2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題(1) - 副本

2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題（1）單項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）1.某日，我國某月份某期貨合約的結(jié)算價格為29970元/噸，收盤日價格最大波動限制為±4%，下一交易日不是有效報價的是（）元/噸。A.28780B.31160C.28790D.311702.我國期貨合約的開盤價是在開市前（）分鐘內(nèi)經(jīng)集合競價產(chǎn)生的成交價格，集合競價未產(chǎn)生成交價格的，以集合競價后第一筆成交價為開盤價。A.30B.10C.5D.13.在我國，（）對合約交易量采取單邊計算，而其他期貨交易所采取雙邊計算。A.鄭州商品交易所B.大連商品交易所C.上海期貨交易所D.中國金融期貨交易所4.下面技術(shù)分析內(nèi)容中僅適用于期貨市場的是（）。A.持倉量B.價格C.交易量D.庫存5.在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法為（）。A.閃電圖B.K線圖C.分時圖D.竹線圖6.某一期貨合約當日成交價格按照成交量的加權(quán)平均價形成（）。A.開盤價B.收盤價C.均價D.結(jié)算價7.（）可以作為形態(tài)的重要驗證栺標。A.價格B.交易量C.持倉量D.黃金交叉8.當買賣雙方均為原交易者，交易對雙方來說均為平倉時，持倉量（），交易量增加。A.上升B.下降C.不變D.其他9.下列關(guān)于交易量的說法，正確的是（）。A.交易量水平可以反映市場價格運動的強烈程度，交易量越大，則反映出市場的強烈程度越高B.如果在交易量下跌時價格亦下跌，表明市場處于技術(shù)性弱市C.如果量價分離，兩者均下降則表明市場處于技術(shù)性弱市D.交易量分析在期貨市場與股票市場相同10.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A.3%B.5%C.10%D.15%11.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的（）。A.責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款B.責令改正，單處或者并處1萬元以下罰款C.給予警告，單處5萬元以下罰款D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款12.會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）。A.3萬元以下罰款B.3萬元以上5萬元以下罰款C.5萬元以上10萬元以下罰款D.20萬元以下罰款13.期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。A.1萬元以上3萬元以下的罰款B.1萬元以上5萬元以下的罰款C.1萬元以上l0萬元以下的罰款D.5萬元以上l0萬元以下的罰款14.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是（）。A該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機構(gòu)批準B該轉(zhuǎn)讓行為應當報中國證監(jiān)會批準C該轉(zhuǎn)讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準D甲公司應當將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司15.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是（）。A期貨經(jīng)紀合同無效，小王需承擔交易結(jié)果，但公司應返還小王傭金B(yǎng)期貨經(jīng)紀合同有效，小王需承擔交易結(jié)果，但公司應返還小王傭金C期貨經(jīng)濟合同有效，小王需承擔交易結(jié)果，公司無需返還資金D期貨經(jīng)紀合同無效，小王不需承擔交易結(jié)果，公司應返還小王全部投資16.期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向（）報告。A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會17.甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有（）A期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉B期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉C如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任D期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易18.某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構(gòu)在對該公司報表進行進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定因補提300萬元；第二，公司未準確計提預計負債，按照規(guī)定因補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（）A6000萬元B6450萬元C5550萬元D5700萬元19.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（）A.責令公司限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務C限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)20.某期貨公司的期末風險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風險監(jiān)管指標的變化，該公司應當采取以下措施（）A只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告B只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和董事會書面報告C須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告D無須提交書面報告參考答案及解析：1、【答案】D【解析】下一交易日的有效報價應介于29970×（1-4%）＝28771.2（元/噸）和29970×（1＋4%）＝31168.8（元/噸）之間。2、【答案】C【解析】在期貨行情分析中，主要期貨價格包括開盤價、收盤價、最高價、最低價、結(jié)算價。開盤價是指某一期貨合約開市前5分鐘內(nèi)經(jīng)集合競價產(chǎn)生的成交價格；集合競價未產(chǎn)生成交價格的，以集合競價后第一筆成交價為開盤價。3、【答案】D【解析】在每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約交易量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)。但在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約交易量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所釆取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算。4、【答案】A【解析】期貨市場技術(shù)分析一般對價格、交易量和持倉量進行分析。價格、交易量適用于所有金融市場，而持倉量的分析僅適用于期貨市場。在技術(shù)分析中，價格分析是核心，交易量和持倉量作為輔助分析內(nèi)容。5、【答案】C【解析】A項閃電圖是指將每一個期貨成交價都在坐標圖中標出的圖示方式；B項繪制K線圖的規(guī)則是：縱向代表價格，橫向代表時間，開盤價與收盤價形成一個矩形；D項竹線圖與K線圖組成要素完全一樣，其惟一差別是：最高價和最低價之間為一條豎線段，開盤價以位于豎線左側(cè)的短橫線表示，收盤價以位于豎線右側(cè)的短橫線表示。6、【答案】D【解析】A項開盤價是指某一期貨合約開市前5分鐘內(nèi)經(jīng)集合競價產(chǎn)生的成交價格；B項收盤價是指某一期貨合約當日交易的最后一筆成交價格。7、【答案】B【解析】交易量是指一段時間（一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、小時、日、周、月和年等）里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)。交易量經(jīng)常被用于價格形態(tài)分析。8、【答案】B【解析】交易量和持倉量的變動有以下關(guān)系：①只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時交易量增加；②當買賣雙方有一方做平倉交易時（即換手），持倉量不變，但交易量增加；③當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，交易量增加。9、【答案】A【解柝】B項如果在交易量下跌時價格亦下跌，則表明在價格下降時跟市賣出者很少，這種情況表明市場處于技術(shù)性強市；C項如果量價分離，一升一降則表明市場處于技術(shù)性弱市；D項交易量分析在期貨市場與股票市場分析是不同的。10、【答案】B?！窘馕觥课唇?jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。11、【答案】D?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。12、【答案】A?！窘馕觥繒嫀熓聞账?、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處