知企科研及工法項目管理實施細則-詳細

第43頁共43頁知企科研及工法工程管理施行細那么-詳細中鐵四技〔2023〕57號關(guān)于印發(fā)中鐵四局集團科研及工法工程管理施行細那么(試行)的通知XX公司、工程指揮部(經(jīng)理部):為進一步推進我局科研及工法標準化管理,指導(dǎo)科研及工法開發(fā)工程的詳細施行,現(xiàn)將《中鐵四局集團科研及工法管理施行細那么(試行)》印發(fā)給你們。希望各單位在執(zhí)行本細那么過程中,結(jié)合詳細理論,注意積累資料,提出修改和補充意見,及時反應(yīng)集團技術(shù)中心。附件:中鐵四局集團科研及工法工程管理施行細那么(試行)—2—附件中鐵四局集團科研及工法工程管理施行細那么第一章總那么1.1根據(jù)和原那么1.1.1為標準和加強局科研及工法工程管理,指導(dǎo)科研及工法工程的詳細施行,根據(jù)《中鐵四局集團科技研發(fā)工程管理方法》(以下簡稱科研管理方法)、《中鐵四局集團工法管理方法》(以下簡稱工法管理方法),制定本施行細那么。1.1.2本施行細那么著重對科研及工法工程立項申報、評審、合同簽訂、過程管理、結(jié)題驗收與成果評審、科技進步獎申報、工程資料歸檔等有關(guān)程序、內(nèi)容及相關(guān)要求加以規(guī)定。1.1.3局XX公司科技開發(fā)管理工作實行歸口管理,其日常管理由科技管理部門負責(zé)。1.1.4科研及工法工程實行課題組長負責(zé)制,組長全面負責(zé)詳細科研及工法工程的組織與施行,包括提出與解釋課題,申報科研及工法工程,組建科研及工法工程課題組,擬定課題研究思路和方案,起草工程合同,負責(zé)工程按方案施行,管理工程經(jīng)費,定期向所在單位的主管部門報告工程進展情況,按期完成工程的結(jié)題工作,對工程的合同執(zhí)行、方案施行及結(jié)題成果負有直接責(zé)任。第二章工程立項申報2.1根本程序2.1.1局技術(shù)中心每年年初、年中下達征集相關(guān)課題立項的通知,詳細時間以文件通知為準。2.1.2局各部門XX公司根據(jù)立項通知,組織本單位的工程立項申報工作,申請立項材料由課題組主管工程師填報,并報課題組長審核。2.1.3局各部門申報資料須經(jīng)過部門負責(zé)人審核后報至局技術(shù)中心科研、工法主管工程師；局指申報資料須經(jīng)過局指分管領(lǐng)導(dǎo)審核后,報送至局技術(shù)中心科研、工法主XX公司申XX公司科研及工法主管工程師審核、科技管理部門XX公司分管領(lǐng)XX公司科研、工法主管工程師報送至局技術(shù)中心科研、工法主管工程師。2.2申請材料的內(nèi)容申請材料包括立項申報表及可行性研究報告(見附表2-1、2-2、2-3)。所有申報材料應(yīng)嚴格按照樣表格式認真填寫,內(nèi)容應(yīng)詳細翔實,尤其是立項必要性、主要研究內(nèi)容及關(guān)鍵技術(shù)、進度安排及預(yù)期目的、主要研究單位、人員及分工、經(jīng)費概算、可行性研究報告、施行方案表等內(nèi)容務(wù)必逐項認真填寫,不得隨意編造,更不得出現(xiàn)空白。2.3.1相關(guān)要XX公司承當(dāng)?shù)恼n題未經(jīng)本單位總工程師簽批、局相關(guān)部門承當(dāng)?shù)恼n題未經(jīng)部門負責(zé)人簽批或局指承當(dāng)?shù)恼n題—4—未經(jīng)局指分管領(lǐng)導(dǎo)審批,技術(shù)中心將一律不予接收。2.3.2立項申報資料必須在規(guī)定的時間內(nèi)上報,在截止時間內(nèi)提交。對于未在規(guī)定的時間內(nèi)上報的,技術(shù)中心將記錄并提醒,對于延期后仍未上報的(原那么上只會有一次延期時機),技術(shù)中心將不予接收。2.3.3填寫申報表時,必須明確課題組長及課題組人員的分工,否那么申請不予受理。2.3.4課題組長應(yīng)具備一定的科研或工法才能和經(jīng)歷,有一定的組織才能和必要的研發(fā)時間保證；曾經(jīng)承當(dāng)過科研或工法工程但無故未完成者,不能再擔(dān)任課題組長。2.3.5課題組成員要保證有足夠的研發(fā)時間及相當(dāng)?shù)募夹g(shù)才能,且能嚴格按分工執(zhí)行相應(yīng)的研發(fā)任務(wù)。2.3.6結(jié)合申請的科研及工法工程要提早考慮和解決有關(guān)專利申報和知識產(chǎn)權(quán)等方面事宜,并達成責(zé)、權(quán)、利等方面的書面協(xié)議。2.3.7科研及工法工程申報表應(yīng)包括所有課題參與單位或局相關(guān)部門的意見?？蒲屑肮しüこ趟趩挝换虿块T必須對工程申報表進展審核,并對申報表的內(nèi)容、工程課題組長承當(dāng)該工程研究工作的才能,課題組成員以及科研及工法經(jīng)費支持等重要問題,簽署明確意見。2.3.8各申報單位或局相關(guān)部門要以認真負責(zé)的態(tài)度,就申報表填寫內(nèi)容的真實性、研究目的的可能性、技術(shù)道路的可行性、研究隊伍的穩(wěn)定性、經(jīng)費預(yù)算的合理性等方面提出審查意見。2.3.9對弄虛作假工程,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),立即撤消,并追究責(zé)任。第三章工程立項評審3.1根本程序3.1.1形審分配:局技術(shù)中心科研、工法主管工程師對申報資料進展形式審查分配,并將分配結(jié)果報送局技術(shù)中心分管領(lǐng)導(dǎo)審核。3.1.2形審:局技術(shù)中心科研、工法主管工程師將申報資料按照分配結(jié)果發(fā)送立項形審人審核,形審人對申報資料進展形式審查,審查不合格的,按照原上報流程逐級退回至課題組進展修改、補充完善；形式審查合格后,局技術(shù)中心科研、工法主管工程師進展分類匯總(見附表3-1、3-2、3-3、3-4)。