工程咨詢概論輔導(dǎo)-2

《工程咨詢概論》甘肅省工程咨詢協(xié)會(huì)2003.11Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.1《工程咨詢概論》培訓(xùn)輔導(dǎo)講課提綱一、《工程咨詢概論》主要內(nèi)容和知識(shí)結(jié)構(gòu)二、《工程咨詢概論》的考試綱要三、《工程咨詢概論》的重點(diǎn)、難點(diǎn)Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.2一、《工程咨詢概論》主要內(nèi)容和知識(shí)結(jié)構(gòu)1.1主要內(nèi)容:

根據(jù)《全國(guó)注冊(cè)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試大綱》的要求，中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)組織編寫了一套5本“考試教材”，《工程咨詢概論》是第一本。本書主要介紹工程咨詢和注冊(cè)工程咨詢師的定義和概念；咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)內(nèi)容和組織；咨詢市場(chǎng)開發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)和法律知識(shí)。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.3一、《工程咨詢概論》主要內(nèi)容和知識(shí)結(jié)構(gòu)1.2《概論》的知識(shí)結(jié)構(gòu): （1）工程咨詢的主要概念（2）工程咨詢的服務(wù)內(nèi)容（3）工程咨詢的服務(wù)方式和注意事項(xiàng)（4）工程咨詢的組織和管理

Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.41.2.1工程咨詢的主要概念工程咨詢的概念工程咨詢業(yè)的概念注冊(cè)咨詢工程師（投資）的概念（第一章、第二章）Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.51.2.2工程咨詢的服務(wù)內(nèi)容宏觀經(jīng)濟(jì)咨詢項(xiàng)目前期的工程咨詢項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢項(xiàng)目項(xiàng)目建成后的總結(jié)與評(píng)價(jià)咨詢項(xiàng)目管理咨詢（第四章、第五章）Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.61.2.3工程咨詢的服務(wù)方式和注意事項(xiàng)工程咨詢服務(wù)的采購(gòu)工程咨詢的風(fēng)險(xiǎn)管理和保險(xiǎn)工程咨詢的法律責(zé)任（第六章、第八章、第九章）Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.71.2.4工程咨詢的組織和管理工程咨詢公司工程咨詢行業(yè)的組織與管理（第三章、第七章）Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.8二、《工程咨詢概論》的考試綱要根據(jù)大綱，全書九章8個(gè)內(nèi)容，共32節(jié)。按“掌握”、“熟悉”、“了解”分為三類：1.要求“掌握”的知識(shí)要點(diǎn)，共9節(jié)；2.要求“熟悉”的知識(shí)要點(diǎn)，共14節(jié)；3.要求“了解”的知識(shí)要點(diǎn)，共9節(jié)。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.92.1要求“掌握”的知識(shí)要點(diǎn)第一章第1節(jié)：工程咨詢的概念第一章第2節(jié)：工程咨詢與經(jīng)濟(jì)建設(shè)第二章第1節(jié)：注冊(cè)咨詢工程師（投資）的概念第二章第5節(jié)：注冊(cè)咨詢工程師必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì)第四章第1節(jié)：宏觀經(jīng)濟(jì)咨詢第四章第2節(jié)：項(xiàng)目前期的工程咨詢第五章第2節(jié)：項(xiàng)目建成后的總結(jié)與評(píng)價(jià)咨詢第六章第2節(jié)：工程咨詢服務(wù)招標(biāo)程序第六章第4節(jié)：工程咨詢服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.102.1要求“掌握”的知識(shí)要點(diǎn)2.1.1--(P.1-P.3)第一章第1節(jié)：工程咨詢的概念 1.工程咨詢的含義 2.工程咨詢業(yè)的原則和特點(diǎn) 3.工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.112.1要求“掌握”的知識(shí)要點(diǎn)2.1.2--(P.3-P.8)第一章第2節(jié)：工程咨詢與經(jīng)濟(jì)建設(shè) 1.投資項(xiàng)目建設(shè)程序與工程咨詢 2.項(xiàng)目管理層次與工程咨詢 3.工程咨詢?cè)谖覈?guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.122.1要求“掌握”的知識(shí)要點(diǎn)2.1.3--(P.23-P.24)第二章第1節(jié)：注冊(cè)咨詢工程師（投資）的概念 1.注冊(cè)咨詢工程師概述 2.我國(guó)注冊(cè)咨詢工程師的含義 3.注冊(cè)咨詢工程師(投資)的執(zhí)業(yè)范圍Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.132.1要求“掌握”的知識(shí)要點(diǎn)2.1.4--(P.30-P.32)第二章第5節(jié)：注冊(cè)咨詢工程師必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì) 1.注冊(cè)咨詢工程師(投資)必備的業(yè)務(wù)素質(zhì) 2.注冊(cè)咨詢工程師(投資)職業(yè)道德素質(zhì)Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.142.1要求“掌握”的知識(shí)要點(diǎn)2.1.5—(P.49-P.53)第四章第1節(jié)：宏觀經(jīng)濟(jì)咨詢 1.規(guī)劃咨詢 2.專題咨詢研究Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.152.1要求“掌握”的知識(shí)要點(diǎn)2.1.6--(P.53-P.58)第四章第2節(jié)：項(xiàng)目前期的工程咨詢 1.項(xiàng)目前期工程咨詢的概念 2.項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究 3.項(xiàng)目建議書 4.項(xiàng)目可行性研究 5.項(xiàng)目評(píng)估Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.162.1要求“掌握”的知識(shí)要點(diǎn)2.1.7(P.77-P.91)第五章第2節(jié)：項(xiàng)目建成后的總結(jié)與評(píng)價(jià)咨詢 1.項(xiàng)目竣工咨詢和總結(jié)評(píng)價(jià) 2.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.172.1要求“掌握”的知識(shí)要點(diǎn)2.1.8--(P.99-P.103)第六章第2節(jié)：工程咨詢服務(wù)招標(biāo)程序 1.招標(biāo)程序與步驟 2.評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.182.1要求“掌握”的知識(shí)要點(diǎn)2.1.9—(P.107-P.112)第六章第4節(jié)：工程咨詢服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算 1.工程咨詢收費(fèi)方式 2.取費(fèi)計(jì)算方法Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.192.2要求“熟悉”的知識(shí)要點(diǎn)（1）第一章第3節(jié)：工程咨詢服務(wù)的對(duì)象及方式第二章第3節(jié)：注冊(cè)咨詢工程師的登記注冊(cè)第二章第4節(jié)：注冊(cè)咨詢工程師的權(quán)利和義務(wù)第三章第2節(jié)：工程咨詢公司的市場(chǎng)開發(fā)第三章第3節(jié)：工程咨詢公司的服務(wù)質(zhì)量第四章第3節(jié)：項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢第五章第1節(jié)：項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.202.2要求“熟悉”的知識(shí)要點(diǎn)（2）第五章第3節(jié)：項(xiàng)目管理咨詢第六章第1節(jié)：工程咨詢服務(wù)的采購(gòu)方式第六章第3節(jié)：工程咨詢服務(wù)投標(biāo)第七章第1節(jié)：中國(guó)工程咨詢行業(yè)組織第八章第2節(jié)：工程咨詢風(fēng)險(xiǎn)因素第八章第4節(jié)：工程保險(xiǎn)第九章第3節(jié)：工程咨詢服務(wù)過程中的法律 責(zé)任Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.212.3要求“了解”的知識(shí)要點(diǎn)第一章第4節(jié)：工程咨詢業(yè)的發(fā)展第二章第2節(jié)：注冊(cè)咨詢工程師考試申報(bào)條件及程序第三章第1節(jié)：工程咨詢公司概述第七章第2節(jié)：國(guó)際工程咨詢行業(yè)組織第八章第1節(jié)：風(fēng)險(xiǎn)管理概述第八章第3節(jié)：工程咨詢風(fēng)險(xiǎn)管理第九章第1節(jié)：工程咨詢相關(guān)的法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范第九章第2節(jié)：工程咨詢爭(zhēng)端的解決第九章第4節(jié)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.22三、《工程咨詢概論》的重點(diǎn)、難點(diǎn)全書九章 重點(diǎn)內(nèi)容有15條，難點(diǎn)有26處。

Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.231.工程咨詢概念A(yù)．定義（P.1）工程咨詢是受客戶委托，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將知識(shí)和技術(shù)應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)建設(shè)特別是工程建設(shè)，為尋求解決實(shí)際問題的最佳途徑而提供的智力密集型服務(wù)。工程咨詢應(yīng)利用準(zhǔn)確、適用的信息，集中專家的智慧和經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、法律等多方面的知識(shí)，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工程項(xiàng)目的決策、實(shí)施和管理提供智力服務(wù)。工程咨詢者既不是投資者、決策者，也不是項(xiàng)目法人、業(yè)主，更不是工程建設(shè)實(shí)施者，而是為項(xiàng)目及其投資決策和實(shí)施提供智力服務(wù)的專家、專家集體和單位。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.241.工程咨詢概念B．原則:獨(dú)立、科學(xué)、公正（P.1－2）獨(dú)立是工程咨詢的第一屬性，即咨詢專家獨(dú)立于客戶而展開工作。獨(dú)立性是社會(huì)分工要求咨詢行業(yè)必須具備的特性，是其合法性的基礎(chǔ)。咨詢機(jī)構(gòu)或個(gè)人不應(yīng)隸屬或依附于客戶，而是獨(dú)立自主的，在接受客戶委托后，應(yīng)獨(dú)立進(jìn)行分析研究，不受外界的干擾或干預(yù)，向客戶提供獨(dú)立、公正的咨詢意見和建議。科學(xué)是指以知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)為客戶提供解決方案。工程咨詢所需的是多種專業(yè)知識(shí)和大量的信息資料，包括自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和工程技術(shù)知識(shí)。多種知識(shí)的綜合應(yīng)用是咨詢科學(xué)化的基礎(chǔ)。同時(shí)，經(jīng)驗(yàn)是實(shí)現(xiàn)工程咨詢科學(xué)性的重要保障，技術(shù)知識(shí)的開發(fā)和說明不是咨詢服務(wù)，只有運(yùn)用技術(shù)知識(shí)解決工程實(shí)際問題才是咨詢服務(wù)。知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力和信譽(yù)是工程咨詢科學(xué)性的基本要素。公正是指工程咨詢應(yīng)該維護(hù)全局和整體利益，要有宏觀意識(shí)，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展的原則。在調(diào)查研究、分析問題、作出判斷和提出建議的時(shí)候要客觀、公平和公正，遵守職業(yè)道德，堅(jiān)持工程咨詢的獨(dú)立性和科學(xué)態(tài)度。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.251.工程咨詢概念C．特點(diǎn)：10條（P.2）（1）工程咨詢服務(wù)實(shí)際上是完成顧客委托的任務(wù)。（2）咨詢?nèi)蝿?wù)彈性很大。（3）每一項(xiàng)咨詢?nèi)蝿?wù)都是一次性、單獨(dú)的任務(wù)。（4）咨詢的時(shí)效性很重要，時(shí)間是構(gòu)成質(zhì)量要求的一部分。（5）咨詢過程不是以物流為中心而是以智力活動(dòng)為中心。咨詢質(zhì)量的優(yōu)劣，取決于信息、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)的集成和創(chuàng)新。（6）咨詢工作牽涉面比較廣，包括政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、自然與文化環(huán)境等各方面，影響質(zhì)量的因素多，不確定因素多，變數(shù)大。（7）建設(shè)項(xiàng)目受有關(guān)條件的約束性較大，咨詢工作必須充分分析、研究各方面的約束條件和風(fēng)險(xiǎn)。（8）許多咨詢成果是預(yù)測(cè)性的，要經(jīng)受歷史的考驗(yàn)。（9）咨詢工作的程序，允許有一定工作彈性。（10）咨詢產(chǎn)品沒有批發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)銷直接見面，帶來顧客的個(gè)性化要求。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.26項(xiàng)目的定義國(guó)際上一般把項(xiàng)目定義為“一種臨時(shí)性的創(chuàng)造一項(xiàng)唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)”。項(xiàng)目的臨時(shí)性（Temporary）是指每一個(gè)項(xiàng)目都有一個(gè)明確的開始和明確的結(jié)束。項(xiàng)目開始，項(xiàng)目就存在；項(xiàng)目結(jié)束，項(xiàng)目就不再存在。項(xiàng)目的唯一性（Unique）是指任何一個(gè)項(xiàng)目的產(chǎn)品和服務(wù)總會(huì)有某些方面與其他項(xiàng)目不同，項(xiàng)目的“個(gè)性”是比較突出的。同時(shí)，項(xiàng)目是一項(xiàng)任務(wù)，而不是目的物或其他。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.27投資項(xiàng)目的定義

投資項(xiàng)目是指為某特定目的而進(jìn)行投資建設(shè)并含有一定建筑或建筑安裝工程的建設(shè)項(xiàng)目。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.28項(xiàng)目的特征

