QC080000內(nèi)審員教材課件

QC080000內(nèi)審員培訓(xùn)

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WEEE&ROHS簡(jiǎn)介WEEE：關(guān)于廢棄電氣與電子設(shè)備的

2002/96/EC指令ROHS：在電氣與電子設(shè)備中限制使用某些危險(xiǎn)物質(zhì)的2002/95/EC

指示令WEEE&ROHS簡(jiǎn)介WEEE：關(guān)于廢棄電氣與電子設(shè)備的WEEE&ROHS簡(jiǎn)介我們?yōu)槭裁匆羞@些指令？改善環(huán)境、獲取利益；降低危害；處理廢棄物，減少危險(xiǎn)物質(zhì)降低對(duì)人類健康與環(huán)境的危害；從原料與能量資源受益；重復(fù)利用；降低重復(fù)利用的成本。WEEE&ROHS簡(jiǎn)介我們?yōu)槭裁匆羞@些指令？WEEE&ROHS簡(jiǎn)介須于何時(shí)達(dá)到這些要求？將WEEE與ROHS指示轉(zhuǎn)化為聯(lián)合王國(guó)法律時(shí)間表，及主要要求達(dá)標(biāo)時(shí)限如下：l 出版歐洲共同體正式公報(bào)(生效)–2003年2月13日.l 將指示轉(zhuǎn)化為聯(lián)合王國(guó)法律–2004年8月13日l(shuí) 生產(chǎn)者承擔(dān)籌資義務(wù)起始日--2005年8月13日l(shuí) 禁止使用ROHS物質(zhì)

–2006年7月1日l(shuí) 聯(lián)合王國(guó)須保證至少有250,000噸的WEEE被分類收集–2006年12月31日前l(fā) 生產(chǎn)者須保證重復(fù)利用物質(zhì)達(dá)標(biāo)—2006年12月31日前WEEE&ROHS簡(jiǎn)介須于何時(shí)達(dá)到這些要求？WEEE&ROHS涉及的產(chǎn)品WEEE與ROHS指示涉及了非常廣泛的產(chǎn)品。大工作電壓不超過(guò)1000Va.c或1500Vd.c，通過(guò)電流、電磁場(chǎng)、發(fā)電機(jī)、變壓器工作的設(shè)備或測(cè)量這種電流的設(shè)備；WEEE&ROHS涉及的產(chǎn)品WEEE與ROHS指示涉及了非

WEEE&ROHS涉及的產(chǎn)品適用于10類產(chǎn)品：1.大型家用電器2.小型家用電器3.IT及通訊設(shè)備4.消費(fèi)性設(shè)備5.照明設(shè)備（白炙燈泡和家用熒光燈除外）6.電子電氣工具（大型固定工業(yè)用途工具除外）7.玩具、休閑及運(yùn)動(dòng)設(shè)備8.醫(yī)療器材（植入部件或污染處除外）9.監(jiān)控設(shè)施

10.自動(dòng)售貨機(jī)包括產(chǎn)品的所有元件、配件及消耗材料—94個(gè)產(chǎn)品品目(有豁免類).WEEE&ROHS涉及的產(chǎn)品適用于10類產(chǎn)品：WEEE指令歐洲理事會(huì)與議會(huì)2003年1月27日-----2002/96/EC廢棄電氣與電子設(shè)備的指令WEEE指令WEEE的主要要求WEEE指示旨在促進(jìn)廢舊電器的收集,處理,重復(fù)利用與回收并為其訂立了標(biāo)準(zhǔn).它使生產(chǎn)者對(duì)大部分此類活動(dòng)承擔(dān)起籌資責(zé)任(生產(chǎn)者責(zé)任)。私人經(jīng)濟(jì)將能回收WEEE而無(wú)須付費(fèi)。為來(lái)自分類收集廢棄物的材料與部件的重復(fù)利用與回收訂出了目標(biāo)。本指示在聯(lián)合王國(guó)成為法律后，主要的收集、處理、回收與重復(fù)利用要求同生產(chǎn)者責(zé)任將押后一年，于2005年8月13日生效。在此之前，要求成員國(guó)收集廢棄電氣設(shè)備銷售與類型方面的數(shù)據(jù)。WEEE的主要要求WEEE指示旨在促進(jìn)廢舊電器的收集,處理,WEEE的主要要求誰(shuí)有可能受影響?電氣電子設(shè)備制造商轉(zhuǎn)售商進(jìn)口商與出口商電氣電子設(shè)備分銷商消費(fèi)者廢棄電氣電子設(shè)備的經(jīng)濟(jì)操作者

WEEE的主要要求誰(shuí)有可能受影響?WEEE的主要要求回收的比率：類別回收率重復(fù)利用率1,1080%75%3,475%65%2,5,6,7&970%50%氣體放電燈80%80%WEEE的主要要求回收的比率：類別回收率重復(fù)利用率1,10WEEE的主要要求定義：回收再利用符合設(shè)計(jì)使用目的的用途循環(huán)使用將材料經(jīng)過(guò)再加工或再生產(chǎn)能量回收回收熱能或其他能源處置單純焚化或掩埋WEEE的主要要求定義：回再利用符合設(shè)計(jì)使用目的的用途循環(huán)使WEEE的主要要求產(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)應(yīng)考慮到易于拆卸、回收與重復(fù)利用；

除非有重要理由（安全或環(huán)保原因），生產(chǎn)商不應(yīng)故意設(shè)計(jì)不可再利用產(chǎn)品。WEEE的主要要求產(chǎn)品設(shè)計(jì)WEEE的主要要求收集?