3.1.3專家分組:局技術(shù)中心科研、工法主管工程師進展科研、工法立項審查專家分組,并依次提交局技術(shù)中心分管領(lǐng)導(dǎo)審核、部門領(lǐng)導(dǎo)審核、局總工程師審批(見附表3-5)。3.1.4專審工程分配:局技術(shù)中心科研、工法主管工程師根據(jù)專家分組及上報資料情況進展專審工程分配,并將工程分配情況報局技術(shù)中心分管領(lǐng)導(dǎo)、部門領(lǐng)導(dǎo)審核(見附表3-6)。3.1.5專家審查:局科研、工法主管工程師按分配將審核工程提交給各專業(yè)組主、副審專家,各主審、副審專家在接到審核資料后在規(guī)定時間內(nèi)完成自己分工的工程審核,填寫審核意見—6—提交到專業(yè)組組長匯總,各專業(yè)組長需對本組的所有課題進展審閱(見附表3-7)。3.1.6專業(yè)小組會:各專業(yè)組長及時召開本專業(yè)小組會,擬定出本小組建議立項課題及課題類別(見附表3-8)。3.1.7專業(yè)組組長會議:局總工程師主持專業(yè)組組長會議,各組長匯報專審情況,協(xié)調(diào)各專業(yè)組審核意見(見附表3-9)。專家委員會會議:局總工程師主持會議,專家對推薦申報工程進展評議,專家委員會成員對立項工程進展投票表決,推薦立項課題。并按以下程序進展:必要時重大專項課題及重大課題申報單位匯報、辯論；各專業(yè)小組組長匯報重點課題、一般課題的有關(guān)情況。匯報、辯論完成后,按照重大專項課題、重大課題、重點課題、一般課題的順序依次進展投票。申報重大專項課題被投票否決的,進入重大課題級別,參與下一輪投票,其余以此類推(見附表3-10)。引導(dǎo)課題不再投票。3.1.8科學(xué)技術(shù)委員會會議:由科委會主任主持或由其委托總工程師主持,技術(shù)中心通報專家委員會審議情況,會議審定后確定立項的課題及工程級別。3.1.9局技術(shù)中心科研、工法主管工程師草擬課題開發(fā)方案通知,報局技術(shù)中分管領(lǐng)導(dǎo)、部門領(lǐng)導(dǎo)審核,經(jīng)財務(wù)部門會簽后,報局總工程師批準下發(fā)(見附表3-11)。3.2工程立項形審3.2.1形審內(nèi)容:形審是對申報材料的合規(guī)性、完好性及技術(shù)先進性進展審查,主要從申報的資料是否完好、申報的內(nèi)容是否完善、經(jīng)費的安排是否詳細、有無所依托的工程以及有無工法專利、關(guān)鍵技術(shù)及創(chuàng)新點是否明確等方面逐條進展初步形式審查,形審工程師可根據(jù)詳細內(nèi)容進展初步查新檢索。形審?fù)戤吅筇顚懶螌徱庖?由局技術(shù)中心科研、工法主管工程師進展處理。3.2.2相關(guān)要求1.科研及工法工程申報材料編寫人員及相關(guān)審核、審批人應(yīng)對申報材料的真實性、完好性等編寫內(nèi)容及質(zhì)量負責(zé)。2.局技術(shù)中心對于編寫內(nèi)容及格式不符合要求的申報材料退回修改,各申報單位或部門應(yīng)及時組織修改完善并按要求重新申報。3.3專業(yè)組專家審查3.3.1專家審查內(nèi)容評審專家主要從工程的技術(shù)程度、技術(shù)特點、綜合效益及技術(shù)價值等方面全面進展審核,最終給出工程立項情況說明以及立項的級別。3.3.2相關(guān)要求1.分配評審專家時需根據(jù)科研及工法工程的專業(yè)領(lǐng)域,結(jié)合專家專長進展選取?！?—2.局科研、工法主管工程師按分配好的專家分工表,將資料及時提交給相關(guān)專家進展審核。3.每個申報工程均由主、副審兩名專家共同審核。4.評審專家應(yīng)當(dāng)客觀、公正地履行職責(zé),遵守職業(yè)道德,對所提出的評審意見承當(dāng)個人責(zé)任。5.評審專家在收到審核任務(wù)后,在規(guī)定時間內(nèi)完成審核任務(wù),審核意見及時反應(yīng)到各專業(yè)組長；專業(yè)組長負責(zé)對本組工程的立項審核意見匯總。6.審核意見一旦提交,原那么上不得修改；特殊情況下,經(jīng)受權(quán)最多可修改一次。7.做好評審的保密工作。評審專家的上網(wǎng)密碼不得泄露給評審專家之外的任何人；工作人員不得將評審專家向外泄露,相關(guān)人員不得向評審專家詢問評審結(jié)果。3.4立項評審會3.4.1立項評審會內(nèi)容1.各專家組長對本組建議課題進展匯報,必要時可組織申報單位對專家組擬定重大專項、重大工程的課題進展辯論。參加辯論的課題組負責(zé)準備課題的科技查新資料、課題可行性研究的匯報材料(PPT/視頻資料),施行方案及詳細的施行方案,課題組長進展詳細的匯報,專家進展答疑。2.參加局立項評審專家委員會的專家各自發(fā)表意見。3.通過集體評議和投票表決是否立項和立項等級,并由科學(xué)技術(shù)委員會根據(jù)投票結(jié)果確定最終立項決定。立項評審會由局總工程師組織召開,科研及工法立項方案文件由局總工程師審定簽發(fā)。3.4.2相關(guān)要求1.評審專家接到立項評審會通知后,應(yīng)按通知文件要求,按時參加會議,發(fā)揮專業(yè)特長,客觀、公正的發(fā)表對申報立項工程的意見和建議。2.會后需要補充完善相關(guān)資料的,各申報單位和部門應(yīng)按要求及時補充完善。3.4.3科學(xué)技術(shù)委員會會議內(nèi)容由局總工程師組織召開,對立項會議專家表決通過的推薦課題進展評議,最終確定局立項課題。3.5重大專項、重大課題的開題立項會通過的重大專項、重大課題在與局簽訂立項合同前要進展課題的開題會,對局技術(shù)創(chuàng)新有重大意義的重點課題必要時也需召開開題會。3.5.1技術(shù)中心負責(zé)起草開題會的通知,課題承當(dāng)單位組織課題組準備課題開題報告。