí)照等一致性有口無口情況說明： 人員資格（1）技術(shù)負責人是否具有10年以上從事水利水電工程建設(shè)相關(guān)工作經(jīng)歷，并具有水利水電專業(yè)高級有口無口情況說明： 以2上技術(shù)測人員是否具有水利工程質(zhì)量檢測員職業(yè)資格或者具備水利水電工程及相關(guān)專業(yè)中級以上技術(shù)有口無口情況說明： 技術(shù)管理和質(zhì)量保證體系職皆儀陶設(shè)備于磊人檢定和校準情況是否符合相關(guān)規(guī)定和要求有口無口不符合項情況說明： （2）檢測單位是否建立檔案管理制度，單獨建立檢測結(jié)果不合格項目臺賬有口無口情況說明： 2檢測行為檢測資質(zhì)（1）是否存在涂改、倒賣、出租、出借或者其他形式非法轉(zhuǎn)讓《資質(zhì)等級證書》有口無口情況說明： （2）是否存在未取得相應(yīng)資質(zhì)，擅自承擔檢測業(yè)務(wù)有口無口情況說明： （3）是否存在轉(zhuǎn)包質(zhì)量檢測業(yè)務(wù)或未經(jīng)委托方同意分包質(zhì)量檢測業(yè)務(wù)有口無口情況說明： （4）是否存在超出資質(zhì)等級范圍從事檢測活動的有口無口情況說明： 檢測報告（1）是否按照規(guī)定在質(zhì)量檢測報告上簽字蓋章有口無口情況說明： （2）檢測單位是否及時提供檢測報告有口無口情況說明： （3）是否存在虛假檢測報告、偽造檢測數(shù)據(jù)等行為有口無口情況說明： 檢測活動（1）是否按照國家和行業(yè)標準開展檢測活動；無相關(guān)標準的，是否由檢測單位提出方案，委托方確認后實施; 有口無口情況說明： -20-

（2）質(zhì)量檢測試樣的取樣是否嚴格執(zhí)行國家和行業(yè)標準有□無□情況說明： 水利工程甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查記錄

表（巖土工程類）檢查對象:序號檢查項目資質(zhì)類別參數(shù)范圍抽查參數(shù)抽查結(jié)果3檢測能力現(xiàn)場核驗巖土工程（一）土工指標檢測15項含水率、比重、密度、顆粒級配、相對密度、最大干密度、最優(yōu)含水率、三軸壓縮強度、直剪強度、滲透系數(shù)、滲透臨界坡降、壓縮系數(shù)、有機質(zhì)含量、液限、塑限（二）巖石（體）指標檢測8項塊體密度、含水率、單軸抗壓強度、抗剪強度、彈性模量、巖塊聲波速度、巖體聲波速度、變形模量（三）基礎(chǔ)處理工程檢測12項原位密度、標準貫入擊數(shù)、地基承載力、單樁承載力、樁身完整性、防滲墻墻身完整性、錨索錨固力、錨桿拉拔力、錨桿桿體入孔長度、錨桿注漿飽滿度、透水率（壓水）、滲透系數(shù)（注水）（四）土工合成材料檢測11項單位面積質(zhì)量、厚度、拉伸強度、撕裂強力、圓柱頂破強力、落錐穿透孔徑、伸長率、等效孔徑、垂直滲透系數(shù)、耐靜水壓力、老化特性有□無□不符合項情況說明：—有□無□不符合項情況說明：—其他情況說明檢查對象負責人簽字、蓋章-21-

