安全生產(chǎn)風險管理培訓教材課件

安全生產(chǎn)風險管理

中國船級社胡京良：高級講師注冊安全工程師一級安全評價師安全生產(chǎn)風險管理中國船級社胡京良：高級講師注冊安全工程1目錄新《安全生產(chǎn)法》對行業(yè)監(jiān)管及企業(yè)安全生產(chǎn)的新要求《交通運輸部關于推進安全生產(chǎn)風險管理工作的意見》交通運輸部安全生產(chǎn)綜合性規(guī)范性文件安全生產(chǎn)風險管理的基本原理及國內(nèi)外現(xiàn)狀交通運輸安全生產(chǎn)重大風險源報備制度目錄新《安全生產(chǎn)法》對行業(yè)監(jiān)管及企業(yè)安全生產(chǎn)的新要求2一、新《安全生產(chǎn)法》對行業(yè)監(jiān)管及企業(yè)安全生產(chǎn)的新要求一、新《安全生產(chǎn)法》對行業(yè)監(jiān)管及企業(yè)安全生產(chǎn)的新要求3《安全生產(chǎn)法》自2002年11月1日施行以來，雖然取得了很大的成績。2005年全國是“萬人事故”——安全生產(chǎn)方面受傷害人數(shù)大約有12萬人，到2013年是7萬人，降低的幅度非常大。但是隨著時間的發(fā)展，國民經(jīng)濟和社會發(fā)展取得了進一步的進步，社會各界對安全生產(chǎn)的要求就更高了，所以這時候就提出對《安全生產(chǎn)法》進行修改。

《安全生產(chǎn)法》自2002年11月1日施4此次修法大概歷時有兩年多時間，由97變到114條，增加了17條，修改了70多個條款。從結構、內(nèi)容來看，吸收了國際上的一些很成熟的安全生產(chǎn)的監(jiān)管經(jīng)驗，平衡了各個方面的利益。此外，按照國家治國理政的新要求做出了修改?！栋踩a(chǎn)法》的修改幅度很大。雖然是修正，但也達到了修訂的幅度，總體來看法律修訂還是比較不錯的，是一部符合實際需要的安全生產(chǎn)法。

此次修法大概歷時有兩年多時間，由951、立法的目的的修改（一）從“為了加強安全生產(chǎn)監(jiān)督管理”修改為“為了加強安全生產(chǎn)工作”。（二）從“促進經(jīng)濟發(fā)展”修改為“促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展”。行業(yè)主管部門由監(jiān)督管理變?yōu)樽陨淼墓ぷ?；由追求?jīng)濟增長變?yōu)樽非蠼?jīng)濟社會健康發(fā)展1、立法的目的的修改（一）從“為了加強安全生產(chǎn)監(jiān)督管理”修改62、適用范圍進一步調(diào)整（一）新增加：核與輻射安全、特種設備安全有規(guī)定的適用其專門規(guī)定（二）專門法規(guī)是否有適用的優(yōu)先性特種設備的安全管理的針對性；專門法律的銜接性，更有利于行業(yè)的安全管理2、適用范圍進一步調(diào)整（一）新增加：核與輻射安全、特種設備安73、基本原則的修改（一）增加“安全生產(chǎn)工作應當以人為本，堅持安全發(fā)展”，增加“綜合治理”（二）用法律推進安全生產(chǎn)標準化立法的理念得以提升，體現(xiàn)了民本性和民生性

；安全標準化的推進上升到了法律的層次。3、基本原則的修改（一）增加“安全生產(chǎn)工作應當以人為本，堅持84、綜合治理主體的法律地位（一）工會；（二）政府（三）明確“三個必須”（管業(yè)務必須管安全、管行業(yè)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全）（四）協(xié)會（增加）（五）中介機構（六）其他強化了協(xié)會、行業(yè)組織的作用

；突出了其他主體的自治作用或自主作用。4、綜合治理主體的法律地位（一）工會；（二）政府強化了協(xié)會、95、增加法定代表人的職責（一）修改內(nèi)容：組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓計劃（二）意義：生產(chǎn)經(jīng)營單位的“一把手”職責，應當親力親為。提高教育培訓的地位，確立教育培訓的重要作用

；教育培訓的內(nèi)容、形式法律化。5、增加法定代表人的職責（一）修改內(nèi)容：組織制定并實施本單位106、增加生產(chǎn)經(jīng)營單位責任（一）修改內(nèi)容：增加企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)責任制。要求：靜態(tài)文案；動態(tài)機制增加安全生產(chǎn)費用的“據(jù)實列支”（二）意義：生產(chǎn)經(jīng)營單位義務規(guī)定了企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)責任的考核機制

；安全生產(chǎn)費用的“據(jù)實列支”，具有更強的實用性。6、增加生產(chǎn)經(jīng)營單位責任（一）修改內(nèi)容：增加企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)117、增加生產(chǎn)經(jīng)營單位安全機構的責任1、道路運輸單位應當設置安全生產(chǎn)管理機構或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。2、明確了生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理機構以及安全生產(chǎn)管理人員履行的職責：明確提出道路運輸企業(yè)為高危企業(yè)

；生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理機構以及安全生產(chǎn)管理人員的責、權、利相統(tǒng)一。7、增加生產(chǎn)經(jīng)營單位安全機構的責任1、道路運輸單位應當設置安128、道路運輸企業(yè)主要負責人持證上崗1、道路運輸企業(yè)負責人及安全管理人員應當有主管的負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門對其培訓考核。明確提出道路運輸企業(yè)主要負責人、安全管理人員持證上崗

；主管的、負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門----交通部門。8、道路運輸企業(yè)主要負責人持證上崗1、道路運輸企業(yè)負責人及安139、對于一些新的主體提出了新的要求

1、對勞務派遣工、實習生的勞動權利和義務做出了規(guī)定

。2、特別是培訓和教育規(guī)定得比較清楚交通運輸行業(yè)的勞務派遣、勞務分包應在此列；教育培訓的內(nèi)容、形式有了明確的規(guī)定。9、對于一些新的主體提出了新的要求1、對勞務派遣工、實習生1410、加強了承發(fā)包方的管理

1、要求生產(chǎn)經(jīng)營單位對承包單位、承租單位安全生產(chǎn)工作實行統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，定期進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)問題的應當及時督促整改。

交通運輸行業(yè)的承包、分包比比皆是；轉包、承租過程中必須得有安全生產(chǎn)義務的重新分配。10、加強了承發(fā)包方的管理1、要求生產(chǎn)經(jīng)營單位對承包單位、1511、規(guī)定了安全生產(chǎn)規(guī)劃的監(jiān)管制度

1、安全生產(chǎn)也是個政府的活動，應該列入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃。

安全生產(chǎn)是經(jīng)濟發(fā)展的相伴相生的東西，如果說納入經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，如果不把安全生產(chǎn)納進去，那么安全生產(chǎn)工作肯定會出問題

。11、規(guī)定了安全生產(chǎn)規(guī)劃的監(jiān)管制度1、安全生產(chǎn)也是個政府的1612、強化了事故預防和應急救援的制度1、生產(chǎn)經(jīng)營單位必須建立生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度。2、政府有關部門要建立健全重大事故隱患治理督辦制度，督促生產(chǎn)經(jīng)營單位消除重大事故隱患。3、對未建立隱患排查治理制度、未采取有效措施消除事故隱患的行為，設定了嚴格的行政處罰。4、賦予負有安全監(jiān)管職責的部門對拒不執(zhí)行執(zhí)法決定、有發(fā)生生產(chǎn)安全事故現(xiàn)實危險的生產(chǎn)經(jīng)營單位依法采取停電、停供民用爆炸物品等措施，強制生產(chǎn)經(jīng)營單位履行決定。5、國家建立應急救援基地和應急救援隊伍，建立全國統(tǒng)一的應急救援信息系統(tǒng)12、強化了事故預防和應急救援的制度1、生產(chǎn)經(jīng)營單位必須建立1713、加大對違法行為的責任追究力度1、