開題報告主要包括以下幾個方面:1.課題研究的目的、意義。2.國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、程度和開展趨勢:國內(nèi)的、國外的研究—10—現(xiàn)狀及問題點評,已獲得了哪些成果,已進展了那些研究。3.研究的詳細目的,要解決哪些詳細問題,也就是本課題研究要到達的預(yù)定目的。4.課題主要研究內(nèi)容、方法:內(nèi)容要緊扣課題的目的來分解,確定研究方法時要表達清楚“做些什么”和“怎樣做”,要進展哪些設(shè)計計算,哪些實驗手段,購置什么研究輔助設(shè)備,開發(fā)什么軟件等。5.研究工作的步驟:課題研究的主要步驟和時間安排必須包括且不限于以下內(nèi)容:整個研究擬分為哪幾個階段；各階段的起止時間；各階段要完成的研究目的、任務(wù)；各階段的主要研究步驟等。6.預(yù)測課題研究的成果及形式:本課題研究擬獲得什么形式的階段研究成果和最終研究成果。7.課題研究的組織機構(gòu)和人員分工:要寫出課題組長、副組長、課題組成員以及分工。報告參加人員的整體素質(zhì)與程度,尤其是課題組長的程度。8.現(xiàn)有根底:人員根底和物質(zhì)根底。9.經(jīng)費估算3.5.2技術(shù)中心在規(guī)定的時間內(nèi)召集相關(guān)專業(yè)的專家參會,會議由技術(shù)中心分管領(lǐng)導(dǎo)主持。3.5.3會議程序1.課題負責(zé)人陳述課題開題報告。2.課題論證辯論。3.課題專家與課題組成員面對面互動交流,對課題施行的科學(xué)性與可行性進展評議,并對研究中可能存在的困難和問題進展指導(dǎo)。課題組成員除了聽取專家的意見外,也可將自己的不同觀點表達出來,與專家互動研討。4.形成會議紀要、課題組編制完成科研及工法工程工作大綱和施行方案。第四章工程合同書簽訂4.1根本程序4.1.1由局各部門XX公司申請立項的課題組主管工程師擬稿科研及工法合同,并報課題組長審核。4.1.2局各部門科研及工法合同須經(jīng)過部門領(lǐng)導(dǎo)審核后,由局各部門科研、工法主管工程師提交至局技術(shù)中心科研、工法主管工程師；各局指科研、工法合同須經(jīng)過局指科研、工法管理部門負責(zé)人審核、局指分管領(lǐng)導(dǎo)審核后,由局指科研、工法主管工程師提交至局技術(shù)中心科研、工法主XX公司科研、工XX公司科研、工法主管XX公司科研及工法管理部門XX公司分管XX公司科研、工法主管工程師提交至局技術(shù)中心科研、工法主管工程師。4.1.3局技術(shù)中心科研、工法主管工程師收到科研、工法合同,首先對合同內(nèi)容進展形式審查,然后提交局技術(shù)中心分管領(lǐng)導(dǎo)、部門領(lǐng)導(dǎo)審核后,再提交局總工程師審批?！?2—4.1.4局科研、工法主管工程師將局總工程師審批簽署后的合同書蓋章,通知各申報單位或相關(guān)部門領(lǐng)取正式合同書。4.2簽訂合同內(nèi)容合同書應(yīng)按照局規(guī)定的固定格式填報(見附表4-1、4-2),包括合同書封面、工程概況、主要研究內(nèi)容及關(guān)鍵技術(shù)、預(yù)期到達的目的、成果及經(jīng)濟指標、采用的研究方法及技術(shù)措施、進度安排、主要研究人員及分工、成果內(nèi)容及歸檔要求、科技成果的轉(zhuǎn)化、經(jīng)費及用款方案、雙方權(quán)利和義務(wù)等主要內(nèi)容。合同書上報的同時應(yīng)附上工程施行方案表(見附表4-3),方案表中填報工程各個施行階段的起始時間、完成時間、詳細研究內(nèi)容、階段性成果目的、局經(jīng)費方案投入及相應(yīng)責(zé)任人等信息。4.3.1相關(guān)要XX公司承當(dāng)?shù)目蒲?、工法工程未?jīng)各單位總工程師簽批、部分門承當(dāng)?shù)目蒲?、工法工程未?jīng)部門負責(zé)人審批或局指承當(dāng)?shù)目蒲小⒐しüこ涛唇?jīng)局指總工程師審批的合同書,技術(shù)中心將一律不予接收。4.3.2合同上報截止日期以“立項方案下達通知”上要求上報的截止日期為準；“立項方案下達通知”未明確詳細日期的,以通知正式下達日開場15日內(nèi)完成上報。4.3.3各申報單位或相關(guān)部門應(yīng)嚴格按照要求的截止日期前上報正式合同書,對于未在規(guī)定的時間內(nèi)上報的,局技術(shù)中心將記錄并提醒,對于延期后仍未上報的,該工程按照未執(zhí)行方案處理。4.3.4合同書中有關(guān)科研、工法工程的主要信息,原那么上在立項申報材料的根底上進展細化,關(guān)鍵內(nèi)容或方案節(jié)點可以根據(jù)實際進展變動。4.3.5合同經(jīng)局簽字蓋章后,即成為對雙方具有約束力的文件,任何一方不得隨意修改。4.3.6合同執(zhí)行過程中,如需變更合同,合同一方必須向另一方提出課題變更(解除)合同建議,經(jīng)雙方同意簽章后生效。遇以下情況之一,甲方可通知乙方中止合同:1.課題所需自籌資金等需要乙方落實的條件長期不落實的；2.經(jīng)論證,課題所選技術(shù)道路、方案已無實用價值,或依托的工程工程發(fā)生較大變化致課題無法進展的；3.參加研究開發(fā)的合作單位或課題人員發(fā)生較大變化,致使課題無法開展的。第五章工程過程管理5.1過程資料上報5.1.1根本程序1.由局各部門XX公司的課題組主管工程師每季度末將科研及工法工程進展情況及各節(jié)點完成情況等資料匯總后報課題組長審核,然后報各部門、各單位科研、工法主管工程師。2.