從私人家庭免費(fèi)回收廢電氣電子設(shè)備，包括零售商的回收；? 到2006年12月31日止，家用廢電氣電子設(shè)備的回收目標(biāo)應(yīng)達(dá)到每年每人4千克。WEEE的主要要求收集WEEE的主要要求處理? 應(yīng)清除、拆卸所有流體及某些材料（如鉛、汞）及含有這些材料的部件；? 應(yīng)由經(jīng)過(guò)授權(quán)的操作人員來(lái)操作；? 倉(cāng)庫(kù)應(yīng)配有適當(dāng)?shù)馁A藏設(shè)備（如能防雨水、不滲透的地板等），用于存放拆卸下來(lái)的材料與配件；? 有可能不再允許有的小企業(yè)經(jīng)營(yíng)（雖然仍然要受檢查）。WEEE的主要要求處理WEEE的主要要求回收? 根據(jù)產(chǎn)品種類制定最低回收與重復(fù)利用目標(biāo)；? 目標(biāo)定在50~80%之間將目標(biāo)分成總的回收元件，其中重復(fù)利用以及部件或材料的再利用應(yīng)達(dá)到一定數(shù)量（與之相反的是，例如，能量回收的焚燒）；? 在2006年12月31日前應(yīng)達(dá)到目標(biāo)。WEEE的主要要求回收WEEE的主要要求費(fèi)用支付? 從2005年8月13日起，生產(chǎn)商應(yīng)支付家用廢電器的收集（從中心），處理與回收/重復(fù)利用的費(fèi)用；? 生產(chǎn)商應(yīng)保證處理2005年8月13日之后投放到市場(chǎng)的產(chǎn)品中的廢物；? 在2005年8月13日之前投放到市場(chǎng)的產(chǎn)品應(yīng)由生產(chǎn)商統(tǒng)一分?jǐn)傎M(fèi)用；? 盡管成員國(guó)也可以讓用戶部分或全部承擔(dān)這些費(fèi)用，但處理電氣電子設(shè)備廢物的費(fèi)用應(yīng)由生產(chǎn)商來(lái)承擔(dān)；? 從2005年8月13日起，最多在8－10年之內(nèi)，消費(fèi)者應(yīng)知道這些費(fèi)用。WEEE的主要要求費(fèi)用支付WEEE的主要要求標(biāo)志：所有WEEE2005年8月13日以后投放市場(chǎng)的電子電氣設(shè)備應(yīng)注明:產(chǎn)品的名稱或商標(biāo)新的標(biāo)記標(biāo)明:它是在這一日起以后投放市場(chǎng)的產(chǎn)品.大叉有輪垃圾箱標(biāo)志如果產(chǎn)品的大小和功能不適于加貼上述標(biāo)志時(shí)可印在包裝說(shuō)明書(shū)保證卡1.5a≥5mmWEEE的主要要求標(biāo)志：WEEE的主要要求信息? 成員國(guó)應(yīng)草擬登記電氣電子設(shè)備生產(chǎn)商的計(jì)劃；? 從2005年8月13日起，所有產(chǎn)品上都應(yīng)加貼獨(dú)立的回收標(biāo)記（加叉的垃圾箱）；? 應(yīng)告知用戶他們?cè)谑占姎怆娮釉O(shè)備廢物中所能起到的作用，可使用哪些收集、回收設(shè)備等；? 應(yīng)讓用戶了解電氣電子設(shè)備中所使用的有害物質(zhì)對(duì)健康與環(huán)境帶來(lái)的危害；? 應(yīng)對(duì)處理設(shè)備提供可找出產(chǎn)品中含有危險(xiǎn)物質(zhì)的部件、材料和位置的信息；? 成員國(guó)應(yīng)記錄市場(chǎng)中的商品量與所達(dá)到的重復(fù)利用水平。WEEE的主要要求信息ROHS指令歐洲理事會(huì)與議會(huì)2003年1月27日-----2002/95/EC

在電氣與電子設(shè)備中限制使用某些危險(xiǎn)物質(zhì)的指令ROHS指令歐洲理事會(huì)與議會(huì)ROHS的主要要求ROHS指令通過(guò)限制在電氣電子設(shè)備制造過(guò)程中使用某些危險(xiǎn)物質(zhì)，有利于對(duì)其廢棄物進(jìn)行分解與重復(fù)利用。自2006年7月起，在新產(chǎn)品中將禁止使用鉛、水銀、鎘、六價(jià)鉻、聚溴化聯(lián)二苯(PBBs)與聚溴化二苯基醚(PBDEs)。PBBs與PBDEs是用在塑料制品中的阻燃劑。該指令對(duì)少量使用這些材料的領(lǐng)域給予例外對(duì)待，允許在找到替代物之前，仍然使用這些材料。ROHS的主要要求ROHS指令通過(guò)限制在電氣電子設(shè)備制造過(guò)程ROHS的主要要求自2006年7月1日起，銷往歐盟的電氣設(shè)備中以下六種有害物質(zhì)不能超過(guò)規(guī)定的比例：鉛

≤1000ppm或0.1%六價(jià)鉻≤1000ppm或0.1%汞

≤1000ppm或0.1%鎘

≤100ppm或0.01%PBBE

≤1000ppm或0.1%PBDE

≤1000ppm或0.1%ROHS的主要要求自2006年7月1日起，銷往歐盟的電氣設(shè)備ROHS的主要要求要求采用鉛、汞、鎘、六價(jià)鉻、聚溴化聯(lián)二苯（PBB）和聚溴化聯(lián)苯醚（PBDE）阻燃劑的替代材料 ；自2006年7月1日起實(shí)施；對(duì)于那些目前尚無(wú)法替代或不切實(shí)際的利用可享受豁免；定期審議豁免權(quán)。ROHS的主要要求要求采用鉛、汞、鎘、六價(jià)鉻、聚溴化聯(lián)二苯（ROHS的主要要求

本指示指導(dǎo)英國(guó)確保其自2006年7月1日起，所有投放市場(chǎng)的新電氣與電子設(shè)備（第二條所概述的范圍內(nèi)）均不含鉛，汞，鎘，六價(jià)鉻，PBBs及PBDEs。在本指示附件中給出了一些例外，也就是:在小型熒光燈中使用的汞，每盞不得超過(guò)5毫克;在直射通用熒光燈中，每盞不得超過(guò)10毫克暈圈磷酸鹽，正常壽命的熒光燈中每盞不得超過(guò)5毫克三磷酸鹽，長(zhǎng)壽命的熒光燈中每盞不得超過(guò)8毫克三磷酸鹽;在特種用途直射熒光燈中的汞;附件中未特別提及的燈具中的汞;ROHS的主要要求本指示指導(dǎo)英國(guó)確保其自2006年7月1ROHS的主要要求陰極射線管玻璃，電子部件和熒光管中的鉛；作為成合金元素的鉛。在鋼合金中包含最多0.35%的鉛（按重量計(jì)）；在鋁合金中包含最多0.4%的鉛（按重量計(jì)）；在銅合金中包含最多4%的鉛（按重量計(jì)）。高熔化溫度類型焊料中的鉛（也就是錫-鉛焊料合金可含有超過(guò)85%的鉛）；用于服務(wù)器，儲(chǔ)存和儲(chǔ)存陣列系統(tǒng)的焊料中的鉛（2010年前）；交換、發(fā)信，傳輸網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)備及電信網(wǎng)絡(luò)管理設(shè)備焊料中的鉛；電子陶瓷部件中的鉛（如壓電設(shè)備）；鍍鎘，本指示禁止的與限制銷售和使用某些危險(xiǎn)物質(zhì)與預(yù)加工有關(guān)的應(yīng)用除外；防制冷機(jī)碳鋼冷卻系統(tǒng)腐蝕之用的六價(jià)鉻。ROHS的主要要求陰極射線管玻璃，電子部件和熒光管中的鉛；ROHS的主要要求替代材料（例）目前錫鉛焊料中所使用的金屬（63%的錫、37%的鉛）；最常用的也是最貴的代用材料是錫、銀、銅（Sn-Ag-Cu）焊料（95.8%的錫、3.5%的銀和0.7%的銅；六價(jià)鉻的代用品一般都比六價(jià)鉻要貴–三價(jià)鉻的采購(gòu)價(jià)將高出2-3倍；電燈中使用汞的代用材料可能會(huì)縮短燈的使用壽命；要達(dá)到同樣的使用時(shí)間，就需要更多的電燈。但非汞開(kāi)關(guān)暫時(shí)比汞開(kāi)關(guān)便宜。使用汞的代用材料的成本因而不會(huì)很大。ROHS的主要要求替代材料（例）目前錫鉛焊料中所使用的金屬（RoHS指令管理架構(gòu)