按照兩個責任主體、四個事故等級，設立了對生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人的八項罰款處罰明文。2、大幅提高對事故責任單位的罰款金額。3、進一步明確主要負責人對重大、特別重大事故負有責任的，終身不得擔任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人。13、加大對違法行為的責任追究力度1、按照兩個責任主體、18二、《交通運輸部關于推進安全生產(chǎn)風險管理工作的意見》二、《交通運輸部關于推進安全生產(chǎn)風險管理工作的意見》191、起草的背景《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出要建立隱患排查治理體系和安全預防控制體系，遏制重特大安全事故。

2014年在交通運輸工作會議上提出，要深化“平安交通”建設，提高交通運輸安全監(jiān)管和應急保障水平，全面推行風險管理。交通運輸部把推進安全生產(chǎn)風險管理工作作為落實黨中央國務院決策部署、實現(xiàn)平安交通的重要途徑

1、起草的背景《中共中央關于全面深化改革若干重20工作要求體系建設總體要求建議風險管控2、《建議》的主要內(nèi)容17條工作要求體系建設總體要求建議風險管控2、《建議》的主要內(nèi)容121（1）總體要求（一）充分認識推進安全生產(chǎn)風險管理工作的重要性。（二）基本原則。（三）目標任務。（1）總體要求（一）充分認識推進安全生產(chǎn)風險管理工作的重要22充分認識推進安全生產(chǎn)風險管理工作的重要性1、安全生產(chǎn)風險管理是在對風險源辨識、評估的基礎上，優(yōu)化組合各種風險管理技術，對風險實施有效控制，妥善處理風險所致結果，以最小成本達到最大安全保障的系列活動。2、是防范和減少交通運輸安全生產(chǎn)事故發(fā)生的有效手段，是減輕風險損害的有效方法。

充分認識推進安全生產(chǎn)風險管理工作的重要性1、安全生產(chǎn)風險管理23基本原則1、頂層設計、有效融合

。2、創(chuàng)新機制、持續(xù)改進。3、依靠科技、注重實效。4、突出重點、先行先試?；驹瓌t1、頂層設計、有效融合。24目標任務2017~2020年2015~2017年2014~2015年全面實施、提升管理水平大型企業(yè)、重點項目全面推行成立機構、細化方案、宣貫培訓目標任務2017~2020年2015~2017年201425(2)安全風險體系建設安全生產(chǎn)風險體系制度標準資源保障運行機制技術支撐(2)安全風險體系建設安全生產(chǎn)制度標準資源保障運行機制技術支26制度標準一研究制定交通運輸安全生產(chǎn)風險管理規(guī)定，明確相應的職責、程序、內(nèi)容和法律責任。

建立制度建立安全生產(chǎn)風險源辨識、評估、控制、教育培訓、檢查考核以及重大風險源報備等制度。

制定標準制定安全生產(chǎn)風險分類分級標準，分領域編制風險源辨識手冊和評估指南

風險管理規(guī)定制度標準一研究制定交通運輸安全生產(chǎn)風險管理規(guī)定，明確相應的職27運行機制風險管理問責機制明確各單位主要負責人、分管領導、安全管理部門和崗位人員的責任

持續(xù)改進機制合作機制聯(lián)防聯(lián)控機制著力構建自我檢驗、自我修復、自我優(yōu)化

著力建立健全社會監(jiān)督、中介服務、專家咨詢等全社會參與

著力建立跨行業(yè)跨部門跨地區(qū)重大風險的溝通協(xié)調(diào)

運行機制風險管理問責明確各單位主要負責人、分管領導、安全管理28資源保障研究制定相關政策，在組織、人力、資金、設施裝備等方面予以優(yōu)先保障設施裝備和信息化建設

科技攻關及宣傳教育

制度標準制定

資源保障研究制定相關政策，在組織、人力、資金、設施裝備等方面29技術支撐1開展關鍵技術攻關，加大先進技術推廣應用力度，加快建立交通運輸安全生產(chǎn)風險管理技術支撐體系

2加強安全生產(chǎn)風險管理信息系統(tǒng)和監(jiān)測監(jiān)控平臺建設，分級分類建立安全生產(chǎn)風險源數(shù)據(jù)庫；

3加強基礎信息管理，實現(xiàn)交通運輸安全生產(chǎn)風險監(jiān)測預警、科學評估、統(tǒng)計分析、分級管理和動態(tài)管控等功能。

技術支撐1開展關鍵技術攻關，加大先進技術推廣應用力度，加快建30（3）安全生產(chǎn)風險管理內(nèi)容加強水路運輸風險管理

開展風險源辨識、評估和控制

加強公路水運工程建設風險管理

加強在役基礎設施風險管理

加強道路運輸風險管理

安全生產(chǎn)風險管理內(nèi)容加強城市客運風險管理

加強應急演練和處置能力建設

（3）安全生產(chǎn)風險管理內(nèi)容加強水路運輸風險管理開展風險源辨31開展風險源辨識、評估和控制開展安全生產(chǎn)風險源辨識工作，建立風險源清單并逐一評估，確定安全生產(chǎn)風險等級和管控臨界，針對不同的風險，制定具體的控制措施和管控責任制度。

開展風險源辨識、評估和控制開展安全生產(chǎn)風險源辨識工作，建立32加強公路水運工程建設風險管理在建高速公路、深基坑、高邊坡、長大橋隧等大型構造物工程，重點港口建設工程及三級以上航道、航電樞紐工程施工，復雜地質環(huán)境施工，易受臺風、洪水、山體滑坡和泥石流等自然災害影響的施工區(qū)域，圍堰施工、橋梁掛籃施工、臨崖臨水高邊坡作業(yè)、各類起重機械、支架腳手架、大型模板支撐體系等作業(yè)環(huán)節(jié)，進行風險源辨識、評估和控制。在可行性研究和設計、施工全過程實施風險管理。

重點加強公路水運工程建設風險管理在建高速公路、深基坑、高邊坡、長33加強在役基礎設施風險管理

對在役長大橋隧和臨崖臨水、連續(xù)長大急彎陡坡路段以及易受自然災害影響的路段、防波堤、航道設施等公共基礎設施，國家高等級航道、涉航建筑物、客運危貨和大型作業(yè)碼頭等進行風險源辨識、評估和控制。在維護和運營管理全過程實施風險管理。

重點加強在役基礎設施風險管理對在役長大橋隧和臨崖臨水、連續(xù)長大34加強道路運輸風險管理對長途客運、旅游包車、危險化學品運輸、客貨站場以及營運環(huán)境、運輸線路、車輛安全性能、車輛動態(tài)監(jiān)管等進行風險源辨識、評估，優(yōu)化管理、有效控制。完善道路運輸車輛安全技術規(guī)范，提升道路運輸站場安全生產(chǎn)條件，建立健全不同經(jīng)營形式道路運輸企業(yè)安全管理制度，強化道路運輸企業(yè)全程動態(tài)監(jiān)管責任落實。

重點加強道路運輸風險管理對長途客運、旅游包車、危險化學品運輸、客35加強水路運輸風險管理

對“四類重點船舶”、客運和危險貨物港口作業(yè)、渡口碼頭、港口危險化學品罐區(qū)儲運等進行風險源辨識、評估，優(yōu)化管理、有效控制。重點建立健全船舶檢驗、船舶配載、現(xiàn)場查驗、通航監(jiān)管、港口碼頭重點貨物作業(yè)流程等方面的制度規(guī)范，優(yōu)化“六區(qū)一線”重點水域安全監(jiān)管模式，完善各種氣候條件和通航環(huán)境下的船舶運輸和港口作業(yè)安全措施。