局各部門匯報資料須經(jīng)過部門領(lǐng)導(dǎo)審核后,由局各部門科研、工法主管工程師提交至局技術(shù)中心科研、工法主管工程師；—14—各局指匯報資料須經(jīng)過局指科研、工法管理部門負責(zé)人審核、局指分管領(lǐng)導(dǎo)審核后,由局指科研、工法主管工程師提交至局技術(shù)中心科研、工法主XX公司匯XX公司科研及工法主管XX公司科技管理部門XX公司分管領(lǐng)XX公司科研、工法主管工程師提交至局技術(shù)中心科研、工法主管工程師。3.局技術(shù)中心科研、工法主管工程師收到匯報資料后,首先對匯報資料內(nèi)容進展形式審查,然后提交局技術(shù)中心分管領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)人審核(見附表5-1)。5.1.2資料上報內(nèi)容1.各申報單位或相關(guān)部門按照固定格式上報科研及工法工程進度資料(見附表5-2),進度資料中包括進度情況、主要研發(fā)人員情況、工程階段性成果、經(jīng)費使用及歸集情況、工程施行中存在的主要問題、下一步工作方案及工程完成驗收的方案等內(nèi)容。2.科研及工法工程未完成原因補充資料按照固定格式填報(見附表5-3),包括情況說明(或改良措施)等內(nèi)容。5.1.3相關(guān)要求1.各申報單位或相關(guān)部門每季度末月25日前按時上報科研及工法工程進度資料。上報資料應(yīng)經(jīng)過課題組長、本單位主管部門負責(zé)人、單位總工程師(局相關(guān)部門由部門領(lǐng)導(dǎo))審批認可。2.對工程進展不順或其它與施行方案不符的,局技術(shù)中心要求相關(guān)各申報單位或相關(guān)部門限期說明澄清,問題嚴重的工程可以建議局科學(xué)技術(shù)委員會取消或中止該工程(建議中止或取消的課題在局第二年立項評審會時進展通報)。5.2現(xiàn)場檢查5.2.1根本程序1.局科研及工法主管工程師發(fā)出科研及工法工程檢查通知后,組織檢查組專家對科研及工法工程進展現(xiàn)場檢查。2.檢查組對科研及工法工程開展情況進展全面檢查,檢查組成員分別填寫檢查意見匯總后提交檢查組長,檢查組長填寫最終檢查意見并發(fā)送課題主管工程師；同時,檢查評分表同步完成并經(jīng)過檢查組長確認。3.由局各部門XX公司的課題組主管工程師對檢查問題進展整改回復(fù),并經(jīng)過課題組長審核。4.局各部門整改回復(fù)資料須經(jīng)過部門領(lǐng)導(dǎo)審核后,由局各部門科研、工法主管工程師提交至局檢查組組員；各局指整改回復(fù)資料須經(jīng)過局指科技管理部門負責(zé)人審核、局指分管領(lǐng)導(dǎo)審核后,由局指科技主管工程師提交至局檢XX公司整改XX公司科研、工法主管XX公司科技管理部門XX公司分管領(lǐng)XX公司科研、工法主管工程師提交至局檢查組組員。5.檢查組組員對整改回復(fù)進展驗證,確認后發(fā)送檢查組組長審核確認。5.2.2現(xiàn)場檢查內(nèi)容—16—1.檢查組按照科研、工法工程過程檢查表(見附表5-4)逐條進展檢查,主要內(nèi)容包括進展情況、主要研發(fā)人員情況、工程階段性成果、經(jīng)費使用及歸集情況等內(nèi)容,并對逐條檢查的內(nèi)容進展評分。檢查組還需形成最終檢查意見,最終檢查意見分為“進展正常、限期整改、變更合同、建議撤銷”四個類別。2.局科研、工法主管工程師及時登記工程檢查臺賬(見附表5-5、5-6),匯總歷次檢查情況、評分及局技術(shù)中心領(lǐng)導(dǎo)審批情況等。5.2.3相關(guān)要求1.檢查組現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)以下問題之一者,應(yīng)視詳細情況給予“限期整改”、“變更合同“或“建議中止”等處置建議:提供的驗收資料、數(shù)據(jù)不真實、不完好；無論何種原因,一年以上未開展研究工作；課題組不具備按原方案完成研究任務(wù)的條件和才能,或由于其它原因,課題研究已無法進展；逾期不遞交延期申請,或延期后到期仍不能完成研究任務(wù)；科研經(jīng)費沒如實用到科研、工法工程上,科研經(jīng)費核銷材料弄虛作假。2.對于“限期整改”的科研及工法工程,各申報單位或相關(guān)部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成整改回復(fù)資料上報,對于未在規(guī)定的時間內(nèi)上報的,局技術(shù)中心將記錄并提醒,對于延期后仍未上報的(原那么上只會有一次延期時機),局將視情況對該工程采取中止、暫停等措施。3.對于檢查組提出“變更合同”和“中止合同”的檢查意見,由局技術(shù)中心審批后最終做出是否“變更合同”或“中止合同”的建議,并報科學(xué)技術(shù)委員會核準后執(zhí)行。5.3合同變更5.3.1根本程序1.由局各部門XX公司的課題組主管工程師填報變更申請,并經(jīng)過課題組長審核。2.局各部門變更申請須經(jīng)過部門領(lǐng)導(dǎo)審核后,由部門科研、工法主管工程師提交至局技術(shù)中心科研、工法主管工程師；各局指變更申請須經(jīng)過局指科研、工法管理部門負責(zé)人審核及局指分管領(lǐng)導(dǎo)審核后,由局指科研、工法主管工程師提交至局技術(shù)中心科研、工法主XX公司變XX公司科研、工法主管XX公司科技管理部門XX公司分管領(lǐng)XX公司科研、工法主管工程師提交至局技術(shù)中心科研、工法主管工程師。3.局技術(shù)中心科研、工法主管工程師收到變更申請后,首先對匯報資料內(nèi)容進展形式審查,然后提交局技術(shù)中心分管領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)人審核。4.局技術(shù)中心科研、工法主管工程師根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)審批意見,同意變更申請的,那么上報局科學(xué)技術(shù)委員會審議通過,工程執(zhí)行新合同；未同意變更申請,那么退回變更申請,各申報單位或相關(guān)部門繼續(xù)執(zhí)行原合同。