項(xiàng)目的主要特征：

1）項(xiàng)目的相對(duì)性 2）項(xiàng)目的臨時(shí)性 3）項(xiàng)目的目標(biāo)性 4）項(xiàng)目的約束性 5）項(xiàng)目的周期性Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.29項(xiàng)目的特征（1）項(xiàng)目的相對(duì)性項(xiàng)目是一項(xiàng)任務(wù)，任務(wù)是相對(duì)于承擔(dān)者而言的，不同的主體有不同的任務(wù)。例如政府、業(yè)主、出資者、承包商等的任務(wù)是各不相同的。明確項(xiàng)目的相對(duì)性，有助于界定項(xiàng)目的范圍、目標(biāo)和利益。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.30項(xiàng)目的特征（2）項(xiàng)目的臨時(shí)性

一般項(xiàng)目都是在一定時(shí)間內(nèi)存在，是“臨時(shí)的”。明確項(xiàng)目的臨時(shí)性有利于項(xiàng)目管理機(jī)制、機(jī)構(gòu)、模式和手段的選擇。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.31項(xiàng)目的特征（3）項(xiàng)目的目標(biāo)性與任何任務(wù)都有目標(biāo)一樣，項(xiàng)目作為一項(xiàng)任務(wù)必須有明確的目標(biāo)。項(xiàng)目目標(biāo)往往是多層次的，就項(xiàng)目層次而言，項(xiàng)目只能有一個(gè)統(tǒng)一的最高目標(biāo)。明確的項(xiàng)目目標(biāo)是項(xiàng)目實(shí)施和管理的工作方向。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.32項(xiàng)目的特征（4）項(xiàng)目的約束性任何任務(wù)都有其限定條件，限定條件就是約束性。項(xiàng)目的約束性包括投入要素（人、財(cái)、物等）方面的約束，時(shí)間的約束、質(zhì)量的約束、外部條件的約束、政策法規(guī)的約束、機(jī)構(gòu)制度的約束、環(huán)境保護(hù)的約束等等。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.33項(xiàng)目的特征（5）項(xiàng)目的周期性任何項(xiàng)目都有一個(gè)確定的開始、實(shí)施和終結(jié)的過程，是一個(gè)周期性的過程，這就是項(xiàng)目周期。項(xiàng)目周期各個(gè)階段的工作任務(wù)不同、投入情況不同，明確項(xiàng)目周期以及各個(gè)階段的任務(wù)，有利于總結(jié)規(guī)律，建立科學(xué)的項(xiàng)目管理體系。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.34投資項(xiàng)目的分類投資項(xiàng)目一般分為三大類：1）競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目（生產(chǎn)類型）：如工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等。2）基礎(chǔ)設(shè)施類型：如交通、通訊、水利等行業(yè)。3）公益性項(xiàng)目（社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源開發(fā)類型）：如環(huán)境保護(hù)、城鎮(zhèn)建設(shè)、公共設(shè)施、文化體育、教育衛(wèi)生、社會(huì)保險(xiǎn)和社會(huì)福利等行業(yè)。P.11Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.352．工程咨詢與投資項(xiàng)目D．項(xiàng)目周期：國(guó)際、國(guó)內(nèi)（P.4－5）項(xiàng)目周期（ProjectCycle）可以分成四個(gè)主要階段，即策劃階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和完工階段，（見圖）。工程咨詢是在項(xiàng)目周期各個(gè)階段為投資項(xiàng)目提供咨詢服務(wù)。

策劃階段準(zhǔn)備階段實(shí)施階段完工階段（生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)）

項(xiàng)目起始批準(zhǔn)立項(xiàng)開工建設(shè) 竣工驗(yàn)收 事后評(píng)價(jià) 項(xiàng)目終止

Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.36中國(guó)的項(xiàng)目建設(shè)程序1)項(xiàng)目建議書(立項(xiàng))階段2)可行性研究階段3)設(shè)計(jì)階段4)項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備及開工階段5)施工階段6)竣工驗(yàn)收(完工)階段7)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)階段Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.37國(guó)際金融組織的貸款項(xiàng)目周期1)項(xiàng)目立項(xiàng)2)項(xiàng)目準(zhǔn)備3)項(xiàng)目評(píng)估4)談判與董事會(huì)批準(zhǔn)5)項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)督6)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.382．工程咨詢與投資項(xiàng)目E．項(xiàng)目管理層次與工程咨詢（P.6）