進(jìn)口者禁用物質(zhì)六大配合措施及管理作業(yè)生產(chǎn)者OEMODMRoHS指令各國(guó)法規(guī)未來(lái)限/禁用物質(zhì)RoHS指令管理架構(gòu)進(jìn)口者禁用物質(zhì)配合措施及生產(chǎn)者OE歐盟方案電子電器產(chǎn)品歐盟海關(guān)經(jīng)銷公司歐盟市場(chǎng)提交資料試驗(yàn)檢驗(yàn)XRF檢測(cè)勤勉罰款歐盟方案電子電歐盟經(jīng)銷歐盟提交試驗(yàn)XRF勤勉歐盟方案歐盟成立流通市場(chǎng)監(jiān)控機(jī)構(gòu)有針對(duì)性的抽樣歐盟方案歐盟成立流通市場(chǎng)監(jiān)控機(jī)構(gòu)歐盟方案用XRF法進(jìn)行掃描

NoYes收集經(jīng)銷商、生產(chǎn)廠商的資料列出黑名單嚴(yán)加防范用XRF法進(jìn)行抽檢歐盟方案用XRF法進(jìn)行掃描用XRF法進(jìn)行抽檢關(guān)于XRF的爭(zhēng)議檢測(cè)效率高費(fèi)用低SONY推薦方法檢出限高達(dá)50ppm！不確定的檢測(cè)？XRF方法已從EPA網(wǎng)站移除！關(guān)于XRF的爭(zhēng)議檢測(cè)效率高檢出限高達(dá)50ppm！歐盟方案試驗(yàn)室進(jìn)行檢驗(yàn)分析檢測(cè)方法：鉛LeadUSEPA3050B汞MercuryUSEPA3052鎘CadmiumEN1122六價(jià)鉻Hexavalent-ChromiumUSEPA3060A&7196A多溴聯(lián)苯&多溴二苯醚PBB&PBDEUSEPA3540C歐盟方案試驗(yàn)室進(jìn)行檢驗(yàn)分析鉛Lead歐盟方案試驗(yàn)室進(jìn)行檢驗(yàn)分析

NoYes提交獲得的所有合規(guī)證書(shū)查明對(duì)錯(cuò)誤信息負(fù)責(zé)的人實(shí)施勤勉體系試驗(yàn)室檢測(cè)分析歐盟方案試驗(yàn)室進(jìn)行檢驗(yàn)分析試驗(yàn)室檢測(cè)分析歐盟方案如果能夠表明其已“采取所有合理的措施并盡全部的勤勉來(lái)避免”向市場(chǎng)投放不合規(guī)的電子電器設(shè)備，即可避免背負(fù)責(zé)任重額罰款！！歐盟方案如果能夠表明其已“采取所有合理的措施并盡全部的勤勉來(lái)國(guó)際大廠環(huán)境管理物質(zhì)要求國(guó)際環(huán)保要求和法律指令國(guó)際或國(guó)內(nèi)大的一級(jí)供應(yīng)商的環(huán)境物質(zhì)管理要求國(guó)內(nèi)較大的二級(jí)供應(yīng)商的環(huán)境管理物質(zhì)要求材料工廠零件工廠OEM工廠應(yīng)對(duì)措施：Intertek協(xié)助服務(wù)協(xié)助工廠解讀國(guó)際環(huán)保要求協(xié)助建立環(huán)保品質(zhì)保證要求的體系協(xié)助輔導(dǎo)工廠建立環(huán)境品質(zhì)保證體系和管理要求協(xié)助工廠了解和理解國(guó)際環(huán)保要求協(xié)助工廠通過(guò)以上各級(jí)大廠的環(huán)境物質(zhì)管理要求和審核國(guó)際環(huán)保要求材料工廠零件工廠OEM工廠應(yīng)對(duì)措施：IntertQC080000體系建立流程診斷：了解客戶要求及產(chǎn)品組成狀況；收集確定客戶的要求及相關(guān)的法律、法規(guī)。培訓(xùn)：WEEE和ROHS指令；QC080000標(biāo)準(zhǔn)；SS—00259等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。策劃：有害物質(zhì)控制標(biāo)準(zhǔn)制定；產(chǎn)品、原材料、基本成份的收集、確定；產(chǎn)品構(gòu)成均勻成份分析及監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的確定及實(shí)施；供應(yīng)商分級(jí)管理方案的制定；材料宣告表的建立；污染源識(shí)別、過(guò)程評(píng)估項(xiàng)目的確定及評(píng)估；改善項(xiàng)目的確定及改善方案的制定。QC080000體系建立流程診斷：ROHS體系建立流程體系建立：文件化體系的設(shè)計(jì)與策劃；ISO9001文件修訂方案的提出及確定；新增文件的提出及確定。文件編寫(xiě)：ISO9001文件修訂的實(shí)施；新增文件編寫(xiě)指導(dǎo)；文件評(píng)審及修訂。文件發(fā)布：文件使用前培訓(xùn)指導(dǎo)。ROHS體系建立流程體系建立：ROHS體系建立流程運(yùn)行：文件運(yùn)行指導(dǎo)及問(wèn)題處理；改善方案的實(shí)施跟蹤及指導(dǎo)；設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)的指導(dǎo)；工藝文件與檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)；供應(yīng)商管理實(shí)施；物料追溯的實(shí)施（倉(cāng)庫(kù)、現(xiàn)場(chǎng)）；材料、半成品的驗(yàn)證或檢驗(yàn)；生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)控的實(shí)施；成品批追溯的實(shí)施；變更管理實(shí)施指導(dǎo)；供應(yīng)評(píng)估實(shí)施等。內(nèi)審員培訓(xùn)：培訓(xùn)一批合格的內(nèi)審員。內(nèi)審：內(nèi)審實(shí)施；內(nèi)審問(wèn)題糾正、指導(dǎo)。管理評(píng)審：管理評(píng)審準(zhǔn)備工作指導(dǎo)；管理評(píng)審實(shí)施及資料整理。預(yù)審：預(yù)審跟蹤及問(wèn)題處理；預(yù)審問(wèn)題糾正。正審：正審跟蹤及問(wèn)題處理；正審問(wèn)題糾正。ROHS體系建立流程運(yùn)行：QC080000體系建立主要內(nèi)容