5.3.2合同變更申請書—18—各申報單位或相關(guān)部門應(yīng)按照格式要求填報變更申請(見附表5-7),應(yīng)詳細說明變更理由及變更內(nèi)容,選擇變更類別包括“調(diào)整目的、延長期限、調(diào)整課題組長、增加經(jīng)費、中止合同、其他”等選項。5.3.3相關(guān)要求1.科研及工法工程假設(shè)發(fā)生如下情形之一者,由工程各承當(dāng)單位或相關(guān)部門及時提出變更申請:變更課題組長；改變工程名稱；改變成果形式；對研究內(nèi)容作重大調(diào)整；工程完成時間調(diào)整；經(jīng)費的調(diào)整；變更工程管理單位；因故中止工程。2.所有應(yīng)該變更而未提出變更申請的工程,一經(jīng)查出,局技術(shù)中心將視情況有權(quán)作出“中止工程”的建議,報局科學(xué)技術(shù)委員會核準后中止工程,同時對已撥付的經(jīng)費進展追回。3.由工程承當(dāng)單位提出變更申請后,經(jīng)核實確認是由于客觀原因此導(dǎo)致工程無法進展或研究失敗而中止的,已據(jù)實發(fā)生的經(jīng)費同意核銷不予追回。5.4合同中止5.4.1根本程序1.局科研、工法主管工程師提交中止建議至局技術(shù)中心相關(guān)負責(zé)人討論、審核。2.局技術(shù)中心簽署意見后報局總工程師審批。3.局科研、工法主管工程師發(fā)出中止通知,該工程隨即被中止,局科研、工法主管工程師更新相關(guān)工程臺賬。中止的工程情況將在局第二年科研及工法立項評審會上進展通報。5.4.2合同中止內(nèi)容局科研、工法主管工程師按照格式填寫中止建議表(見附表5-8、5-9),詳細描繪中止原因和建議。經(jīng)過局技術(shù)中心審核、局總工程師審批后,由局科研、工法主管工程師在下達當(dāng)年度科研及工法方案時下達工程中止方案。5.4.3相關(guān)要求1.遇以下情況之一,局技術(shù)中心可通知課題承當(dāng)單位中止合同:〔1〕課題所需自籌資金等需要乙方落實的條件長期不落實的；〔2〕經(jīng)論證,課題所選技術(shù)道路、方案已無實用價值,或依托的工程工程發(fā)生較大變化致課題無法進展的；〔3〕參加研究開發(fā)的合作單位或課題人員發(fā)生較大變化,致使課題無法開展的。2.局科研、工法主管工程師可以隨時發(fā)起中止建議,但應(yīng)有充足的中止理由和根據(jù),不得隨意發(fā)起。3.對于被中止的科研及工法工程,由局技術(shù)中心根據(jù)實際情況,分別采取停頓撥款、收回已撥付研究經(jīng)費等處分措施。4.被中止科研及工法課題組長,在工程中止后的兩個申報年度內(nèi),不得作為課題組長再次申報局科研及工法方案工程。—20—第六章工程結(jié)題驗收6.1根本程序6.1.1由局各部門XX公司的課題組主管工程師填報結(jié)題申請,并經(jīng)過課題組長審核。6.1.2局各部門結(jié)題申請須經(jīng)過部門領(lǐng)導(dǎo)審核后,由局各部門科研、工法主管工程師提交至局技術(shù)中心科研、工法主管工程師；各局指結(jié)題申請須經(jīng)過局指科技管理部門負責(zé)人審核、局指分管領(lǐng)導(dǎo)審核后,由局指科研、工法主管工程師提交至局技術(shù)中心科研、工法主XX公司結(jié)XX公司科研、工法主管XX公司科技管理部門XX公司分管領(lǐng)XX公司科研、工法主管工程師提交至局技術(shù)中心科研、工法主管工程師。6.1.3局技術(shù)中心科研、工法主管工程師收到結(jié)題材料后,先對匯報資料內(nèi)容進展形式審查,然后提交局技術(shù)中心科技形審人審核、局技術(shù)中心分管領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)人審核、專家審核。6.1.4局技術(shù)中心科研、工法主管工程師組織召開成果驗收評審會,局科研、工法主管工程師記錄會議討論評審意見,形成最終意見后,編制成果評審證書(見附表6-5)。成果評審,一般由7～13人的評審委員會主持,其中相關(guān)領(lǐng)域的專家(高級職稱以上)人數(shù)不得少于3／4。一般采用會議形式,由研究人員充分表述課題成果,并進展深化的辯論。評審委員會還需審核資料的完好性和嚴密性,必要時可到現(xiàn)場驗證。6.2成果驗收評審的主要內(nèi)容6.2.1驗收評審申請按照固定格式填報(見附表6-1),內(nèi)容主要包括合同書,原方案結(jié)題驗收時間、申請評審驗收時間、驗收評審資料準備情況等。6.2.2驗收評審報告按照固定格式填報(見附表6-2),包括工程成果總報告、技術(shù)分報告、經(jīng)濟效益分析^p報告、查新報告、用戶報告、獲得的專利(或授理的專利)、工法等證書、該工程研究所獲成果(論文、著作)一覽表、相關(guān)材料影像資料及PPT匯報資料等內(nèi)容,如對原工程合同有調(diào)整、刪減、新增內(nèi)容,應(yīng)同時上報局技術(shù)中心的有關(guān)批復(fù)。6.2.3對于研制開發(fā)類工程成果評審資料還需要提供以下有關(guān)資料:樣機、設(shè)備的出廠鑒定報告；研制的樣機、樣品圖片、數(shù)據(jù)及使用手冊；建立的中試線、試驗基地、示范點一覽表、圖片及數(shù)據(jù)；該工程經(jīng)費使用情況。6.2.4最終上報的工程研究成果應(yīng)到達以下要求:對出版的專著應(yīng)有國家正式出版號；軟件開發(fā)的工程必須具有國家軟件著作權(quán)登記的正式登記號；合同規(guī)定必須形成工法及專利的,必須提交相應(yīng)的工法證書、專利申請受理通知或?qū)＠ㄖ獣?