重點加強水路運輸風險管理對“四類重點船舶”、客運和危險貨物港口36加強城市客運風險管理對軌道交通、城市公共汽車、出租車運輸組織、營運環(huán)境、運輸線路、車輛安全性能、控制和監(jiān)測信息系統(tǒng)等進行風險源辨識、評估，優(yōu)化管理、有效控制。完善規(guī)章制度、落實崗位責任、加強設施維護，確保信息系統(tǒng)穩(wěn)定可靠運行，提升應對突發(fā)事件能力。

重點加強城市客運風險管理對軌道交通、城市公共汽車、出租車運輸組織37加強應急演練和處置能力建設針對可能導致發(fā)生事故的安全生產(chǎn)風險，特別是重大風險源，制定相應的應急預案并加強應急演練。加強應急處置能力建設，按照要求配置應急設施設備和物資，構建平時服務、急時應急的應急保障體系。確保遇突發(fā)事件，及時啟動相應的應急預案，有序高效處置。

重點加強應急演練和處置能力建設針對可能導致發(fā)生事故的安全生產(chǎn)風險38（4）工作要求1、強化組織領導。部安委會負責全行業(yè)安全生產(chǎn)風險管理工作的部署、指導和組織實施，部安委辦具體負責綜合協(xié)調(diào)、跟蹤督導和日常工作。各級交通運輸管理部門和行業(yè)企業(yè)要明確相應的領導機構，建立完善工作機制，細化明確任務目標，確保工作有序推進。（4）工作要求1、強化組織領導。部安委會負責全行業(yè)安全生產(chǎn)風39（4）工作要求2、強化責任落實。嚴格落實領導責任、部門責任和崗位責任，建立健全風險管理責任鏈條。行業(yè)企業(yè)要切實落實安全生產(chǎn)風險管控的主體責任，將風險管理作為企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設的重要內(nèi)容。各級交通運輸管理部門要嚴格履行監(jiān)管責任，加強監(jiān)督檢查，確保各項工作落到實處。（4）工作要求2、強化責任落實。嚴格落實領導責任、部門責任和40（4）工作要求3、強化監(jiān)督考核。建立健全推進安全生產(chǎn)風險管理工作的監(jiān)督考核機制，將安全生產(chǎn)風險管理納入績效考核、信用考核。

對于推進不力、失職瀆職，或安全生產(chǎn)風險管控不力，導致發(fā)生責任事故的，要依法依規(guī)追究相關責任單位和責任人的責任。

（4）工作要求3、強化監(jiān)督考核。建立健全推進安全生產(chǎn)風險管理41風險與風險管理的概念風險管理的理論基礎五、安全生產(chǎn)風險管理的基本原理及國內(nèi)外現(xiàn)狀風險管理的起源與發(fā)展風險與風險管理的概念風險管理的理論基礎42一、風險管理的起源和發(fā)展一、風險管理的起源和發(fā)展43

自從有了人類，便有了風險，風險一直伴隨著人類社會的發(fā)展。雖然幾千年前人類就認識到了風險的存在，但一直到18世紀，“風險”一詞才被提出來研究，到了19世紀，隨著工業(yè)革命的展開，企業(yè)風險管理的思想開始萌芽。1931年，美國管理協(xié)會保險部首先提出風險管理的概念。自從有了人類，便有了風險，風險一直伴44

1932年，美國幾家大公司成立紐約保險經(jīng)紀協(xié)會，定期討論有關風險管理的理論與實踐，該協(xié)會的成立標志著風險管理學科的興起。二戰(zhàn)以后，隨著第三次工業(yè)革命的迅猛發(fā)展，新技術、新材料在企業(yè)中的廣泛應用，企業(yè)間競爭加劇，面臨的風險日益凸顯，進行風險管理的要求與日俱增。1963年和1964年，美國先后出版了《企業(yè)的風險管理》和《風險管理與保險》等專著，正式拉開了風險管理學系統(tǒng)研究的序幕。

1932年，美國幾家大公司成立紐約45

20世紀70年代初期，風險管理的理念和方法從歐美發(fā)達國家傳入亞洲，20世紀80年代后期傳入我國。雖然我國對風險管理的研究起步較晚，但近些年來發(fā)展勢頭很猛。特別是2006年6月，我國發(fā)布了《中央企業(yè)全面風險管理指引》，標志著我國擁有了自己的全面風險管理指導性文件，也標志著我國進入了風險管理理論研究與應用的新階段。20世紀70年代初期，風險管理的理46

安全風險管理已被廣泛應用于鐵路、石油、電力、核工業(yè)、航空航天等眾多領域。其中，在鐵路安全管理實務上，承認運輸活動具有安全風險并制定相關運輸安全法制化的規(guī)則，以強制運輸主體進行風險管理，已經(jīng)成為美國、英國等一些發(fā)達國家的主流做法。交通運輸安全風險管理報告已經(jīng)被美國、英國等發(fā)達國家作為法定營運審查文件。實施安全風險管理，已經(jīng)是包括鐵路在內(nèi)的交通運輸業(yè)的營運條件，安全風險管理在鐵路及各種交通運輸中具有極其重要的地位和作用。安全風險管理已被廣泛應用于鐵路47組織管理時代人的因素時代機械時代風險管理風險管理的三個階段注重設備的硬件條件不斷改善、機械方面的故障得到高度關注

在人的失誤理論下，關注人為失誤原因，積極尋求解決方案

關注整個組織的建設和組織的有效性；關注安全隱患，將風險評價、風險分析和控制作為安全組織管理的主要內(nèi)容

組織管理時代人的因素時代機械時代風險管理風險管理的三個階段48風險管理在其他行業(yè)的應用進入21世紀，安全風險管理已經(jīng)成為我國航空航天、核工業(yè)、電力等行業(yè)安全管理的主要模式。1、從航空系統(tǒng)看，2007年開始建設航空安全管理管理體系（SMS），以風險管理為核心，以持續(xù)檢查為手段，以信息化管理、安全評估為工具，引導企業(yè)實施規(guī)范化、科學化管理。

風險管理在其他行業(yè)的應用進入21世紀，安全風險管理已49風險管理在其他行業(yè)的應用2、從電力系統(tǒng)看，2007年國家電網(wǎng)公司開始推行安全風險管理，將原有的各項安全管理工作整合到以風險管理為核心的體系中，建立分層次、分專業(yè)的安全風險防控體系，形成上下銜接并逐級負責、專業(yè)配合并各負其責的安全風險防控機制風險管理在其他行業(yè)的應用2、從電力系統(tǒng)看，2007年國家50二、風險與風險管理的概念二、風險與風險管理的概念511、風險的含義與分類1、風險的含義與分類52風險含義損失發(fā)生的不確定性風險的度量——衡量風險的大小損失頻率：一定時期一定數(shù)目風險單位可能發(fā)生損失的次數(shù)。損失幅度：一定時期特定數(shù)量風險單位可能遭受的損失程度。風險大小的關鍵：是損失發(fā)生不確定性不是損失頻率或損失程度損失期望值方差或標準差：方差或標準差大則風險大變異系數(shù)：標準差與損失期望值的比1、風險的含義風險含義1、風險的含義53概念說明：危險、危害事件發(fā)生的可能性與后果嚴重程度的綜合度量。概念模型：風險(R)

可能性(F)And嚴重程度(C)數(shù)學表示：f(R)

=

f(FC)=f(F)&f(C)