客戶要求的確定；材料宣告表的建立；供應(yīng)商管理方案的建立；制程控制方案；追溯及變更管理要求

。QC080000體系建立主要內(nèi)容客戶要求的確定；客戶要求的確定ROHS的要求：重金屬：

Cd鎘以及鎘化合物100ppmPb鉛以及鉛化合1000ppmHg汞以及汞化合物1000ppmCr6+六價(jià)鉻化合1000ppm有機(jī)溴化合物：

PBB聚溴聯(lián)苯1000ppmPBDE聚溴二苯醚1000ppm客戶要求的確定ROHS的要求：客戶要求的確定客戶對(duì)產(chǎn)品的其他有害物質(zhì)的控制要求：有機(jī)氯化合物：

PCB聚氯聯(lián)苯

PCN聚氯化萘

PCT聚氯三聯(lián)苯

PC氯代烷烴其他有機(jī)氯化合物有機(jī)錫化合物：三丁基錫化合物三苯基錫化合物 Asbestos石棉 特定偶氮化合物 甲醛 PVC聚氯乙烯以及聚氯乙烯混合物

客戶要求的確定客戶對(duì)產(chǎn)品的其他有害物質(zhì)的控制要求：材料宣告表的建立內(nèi)容可包括：零和組件的構(gòu)成材料；每一材料的編碼；每一種構(gòu)成材料的化學(xué)物質(zhì)數(shù)據(jù)，即MSDS（MaterialSafetyDataSheet）資料；每一種材料的生產(chǎn)廠家；材料中有害物質(zhì)的含量（按IEC62321的要求獲得數(shù)據(jù)）；材料相關(guān)對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)等。

材料宣告表的建立內(nèi)容可包括：材料宣告表的建立內(nèi)容可包括：聲明日期 組織名稱 聯(lián)系人 電話/傳真 地址 E-Mail 產(chǎn)品名稱/型號(hào)/重量 材料宣告表的建立內(nèi)容可包括：材料宣告表的建立

序號(hào)部件名稱規(guī)格或型號(hào)用途/目的相關(guān)整機(jī)供應(yīng)商部件重量使用量總重量同質(zhì)材料名稱重量試驗(yàn)報(bào)告編號(hào)/日期PbCr+6CdHgPBBsPBDEs1外殼/XXX

張三123

塑膠

色粉

油墨

2PCB板

李四78

PCB板

3電阻

趙五

管腳

基體

王六管腳

基體

4電線

劉七68

外被

內(nèi)被

導(dǎo)體

油墨

焊錫

插頭

塑膠

材料宣告表的建立序號(hào)部件名稱規(guī)格或型號(hào)用途/目的相關(guān)材料宣告表的建立注：它的真實(shí)性、具體性，通過(guò)體系來(lái)保持；

它可以采用系列的方式、方法來(lái)編制。如：PCB板、電覽等產(chǎn)品。 它可以通過(guò)計(jì)算的方法獲得（不用試驗(yàn)或檢測(cè)）；

材料宣告表的建立注：它的真實(shí)性、具體性，通過(guò)體系來(lái)供應(yīng)商管理方案的建立供應(yīng)商管理：一般只對(duì)一級(jí)供方實(shí)施管理，將供應(yīng)商分為高風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)兩類分別進(jìn)行管理。高、低風(fēng)險(xiǎn)劃分原則、依據(jù)：如：ROHS認(rèn)證，GP認(rèn)證，唯一性供方（無(wú)法要求的）…可劃為低風(fēng)險(xiǎn)供方高風(fēng)險(xiǎn)供方：材料宣告表（IECPAS61906—材料宣告的程序）材料成份清單（IEC62321）及對(duì)應(yīng)的檢測(cè)報(bào)告低風(fēng)險(xiǎn)供方：材料成份清單（IEC62321）供應(yīng)商管理方案的建立供應(yīng)商管理：一般只對(duì)一級(jí)供方實(shí)施管理，將接受客戶的調(diào)查與評(píng)估調(diào)查的內(nèi)容：有害物質(zhì)的使用現(xiàn)狀；有害物質(zhì)的消減規(guī)劃；環(huán)保的方針；環(huán)保的目標(biāo)；組織結(jié)構(gòu)；培訓(xùn)、教育；信息溝通；不合格處理；守法狀況；環(huán)境管理體系的建立與保持等。接受客戶的調(diào)查與評(píng)估調(diào)查的內(nèi)容：提供相關(guān)資質(zhì)的證明資料內(nèi)容可包括：經(jīng)營(yíng)執(zhí)照；生產(chǎn)許可證；經(jīng)營(yíng)許可證；管理體系認(rèn)證證書(shū)；守法的相關(guān)證明文件或資料；管理方針；管理目標(biāo)；組織架構(gòu)；任命書(shū)等。提供相關(guān)資質(zhì)的證明資料內(nèi)容可包括：提供與產(chǎn)品有關(guān)材料的檢測(cè)報(bào)告根據(jù)材料宣告表決定是否進(jìn)行檢測(cè)；須由有資格的檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)；采用ICP-AES或ICP-MS（感應(yīng)等離子體發(fā)光分光分析或質(zhì)量分析裝置）測(cè)定方法；針對(duì)每一均勻含量的組成部分進(jìn)行檢測(cè)；檢測(cè)數(shù)據(jù)須滿足客戶的標(biāo)準(zhǔn)要求；定期（一般一年）進(jìn)行檢測(cè)并提供檢測(cè)報(bào)告。提供與產(chǎn)品有關(guān)材料的檢測(cè)報(bào)告根據(jù)材料宣告表決定是否進(jìn)行檢測(cè)；遞交不使用有害物質(zhì)的保證書(shū)保證書(shū)的內(nèi)容可包括：物料名稱；物料編號(hào)；產(chǎn)品中的位置；供應(yīng)廠商；保證不含ROHS及客戶要求限制的物質(zhì)或其含量滿足規(guī)定的要求；接受客戶的監(jiān)督和檢查等。遞交不使用有害物質(zhì)的保證書(shū)保證書(shū)的內(nèi)容可包括：應(yīng)承諾制定綠色采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；采購(gòu)的零件、材料不得含有所規(guī)定的化學(xué)物質(zhì)。要求廠商配合化學(xué)物質(zhì)的調(diào)查工作。制造階段中不得使用所規(guī)定的化學(xué)物質(zhì)；產(chǎn)品在制造過(guò)程中不被污染。應(yīng)承諾制定綠色采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；接受客戶的現(xiàn)場(chǎng)審查現(xiàn)場(chǎng)審查內(nèi)容：