；研制工程的樣品及樣機應(yīng)具有由專業(yè)技術(shù)檢測部門出具的檢測報告；新工藝及新方法應(yīng)具XX省部級以上部門認定的科技信息機構(gòu)出具的查新報告；提交應(yīng)用單位證明及經(jīng)濟社會效益證明材料；提交—22—能反映整個工程技術(shù)內(nèi)容的影像資料及相關(guān)施工過程照片或圖紙。6.3相關(guān)要求6.3.1各課題組按立項時批準的合同書要求圓滿完成了研究任務(wù),可隨時按上述6.1條規(guī)定的程序逐級提交驗收結(jié)題評審報告,但至少應(yīng)在合同書規(guī)定的結(jié)題驗收日期一個月前提交。6.3.2局技術(shù)中心在接到工程承當(dāng)單位提出的驗收評審申請后的7日內(nèi),完成工程資料的初審,并就是否同意驗收評審?fù)ㄖこ坛挟?dāng)單位。6.3.3專家組成員在接到驗收評審報告資料后,秉成認真負責(zé)的態(tài)度,按局技術(shù)中心提出的審查要求進展審查(見附表6-3、6-4)。6.3.4被驗收科研及工法工程存在以下情況之一者,視詳細情況給予“不通過驗收評審”的結(jié)論:沒有到達工程合同書規(guī)定的成果要求；提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實、不完好；擅自修改工程合同書內(nèi)容及科學(xué)技術(shù)委員會有關(guān)批復(fù)規(guī)定的研究內(nèi)容。6.3.5工程方案完成時間以工程合同約定為準；在工程施行中,有延期、調(diào)整、刪減、新增內(nèi)容等情況發(fā)生時,以局有關(guān)批復(fù)為準。6.3.6對于逾期未結(jié)題也未辦理延期手續(xù)或延期仍未結(jié)題的工程,局技術(shù)中心將視情節(jié)嚴重程度作出提請科學(xué)技術(shù)委員會申請中止該工程。6.3.7對于“驗收評審未通過”的工程,由局技術(shù)中心視情節(jié)輕重分別采取通報批評、收回剩余研究經(jīng)費、中止工程、追繳經(jīng)費等處分措施。6.3.8“驗收評審末通過”的課題組長,在以后兩個申報年度內(nèi),不得作為工程負責(zé)人申報局研究方案工程。6.3.9未按期進展驗收評審的課題組長,不得作為課題組長申請下一年度的局研究方案工程。6.3.10按期進展驗收評審、工程成果突出的課題組長,在以后局研究方案立項時將優(yōu)先予以考慮。第七章科技進步獎及企業(yè)級工法申報與評選7.1申報7.1.1根本程序1.局技術(shù)中心每年年初下達科技進步獎申報的通知、每年9月份下達企業(yè)級工法申報通知,各單位應(yīng)按通知要求按時報送相關(guān)資料。2.根據(jù)申報通知,由局各部門XX公司主管工程師填報申報表。3.局各部門申報表經(jīng)過部門領(lǐng)導(dǎo)審核后,由部門科研、工法主管工程師提交至局技術(shù)中心科研、工法主管工程師；各局指申報表須經(jīng)過局指科技管理部門負責(zé)人審核、局指分管領(lǐng)導(dǎo)審核后,—24—由局指科研、工法主管工程師提交至局技術(shù)中心科研、工法主XX公司XX公司科研、工法主管XX公司科技管理部門XX公司分管領(lǐng)XX公司科研、工法主管工程師提交至局技術(shù)中心科研、工法主管工程師。7.1.2申報材料科技進步獎申報材料有:科技進步獎申報表及其附件(見附表7-1),科技進步獎申報表內(nèi)容包括:成果名稱、主要完成人、任務(wù)來、方案名稱及編號、起止時間、成果用于消費時間、組織評審單位及評審日期、評審證書編號、申報等級等有關(guān)信息,附件主要包括:成果評審證書、成果應(yīng)用情況證明、應(yīng)用部門的效益證明、科技查新報告、獲獎證XX省級工法證書、專利受權(quán)證明、專利受理證明)及技術(shù)文件等。企業(yè)級工法申報材料有:企業(yè)級工法申報書(一式2份)(見附表7-2)；工法正文(包括必要的圖、表等)；局工法關(guān)鍵技術(shù)評審證書和申報企業(yè)級工法評審意見表；工程應(yīng)用證明、社會效益證明、經(jīng)濟效益證明和環(huán)保、節(jié)能效益證明；照片(十張以上)和介紹工法施工工藝的演示光盤(10～15分鐘)。1.相關(guān)要XX公司、局工指及局各部門承當(dāng)?shù)目蒲?、工法工程未?jīng)總工程師簽批或部門承當(dāng)?shù)目蒲?、工法工程未?jīng)部門負責(zé)人審批的申報表,技術(shù)中心將一律不予接收。2.申報局科技進步獎工程必須是XX公司成果評審或各級政府部門鑒定的、并經(jīng)過一年以上理論證明的各類科技成果；申報企業(yè)級工法工程必須是經(jīng)過局關(guān)鍵技術(shù)評審后的工法成果。3.科技成果的申報等級嚴格按《中鐵四局集團科技研發(fā)工程管理方法》的規(guī)定申報,對不符合申報條件的工程不予受理。4.申報單位及完成人員有異議的工程不予受理,對弄虛作假的成果,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),立即取消評獎資格,并追究相應(yīng)責(zé)任。對評獎后發(fā)現(xiàn)的,將追回獎勵和相關(guān)單位及人員的證書。5.屬幾個單位共同完成的成果,必須在申報前做好協(xié)商工作,統(tǒng)一認定成果完成單位、主要研究人員及排列順序。沒有進展協(xié)商或有爭議未解決的,不得申報獎勵。完成單位和人員排名要與鑒定、評審證書一致。7.2局科技進步獎評獎及企業(yè)級工法評定7.2.1根本程序1.形審:局技術(shù)中心科研、工法主管工程師將申報資料按照分配結(jié)果發(fā)送形審人審核,形審人對申報資料進展形式審查,審查不合格的,按照原上報流程逐級退回至課題組進展修改、補充完善；形式審查合格后,局技術(shù)中心科研、工法主管工程師進展分類匯總(見附表7-3)。