危險是指材料、物品、系統(tǒng)、工藝過程、設施或場所對人、財產(chǎn)或環(huán)境具有產(chǎn)生傷害的潛能。

風險是某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。

概念說明：危險、危害事件發(fā)生的可能性與后果嚴重程度的綜合度量54風險的不確定性風險的客觀性風險的可測性風險的社會性風險的特征風險的普遍性風險的發(fā)展性2、風險的特性風險的風險的風險的風險的風險的風險的普遍性風險的2、風55風險因素：指促使某一特定損失發(fā)生或增加其發(fā)生的可能性或擴大其損失程度的原因實質風險因素、道德風險因素、心理風險因素風險因素增加產(chǎn)生風險事故引起損失認識預期損失兩者之差即為風險3、風險的構成要素風險因素增加產(chǎn)生風險事故引起損失認識預期損失兩者之差即為風險56風險事故造成生命財產(chǎn)損失的偶發(fā)事件，是造成損失直接或外在原因。風險只有通過風險事故才能導致?lián)p失。損失直接損失：指風險事故導致的財產(chǎn)本身的損失和人身傷害間接損失：指由直接損失所引起的額外費用損失、收入損失、責任損失。風險因素、風險事故、損失三者的關系風險因素引起或加大風險事故可能性風險事故導致?lián)p失風險因素是損失內(nèi)在條件、風險事故是損失外在條件4、風險事故和風險損失風險事故4、風險事故和風險損失57

靜態(tài)風險與動態(tài)風險（按風險產(chǎn)生的環(huán)境劃分）純粹風險與投機風險（按風險的性質分）財產(chǎn)風險、人身風險、責任風險和信用風險（按風險標的劃分）自然風險、社會風險、政治風險和經(jīng)濟風險（按風險的來源分）基本風險與特定風險（按風險損失范圍分）5、風險分類靜態(tài)風險與動態(tài)風險（按風險產(chǎn)生的環(huán)境劃分）5、風險分58

靜態(tài)風險與動態(tài)風險

——

按風險產(chǎn)生的環(huán)境劃分靜態(tài)風險自然力不規(guī)則或人們過失行為所致可以對概率進行估計，可以承保舉例：地震、火災……動態(tài)風險由于社會、政治、技術以及組織變化所致不可進行測算，一般不能承保舉例：政策變化、人口增加……靜態(tài)風險與動態(tài)風險59

純粹風險與投機風險

——

按風險的性質劃分純粹風險只有損失機會沒有獲利機會的風險靜態(tài)風險一般為純粹風險純粹風險為保險公司承保的主要業(yè)務投機風險既有損失機會又有獲利機會的風險投機風險不能承保純粹風險與投機風險60

財產(chǎn)風險、人身風險、責任風險和信用風險

——

按風險標的劃分財產(chǎn)風險直接財產(chǎn)損失風險間接財產(chǎn)損失風險凈利潤損失風險人身風險收入能力損失額外費用損失責任風險專指經(jīng)濟賠償責任信用風險由于違約或違法而帶來經(jīng)濟損失財產(chǎn)風險、人身風險、責任風險和信用風險責任風險61

自然風險、社會風險、政治風險和經(jīng)濟風險

——按風險來源劃分自然風險形成的不可控性形成的周期性引起后果的共沾性社會風險個人或團體的行為造成的損失政治風險（國家風險）由于政治或不可控原因造成的對債權人造成的損失經(jīng)濟風險由于市場或決策的因素造成損失自然風險、社會風險、政治風險和經(jīng)濟風險政治風險（國家風險）62

基本風險與特定風險

——

按損失的范圍劃分基本風險非個人行為引起的風險，個人無法預防。舉例：特大的自然災害等……特定風險風險的產(chǎn)生及后果，只與特定的人或部門相關。舉例：火災、意外事故、盜竊等……基本風險與特定風險632、風險管理的基本概念2、風險管理的基本概念64

風險管理是研究風險發(fā)生規(guī)律和風險控制技術的一門新興管理學科。風險管理包括危險辨識、風險評估和風險控制。通過危險辨識、風險評估，并在此基礎上優(yōu)化組合各種風險管理技術，對風險實施有效的控制，最大限度地降低風險所導致的損失，期望達到以最少的成本獲得最大安全保障的目標。（1）風險管理的概念風險管理是研究風險發(fā)生規(guī)律和風險控65

風險管理含義從風險管理角度看：協(xié)調(diào)管理過程，減少風險損失。從風險決策角度看：風險管理含義：是研究風險發(fā)生規(guī)律和風險控制技術的一門新興管理科學風險識別風險衡量選擇評價方案選擇效果評估風險管理含義風險識別風險衡量選擇評價方案選擇效果評估66分析危險源識別因子判別隱患制定措施實施措施風險管理全過程評價風險分析危險源識別因子判別隱患制定措施實施措施風險管理全過程評價67注意的問題

風險管理是一門新興的管理技術風險管理的主體是經(jīng)濟單位風險管理是一個科學的決策過程風險管理的目標是：以最小的成本獲取最大的安全保障

注意的問題68（2）風險管理的對象宏觀人物關系關系關系環(huán)境因子1因子2因子…因子n-1因子n系統(tǒng)（2）風險管理的對象宏觀人物關系關系關系環(huán)境因子1因子2因子69（2）風險管理的對象微觀風險因子危險源理論可減少實際可控制理論可替代實際可轉換隱患理論可消除實際可消除事故理論可減少實際可減少（2）風險管理的對象微觀理論可減少理論可替代理論可消除事故理70

廣義風險管理范圍：管理靜態(tài)風險、動態(tài)風險狹義風險管理范圍：只管理靜態(tài)風險最狹義風險管理范圍：僅對可保風險進行管理（3）風險管理的范圍廣義風險管理范圍：管理靜態(tài)風險、動態(tài)風險（3）風71以最小的風險管理成本獲得最大的安全保障

風險管理成本：風險管理過程中的投入和放棄的收益機會安全保障：預期損失的減少和實際損失的有效補償最大安全保障：使預期損失減少到最少和實際損失得到最大的補償前提目標經(jīng)濟合理目標、安全系數(shù)目標、社會公共責任目標損后目標生存目標——最低目標持續(xù)經(jīng)營目標、穩(wěn)定收益目標、實現(xiàn)持續(xù)增長目標社會責任目標（4）風險管理核心目標以最小的風險管理成本獲得最大的安全保障（4）風險管理72系統(tǒng)減少：人的不安全行為改變：環(huán)境不安全條件減少：物的不安全狀態(tài)消除：管理缺陷預防減少事故降低事故損失（4）風險管理核心目標系統(tǒng)減少：人的不安全行為改變：環(huán)境不安全條件減少：物的不安全73風險管理本質上是實現(xiàn)預測，而不是事后的反應風險管理必須有一套完整的書面計劃作為執(zhí)行的依據(jù)風險管理本身應是一套風險資訊管理系統(tǒng)風險管理是集中管理、分散執(zhí)行的組織行為（5）風險管理的本質風險管理本質上是實現(xiàn)預測，而不是事后的反應（5）風險管理的本7475（6）風險管理過程危險源分析可能性嚴重性改善管理維持管理檢查糾正控制行動可接受風險？NoYesPLANDOCHECKACTION因子識別持續(xù)改進隱患判別風險評價75（6）風險管理過程危險源分析可能性嚴重性改善管理維持管理75對企業(yè)和家庭的意義有助于維持企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的穩(wěn)定性減少風險所致費用開支，提高利潤水平減少家庭和企業(yè)對風險的恐懼和憂慮，調(diào)動生產(chǎn)積極性。對社會經(jīng)濟的意義穩(wěn)定社會和企業(yè)，避免經(jīng)濟波動有利于減少社會資源的浪費有助于社會資源的分配和合理利用（7）風險管理的意義對企業(yè)和家庭的意義（7）風險管理的意義76二、風險管理的理論基礎二、風險管理的理論基礎771、預防為主是風險管理的基本原則生產(chǎn)事故的發(fā)生雖然有其突發(fā)性和偶然性，但事故是可以預測、預防和控制的?！邦A防為主”是風險管理的基本原則。1、預防為主是風險管理的基本原則生產(chǎn)事故的發(fā)生雖然有其突發(fā)性782、以安全系統(tǒng)工程的理論研究生產(chǎn)過程生產(chǎn)系統(tǒng)存在固有危險。生產(chǎn)中的固有危險都是在系統(tǒng)控制之下運作的。產(chǎn)生事故的直接原因是人的不安全行為、機（物）的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素安全系統(tǒng)工程理論特別強調(diào)“管理”，認為產(chǎn)生事故的間接原因是安全管理不到位，它是產(chǎn)生事故直接原因的原因，安全管理缺陷，是根本性的事故隱患2、以安全系統(tǒng)工程的理論研究生產(chǎn)過程生產(chǎn)系統(tǒng)存在固有危險。793、風險辯識和評價是事故預防的重要手段要預防和控制事故的發(fā)生，首先必須發(fā)現(xiàn)和辯識生產(chǎn)過程中的危險和隱患，然后再采取措施加以消除或防范。危險辯識和評價是提高企業(yè)安全管理水平和事故預防技術水平的有效措施，也是許多先進工業(yè)國家的成功經(jīng)驗風險評估（riskassessment）起源于二十世紀三十年代的美國保險行業(yè)，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，形成了各種風險評估的理論、方法和應用技術“安全性評價”和“危險點分析”都屬于風險評價的理論范疇，而且是預防和控制事故行之有效的方法3、風險辯識和評價是事故預防的重要手段要預防和控制事故的發(fā)生804、控制風險的方法1、對風險控制的方法就是要設法降低危險源的風險值。2、控制風險的兩個途徑：一是改變損失的頻率；二是改變損失的后果的影響程度。3、損失預防和損失控制；是應用兩個方法的具體體現(xiàn)；4、損失預防就是盡量避免損失的出現(xiàn)；損失控制就是損失發(fā)生后降低損失后果的影響程度。5、風險控制可以從兩個方面進行：即技術控制和管理控制。4、控制風險的方法1、對風險控制的方法就是要設法降低危險源的81（1）技術控制風險的方法