檢查組員簽名年月曰檢查組長簽名年月日水利工程甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查記錄

表（混凝土工程類）檢查對象:序號檢查項目資質(zhì)類別參數(shù)范圍抽查參數(shù)抽查結(jié)果3檢測能力現(xiàn)場核驗混凝土工程（一）水泥10項細度、標準稠度用水量、凝結(jié)時間、安定性、膠砂流動度、膠砂強度、比表面積、燒失量、堿含量、三氧化硫含量（二）粉煤灰7項強度活性指數(shù)、需水量比、細度、安定性、燒失量、三氧化硫含量、含水量（三）混凝土骨料14項細度模數(shù)、（砂、石）飽和面干吸水率、含泥量、堆積密度、表觀密度、針片狀顆粒含量、軟弱顆粒含量、堅固性、壓碎指標、堿活性、硫酸鹽及硫化物含量、有機質(zhì)含量、云母含量、超遜徑顆粒含量（四）混凝土和混凝土結(jié)構(gòu)18項拌和物坍落度、拌和物泌水率、拌和物均勻性、拌和物含氣量、拌和物表觀密度、拌和物凝結(jié)時間、拌和物水膠比、抗壓強度、軸向抗拉強度、抗折強度、彈性模量、抗?jié)B等級、抗凍等級、鋼筋間距、混凝土保護層厚度、碳化深度、回彈強度、內(nèi)部缺陷（五）鋼筋5項抗拉強度、屈服強度、斷后伸長率、接頭抗拉強度、反復(fù)彎曲（六）砂漿5項稠度、泌水率、表觀密度、抗壓強度、抗?jié)B（七）外力□劑12項減水率、固體含量（含固量）、含水率、含氣量、pH值、細度、氯離子含量、總堿量、收縮率比、泌水率比、抗壓強度比、凝結(jié)時間差（八）瀝青4項密度、針入度、延度、軟化點（九）止水帶材料檢測4項拉伸強度、拉斷伸長率、撕裂強度、壓縮永久變形有□無□不符合項情況說明：_有□無□不符合項情況說明：_其他情況說明-22-

檢查對象負責人簽字、蓋章檢查組員簽名年月日檢查組長簽名年月日水利工程甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查記錄

表（金屬結(jié)構(gòu)類）檢查對象:序號檢查項目資質(zhì)類別參數(shù)范圍抽查參數(shù)抽查結(jié)果3檢測能力現(xiàn)場核驗金屬結(jié)構(gòu)（一）鑄鍛、焊接、材料質(zhì)量與防腐涂層質(zhì)量檢測16項鑄鍛件表面缺陷、鋼板表面缺陷、鑄鍛件內(nèi)部缺陷、鋼板內(nèi)部缺陷、焊縫表面缺陷、焊縫內(nèi)部缺陷、抗拉強度、伸長率、硬度、彎曲、表面清潔度、涂料涂層厚度、涂料涂層附著力、金屬涂層厚度、金屬涂層結(jié)合強度、腐蝕深度與面積（二）制造安裝與在役質(zhì)量檢測8項幾何尺寸、表面缺陷、溫度、變形量、振動頻率、振幅、橡膠硬度、水壓試驗（三）啟閉機與清污機檢測14項電壓、電流、電阻、啟門力、閉門力、鋼絲繩缺陷、硬度、上拱度、上翹度、撓度、行程、壓力、表面粗糙度、負荷試驗有口無口不符合項情況說明：一有口無口不符合項情況說明：一-23-

其他情況說明檢查對象負責人簽字、蓋章檢查組員簽名年月曰檢查組長簽名年月日-24-

水利工程甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查記錄表（機械電氣類）檢查對象:序號檢查項目資質(zhì)類別參數(shù)范圍抽查參數(shù)抽查結(jié)果3檢測能力現(xiàn)場核驗機械電氣（一）水力機械21項流量、流速、水頭（揚程）、水位、壓力、壓差、真空度、壓力脈動、空蝕及磨損、溫度、效率、轉(zhuǎn)速、振動位移、振動速度、振動加速度、噪聲、形位公差、粗糙度、硬度、振動頻率、材料力學性能（抗拉強度、彎曲及延伸率）（二）電氣設(shè)備16項頻率、電流、電壓、電阻、絕緣電阻、交流耐壓、直流耐壓、勵磁特性、變比及組別測量、相位檢查、合分閘同期性、密封性試驗、絕緣油介電強度、介質(zhì)損耗因數(shù)、電氣間隙和爬電距離、開關(guān)操作機構(gòu)機械性能有□無□不符合項情況說明：—有□無□不符合項情況說明：—其他情況說明檢查對象負責人簽字、蓋章檢查組員簽名年月曰檢查組長簽名年月日-25-