2.專家分組:局技術(shù)中心科研、工法主管工程師進展科技進步獎評獎、企業(yè)級工法評選專家分組,并依次提交局技術(shù)中心分管領(lǐng)導(dǎo)審核、部門領(lǐng)導(dǎo)審核、局總工程師審批。3.專審工程分配:局技術(shù)中心科研、工法主管工程師根據(jù)專—26—家分組及上報資料情況進展工程專審專家分配,并將工程分配情況報局技術(shù)中心分管領(lǐng)導(dǎo)、部門領(lǐng)導(dǎo)審核(見附表7-4)。4.專家審查:各專業(yè)組審核專家在接到審核資料后,在規(guī)定時間內(nèi)完成自己分工的工程審核,填寫審核意見(見附表7-5、7-6、7-7、7-8),并將審核意見發(fā)送到專業(yè)組組長匯總,各專業(yè)組長需對于本組的所有參評工程進展審閱。5.專業(yè)小組會:各專業(yè)組長及時召開本專業(yè)小組會,擬定出本小組建議各評獎類別(或企業(yè)級工法)工程(見附表7-9)。6.專業(yè)組組長會議:局總工程師主持專業(yè)組組長會議,各組長匯報專審情況,協(xié)調(diào)各專業(yè)組審核意見,擬定各評獎類別(或企業(yè)級工法)工程。7.專家委員會會議:局總工程師主持,專家對擬定的申報評選工程進展評議,專家委員會成員對各工程進展投票表決,形成擬獲獎(或企業(yè)級工法)工程(見附表7-10)。8.科學(xué)技術(shù)委員會會議:由科委會主任主持或由其委托總工程師主持,技術(shù)中心通報專家委員會審議情況,會議審定后確定最終獲獎工程級別(或企業(yè)級工法)。9.局技術(shù)中心科研、工法主管工程師草擬獎勵文件,報局技術(shù)中心分管領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)人審核,經(jīng)局總工程師批準后下發(fā)。局根據(jù)獲獎情況,擇優(yōu)選擇推薦申報外部獎項的工程(見附表7-11)(或XX省部級工法申報工程)。7.2.2相關(guān)要求1.局科研、工法主管工程師應(yīng)及時記錄專家的相關(guān)意見,統(tǒng)計匯總后報局技術(shù)中心相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)討論、審核。2.專家接到科技進步獎評獎會通知后,應(yīng)按通知文件要求,按時參加會議,發(fā)揮專業(yè)特長,客觀、公正的發(fā)表對申報立項工程的意見和建議。3.會后,假設(shè)需要補充完善相關(guān)工程資料的,各申報單位或相關(guān)部門應(yīng)按要求及時補充完善,報主管部門,同時,為局進一步申報高級別的獎項(或工法)做好準備。第八章工程資料歸檔8.1根本程序1.科研及工法工程驗收評審?fù)瓿珊?各承當(dāng)單位和部門在規(guī)定的時間內(nèi)將全套成果資料向局技術(shù)中心上報,以便存檔。2.局科研、工法主管工程師收到相關(guān)資料后,整理匯總并建立臺賬,按照局檔案管理的有關(guān)要求及時上報檔案室,辦理歸檔手續(xù)。8.2主要內(nèi)容主要包括工程合同書、評審證書、研究報告以及相關(guān)影像資料等。8.3相關(guān)要求科研及工法工程完成后,各承當(dāng)單位在30日內(nèi)將專家評審后修改完善的全套成果資料提交至局技術(shù)中心；局投入的科研及—28—工法經(jīng)費按工程合同完成的程度撥付給各承當(dāng)單位(局相關(guān)部門的經(jīng)費實報實銷)。因故不能按期辦理相關(guān)手續(xù)的應(yīng)提交書面報告,說明原因及所需延長的研究時間,經(jīng)局技術(shù)中心批準后,方可延期。第九章工程研究開發(fā)經(jīng)費管理9.1總那么科研及工法經(jīng)費的管理包括XX公司自立項,局科研及工法經(jīng)費的歸集指標要到達當(dāng)年方案完成產(chǎn)值的一定比例。(所有單位的比例至少要到達2.5%以上,同時滿足高新技術(shù)企業(yè)為3%)。9.2研發(fā)費用歸集9.2.1研發(fā)費用歸集范圍研發(fā)費用指企業(yè)在產(chǎn)品、工藝、標準的研究、開發(fā)過程中發(fā)生的各項費用,包括:1.研發(fā)活動直接消耗的材料、燃料和動力費用；2.企業(yè)在職研發(fā)人員的工資、獎金、津貼、補貼、社會保險費、住房公積金等人工費用以及外聘研發(fā)人員的勞務(wù)費用；3.用于研發(fā)活動的儀器、設(shè)備、房屋等固定資產(chǎn)的折舊費或租賃費以及相關(guān)固定資產(chǎn)的運行維護、維修等費用；4.用于研發(fā)活動的軟件、專利權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)的攤銷費用；5.用于中間試驗和產(chǎn)品試制的模具、工藝裝備開發(fā)及制造費,設(shè)備調(diào)整及檢驗費,樣品、樣機及一般測試手段購置費,試制產(chǎn)品的檢驗費等；6.研發(fā)成果的論證、評審、驗收、評估以及知識產(chǎn)權(quán)的申請費、注冊費、代理費等費用；7.通過委托、合作研發(fā)等方式,委托其他單位、個人或者與之合作進展研發(fā)而支付的費用；8.與研發(fā)活動直接相關(guān)的其他費用,包括技術(shù)圖書資料費、資料翻譯費、會議費、差旅費、辦公費、外事費、研發(fā)人員培訓(xùn)費、培養(yǎng)費、專家咨詢費、高新科技研發(fā)保險費用等。常設(shè)研發(fā)機構(gòu)發(fā)生的各項費用納入研發(fā)費用管理,但同時承當(dāng)消費任務(wù)的,要合理劃分研發(fā)與消費費用。9.2.2研發(fā)費用歸集研發(fā)機構(gòu)所在單位財務(wù)部門應(yīng)對研發(fā)機構(gòu)、研發(fā)活動發(fā)生的各項費用作為研發(fā)費用進展歸集。