DEA方法在高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

11/11SKIPIF1<0DEA方法在高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用陳軍義摘要：由于高校教師工作的高度復(fù)雜性，使得使用傳統(tǒng)教師績(jī)效評(píng)價(jià)方法存在很多問(wèn)題。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)對(duì)多輸入多輸出系統(tǒng)的效率評(píng)價(jià)問(wèn)題具有十分獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，所以將DEA方法引用到高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)領(lǐng)域中來(lái)，可以使評(píng)價(jià)效果更加接近真實(shí)和更具有公平性，并且可借助評(píng)價(jià)的量化結(jié)果對(duì)目前的績(jī)效體系投入和產(chǎn)出進(jìn)行優(yōu)化改善，為教師的績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)踐探索了一種新的思路和方法。關(guān)鍵詞：DEA方法高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)一、教師績(jī)效概念績(jī)效是工作過(guò)程中的有效成果，是組織對(duì)其成員工作表現(xiàn)的最終期望的達(dá)到程度。根據(jù)對(duì)績(jī)效定義和內(nèi)涵的理解，我們可以把對(duì)教師的績(jī)效定義為對(duì)教師或其所從事工作的物化勞動(dòng)和活勞動(dòng)的消耗與所取得的符合需要的勞動(dòng)成果之間的比較，我們也可簡(jiǎn)單地說(shuō)對(duì)教師工作的產(chǎn)出成果與消耗之間的比較等。即運(yùn)用系統(tǒng)的制度性規(guī)范、程序和方法對(duì)教師的投入與產(chǎn)出、成果與消耗進(jìn)行以事實(shí)為依據(jù)的評(píng)價(jià)。二、傳統(tǒng)高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)中存在的問(wèn)題傳統(tǒng)的教師績(jī)效評(píng)價(jià)采用正式程序來(lái)評(píng)價(jià)的很少，其一是因?yàn)榻虒W(xué)本身過(guò)于復(fù)雜，“即使在非常具體的課堂背景下，也沒(méi)有人確切地知道，在影響優(yōu)秀學(xué)生的學(xué)習(xí)上，教師應(yīng)扮演什么樣的理想的角色”[1]。其二是在傳統(tǒng)觀念上，教師只是傳道、授業(yè)、解惑，而學(xué)生則應(yīng)該對(duì)自己的學(xué)習(xí)好壞負(fù)責(zé)。傳統(tǒng)教師績(jī)效評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題主要有：一是在對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)本身的理解上。傳統(tǒng)的績(jī)效評(píng)價(jià)無(wú)論指標(biāo)如何確定，采用什么方法，都很少考慮到被評(píng)價(jià)對(duì)象所占有資源(投入)的因素，這與“績(jī)效”本身對(duì)效能的要求并不一致。二是內(nèi)容上對(duì)教師評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)單一。研究者們對(duì)不同類(lèi)型的教師評(píng)價(jià)沒(méi)有進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分，從而造成不同類(lèi)型和功能的評(píng)價(jià)混用，一方面沒(méi)有與行政干部進(jìn)行區(qū)分，沒(méi)有考慮不同教師工作性質(zhì)和內(nèi)容的差異，缺乏針對(duì)性;另一方面，在評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)和選取上也往往過(guò)于籠統(tǒng)、模糊，在對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)本身的定位上就存在一定的問(wèn)題。三是在方法方面。傳統(tǒng)的績(jī)效評(píng)價(jià)方法一是重定性考核輕定量考核，二是在定量考核中人為干擾因素大，評(píng)價(jià)的人為因素大，隨意性強(qiáng)。