環(huán)境管理系統(tǒng)30%

業(yè)務(wù)管理

30%

工程管理

40%評(píng)價(jià)總分要達(dá)80分才符合合格要求

接受客戶的現(xiàn)場(chǎng)審查現(xiàn)場(chǎng)審查內(nèi)容：接受客戶的現(xiàn)場(chǎng)審查系統(tǒng)要求：

1、方針（環(huán)境、質(zhì)量）；

2、法律、法規(guī)及其他要求（包括客戶要求）的收集、確定；

3、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案（改善計(jì)劃）；

4、信息交流；

5、內(nèi)審。接受客戶的現(xiàn)場(chǎng)審查系統(tǒng)要求：接受客戶的現(xiàn)場(chǎng)審查業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）要求：

1、產(chǎn)品的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的制定（設(shè)計(jì)）；

2、客戶要求（產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)方面）的執(zhí)行結(jié)果與數(shù)據(jù)的提供（包括管理變更、環(huán)境保證書(shū)、檢測(cè)報(bào)告、成份表等）或稱：提供滿足要求的產(chǎn)品；

3、外協(xié)或分包方管理（環(huán)境管理物質(zhì)的管理）；

4、異常處理（包括客訴，進(jìn)料、系統(tǒng)異常及不合格品處理）。接受客戶的現(xiàn)場(chǎng)審查業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）要求：接受客戶的現(xiàn)場(chǎng)審查工程（工序）管理（或過(guò)程管理）要求：

1、供應(yīng)商選擇與采購(gòu)、物料管理；

2、制程管理（識(shí)別、標(biāo)識(shí)、隔離，設(shè)備、治料具、輔助材料，監(jiān)控）；防止工程中混入、洩漏、污染；

3、檢驗(yàn)過(guò)程管理（進(jìn)料、制程、最終）；

4、出貨與倉(cāng)庫(kù)管理（包括數(shù)據(jù)、資料的傳遞等）。接受客戶的現(xiàn)場(chǎng)審查工程（工序）管理（或過(guò)程管理）要求：制程控制方案對(duì)生產(chǎn)過(guò)程實(shí)施評(píng)估：確保產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中不受到污染。解決方案：對(duì)工序輸入、輸出實(shí)施檢測(cè)，以判定該工序不會(huì)產(chǎn)品產(chǎn)生污染；轉(zhuǎn)換時(shí)清冼、清理、檢測(cè)證明符合要求；用最壞的情況進(jìn)行試驗(yàn)，檢測(cè)有害含量，再假若這些有害成份全部轉(zhuǎn)移到下一產(chǎn)品，計(jì)算一下是否會(huì)超標(biāo)。實(shí)施制程監(jiān)控：首件、制程點(diǎn)檢等。制程控制方案對(duì)生產(chǎn)過(guò)程實(shí)施評(píng)估：追溯及變更管理要求建立追溯方案：采用單機(jī)條碼法；采用現(xiàn)場(chǎng)跟蹤卡法；采用打印標(biāo)記法等。建立生產(chǎn)條件變更管理方案：對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中的人、機(jī)、料、法、測(cè)、環(huán)等變更實(shí)施有效的控制，確保產(chǎn)品為環(huán)保產(chǎn)品。追溯及變更管理要求建立追溯方案：及時(shí)報(bào)告生產(chǎn)變更的內(nèi)容和理由變更的項(xiàng)目：設(shè)計(jì)變更；原材料或組件變更；工藝或制程變更；供應(yīng)商或分包方變更。對(duì)策：及時(shí)變更材料宣告表并通知客戶。說(shuō)明變更的內(nèi)容和理由。必要時(shí)須得到客戶的批準(zhǔn)或認(rèn)可。及時(shí)報(bào)告生產(chǎn)變更的內(nèi)容和理由變更的項(xiàng)目：內(nèi)部審核流程審核概述審核員要求審核原則審核過(guò)程內(nèi)部審核流程審核概述一、審核概述體系審核分類

認(rèn)證機(jī)構(gòu)

組織

顧客

供應(yīng)商第一方審核第二方審核第二方審核第三方審核一、審核概述體系審核分類認(rèn)證機(jī)構(gòu)組一、審核概述審核的目的：驗(yàn)證管理體系是否（1）符合審核準(zhǔn)則（2）有效的實(shí)施與保持一、審核概述審核的目的：

一、審核概述審核的范圍（1）認(rèn)證的產(chǎn)品（2）相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)部門(mén)

區(qū)域一、審核概述審核的范圍（2）相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)部門(mén)一、審核概述

審核準(zhǔn)則（1）管理體系標(biāo)準(zhǔn)（QC080000）（2）適用的法律、法規(guī)及其他要求（3）管理管理體系文件（包括計(jì)劃）（4）慣例（包括合同要求）一、審核概述審核準(zhǔn)則審核的時(shí)機(jī)和頻度

外部審核前１個(gè)月體系初步執(zhí)行后１～２個(gè)月每半年一次重要客戶監(jiān)察前

一、審核概述審核的時(shí)機(jī)和頻度

外部審核前１個(gè)月一、審核概述第二方審核的時(shí)機(jī)和頻度重要供應(yīng)商半年一次有大量新產(chǎn)品委托加工時(shí)出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量、環(huán)境問(wèn)題時(shí)一、審核概述第二方審核的時(shí)機(jī)和頻度重要供應(yīng)商半年一次一、審核概述一、EMS審核概述

特殊情況下進(jìn)行計(jì)劃外內(nèi)審：（1）發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量、環(huán)境問(wèn)題或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴；（2）組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、產(chǎn)品、環(huán)境方針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場(chǎng)所等有較大改變；（3）換證審核。一、EMS審核概述特殊情況下進(jìn)行計(jì)劃外內(nèi)審：

一、審核概述組織機(jī)構(gòu)職責(zé)策劃活動(dòng)慣例程序過(guò)程資源國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則法律及其他要求管理體系文件慣例審核是稈稱一、審核概述組織機(jī)構(gòu)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則審核是稈稱二、審核員要求審核員應(yīng)具備素質(zhì)與能力：審核員資格口頭與書(shū)面表達(dá)能力人際交往能力保持獨(dú)立性、客觀性的能力組織、協(xié)調(diào)能力正確判斷能力靈活反應(yīng)能力二、審核員要求審核員應(yīng)具備素質(zhì)與能力：二、審核員要求審核組長(zhǎng)應(yīng)具備素質(zhì)與能力：我不但是合格審核員，我還能：