1.項(xiàng)目管理層次項(xiàng)目執(zhí)行管理層次項(xiàng)目決策管理層次

2.項(xiàng)目階段（策劃、準(zhǔn)備、實(shí)施、總結(jié)） 1.項(xiàng)目執(zhí)行管理 工程咨詢業(yè)務(wù)2.項(xiàng)目決策管理 決策咨詢業(yè)務(wù)Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.39項(xiàng)目階段項(xiàng)目執(zhí)行管理層次項(xiàng)目決策管理層次項(xiàng)目執(zhí)行管理工程咨詢業(yè)務(wù)項(xiàng)目決策管理決策咨詢業(yè)務(wù)策劃階段1.規(guī)劃研究與投資機(jī)會(huì)研究2.提出項(xiàng)目建議書3.提出項(xiàng)目可行性研究報(bào)告－編制項(xiàng)目規(guī)劃、投資機(jī)會(huì)研究報(bào)告－編寫項(xiàng)目預(yù)可研報(bào)告－編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告－制訂投資規(guī)劃、選擇項(xiàng)目－審批項(xiàng)目建議書－審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告－規(guī)劃論證與評(píng)估－評(píng)估－評(píng)估

準(zhǔn)備階段4.資金落實(shí)5.工程勘察設(shè)計(jì)6.采購(gòu)招投標(biāo)7.開工準(zhǔn)備8.合同簽訂－研究融資方案－進(jìn)行工程設(shè)計(jì)－編制標(biāo)書、評(píng)標(biāo)－參與貸款談判－指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督－批準(zhǔn)開工或批準(zhǔn)貸款協(xié)議及生效

－監(jiān)測(cè)與績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施階段9.合同管理10.施工管理和項(xiàng)目監(jiān)測(cè)11.資金使用和支付財(cái)務(wù)管理－承包合同或參與法人項(xiàng)目管理－工程監(jiān)理－項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)－項(xiàng)目績(jī)效管理－項(xiàng)目稽察－項(xiàng)目監(jiān)督檢查

－監(jiān)測(cè)與績(jī)效評(píng)價(jià)完工階段12.竣工驗(yàn)收或關(guān)閉帳戶

13.投入運(yùn)營(yíng)和效益分析－編寫完工（自評(píng)）報(bào)告或參與竣工準(zhǔn)備－參與法人的經(jīng)營(yíng)和效益分析－驗(yàn)收竣工報(bào)告－總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)－參與驗(yàn)收－后評(píng)價(jià)－專題研究項(xiàng)目管理層次階段性工作和工程咨詢業(yè)務(wù)關(guān)系Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.403.工程咨詢?cè)谖覈?guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用F．工程咨詢的地位和作用（P.7-P.8）投資決策工程設(shè)計(jì)規(guī)劃戰(zhàn)略項(xiàng)目管理國(guó)際業(yè)務(wù)Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.414．工程咨詢服務(wù)對(duì)象G．工程咨詢服務(wù)對(duì)象（P.8－10）工程咨詢服務(wù)的對(duì)象包括投資項(xiàng)目從層次、階段、內(nèi)容到管理、機(jī)構(gòu)等各個(gè)方面的單位和個(gè)人，主要有：項(xiàng)目投資的出資者、項(xiàng)目業(yè)主、工程承包商、工程承包、項(xiàng)目融資等。

Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.425.注冊(cè)咨詢工程師概念H．注冊(cè)咨詢工程師的含義（P.23）國(guó)際上一般對(duì)咨詢工程師認(rèn)可的概念是：咨詢工程師是以從事工程咨詢業(yè)務(wù)為職業(yè)的工程技術(shù)人員和其他專業(yè)（經(jīng)濟(jì)和管理等）人員的統(tǒng)稱。我國(guó)注冊(cè)咨詢工程師（投資）與國(guó)際上通稱的“咨詢工程師”還有所區(qū)別。國(guó)際上咨詢工程師是搞工程建設(shè)全過程咨詢的，屬于廣義咨詢工程師的范圍，除了項(xiàng)目前期咨詢之外，還包括設(shè)計(jì)、建造、監(jiān)理等全部工程咨詢的業(yè)務(wù)內(nèi)容。由于我國(guó)現(xiàn)行管理體制下，工程建設(shè)領(lǐng)域和階段被分由不同的政府行政部門管理，為避免與國(guó)家已經(jīng)確定的其他注冊(cè)制度重復(fù)和矛盾，我國(guó)在注冊(cè)咨詢工程師名稱上專門注上（投資）兩個(gè)字。我國(guó)“注冊(cè)咨詢工程師（投資）”的含義為：以建設(shè)前期投資咨詢?yōu)橹?，同時(shí)也兼顧到經(jīng)濟(jì)建設(shè)全過程中與投資咨詢相關(guān)的業(yè)務(wù)，并取得《中華人民共和國(guó)注冊(cè)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書》和《注冊(cè)咨詢工程師（投資）注冊(cè)證》專業(yè)技術(shù)人員的統(tǒng)稱。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.435.注冊(cè)咨詢工程師概念I(lǐng)．注冊(cè)咨詢工程師的執(zhí)業(yè)范圍（P.24）：10條 1）經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、計(jì)劃咨詢； 2）行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢； 3）經(jīng)濟(jì)建設(shè)專題咨詢； 4）投資機(jī)會(huì)研究； 5）工程項(xiàng)目建議書的編制； 6）工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制； 7）工程項(xiàng)目評(píng)估； 8）工程項(xiàng)目融資咨詢、績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)及培訓(xùn)咨詢服務(wù)； 9）工程項(xiàng)目招投標(biāo)技術(shù)咨詢； 10）國(guó)家主管部門規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務(wù)。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.44項(xiàng)目周期管理規(guī)劃后評(píng)價(jià)