(1)排除：排除危險是風險管理最佳的方法。(2)代替：用其他程序或物質代替，可有效降低風險。(3)隔絕：用隔絕的措施減少員工與危險物質接觸的程序，減小風險概率。(4)工程：對代替或隔絕的方法不能排除的風險采用工程的方法加以控制。(5)行政管理：用行政管理的方法控制風險。(6)個人防護：這是風險管理最后采取的方法和手段。（1）技術控制風險的方法(1)排除：排除危險是風險管理最82（2）管理控制的方法

(1)建立健全危險源管理的制度。(2)明確責任，定期檢查。(3)建立危險源檢查表，檢查時逐條逐項對照檢查，并做好記錄。(4)加強危險源的日常管理。(5)抓好信息反饋，及時整改隱患。(6)做好危險源控制基礎工作（安全標志、危險源檔案等）。（7）利用崗位風險分析確定引發(fā)事故的關鍵崗位。（8）利用風險轉移的方法，降低事故。（9）合理使用資金，減少風險的損失（2）管理控制的方法(1)建立健全危險源管理的制度。83通過我的講課，我希望大家明白這幾個問題：1、風險是客觀存在的，但也是可以控制的。2、只有明白各自崗位的風險，才能有效的控制風險。3、僥幸心理是最大的風險。4、能用技術控制的方法控制風險就不要把控制風險寄托于管理控制，因為人是最不可靠的。5、不能因為自己的失誤，給下屬、自己、社會造成傷害。6、安全管理是積德行善的一件大事，它比你做的任何政績工程都會得到上級及下級的擁護。結語

通過我的講課，我希望大家明白這幾個問題：結語84為遠離傷害，讓我們共同行動——企業(yè)安全，我負責！為遠離傷害，讓我們共同行動——企業(yè)安全，我負責！85演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！86安全生產(chǎn)風險管理

中國船級社胡京良：高級講師注冊安全工程師一級安全評價師安全生產(chǎn)風險管理中國船級社胡京良：高級講師注冊安全工程87目錄新《安全生產(chǎn)法》對行業(yè)監(jiān)管及企業(yè)安全生產(chǎn)的新要求《交通運輸部關于推進安全生產(chǎn)風險管理工作的意見》交通運輸部安全生產(chǎn)綜合性規(guī)范性文件安全生產(chǎn)風險管理的基本原理及國內(nèi)外現(xiàn)狀交通運輸安全生產(chǎn)重大風險源報備制度目錄新《安全生產(chǎn)法》對行業(yè)監(jiān)管及企業(yè)安全生產(chǎn)的新要求88一、新《安全生產(chǎn)法》對行業(yè)監(jiān)管及企業(yè)安全生產(chǎn)的新要求一、新《安全生產(chǎn)法》對行業(yè)監(jiān)管及企業(yè)安全生產(chǎn)的新要求89《安全生產(chǎn)法》自2002年11月1日施行以來，雖然取得了很大的成績。2005年全國是“萬人事故”——安全生產(chǎn)方面受傷害人數(shù)大約有12萬人，到2013年是7萬人，降低的幅度非常大。但是隨著時間的發(fā)展，國民經(jīng)濟和社會發(fā)展取得了進一步的進步，社會各界對安全生產(chǎn)的要求就更高了，所以這時候就提出對《安全生產(chǎn)法》進行修改。

《安全生產(chǎn)法》自2002年11月1日施90此次修法大概歷時有兩年多時間，由97變到114條，增加了17條，修改了70多個條款。從結構、內(nèi)容來看，吸收了國際上的一些很成熟的安全生產(chǎn)的監(jiān)管經(jīng)驗，平衡了各個方面的利益。此外，按照國家治國理政的新要求做出了修改?！栋踩a(chǎn)法》的修改幅度很大。雖然是修正，但也達到了修訂的幅度，總體來看法律修訂還是比較不錯的，是一部符合實際需要的安全生產(chǎn)法。

此次修法大概歷時有兩年多時間，由9911、立法的目的的修改（一）從“為了加強安全生產(chǎn)監(jiān)督管理”修改為“為了加強安全生產(chǎn)工作”。（二）從“促進經(jīng)濟發(fā)展”修改為“促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展”。行業(yè)主管部門由監(jiān)督管理變?yōu)樽陨淼墓ぷ?；由追求?jīng)濟增長變?yōu)樽非蠼?jīng)濟社會健康發(fā)展1、立法的目的的修改（一）從“為了加強安全生產(chǎn)監(jiān)督管理”修改922、適用范圍進一步調(diào)整（一）新增加：核與輻射安全、特種設備安全有規(guī)定的適用其專門規(guī)定（二）專門法規(guī)是否有適用的優(yōu)先性特種設備的安全管理的針對性；專門法律的銜接性，更有利于行業(yè)的安全管理2、適用范圍進一步調(diào)整（一）新增加：核與輻射安全、特種設備安933、基本原則的修改（一）增加“安全生產(chǎn)工作應當以人為本，堅持安全發(fā)展”，增加“綜合治理”（二）用法律推進安全生產(chǎn)標準化立法的理念得以提升，體現(xiàn)了民本性和民生性

；安全標準化的推進上升到了法律的層次。3、基本原則的修改（一）增加“安全生產(chǎn)工作應當以人為本，堅持944、綜合治理主體的法律地位（一）工會；（二）政府（三）明確“三個必須”（管業(yè)務必須管安全、管行業(yè)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全）（四）協(xié)會（增加）（五）中介機構（六）其他強化了協(xié)會、行業(yè)組織的作用

；突出了其他主體的自治作用或自主作用。4、綜合治理主體的法律地位（一）工會；（二）政府強化了協(xié)會、955、增加法定代表人的職責（一）修改內(nèi)容：組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓計劃（二）意義：生產(chǎn)經(jīng)營單位的“一把手”職責，應當親力親為。提高教育培訓的地位，確立教育培訓的重要作用

；教育培訓的內(nèi)容、形式法律化。5、增加法定代表人的職責（一）修改內(nèi)容：組織制定并實施本單位966、增加生產(chǎn)經(jīng)營單位責任（一）修改內(nèi)容：增加企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)責任制。要求：靜態(tài)文案；動態(tài)機制增加安全生產(chǎn)費用的“據(jù)實列支”（二）意義：生產(chǎn)經(jīng)營單位義務規(guī)定了企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)責任的考核機制