如有些研究者采用的AHP方法、模糊評(píng)價(jià)方法等，雖然也對(duì)教師工作質(zhì)量進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，包括備課、課堂教學(xué)、作業(yè)批改、課外活動(dòng)、課外輔導(dǎo)、教研活動(dòng)等，但在各層指標(biāo)的設(shè)計(jì)中都要考慮到權(quán)重分配，在數(shù)據(jù)的采集過(guò)程中，由于在評(píng)價(jià)過(guò)程中可能產(chǎn)生的暈輪效應(yīng)、首因效應(yīng)、近因效應(yīng)等，使數(shù)據(jù)的采集也有較大的失真。[2]傳統(tǒng)教師績(jī)效評(píng)價(jià)存在的另一個(gè)問(wèn)題是，評(píng)價(jià)結(jié)果的使用往往是單方向的，被評(píng)價(jià)者處于被動(dòng)地位，沒(méi)有溝通，難以提出提高工作績(jī)效的針對(duì)性措施?；谝陨蠁?wèn)題的存在，在本文中，我們將在“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”概念的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的一種新的系統(tǒng)分析方法—DEA方法引入到教師的績(jī)效評(píng)價(jià)之中，為教師的績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)踐探索一種新的思路和方法。三、DEA方法簡(jiǎn)介數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DataEnvelopmentAnalysis，DEA)是美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家A.chames和w.w.Cooper等人基于“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”概念發(fā)展起來(lái)的一種新的系統(tǒng)分析方法。它把單輸入單輸出下的工程效率概念推廣到多輸入多輸出的“部門(mén)”或者“單位”（稱(chēng)為決策單元decisionmakingunit,簡(jiǎn)記為DMU)的相對(duì)有效性評(píng)價(jià)中。簡(jiǎn)單說(shuō)也就是“決策單元”就是一個(gè)將一定“輸入”轉(zhuǎn)化為一定“輸出”的實(shí)體并且在將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的過(guò)程中，努力實(shí)現(xiàn)自身的決策目標(biāo)。從多目標(biāo)決策的角度來(lái)看，DEA對(duì)一個(gè)DMU的評(píng)價(jià)是通過(guò)極小化輸入和極大輸出來(lái)完成的，DEA與其他傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)方法比，如回歸分析法的區(qū)別在于：傳統(tǒng)方法是從大量樣本數(shù)據(jù)中分析出樣本集合整體的一般規(guī)律或趨勢(shì)，但把有效和非有效混在一起分析，得出來(lái)的函數(shù)實(shí)際上是一種“平均生產(chǎn)函數(shù)”。而DEA是利用數(shù)學(xué)規(guī)劃手段，從大量樣本數(shù)據(jù)中分析樣本，集中處于相對(duì)有效的樣本個(gè)體，其本質(zhì)是最優(yōu)性，這就克服了錯(cuò)用生產(chǎn)函數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)及平均性的缺陷，并且能夠區(qū)分有效、弱有效與非有效的個(gè)體，不僅能給出DMU的評(píng)價(jià)結(jié)果，而且還能給出非DEA有效和弱DEA有效的原因和改進(jìn)路徑，因此DEA方法已經(jīng)成為管理學(xué)、系統(tǒng)學(xué)與決策、評(píng)價(jià)技術(shù)等領(lǐng)域的一種重要而有效的分析工具，受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，人們分別從輸入輸出指標(biāo)的性質(zhì)、決策單元的數(shù)量、評(píng)價(jià)者的偏好，綜合DEA模型以及不確定性情況下的相對(duì)有效性評(píng)價(jià)等多個(gè)方面對(duì)DEA模型進(jìn)行改進(jìn)和發(fā)展，DEA模型已從最初的C2R模型發(fā)展到目前的上百種，鑒于對(duì)教師績(jī)效研究的應(yīng)用，本文將具體介紹文中應(yīng)用的C2R模型。1、SKIPIF1<0模型設(shè)有n個(gè)生產(chǎn)決策單元SKIPIF1<0(j=1，…，n)，每個(gè)決策單元都有m種類(lèi)型的輸入(投入)和S種類(lèi)型的輸出(產(chǎn)出)。第j個(gè)決策單元DMUj的輸入、輸出向量分別為SKIPIF1<0=（SKIPIF1<0SKIPIF1<0，.。。。，SKIPIF1<0）SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0=（SKIPIF1<0，……，SKIPIF1<0）SKIPIF1<0SKIPIF1<0j=1,…,n。