立項(xiàng)實(shí)施

評(píng)估融資Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.456．必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì)J．必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)（P.30－31）知識(shí)結(jié)構(gòu)、工作能力、業(yè)務(wù)素質(zhì)K.職業(yè)道德素質(zhì)（P.32，十條）Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.467．工程咨詢公司的市場(chǎng)開發(fā)和服務(wù)質(zhì)量L.市場(chǎng)開發(fā)信息和咨詢服務(wù)質(zhì)量工程咨詢市場(chǎng)的信息（P.41－42） 工程咨詢公司質(zhì)量管理的目的和要求（P.44－45）Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.478．宏觀經(jīng)濟(jì)咨詢M．規(guī)劃咨詢（P.49－51）范疇：經(jīng)濟(jì)、社會(huì)；地區(qū)、產(chǎn)業(yè)；綜合規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃。規(guī)劃研究：發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)；發(fā)展思路和開發(fā)方案；規(guī)劃條件；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策；投資方案和備選項(xiàng)目。規(guī)劃評(píng)估：規(guī)劃咨詢?cè)瓌t：方法論原則，邏輯框架Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.48

投資規(guī)劃案例鄂爾多斯市青春山開發(fā)區(qū)規(guī)劃（目錄）

前言一、鄂爾多斯市青春山開發(fā)區(qū)規(guī)劃的背景1．鄂爾多斯市基本情況2．鄂爾多斯市的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展概況3．鄂爾多斯市發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)二、青春山開發(fā)區(qū)的設(shè)立和城區(qū)總體規(guī)劃1．青春山開發(fā)區(qū)的設(shè)立2．青春山開發(fā)區(qū)的發(fā)展優(yōu)勢(shì)3．青春山城市總體規(guī)劃 三、青春山開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃1．編制產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的依據(jù)和指導(dǎo)思想2．鄂爾多斯市的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)3．規(guī)劃內(nèi)容和產(chǎn)業(yè)選擇4．春山開發(fā)區(qū)工業(yè)園區(qū)規(guī)劃四、開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的投入產(chǎn)出目標(biāo)和實(shí)施條件1．規(guī)劃的投入產(chǎn)出目標(biāo)2．實(shí)施青春山開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的條件和風(fēng)險(xiǎn)五、幾點(diǎn)建議附件:1.

《鄂爾多斯市青春山開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃說明》2.《鄂爾多斯蘇里格天然氣利用投資機(jī)會(huì)研究報(bào)告》

附錄：

主要參考資料目錄Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.49規(guī)劃評(píng)價(jià)案例亞洲開發(fā)銀行：對(duì)華援助規(guī)劃評(píng)價(jià)（報(bào)告提綱）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、報(bào)告摘要、地圖前言中國(guó)的發(fā)展計(jì)劃與實(shí)際亞行援助戰(zhàn)略和規(guī)劃援助貸款評(píng)價(jià)技術(shù)援助及其他援助手段對(duì)華援助總體效果評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)結(jié)論和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)附錄Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.508．宏觀經(jīng)濟(jì)咨詢N．專題咨詢研究（P.52）