研發(fā)機構(gòu)分為常設(shè)研發(fā)機構(gòu)和工程組。常設(shè)研發(fā)機構(gòu)是指局設(shè)立的、專門從事科研工程管理的機構(gòu)；工程組是指因科研、工法工程的需要,局根據(jù)研發(fā)內(nèi)容設(shè)立的用于完成某項或某幾項科研、工法工程的研究開發(fā)小組。常設(shè)研發(fā)機構(gòu)研發(fā)費用的歸集:由常設(shè)研發(fā)機構(gòu)向所在單位財務(wù)部門提供認定資料,財務(wù)部門對該研發(fā)機構(gòu)的各項費用進展單獨歸集。認定資料至少應(yīng)包括以下內(nèi)容:1.研發(fā)機構(gòu)設(shè)立的文件及研發(fā)機構(gòu)名稱；—30—2.研發(fā)機構(gòu)人員組成；3.XX公司資產(chǎn)清單?？蒲?、工法工程組研發(fā)費用的歸集:由科研、工法工程組向所在單位財務(wù)部門提供認定資料,認定資料至少應(yīng)包括以下內(nèi)容:1.工程組設(shè)立的文件或根據(jù)；2.工程組人員組成；3.研發(fā)活動使XX公司)資產(chǎn)清單；4.研發(fā)對象及數(shù)量,包括研發(fā)活動對應(yīng)的詳細工號、工程量清單。財務(wù)部門對該研發(fā)機構(gòu)的各項費用予以單獨歸集:1.工資以及外聘人員勞務(wù)費用:財務(wù)部門根據(jù)工程組提供的科研及工法工程研發(fā)人員(含外聘人員)及研發(fā)時間段,協(xié)同研發(fā)組單獨編制研發(fā)人員工資支付單(與非研發(fā)人員工資支付單區(qū)分開),財務(wù)部門據(jù)此將該時間段發(fā)生的屬于研發(fā)人員人工費(含工資附加費)以及外聘研發(fā)人員勞務(wù)費用列入該工程的研發(fā)費用支出。2.消耗的材料、燃料、動力費用,低值易耗品攤銷,檢驗試驗費,租賃費用,固定資產(chǎn)折舊、維護、維修等費用:由工程課題組長組織機械、物資、技術(shù)、試驗等部門對屬于研發(fā)活動消耗的部分進展審核簽認,并編制原始單據(jù)和相關(guān)分配表(如租賃費、折舊、水電費等),財務(wù)部門根據(jù)審核簽認的屬于研發(fā)活動消耗的上述各項費用列入該工程的研發(fā)費用支出。3.其他研究開發(fā)費用:由工程課題組長審核確認,工程經(jīng)理審批后,財務(wù)部門列入該工程的研發(fā)費用支出。4.工程組施行科研、工法工程同時又承當(dāng)施工消費任務(wù)的,要合理界定研發(fā)費用與消費費用界限,不得將研發(fā)費用列入施工本錢,也不得將構(gòu)成工程實體的本錢費用列作研發(fā)費用。9.2.3相關(guān)要求1.常設(shè)研發(fā)機構(gòu)應(yīng)在成立后的10日內(nèi)向同級財務(wù)部門提交研發(fā)機構(gòu)認定資料；工程組應(yīng)在成立后的10日內(nèi)向同級財務(wù)部門提交研發(fā)機構(gòu)認定資料。XX公司或局相關(guān)部門承當(dāng)?shù)目蒲?、工法工?相關(guān)各申報單位或相關(guān)部門應(yīng)進展研發(fā)經(jīng)費的動態(tài)歸集,并每季度將研發(fā)經(jīng)費歸集資料報局技術(shù)中心XX公司自立項的科研、工法工程,應(yīng)加強研發(fā)經(jīng)費的歸集管理,建立相關(guān)臺賬并定期更新,局技術(shù)中心將定期進展抽查。9.3研發(fā)費用撥付與核銷9.3.1各申報單位或相關(guān)部門及時上報科研、工法工程進度資料,局技術(shù)中心按科研、工法工程合同書及相應(yīng)的施行方案表對上報資料進展審查。9.3.2局技術(shù)中心根據(jù)科研、工法工程方案及研發(fā)合同約定,按照工程進展情況及完成質(zhì)量情況,階段性的向局財務(wù)部出具《中鐵XX公司研究開發(fā)經(jīng)費撥付審批單》,局財務(wù)部據(jù)此辦理研—32—發(fā)經(jīng)費撥付。9.3.3科研及工法工程主持單位必須及時辦理局承當(dāng)研發(fā)費用的核銷手續(xù),原那么上每半核銷一次,核銷截止時間為二季度月末20日前、四季度月末20日前。(已完成結(jié)題的工程經(jīng)費核銷按9.2.5條款執(zhí)行。)9.3.4科研及工法工程主持單位在核銷研發(fā)費用時,應(yīng)按規(guī)定填寫《中鐵XX公司研發(fā)費用核銷單》,并附有關(guān)財務(wù)檔案,由本工程課題組長,財務(wù)主管和所在單位總工程師簽認、加蓋單位公章后,報局技術(shù)中心審核,局財務(wù)部根據(jù)審核結(jié)果辦理費用核銷手續(xù)。研發(fā)單位未按規(guī)定辦理核銷手續(xù)的,局將不再撥付研發(fā)經(jīng)費。9.3.5科研及工法工程完成結(jié)題,并經(jīng)歷收評審后,局撥付完成全部經(jīng)費后工程主持單位應(yīng)于30日內(nèi)辦理剩余經(jīng)費的核銷手續(xù)。局技術(shù)中心負責(zé)催促已評審工程辦理經(jīng)費核銷手續(xù)。9.3.6研發(fā)經(jīng)費實行?？顚Ｓ?不得截留、擠占、挪用。因特殊原因中止的工程和已結(jié)題工程,費用核銷后假設(shè)有節(jié)余,必須全額交局；假設(shè)超出費用方案,應(yīng)由局技術(shù)中心辦理費用調(diào)整方案。第十章自立項科研工程管理10.1總那么各單位每年根據(jù)本單位技術(shù)開展方向,結(jié)合在建工程工程,根據(jù)本單位科研工程管理流程確定自立項課題。各單位自立項課題的管理深度等同于局引導(dǎo)課題。10.2.1立項管理XX公司自立項工程應(yīng)在局下發(fā)征集科研立項通知