水利工程甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查記錄表（量測類）檢查對象:序號檢查項目資質(zhì)類別參數(shù)范圍抽查參數(shù)抽查結(jié)果3檢測能力現(xiàn)場核驗量測（一）量測類24項高程、平面位置、建筑物縱橫軸線、建筑物斷面幾何尺寸、結(jié)構(gòu)構(gòu)件幾何尺寸、角度、坡度、平整度、水平位移、垂直位移、振動頻率、加速度、速度、接縫和裂縫開合度、傾斜、滲流量、揚壓力、滲透壓力、孔隙水壓力、溫度、應(yīng)力、應(yīng)變、地下水位、土壓力有□無□不符合項情況說明：_有□無□不符合項情況說明：_其他情況說明檢查對象負責人簽字、蓋章檢查組員簽名年月曰檢查組長簽名年月日-26-

附表5水利工程建設(shè)監(jiān)理單位“雙隨機、一公開”檢查問題確認單被查單位檢查地點檢查發(fā)現(xiàn)的問題問題的依據(jù)取證資料.書面材料（份）.影像資料（份）.其他資料（份）被查單位確認法人代表確認簽字（加蓋公章）： 日期: 檢查組成員組長: 執(zhí)法人員： 執(zhí)法證編號: ； 專家: 身份證號： ； 日期： -27-

附表6水利工程甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”檢查問題確認單被查單位檢查地點檢查發(fā)現(xiàn)的問題問題的依據(jù)取證資料.書面材料（份）.影像資料（份）.其他資料（份）被查單位確認法人代表確認簽字（加蓋公章）： 日期: 檢查組成員組長: 執(zhí)法人員： 執(zhí)法證編號： ；……專 家： 身份證號： ； 日期： -28-水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和

甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”

執(zhí)法檢查人員名錄庫建設(shè)方案第一條根據(jù)水利部關(guān)于“雙隨機、一公開”抽查工作要求，為加強對執(zhí)法檢查人員的規(guī)范化管理，切實做到抽查工作公開透明，制定本辦法。第二條本辦法適用于“雙隨機、一公開”執(zhí)法檢查人員的管理及執(zhí)法檢查人員名錄庫的組建、使用、維護、更新活動。第三條執(zhí)法檢查人員分為執(zhí)法人員和專家。執(zhí)法人員來自水利部和直屬單位行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員，并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長進行分類標注。專家從行業(yè)主管部門、科研院所、監(jiān)理單位、檢測機構(gòu)等單位選取。專家專業(yè)包括水利建設(shè)監(jiān)理專業(yè)和水利質(zhì)量檢測專業(yè)。組長身份的專家入庫時單獨標注，分類管理。第四條水利部水利工程建設(shè)司（以下簡稱建設(shè)司）和政策法規(guī)司（以下簡稱政法司）負責執(zhí)法檢查人員名錄庫的建立和監(jiān)督管理，水利部建設(shè)管理與質(zhì)量安全中心（以下簡稱建安中心）承擔具體工作。主要工作是：（一）貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)，制定執(zhí)法檢查人員名錄庫管理的規(guī)章制度；（二）審核執(zhí)法檢查人員的入庫申請；（三）統(tǒng)一組建、使用、維護、更新執(zhí)法檢查人員名錄庫；第五條執(zhí)法檢查人員應(yīng)當具備下列條件：（一）執(zhí)法人員應(yīng)具有行政執(zhí)法資格；專家應(yīng)從事水利工程相關(guān)領(lǐng)域工作滿10年并具有高級及以上職稱或者同等專業(yè)水平；（二）熟悉國家和水利行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章，專家應(yīng)該具有水利工程監(jiān)理或檢測的實踐經(jīng)驗；（三）能夠認真、公正、誠實、廉潔地履行職責；（四）未因違法、違紀行為而受到行政處罰或者刑事處罰；（五）專家原則上年齡不超過65周歲，身體健康，能夠承擔現(xiàn)場檢查工作。第六條執(zhí)法人員申請入庫程序