審核員！應(yīng)像我這樣！

二、審核員要求審核組長(zhǎng)應(yīng)具備素質(zhì)與能力：二、審核員要求審核員應(yīng)具備下列方面的最新知識(shí)：有關(guān)產(chǎn)品的質(zhì)量和環(huán)境科學(xué)與技術(shù)；工藝過(guò)程的技術(shù)因素；適用的法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文件的要求；進(jìn)行審核所依據(jù)的管理體系及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；審核的程序、過(guò)程與技術(shù)。二、審核員要求審核員應(yīng)具備下列方面的最新知識(shí)：二、審核員要求審核組長(zhǎng)的職責(zé)：確定審核準(zhǔn)則與范圍；獲取所需的背景資料；制定審核計(jì)劃；領(lǐng)導(dǎo)審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備；召開(kāi)首次會(huì)議；解決審核中出現(xiàn)的問(wèn)題；召開(kāi)小組會(huì)議；召開(kāi)末次會(huì)議；編寫(xiě)審核報(bào)告。二、審核員要求審核組長(zhǎng)的職責(zé)：二、審核員要求審核員的職責(zé)：編寫(xiě)檢查表；按計(jì)劃實(shí)施審核；記錄審核；編寫(xiě)不符合報(bào)告；整理審核資料；對(duì)糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證。二、審核員要求審核員的職責(zé)：三、審核原則1、獨(dú)立性、客觀性的原則獨(dú)立于所審核的活動(dòng)。客觀應(yīng)：不抱成見(jiàn)、不泄惡氣、不開(kāi)后門(mén)、不兜圈子；要一視同仁、要追根究底、要鐵面無(wú)私。三、審核原則1、獨(dú)立性、客觀性的原則三、審核原則2、恪守“認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷”的職業(yè)戒律3、嚴(yán)格執(zhí)行“內(nèi)審程序”三、審核原則2、恪守“認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷”的職業(yè)戒律三、審核原則4、應(yīng)具備知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)知識(shí)技能經(jīng)驗(yàn)三、審核原則4、應(yīng)具備知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)知識(shí)技能經(jīng)驗(yàn)三、審核原則5、審核過(guò)程應(yīng)“收集、分析、說(shuō)明、記錄”信息6、應(yīng)使審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論盡可能可靠三、審核原則5、審核過(guò)程應(yīng)“收集、分析、說(shuō)明、記錄”信息四、審核過(guò)程

審核的一般順序糾正/預(yù)防跟蹤審核報(bào)告審核實(shí)施審核準(zhǔn)備四、審核過(guò)程審核的一般順序糾正/預(yù)防跟蹤審核報(bào)告審四、審核過(guò)程1、審核準(zhǔn)備

1

編制內(nèi)審計(jì)劃

2

組成審核組

3

收集有關(guān)文件

4

編寫(xiě)內(nèi)審檢查表

5

通知受審核部門(mén)并約定時(shí)間具體工作四、審核過(guò)程1、審核準(zhǔn)備具體工作四、審核過(guò)程1、審核準(zhǔn)備—審核計(jì)劃年度計(jì)劃（例）

時(shí)間123456789101112部門(mén)總經(jīng)理管代總務(wù)生產(chǎn)工程

ABC四、審核過(guò)程1、審核準(zhǔn)備—審核計(jì)劃四、審核過(guò)程1、審核準(zhǔn)備—組成審核組由管理者代表指派內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組員組成。審核員應(yīng)具備：對(duì)公司的熟悉程度業(yè)務(wù)范圍不能與其審核范圍重疊專業(yè)知識(shí)工作中的協(xié)調(diào)為受審部門(mén)所接受四、審核過(guò)程1、審核準(zhǔn)備—組成審核組四、審核過(guò)程1、審核準(zhǔn)備—審核計(jì)劃實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包含的內(nèi)容：審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核起止日期審核組成員審核日程安排及分組審核的部門(mén)、審核的要素

四、審核過(guò)程1、審核準(zhǔn)備—審核計(jì)劃四、審核過(guò)程審核時(shí)間安排（例）日期時(shí)間第一組第二組備注內(nèi)容9月11日上午9:00~9:30首次會(huì)議9:30~10:30高層管理者、管理代表10:30~12:10品管部設(shè)計(jì)部中午12:10~13:10午餐下午13:10~15:00采購(gòu)部設(shè)計(jì)部15:00~17:00采購(gòu)部工程部17:00~17:30審核組會(huì)議9月12日上午9:00~12:00生產(chǎn)部

倉(cāng)庫(kù)中午12:10~13:10午餐下午13:10~15:00生產(chǎn)部裝配部15:00~16:00審核組會(huì)議17:00~17:30末次會(huì)議四、審核過(guò)程審核時(shí)間安排（例）日期時(shí)間第一組第二組備注內(nèi)容四、審核過(guò)程部門(mén)的規(guī)模工作的復(fù)雜程度職責(zé)大小涉及標(biāo)準(zhǔn)條款的多少上次審核的結(jié)果審核員的能力審核時(shí)間分配需考慮：四、審核過(guò)程部門(mén)的規(guī)模審核時(shí)間分配需考慮：四、審核過(guò)程

1、審核準(zhǔn)備—

收集有關(guān)文件前次的審核報(bào)告，選擇易出問(wèn)題點(diǎn)。相關(guān)部門(mén)文件與其它部門(mén)之接口是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。產(chǎn)品清單及設(shè)計(jì)文件。材料宣告表。事先記錄文件審查問(wèn)題點(diǎn)。四、審核過(guò)程1、審核準(zhǔn)備—收集有關(guān)文件四、審核過(guò)程1、審核準(zhǔn)備—檢查表

檢查表的作用加深審核員對(duì)審核準(zhǔn)則的掌握

——一次編寫(xiě)，就是一次審核練習(xí)；明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本便于審核員自我控制；有助于提高效率；有助于彌補(bǔ)文件的不足，發(fā)現(xiàn)文件本身的問(wèn)題；便于作好審核記錄；為以后審核積累經(jīng)驗(yàn)。四、審核過(guò)程1、審核準(zhǔn)備—檢查表四、審核過(guò)程1、審核準(zhǔn)備—檢查表編寫(xiě)的思路

A部門(mén)B部門(mén)C部門(mén)D部門(mén)E部門(mén)X要求Y要求四、審核過(guò)程1、審核準(zhǔn)備—檢查表DX要求Y要求四、審核過(guò)程