；安全生產(chǎn)費用的“據(jù)實列支”，具有更強的實用性。6、增加生產(chǎn)經(jīng)營單位責任（一）修改內(nèi)容：增加企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)977、增加生產(chǎn)經(jīng)營單位安全機構的責任1、道路運輸單位應當設置安全生產(chǎn)管理機構或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。2、明確了生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理機構以及安全生產(chǎn)管理人員履行的職責：明確提出道路運輸企業(yè)為高危企業(yè)

；生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理機構以及安全生產(chǎn)管理人員的責、權、利相統(tǒng)一。7、增加生產(chǎn)經(jīng)營單位安全機構的責任1、道路運輸單位應當設置安988、道路運輸企業(yè)主要負責人持證上崗1、道路運輸企業(yè)負責人及安全管理人員應當有主管的負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門對其培訓考核。明確提出道路運輸企業(yè)主要負責人、安全管理人員持證上崗

；主管的、負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門----交通部門。8、道路運輸企業(yè)主要負責人持證上崗1、道路運輸企業(yè)負責人及安999、對于一些新的主體提出了新的要求

1、對勞務派遣工、實習生的勞動權利和義務做出了規(guī)定

。2、特別是培訓和教育規(guī)定得比較清楚交通運輸行業(yè)的勞務派遣、勞務分包應在此列；教育培訓的內(nèi)容、形式有了明確的規(guī)定。9、對于一些新的主體提出了新的要求1、對勞務派遣工、實習生10010、加強了承發(fā)包方的管理

1、要求生產(chǎn)經(jīng)營單位對承包單位、承租單位安全生產(chǎn)工作實行統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，定期進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)問題的應當及時督促整改。

交通運輸行業(yè)的承包、分包比比皆是；轉包、承租過程中必須得有安全生產(chǎn)義務的重新分配。10、加強了承發(fā)包方的管理1、要求生產(chǎn)經(jīng)營單位對承包單位、10111、規(guī)定了安全生產(chǎn)規(guī)劃的監(jiān)管制度

1、安全生產(chǎn)也是個政府的活動，應該列入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃。

安全生產(chǎn)是經(jīng)濟發(fā)展的相伴相生的東西，如果說納入經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，如果不把安全生產(chǎn)納進去，那么安全生產(chǎn)工作肯定會出問題

。11、規(guī)定了安全生產(chǎn)規(guī)劃的監(jiān)管制度1、安全生產(chǎn)也是個政府的10212、強化了事故預防和應急救援的制度1、生產(chǎn)經(jīng)營單位必須建立生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度。2、政府有關部門要建立健全重大事故隱患治理督辦制度，督促生產(chǎn)經(jīng)營單位消除重大事故隱患。3、對未建立隱患排查治理制度、未采取有效措施消除事故隱患的行為，設定了嚴格的行政處罰。4、賦予負有安全監(jiān)管職責的部門對拒不執(zhí)行執(zhí)法決定、有發(fā)生生產(chǎn)安全事故現(xiàn)實危險的生產(chǎn)經(jīng)營單位依法采取停電、停供民用爆炸物品等措施，強制生產(chǎn)經(jīng)營單位履行決定。5、國家建立應急救援基地和應急救援隊伍，建立全國統(tǒng)一的應急救援信息系統(tǒng)12、強化了事故預防和應急救援的制度1、生產(chǎn)經(jīng)營單位必須建立10313、加大對違法行為的責任追究力度1、

按照兩個責任主體、四個事故等級，設立了對生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人的八項罰款處罰明文。2、大幅提高對事故責任單位的罰款金額。3、進一步明確主要負責人對重大、特別重大事故負有責任的，終身不得擔任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人。13、加大對違法行為的責任追究力度1、按照兩個責任主體、104二、《交通運輸部關于推進安全生產(chǎn)風險管理工作的意見》二、《交通運輸部關于推進安全生產(chǎn)風險管理工作的意見》1051、起草的背景《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出要建立隱患排查治理體系和安全預防控制體系，遏制重特大安全事故。

2014年在交通運輸工作會議上提出，要深化“平安交通”建設，提高交通運輸安全監(jiān)管和應急保障水平，全面推行風險管理。交通運輸部把推進安全生產(chǎn)風險管理工作作為落實黨中央國務院決策部署、實現(xiàn)平安交通的重要途徑

1、起草的背景《中共中央關于全面深化改革若干重106工作要求體系建設總體要求建議風險管控2、《建議》的主要內(nèi)容17條工作要求體系建設總體要求建議風險管控2、《建議》的主要內(nèi)容1107（1）總體要求（一）充分認識推進安全生產(chǎn)風險管理工作的重要性。（二）基本原則。（三）目標任務。（1）總體要求（一）充分認識推進安全生產(chǎn)風險管理工作的重要108充分認識推進安全生產(chǎn)風險管理工作的重要性1、安全生產(chǎn)風險管理是在對風險源辨識、評估的基礎上，優(yōu)化組合各種風險管理技術，對風險實施有效控制，妥善處理風險所致結果，以最小成本達到最大安全保障的系列活動。2、是防范和減少交通運輸安全生產(chǎn)事故發(fā)生的有效手段，是減輕風險損害的有效方法。

充分認識推進安全生產(chǎn)風險管理工作的重要性1、安全生產(chǎn)風險管理109基本原則1、頂層設計、有效融合

。2、創(chuàng)新機制、持續(xù)改進。3、依靠科技、注重實效。4、突出重點、先行先試。基本原則1、頂層設計、有效融合。110目標任務2017~2020年2015~2017年2014~2015年全面實施、提升管理水平大型企業(yè)、重點項目全面推行成立機構、細化方案、宣貫培訓目標任務2017~2020年2015~2017年2014111(2)安全風險體系建設安全生產(chǎn)風險體系制度標準資源保障運行機制技術支撐(2)安全風險體系建設安全生產(chǎn)制度標準資源保障運行機制技術支112制度標準一研究制定交通運輸安全生產(chǎn)風險管理規(guī)定，明確相應的職責、程序、內(nèi)容和法律責任。

建立制度建立安全生產(chǎn)風險源辨識、評估、控制、教育培訓、檢查考核以及重大風險源報備等制度。

制定標準制定安全生產(chǎn)風險分類分級標準，分領域編制風險源辨識手冊和評估指南

風險管理規(guī)定制度標準一研究制定交通運輸安全生產(chǎn)風險管理規(guī)定，明確相應的職113運行機制風險管理問責機制明確各單位主要負責人、分管領導、安全管理部門和崗位人員的責任

持續(xù)改進機制合作機制聯(lián)防聯(lián)控機制著力構建自我檢驗、自我修復、自我優(yōu)化

著力建立健全社會監(jiān)督、中介服務、專家咨詢等全社會參與

著力建立跨行業(yè)跨部門跨地區(qū)重大風險的溝通協(xié)調(diào)

運行機制風險管理問責明確各單位主要負責人、分管領導、安全管理114資源保障研究制定相關政策，在組織、人力、資金、設施裝備等方面予以優(yōu)先保障設施裝備和信息化建設

科技攻關及宣傳教育

制度標準制定

資源保障研究制定相關政策，在組織、人力、資金、設施裝備等方面115技術支撐1開展關鍵技術攻關，加大先進技術推廣應用力度，加快建立交通運輸安全生產(chǎn)風險管理技術支撐體系

2加強安全生產(chǎn)風險管理信息系統(tǒng)和監(jiān)測監(jiān)控平臺建設，分級分類建立安全生產(chǎn)風險源數(shù)據(jù)庫；