其中，SKIPIF1<0表示第j個(gè)決策單元第i種輸入的量，SKIPIF1<0表示第j個(gè)決策單元第r種輸出的量。SKIPIF1<0為被評(píng)價(jià)單元，其輸入輸出向量分別記為SKIPIF1<0和SKIPIF1<0；SKIPIF1<0=(SKIPIF1<0,…，SKIPIF1<0)SKIPIF1<0,其中SKIPIF1<0(i=1，…，m)是對(duì)第i種輸入的一種度量(權(quán)重)；SKIPIF1<0=(SKIPIF1<0,.……，SKIPIF1<0)SKIPIF1<0，其中SKIPIF1<0:(r=1，…，s)是對(duì)第r種輸出的一種度量(權(quán)重)。SKIPIF1<01978年，A.charnes等提出了第一個(gè)DEA模型SKIPIF1<0模型。SKIPIF1<0模型有分式規(guī)劃和線性規(guī)劃兩種形式，出于計(jì)算上的便利，人們通常使用后者?；谳斎氲腟KIPIF1<0模型的線性規(guī)劃形式如下：:maxSKIPIF1<0SKIPIF1<0st.SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0_SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<00,j=1,SKIPIF1<0nSKIPIF1<0SKIPIF1<0=1SKIPIF1<0=(SKIPIF1<0,…，SKIPIF1<0)SKIPIF1<0SKIPIF1<00SKIPIF1<0=(SKIPIF1<0,.……，SKIPIF1<0)SKIPIF1<0SKIPIF1<00式1上式中若SKIPIF1<0SKIPIF1<0的解滿(mǎn)足SKIPIF1<0SKIPIF1<0=1則稱(chēng)SKIPIF1<0為弱DEA有效SKIPIF1<0，若上式的解存在SKIPIF1<0SKIPIF1<00，SKIPIF1<0SKIPIF1<00，且滿(mǎn)足SKIPIF1<0SKIPIF1<0=1，則稱(chēng)SKIPIF1<0為DEA有效，式1為SKIPIF1<0-P模型。其對(duì)偶規(guī)劃SKIPIF1<0-D模型如下minSKIPIF1<0s.t.SKIPIF1<0+SKIPIF1<0=SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0_SKIPIF1<0=SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0,j=1,SKIPIF1<0,nSKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0式2若式2的解是SKIPIF1<0=1但SKIPIF1<0SKIPIF1<0有不為0的，則SKIPIF1<0為弱有效，若其解滿(mǎn)足SKIPIF1<0=1并且它的每個(gè)最優(yōu)解SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0都有SKIPIF1<0=0SKIPIF1<0=0則SKIPIF1<0為DEA有效，式2的經(jīng)濟(jì)意義是，在輸入可能集L=SKIPIF1<0SKIPIF1<0中，在保持產(chǎn)出SKIPIF1<0不變的情況下，將投入SKIPIF1<0的分量按同一比例SKIPIF1<0縮小，如果已經(jīng)無(wú)法縮小，則說(shuō)明SKIPIF1<0是有效生產(chǎn)活動(dòng)，如果可以縮小，則說(shuō)明SKIPIF1<0不是有效生產(chǎn)活動(dòng)，以此從投入的角度來(lái)評(píng)價(jià)SKIPIF1<0的效率。[3]四、DEA評(píng)價(jià)方法在教師績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用確定DEA評(píng)價(jià)系統(tǒng)模型決策單元，可以采取單個(gè)教師作為一個(gè)決策單元。對(duì)單個(gè)教師的投入和其工作的產(chǎn)出構(gòu)成一個(gè)輸入輸出系統(tǒng)，對(duì)于教師績(jī)效的投入而言。主要是指學(xué)校對(duì)教師的投入。可以分為人力投入和財(cái)力投入。人力投入，也就是教師個(gè)人智力投入，從我國(guó)現(xiàn)行的職稱(chēng)評(píng)審要求來(lái)看，教師的職稱(chēng)在一定程度上是對(duì)教師的學(xué)術(shù)能力、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、工作水平的一種反映，所以我們可把職稱(chēng)作為人力投入指標(biāo)。財(cái)力投入，主要是指工資以及各類(lèi)津貼（不包括獎(jiǎng)金，因?yàn)楠?jiǎng)金是根據(jù)評(píng)定的績(jī)效進(jìn)行分配的）。系統(tǒng)的輸出，也就是高校教師績(jī)效的產(chǎn)出，按照教育界對(duì)高校職能的界定，高校教師績(jī)效的產(chǎn)出可分為教學(xué)產(chǎn)出、科學(xué)研究產(chǎn)出和人才培養(yǎng)產(chǎn)出。