被查部門(mén)對(duì)應(yīng)的要求究竟有哪些？

這些要求對(duì)應(yīng)的手冊(cè)如何規(guī)定？程序文件、指導(dǎo)書(shū)有哪些規(guī)定？

這些要求是否按照規(guī)定要求進(jìn)行控制？

被查部門(mén)管理內(nèi)容及重點(diǎn)管理內(nèi)容有哪些？

與管理內(nèi)容及重點(diǎn)內(nèi)容對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)和其他要求及管理文件有哪些規(guī)定？這些管理內(nèi)容是否按照規(guī)定要求進(jìn)行控制？四、審核過(guò)程被查部門(mén)對(duì)應(yīng)的要求究竟有哪些？四、審核過(guò)程1、審核準(zhǔn)備—檢查表如何設(shè)計(jì)檢查表：體現(xiàn)關(guān)鍵問(wèn)題體現(xiàn)抽樣方法體現(xiàn)審核的手段檢查表應(yīng)有可操作性。按部門(mén)審核時(shí)，要包括涉及的要素；按要素審核時(shí)，要包括涉及的部門(mén)。四、審核過(guò)程1、審核準(zhǔn)備—檢查表

四、審核過(guò)程

檢查表（例：供應(yīng)商）序號(hào)檢查內(nèi)容檢查結(jié)果1

組織是否建立程序要求供應(yīng)商實(shí)施qc080000管理體系（包括變動(dòng)管理）?2

組織是否要求供應(yīng)商提出RoHS產(chǎn)品符合承諾？3組織是否要求供應(yīng)商提供產(chǎn)品成分宣告表（符合IECPAS61906的要求）？4宣告表是否以均勻物質(zhì)為報(bào)告基礎(chǔ)？5是否有相關(guān)的實(shí)驗(yàn)報(bào)告來(lái)支持宣告表？6是否對(duì)其供應(yīng)商實(shí)施HSF管理體系審核（如通過(guò)第三方驗(yàn)證則免此項(xiàng)要求）？7

相關(guān)的審核是否實(shí)際有效？8組織是否建立和施行對(duì)供應(yīng)商HSF符合性進(jìn)行批準(zhǔn)或驗(yàn)證的程序?四、審核過(guò)程

檢查表（例：供四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施首次會(huì)議收集審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)末次會(huì)議四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施首次會(huì)議收集審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)末次會(huì)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—首次會(huì)議介紹審核組成員。確認(rèn)審核范圍、目的和進(jìn)度。介紹審核采用的方法和程序。確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施。確認(rèn)末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)。四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—首次會(huì)議四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—需注意的問(wèn)題：審核組長(zhǎng)應(yīng)控制審核的全過(guò)程。要相信樣本。選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣。要依靠檢查表，若偏離檢查表，應(yīng)小心謹(jǐn)慎。要從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要調(diào)查研究到必要的深度。與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)。始終保持客觀、公正和有禮貌。四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—需注意的問(wèn)題：四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)常用的方法：談一談看一看查一查要分析、要說(shuō)明、要記錄四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)以產(chǎn)品為主線的審核流程產(chǎn)品清單BOM圖紙、文件進(jìn)料檢驗(yàn)制程管制

成品檢驗(yàn)

宣告表更新四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)產(chǎn)品清單BOM四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)以體系為主線的審核流程客戶要求方針目標(biāo)改善計(jì)劃設(shè)計(jì)管理過(guò)程監(jiān)控糾正預(yù)防變更管理標(biāo)識(shí)追塑四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)客戶要求方針目標(biāo)改善四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)供方管理的審核流程供方選擇供方評(píng)估采購(gòu)要求供方監(jiān)控信息溝通不合格品處理周期考核政策調(diào)整四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)供方選擇供方評(píng)估采購(gòu)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)面談?dòng)妹蠲嬲劇c高層管理者交流的好方法面談獲得的信息需要驗(yàn)證—無(wú)法驗(yàn)證明需標(biāo)明四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)問(wèn)的類型：開(kāi)放式的問(wèn)封閉式的問(wèn)引導(dǎo)式的問(wèn)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)提問(wèn)的技巧—開(kāi)放式的提問(wèn)５Ｗ＋１Ｈ

What/Who/When/Where/Why/How請(qǐng)出示…配以適當(dāng)?shù)姆忾]性問(wèn)題問(wèn)應(yīng)獲得盡可能多信息問(wèn)題應(yīng)與主題有關(guān)避免被審核者有被審問(wèn)的感受四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)到什么山上唱什么歌要問(wèn)等得其所要平等不要盛氣凌人要真實(shí)可靠

—試驗(yàn)

—請(qǐng)對(duì)方示范回答不上者—轉(zhuǎn)移話題回答不對(duì)者—重復(fù)問(wèn)題前后予盾者—一語(yǔ)道破不著邊際者—是非判斷四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)文件使用要會(huì)利用查詢文件的途徑；文件是依據(jù)，但不是審核思路；要為我所用；不要圍著文件轉(zhuǎn)。白紙黑字、鐵證如山，容不得推翻和爭(zhēng)辨；有的放矢、可圈可點(diǎn)，不至于冷場(chǎng)和離題。文件與工作

四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)要追根究底、溯本究源；不要淺償輒止、沾沾自喜；要體諒他人，不要抓小辮子；特別強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)文件有質(zhì)疑的地方，務(wù)必要驗(yàn)證，不得妄下斷語(yǔ)。四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)觀察的技巧首先要看與有害物質(zhì)相關(guān)的各種操過(guò)程是否被識(shí)別并規(guī)定；各種物料、輔料、設(shè)備、模具、工具等是否都標(biāo)識(shí)明確；再看設(shè)備設(shè)施是否按規(guī)定設(shè)置；操作人員是否按規(guī)定執(zhí)行；文件是否為失效文件等。對(duì)觀察到的問(wèn)題作為切入點(diǎn)，采用多向?qū)徍说乃悸吠禄蛲献粉?。四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)較好的工作習(xí)慣是獲得成功的保障：做好準(zhǔn)備工作—有備而來(lái)守時(shí)—對(duì)方不敢慢待堅(jiān)持被問(wèn)者要自己回答問(wèn)題少說(shuō)話—對(duì)方才不會(huì)跑題避免誤解問(wèn)題要清晰有禮鎮(zhèn)定四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)應(yīng)處理好以下項(xiàng)目：好爭(zhēng)辯的被審核者膽怯的被審核者被審核者不在文件不存在預(yù)先準(zhǔn)備好樣本特殊情況被審核方頻繁接電話或離開(kāi)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)審核員應(yīng)控制審核過(guò)程，避免以下事項(xiàng)：被轉(zhuǎn)移項(xiàng)目被引導(dǎo)或誤導(dǎo)陷入困境被受審核方帶領(lǐng)審核的節(jié)奏作假定或推測(cè)同時(shí)問(wèn)２個(gè)以上問(wèn)題四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)須：勿批評(píng)進(jìn)一步調(diào)查和追蹤記錄細(xì)節(jié)保持客觀自我判斷有不符合事項(xiàng)須堅(jiān)持避免爭(zhēng)論勿煩躁勿偏袒有效管理時(shí)間正確態(tài)度勿幸災(zāi)樂(lè)禍勿使領(lǐng)班失面子四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—收集審核證據(jù)勿批評(píng)避免爭(zhēng)論四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)