1.宏觀專題研究； 2.微觀專題研究； 3.咨詢理論和方法研究； 4.國(guó)際合作咨詢專題研究。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.51宏觀戰(zhàn)略研究案例2000年化肥發(fā)展戰(zhàn)略研究（報(bào)告提綱）一、化肥在農(nóng)業(yè)發(fā)展中的作用和戰(zhàn)略地位二、2000年化肥發(fā)展目標(biāo)和存在的問題三、政策和措施 1.化肥工業(yè)的規(guī)模和布局 2.化肥資源的開發(fā)建設(shè) 3.化肥價(jià)格調(diào)整 4.建設(shè)資金籌措 5.技術(shù)進(jìn)步與裝備國(guó)產(chǎn)化 6.科學(xué)施肥 7.管理體制結(jié)束語分報(bào)告（題目）： 1.化肥在農(nóng)業(yè)發(fā)展中的戰(zhàn)略地位 2.化肥工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)及技術(shù) 3.化肥價(jià)格政策的探討 政策和措施 4.化肥產(chǎn)供用體制改革的建議 5.化肥的二次加工和科學(xué)施肥 6.化肥裝備國(guó)產(chǎn)化戰(zhàn)略研究 7.化肥工業(yè)發(fā)展資金籌措的研究 8.世界化肥工業(yè)展望及一些國(guó)家發(fā)展化肥的政策Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.529.項(xiàng)目前期的工程咨詢O．投資機(jī)會(huì)研究（P.54-56）

類型：地區(qū)、部門（行業(yè)、產(chǎn)業(yè)）、資源開發(fā)；投資備選項(xiàng)目庫(kù)：投資機(jī)會(huì)研究的內(nèi)容：投資動(dòng)機(jī)的分析；投資機(jī)會(huì)的鑒別；投資方向的論證；投資項(xiàng)目的初步建議。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.53投資機(jī)會(huì)研究案例鄂爾多斯蘇里格天然氣利用投資機(jī)會(huì)研究報(bào)告（目錄）一、投資機(jī)會(huì)研究背景二、天然氣化工產(chǎn)品方案：1.天然氣制合成氨2.天然氣生產(chǎn)乙炔三、天然氣制甲醇：

1.甲醇市場(chǎng)現(xiàn)狀2．甲醇生產(chǎn)工藝技術(shù)3．甲醇未來需求預(yù)測(cè)四、甲醇衍生物產(chǎn)品 1．甲醛2．多聚甲醛 3．碳酸二甲酯4．乙烯五、推薦產(chǎn)品方案和裝置規(guī)模 1．甲醇及其衍生品甲醛，多聚甲醛，碳酸二甲酯產(chǎn)品方案 2．遠(yuǎn)期乙烯方案3．項(xiàng)目原材料及公用工程消耗六、規(guī)劃項(xiàng)目投資和回報(bào)預(yù)測(cè)：1．甲醇項(xiàng)目投資估算、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 2.甲醛及多聚甲醛項(xiàng)目投資估算、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 3.碳酸二甲酯項(xiàng)目投資估算、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)七、主要制約條件和對(duì)策建議 1．污染控制2．天然氣價(jià)格3．項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益4．產(chǎn)品市場(chǎng) 5．統(tǒng)籌規(guī)劃，分步實(shí)施八、研究結(jié)論附：擬建項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究邏輯框架Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.549.項(xiàng)目前期的工程咨詢P．項(xiàng)目建議書（也稱初步可行性研究、預(yù)可行性研究（P.57－58）任務(wù)：項(xiàng)目必要性研究，項(xiàng)目生命力判斷。內(nèi)容：項(xiàng)目目標(biāo)及功能定位； 產(chǎn)品市場(chǎng)研究；規(guī)劃選點(diǎn)； 項(xiàng)目建設(shè)方案構(gòu)思； 項(xiàng)目建設(shè)方案初步論證。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.559.項(xiàng)目前期的工程咨詢Q．項(xiàng)目可行性研究（P.58－65）