3加強基礎信息管理，實現(xiàn)交通運輸安全生產(chǎn)風險監(jiān)測預警、科學評估、統(tǒng)計分析、分級管理和動態(tài)管控等功能。

技術支撐1開展關鍵技術攻關，加大先進技術推廣應用力度，加快建116（3）安全生產(chǎn)風險管理內(nèi)容加強水路運輸風險管理

開展風險源辨識、評估和控制

加強公路水運工程建設風險管理

加強在役基礎設施風險管理

加強道路運輸風險管理

安全生產(chǎn)風險管理內(nèi)容加強城市客運風險管理

加強應急演練和處置能力建設

（3）安全生產(chǎn)風險管理內(nèi)容加強水路運輸風險管理開展風險源辨117開展風險源辨識、評估和控制開展安全生產(chǎn)風險源辨識工作，建立風險源清單并逐一評估，確定安全生產(chǎn)風險等級和管控臨界，針對不同的風險，制定具體的控制措施和管控責任制度。

開展風險源辨識、評估和控制開展安全生產(chǎn)風險源辨識工作，建立118加強公路水運工程建設風險管理在建高速公路、深基坑、高邊坡、長大橋隧等大型構造物工程，重點港口建設工程及三級以上航道、航電樞紐工程施工，復雜地質環(huán)境施工，易受臺風、洪水、山體滑坡和泥石流等自然災害影響的施工區(qū)域，圍堰施工、橋梁掛籃施工、臨崖臨水高邊坡作業(yè)、各類起重機械、支架腳手架、大型模板支撐體系等作業(yè)環(huán)節(jié)，進行風險源辨識、評估和控制。在可行性研究和設計、施工全過程實施風險管理。

重點加強公路水運工程建設風險管理在建高速公路、深基坑、高邊坡、長119加強在役基礎設施風險管理

對在役長大橋隧和臨崖臨水、連續(xù)長大急彎陡坡路段以及易受自然災害影響的路段、防波堤、航道設施等公共基礎設施，國家高等級航道、涉航建筑物、客運危貨和大型作業(yè)碼頭等進行風險源辨識、評估和控制。在維護和運營管理全過程實施風險管理。

重點加強在役基礎設施風險管理對在役長大橋隧和臨崖臨水、連續(xù)長大120加強道路運輸風險管理對長途客運、旅游包車、危險化學品運輸、客貨站場以及營運環(huán)境、運輸線路、車輛安全性能、車輛動態(tài)監(jiān)管等進行風險源辨識、評估，優(yōu)化管理、有效控制。完善道路運輸車輛安全技術規(guī)范，提升道路運輸站場安全生產(chǎn)條件，建立健全不同經(jīng)營形式道路運輸企業(yè)安全管理制度，強化道路運輸企業(yè)全程動態(tài)監(jiān)管責任落實。

重點加強道路運輸風險管理對長途客運、旅游包車、危險化學品運輸、客121加強水路運輸風險管理

對“四類重點船舶”、客運和危險貨物港口作業(yè)、渡口碼頭、港口危險化學品罐區(qū)儲運等進行風險源辨識、評估，優(yōu)化管理、有效控制。重點建立健全船舶檢驗、船舶配載、現(xiàn)場查驗、通航監(jiān)管、港口碼頭重點貨物作業(yè)流程等方面的制度規(guī)范，優(yōu)化“六區(qū)一線”重點水域安全監(jiān)管模式，完善各種氣候條件和通航環(huán)境下的船舶運輸和港口作業(yè)安全措施。

重點加強水路運輸風險管理對“四類重點船舶”、客運和危險貨物港口122加強城市客運風險管理對軌道交通、城市公共汽車、出租車運輸組織、營運環(huán)境、運輸線路、車輛安全性能、控制和監(jiān)測信息系統(tǒng)等進行風險源辨識、評估，優(yōu)化管理、有效控制。完善規(guī)章制度、落實崗位責任、加強設施維護，確保信息系統(tǒng)穩(wěn)定可靠運行，提升應對突發(fā)事件能力。

重點加強城市客運風險管理對軌道交通、城市公共汽車、出租車運輸組織123加強應急演練和處置能力建設針對可能導致發(fā)生事故的安全生產(chǎn)風險，特別是重大風險源，制定相應的應急預案并加強應急演練。加強應急處置能力建設，按照要求配置應急設施設備和物資，構建平時服務、急時應急的應急保障體系。確保遇突發(fā)事件，及時啟動相應的應急預案，有序高效處置。

重點加強應急演練和處置能力建設針對可能導致發(fā)生事故的安全生產(chǎn)風險124（4）工作要求1、強化組織領導。部安委會負責全行業(yè)安全生產(chǎn)風險管理工作的部署、指導和組織實施，部安委辦具體負責綜合協(xié)調(diào)、跟蹤督導和日常工作。各級交通運輸管理部門和行業(yè)企業(yè)要明確相應的領導機構，建立完善工作機制，細化明確任務目標，確保工作有序推進。（4）工作要求1、強化組織領導。部安委會負責全行業(yè)安全生產(chǎn)風125（4）工作要求2、強化責任落實。嚴格落實領導責任、部門責任和崗位責任，建立健全風險管理責任鏈條。行業(yè)企業(yè)要切實落實安全生產(chǎn)風險管控的主體責任，將風險管理作為企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設的重要內(nèi)容。各級交通運輸管理部門要嚴格履行監(jiān)管責任，加強監(jiān)督檢查，確保各項工作落到實處。（4）工作要求2、強化責任落實。嚴格落實領導責任、部門責任和126（4）工作要求3、強化監(jiān)督考核。建立健全推進安全生產(chǎn)風險管理工作的監(jiān)督考核機制，將安全生產(chǎn)風險管理納入績效考核、信用考核。

對于推進不力、失職瀆職，或安全生產(chǎn)風險管控不力，導致發(fā)生責任事故的，要依法依規(guī)追究相關責任單位和責任人的責任。

（4）工作要求3、強化監(jiān)督考核。建立健全推進安全生產(chǎn)風險管理127風險與風險管理的概念風險管理的理論基礎五、安全生產(chǎn)風險管理的基本原理及國內(nèi)外現(xiàn)狀風險管理的起源與發(fā)展風險與風險管理的概念風險管理的理論基礎128一、風險管理的起源和發(fā)展一、風險管理的起源和發(fā)展129

自從有了人類，便有了風險，風險一直伴隨著人類社會的發(fā)展。雖然幾千年前人類就認識到了風險的存在，但一直到18世紀，“風險”一詞才被提出來研究，到了19世紀，隨著工業(yè)革命的展開，企業(yè)風險管理的思想開始萌芽。1931年，美國管理協(xié)會保險部首先提出風險管理的概念。自從有了人類，便有了風險，風險一直伴130

1932年，美國幾家大公司成立紐約保險經(jīng)紀協(xié)會，定期討論有關風險管理的理論與實踐，該協(xié)會的成立標志著風險管理學科的興起。二戰(zhàn)以后，隨著第三次工業(yè)革命的迅猛發(fā)展，新技術、新材料在企業(yè)中的廣泛應用，企業(yè)間競爭加劇，面臨的風險日益凸顯，進行風險管理的要求與日俱增。1963年和1964年，美國先后出版了《企業(yè)的風險管理》和《風險管理與保險》等專著，正式拉開了風險管理學系統(tǒng)研究的序幕。

1932年，美國幾家大公司成立紐約131

20世紀70年代初期，風險管理的理念和方法從歐美發(fā)達國家傳入亞洲，20世紀80年代后期傳入我國。雖然我國對風險管理的研究起步較晚，但近些年來發(fā)展勢頭很猛。特別是2006年6月，我國發(fā)布了《中央企業(yè)全面風險管理指引》，標志著我國擁有了自己的全面風險管理指導性文件，也標志著我國進入了風險管理理論研究與應用的新階段。20世紀70年代初期，風險管理的理132