教學(xué)產(chǎn)出，可根據(jù)不同課程教學(xué)難易程度的差異或者參照相關(guān)院?；虿块T(mén)的標(biāo)準(zhǔn)確定不同類(lèi)型課程的權(quán)重，將教學(xué)工作量換算為標(biāo)準(zhǔn)工作量?？茖W(xué)研究產(chǎn)出可分為科學(xué)成果和科研經(jīng)費(fèi)，科研成果可細(xì)分為學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專(zhuān)著、科研成果獎(jiǎng)等子指標(biāo)，應(yīng)用科學(xué)計(jì)量學(xué)的有關(guān)方法進(jìn)行評(píng)價(jià)?？蒲薪?jīng)費(fèi)在一定程度也反映了科研工作量的大小，因此科研經(jīng)費(fèi)也可作為科研產(chǎn)出的一個(gè)子指標(biāo)。人才培養(yǎng)產(chǎn)出主要有數(shù)量和質(zhì)量上的差異，人才質(zhì)量上的差異可對(duì)不同學(xué)歷程度賦予不同的權(quán)重轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn)量，例如可將博士生換成碩士生，再換成本科生。在高校里，由于很多教師共同給同個(gè)班的學(xué)生上課，很難確定每個(gè)教師具體培養(yǎng)的學(xué)生數(shù)目，所以可把人才培養(yǎng)產(chǎn)出歸為教學(xué)量一類(lèi)，例如給一個(gè)碩士生上課一個(gè)課時(shí)，可相當(dāng)于給4個(gè)本科生上課一個(gè)課時(shí)，相當(dāng)于給6個(gè)專(zhuān)科生上課。[4]DEA評(píng)價(jià)體系的輸入輸出指標(biāo)如下：X1——職稱(chēng)系數(shù)X2——收入指數(shù)Y1——教學(xué)工作量得分Y2——科研經(jīng)費(fèi)得分Y3——科研成果得分五、評(píng)價(jià)體系的數(shù)據(jù)計(jì)算以及結(jié)果評(píng)價(jià)采用C2R—D模型（即式2）進(jìn)行評(píng)價(jià)，應(yīng)用一些商用數(shù)學(xué)軟件例如ILOG公司開(kāi)發(fā)的數(shù)學(xué)規(guī)劃軟件ILOGOPLStudio進(jìn)行編程求解，可分別計(jì)算出SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0的值。由于本評(píng)價(jià)體系有兩個(gè)輸入指標(biāo)，三個(gè)輸出指標(biāo)，所以計(jì)算結(jié)果應(yīng)分別有SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0的值，根據(jù)模型的性質(zhì)與定義，如果SKIPIF1<0為1而SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0都為0的，則決策單元有效。如果SKIPIF1<0的值為1，但SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0SKIPIF1<0中有不為0的，則所評(píng)價(jià)決策單元弱有效，假設(shè)計(jì)算結(jié)果為SKIPIF1<0=SKIPIF1<0SKIPIF1<0=SKIPIF1<0SKIPIF1<0=SKIPIF1<0SKIPIF1<0=SKIPIF1<0SKIPIF1<0=SKIPIF1<0則表示在產(chǎn)出最大值的情況下，投入指標(biāo)X1和X2分別需要減少SKIPIF1<0和SKIPIF1<0即職稱(chēng)系數(shù)數(shù)和收入指數(shù)都必須減少SKIPIF1<0和SKIPIF1<0，而輸出指標(biāo)中教學(xué)工作量需提高SKIPIF1<0，科研經(jīng)費(fèi)需提高SKIPIF1<0，科研成果需提高SKIPIF1<0才達(dá)到最小投入最大輸出量，即達(dá)到系統(tǒng)最優(yōu)有效性。[5]若SKIPIF1<0的值不為1，則表示系統(tǒng)輸入輸出為非DEA有效，假設(shè)SKIPIF1<0的值為m,，則表示投入的分量可以按同一比例m縮小，輸出不變。此時(shí)要使系統(tǒng)達(dá)到最小輸入最大輸出時(shí)，應(yīng)做如下調(diào)整：SKIPIF1<0=X1*m—SKIPIF1<0SKIPIF1<0=X2*m—SKIPIF1<0SKIPIF1<0=Y1+SKIPIF1<0SKIPIF1<0=Y2+SKIPIF1<0SKIPIF1<0=Y3+SKIPIF1<0六、結(jié)論本文針對(duì)高校教師工作的復(fù)雜性以及傳統(tǒng)績(jī)效評(píng)價(jià)方法在高?？?jī)效評(píng)價(jià)中應(yīng)用的劣勢(shì)，基于DEA評(píng)價(jià)方法的多種優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上