1.依據(jù)、要求、主要內(nèi)容（投資必要性；可行性分析－－技術(shù)、財(cái)務(wù)、組織、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)等；風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)策。） 2.工作任務(wù)：市場(chǎng)分析和營(yíng)銷戰(zhàn)略研究；建設(shè)條件和廠址選擇；工藝技術(shù)方案；實(shí)施計(jì)劃和運(yùn)營(yíng)組織；環(huán)境影響；社會(huì)影響；財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)；國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)分析。3.方法：預(yù)測(cè)－－多方案比較；系統(tǒng)分析。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.56項(xiàng)目可行性研究項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的基本內(nèi)容：1.項(xiàng)目興建理由與目標(biāo) 12.項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度2.市場(chǎng)預(yù)測(cè) 13.投資估算3.資源條件評(píng)價(jià) 14.融資方案4.建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案 15.財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)5.廠址選擇 16.國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)6.技術(shù)、設(shè)備和工程方案 17.社會(huì)評(píng)價(jià)7.原材料燃料供應(yīng) 18.風(fēng)險(xiǎn)分析8.總圖運(yùn)輸與公用輔助工程 19.研究結(jié)論與建議9.環(huán)境影響評(píng)價(jià)10.勞動(dòng)安全衛(wèi)生與消防11.組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.579.項(xiàng)目前期的工程咨詢R．項(xiàng)目評(píng)估（P.65－68）評(píng)估的關(guān)鍵問題：目標(biāo)分析；效益分析；風(fēng)險(xiǎn)分析。內(nèi)容：必要性和市場(chǎng)預(yù)測(cè)；建設(shè)條件和技術(shù)方案；財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境效益；政策和管理；風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策。方法：方法論原則；邏輯框架Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.5810．項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢S．項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢（P.68－71） 工程勘察設(shè)計(jì) 項(xiàng)目融資 工程和設(shè)備招標(biāo)Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.5911．項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢T．項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢（P.72－75） 項(xiàng)目合同管理 工程監(jiān)理 項(xiàng)目跟蹤評(píng)價(jià)咨詢Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.6012．項(xiàng)目項(xiàng)目建成后的總結(jié)與評(píng)價(jià)咨詢U．項(xiàng)目竣工驗(yàn)收（P.76－79） 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收 項(xiàng)目完工評(píng)價(jià) 項(xiàng)目的自我總結(jié)評(píng)價(jià)Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.6112．項(xiàng)目項(xiàng)目建成后的總結(jié)與評(píng)價(jià)咨詢V．項(xiàng)目后評(píng)價(jià)（P.80－91）

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的概念：定義、原則、特點(diǎn)內(nèi)容：對(duì)項(xiàng)目全過程的回顧總結(jié)；項(xiàng)目的效果和效益分析；項(xiàng)目的目標(biāo)和持續(xù)性分析；經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和對(duì)策建議。項(xiàng)目建成的標(biāo)志：工程建成；技術(shù)建成；經(jīng)濟(jì)（效益）建成；效益（影響）建成。方法：一般原則；統(tǒng)計(jì)、預(yù)測(cè)；邏輯框架。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.62項(xiàng)目后評(píng)價(jià)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，是指對(duì)已經(jīng)完成的項(xiàng)目或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)的客觀的分析。通過對(duì)投資活動(dòng)實(shí)踐的檢查總結(jié)，確定投資預(yù)期的目標(biāo)是否達(dá)到，項(xiàng)目或規(guī)劃是否合理有效,項(xiàng)目的主要效益指標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，通過分析評(píng)價(jià)找出成敗的原因,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并通過及時(shí)有效的信息反饋，為未來項(xiàng)目的決策和提高完善投資決策管理水平提出建議,同時(shí)也為被評(píng)項(xiàng)目實(shí)施運(yùn)營(yíng)中出現(xiàn)的問題提出改進(jìn)建議，從而達(dá)到提高投資效益的目的。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.63項(xiàng)目后評(píng)價(jià)一個(gè)項(xiàng)目建成的標(biāo)志是多方面的，主要包括工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、效益四個(gè)層次。1.工程建成：項(xiàng)目的實(shí)物建成（physicalcompletion），即項(xiàng)目的土建完工、設(shè)備安裝調(diào)試完成，裝置和設(shè)施經(jīng)過試運(yùn)行。此時(shí)可以進(jìn)行竣工驗(yàn)收。2.技術(shù)（能力）建成：設(shè)施和設(shè)備的運(yùn)行達(dá)到設(shè)計(jì)的技術(shù)指標(biāo)，裝置達(dá)到設(shè)計(jì)能力。一般項(xiàng)目需要2－3年的時(shí)間。3.經(jīng)濟(jì)建成：主要是指項(xiàng)目財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的基本實(shí)現(xiàn)，包括運(yùn)營(yíng)（銷售）收入、成本、利稅、FIRR、借款償還期等。一般項(xiàng)目需要項(xiàng)目竣工后3年左右的時(shí)間。4.效益建成--影響（宏觀目標(biāo)）：是指項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)影響效益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，包括項(xiàng)目對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、環(huán)境生態(tài)、社會(huì)發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響。一般需要3－5年或更長(zhǎng)的時(shí)間。 Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.64Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.65Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.66Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.67Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPro.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.68完全成功的

基本成功的

部分成功的

不成功的

失敗的

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