安全風險管理已被廣泛應用于鐵路、石油、電力、核工業(yè)、航空航天等眾多領域。其中，在鐵路安全管理實務上，承認運輸活動具有安全風險并制定相關運輸安全法制化的規(guī)則，以強制運輸主體進行風險管理，已經(jīng)成為美國、英國等一些發(fā)達國家的主流做法。交通運輸安全風險管理報告已經(jīng)被美國、英國等發(fā)達國家作為法定營運審查文件。實施安全風險管理，已經(jīng)是包括鐵路在內(nèi)的交通運輸業(yè)的營運條件，安全風險管理在鐵路及各種交通運輸中具有極其重要的地位和作用。安全風險管理已被廣泛應用于鐵路133組織管理時代人的因素時代機械時代風險管理風險管理的三個階段注重設備的硬件條件不斷改善、機械方面的故障得到高度關注

在人的失誤理論下，關注人為失誤原因，積極尋求解決方案

關注整個組織的建設和組織的有效性；關注安全隱患，將風險評價、風險分析和控制作為安全組織管理的主要內(nèi)容

組織管理時代人的因素時代機械時代風險管理風險管理的三個階段134風險管理在其他行業(yè)的應用進入21世紀，安全風險管理已經(jīng)成為我國航空航天、核工業(yè)、電力等行業(yè)安全管理的主要模式。1、從航空系統(tǒng)看，2007年開始建設航空安全管理管理體系（SMS），以風險管理為核心，以持續(xù)檢查為手段，以信息化管理、安全評估為工具，引導企業(yè)實施規(guī)范化、科學化管理。

風險管理在其他行業(yè)的應用進入21世紀，安全風險管理已135風險管理在其他行業(yè)的應用2、從電力系統(tǒng)看，2007年國家電網(wǎng)公司開始推行安全風險管理，將原有的各項安全管理工作整合到以風險管理為核心的體系中，建立分層次、分專業(yè)的安全風險防控體系，形成上下銜接并逐級負責、專業(yè)配合并各負其責的安全風險防控機制風險管理在其他行業(yè)的應用2、從電力系統(tǒng)看，2007年國家136二、風險與風險管理的概念二、風險與風險管理的概念1371、風險的含義與分類1、風險的含義與分類138風險含義損失發(fā)生的不確定性風險的度量——衡量風險的大小損失頻率：一定時期一定數(shù)目風險單位可能發(fā)生損失的次數(shù)。損失幅度：一定時期特定數(shù)量風險單位可能遭受的損失程度。風險大小的關鍵：是損失發(fā)生不確定性不是損失頻率或損失程度損失期望值方差或標準差：方差或標準差大則風險大變異系數(shù)：標準差與損失期望值的比1、風險的含義風險含義1、風險的含義139概念說明：危險、危害事件發(fā)生的可能性與后果嚴重程度的綜合度量。概念模型：風險(R)

可能性(F)And嚴重程度(C)數(shù)學表示：f(R)

=

f(FC)=f(F)&f(C)

危險是指材料、物品、系統(tǒng)、工藝過程、設施或場所對人、財產(chǎn)或環(huán)境具有產(chǎn)生傷害的潛能。

風險是某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。

概念說明：危險、危害事件發(fā)生的可能性與后果嚴重程度的綜合度量140風險的不確定性風險的客觀性風險的可測性風險的社會性風險的特征風險的普遍性風險的發(fā)展性2、風險的特性風險的風險的風險的風險的風險的風險的普遍性風險的2、風141風險因素：指促使某一特定損失發(fā)生或增加其發(fā)生的可能性或擴大其損失程度的原因實質風險因素、道德風險因素、心理風險因素風險因素增加產(chǎn)生風險事故引起損失認識預期損失兩者之差即為風險3、風險的構成要素風險因素增加產(chǎn)生風險事故引起損失認識預期損失兩者之差即為風險142風險事故造成生命財產(chǎn)損失的偶發(fā)事件，是造成損失直接或外在原因。風險只有通過風險事故才能導致?lián)p失。損失直接損失：指風險事故導致的財產(chǎn)本身的損失和人身傷害間接損失：指由直接損失所引起的額外費用損失、收入損失、責任損失。風險因素、風險事故、損失三者的關系風險因素引起或加大風險事故可能性風險事故導致?lián)p失風險因素是損失內(nèi)在條件、風險事故是損失外在條件4、風險事故和風險損失風險事故4、風險事故和風險損失143

靜態(tài)風險與動態(tài)風險（按風險產(chǎn)生的環(huán)境劃分）純粹風險與投機風險（按風險的性質分）財產(chǎn)風險、人身風險、責任風險和信用風險（按風險標的劃分）自然風險、社會風險、政治風險和經(jīng)濟風險（按風險的來源分）基本風險與特定風險（按風險損失范圍分）5、風險分類靜態(tài)風險與動態(tài)風險（按風險產(chǎn)生的環(huán)境劃分）5、風險分144

靜態(tài)風險與動態(tài)風險

——

按風險產(chǎn)生的環(huán)境劃分靜態(tài)風險自然力不規(guī)則或人們過失行為所致可以對概率進行估計，可以承保舉例：地震、火災……動態(tài)風險由于社會、政治、技術以及組織變化所致不可進行測算，一般不能承保舉例：政策變化、人口增加……靜態(tài)風險與動態(tài)風險145

純粹風險與投機風險

——

按風險的性質劃分純粹風險只有損失機會沒有獲利機會的風險靜態(tài)風險一般為純粹風險純粹風險為保險公司承保的主要業(yè)務投機風險既有損失機會又有獲利機會的風險投機風險不能承保純粹風險與投機風險146

財產(chǎn)風險、人身風險、責任風險和信用風險

——

按風險標的劃分財產(chǎn)風險直接財產(chǎn)損失風險間接財產(chǎn)損失風險凈利潤損失風險人身風險收入能力損失額外費用損失責任風險專指經(jīng)濟賠償責任信用風險由于違約或違法而帶來經(jīng)濟損失財產(chǎn)風險、人身風險、責任風險和信用風險責任風險147

自然風險、社會風險、政治風險和經(jīng)濟風險

——按風險來源劃分自然風險形成的不可控性形成的周期性引起后果的共沾性社會風險個人或團體的行為造成的損失政治風險（國家風險）由于政治或不可控原因造成的對債權人造成的損失經(jīng)濟風險由于市場或決策的因素造成損失自然風險、社會風險、政治風險和經(jīng)濟風險政治風險（國家風險）148

基本風險與特定風險

——

按損失的范圍劃分基本風險非個人行為引起的風險，個人無法預防。舉例：特大的自然災害等……特定風險風險的產(chǎn)生及后果，只與特定的人或部門相關。舉例：火災、意外事故、盜竊等……基本風險與特定風險1492、風險管理的基本概念2、風險管理的基本概念150

風險管理是研究風險發(fā)生規(guī)律和風險控制技術的一門新興管理學科。風險管理包括危險辨識、風險評估和風險控制。通過危險辨識、風險評估，并在此基礎上優(yōu)化組合各種風險管理技術，對風險實施有效的控制，最大限度地降低風險所導致的損失，期望達到以最少的成本獲得最大安全保障的目標。（1）風險管理的概念風險管理是研究風險發(fā)生規(guī)律和風險控151

風險管理含義從風險管理角度看：協(xié)調(diào)管理過程，減少風險損失。從風險決策角度看：風險管理含義：是研究風險發(fā)生規(guī)律和風險控制技術的一門新興管理科學風險識別風險衡量選擇評價方案選擇效果評估風險管理含義風險識別風險衡量選擇評價方案選擇效果評估152分析危險源識別因子判別隱患制定措施實施措施風險管理全過程評價風險分析危險源識別因子判別隱患制定措施實施措施風險管理全過程評價153注意的問題

風險管理是一門新興的管理技術風險管理的主體是經(jīng)濟單位風險管理是一個科學的決策過程風險管理的目標是：以最小的成本獲取最大的安全保障

注意的問題154（2）風險管理的對象宏觀