須進(jìn)行綜合判斷

如：材料宣告表準(zhǔn)確性

風(fēng)險(xiǎn)：宣告失敗、受到處罰

審核員問(wèn)：

工程技術(shù)員：X1電阻中鉛濃度準(zhǔn)確嗎？

答：沒(méi)有問(wèn)題，是按YYY報(bào)告編制的。

在采購(gòu)部門(mén)：查YYY報(bào)告時(shí)發(fā)現(xiàn)：

該報(bào)告中鉛的含量是1%。

結(jié)論：X1電阻的材料宣告不準(zhǔn)確。四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)四、審核過(guò)程審核準(zhǔn)則：審核員用來(lái)同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求。審核證據(jù)：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。審核結(jié)論：審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見(jiàn)，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。四、審核過(guò)程審核準(zhǔn)則：審核員用來(lái)同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)如何判別客觀證據(jù)：存在的客觀事實(shí)可以成為客觀證據(jù)，而主觀分析、推斷、臆測(cè)要發(fā)生的事不能成為客觀證據(jù)。質(zhì)量、環(huán)境活動(dòng)的負(fù)責(zé)人的談話可以成為客觀證據(jù)，傳聞、其他人的談話不能成為客觀證據(jù)；面談的信息應(yīng)通過(guò)實(shí)際觀察、測(cè)量和記錄等其他渠道予以驗(yàn)證?，F(xiàn)行有效的文件規(guī)定和記錄可成為當(dāng)前發(fā)生的質(zhì)量、環(huán)境活動(dòng)的的客觀證據(jù)。四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)

不合格的定義：沒(méi)有滿足某個(gè)規(guī)定的要求。

“規(guī)定的要求”來(lái)自：有關(guān)的法律、法規(guī)、管理標(biāo)準(zhǔn)、管理手冊(cè)、計(jì)劃、合同、程序文件和工作文件等必須遵循的文件。四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)的分類體系性不合格：違反有關(guān)的法律、法規(guī)、管理標(biāo)準(zhǔn)、合同。實(shí)施性不合格：未按文件規(guī)定實(shí)施。效果性不合格：糾正措施實(shí)施后沒(méi)有達(dá)到規(guī)定的要求。也可根據(jù)不合格的嚴(yán)重程度分為嚴(yán)重不合格和輕微不合格及觀察項(xiàng)（證據(jù)不足時(shí)）。四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)第一類不符合事項(xiàng)

系統(tǒng)某單元完全沒(méi)有執(zhí)行

同一單元有多個(gè)第二類不符合事項(xiàng)，使得該單元無(wú)法有效執(zhí)行

不符合法規(guī)（如：重金屬超標(biāo)）

明顯的需立即整改的重大污染源

沒(méi)有建立材料宣告表

第二類不符合事項(xiàng)仍未改善

材料宣告表不準(zhǔn)確或無(wú)效四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)不符合報(bào)告編寫(xiě)：審核準(zhǔn)則客觀證據(jù)（違反的事實(shí)）不符合準(zhǔn)則的條款或要求四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)報(bào)告（例）審核員：UNM 審核日期：XX年8月23日審核部門(mén)：XXX部不符合描述培訓(xùn)、意識(shí)和能力控制程序規(guī)定，從事檢驗(yàn)的人員必須經(jīng)能力測(cè)定；查IQC檢驗(yàn)人員工號(hào)96018，不清楚供應(yīng)商檢驗(yàn)報(bào)告的驗(yàn)證準(zhǔn)則與方法，也沒(méi)有證據(jù)證明對(duì)其進(jìn)行能力測(cè)定。違反QC080008.2.2審核組長(zhǎng)：ABC 管理代表：EFT四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)不合格報(bào)告編寫(xiě)須注意：、報(bào)告不要指名道姓；、語(yǔ)言要言簡(jiǎn)意賅；、語(yǔ)言兼顧標(biāo)準(zhǔn)化和口語(yǔ)化；、要考慮適當(dāng)?shù)暮喜⑼愴?xiàng)；、字跡要清晰可辨；、標(biāo)準(zhǔn)條款或準(zhǔn)則要恰當(dāng)。四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—審核發(fā)現(xiàn)四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—末次會(huì)議審核小組組長(zhǎng)準(zhǔn)備末次會(huì)議，內(nèi)容包括：會(huì)議出席人員。致謝。目的和范圍。報(bào)告不符合。審核局限性說(shuō)明?？偨Y(jié)本次審核。事實(shí)確認(rèn)、澄清。結(jié)束會(huì)議。四、審核過(guò)程2、審核實(shí)施—末次會(huì)議四、審核過(guò)程3、審核報(bào)告審核報(bào)告須包括以下內(nèi)容：、審核目的、范圍、計(jì)劃；、審核準(zhǔn)則，包括審核中引用文件的清單；、審核持續(xù)的時(shí)間和進(jìn)行審核的日期；、參與審核的被審核部門(mén)的代表名單；、審核組成員名單；、關(guān)于審核過(guò)程的簡(jiǎn)要說(shuō)明：?jiǎn)栴}及其分布、上次不符合的糾正結(jié)果，包括所遇到的障礙等；、審核結(jié)論—

管理體系對(duì)審核準(zhǔn)則的符合情況；—

體系是否得到了正確的實(shí)施和保持。、審核報(bào)告分發(fā)清單。四、審核過(guò)程3、審核報(bào)告四、審核過(guò)程

4、糾正、預(yù)防措施及其跟蹤不符合原因的分析；糾正、預(yù)防措施的提出；糾正、預(yù)防措施的確認(rèn)和批準(zhǔn)；糾正、預(yù)防措施計(jì)劃的實(shí)施。糾正、預(yù)防措施的跟蹤和驗(yàn)證。四、審核過(guò)程

4、糾正、預(yù)防措施及其跟蹤產(chǎn)品審核要點(diǎn)主要內(nèi)容圖紙、文件的審核；產(chǎn)品宣告表審核；進(jìn)料檢驗(yàn)（驗(yàn)證）審核；污染源控制審核；成品檢驗(yàn)審核。產(chǎn)品審核要點(diǎn)主要內(nèi)容圖紙、文件的審核所有的輸出是否注明有害物質(zhì)的控制要求—應(yīng)是量化的指標(biāo)；輔助材料是否注明有害物質(zhì)的控制要求—應(yīng)是量化的指標(biāo)；重要工序的控制要求。圖紙、文件的審核所有的輸出是否注明有害物質(zhì)的控制要求—應(yīng)是量產(chǎn)品宣告表的審核

是否列明所有產(chǎn)品？可系列，但應(yīng)注明不同產(chǎn)品的產(chǎn)品編號(hào)；是否包括所有物料？輔料、說(shuō)明書(shū)；包裝；電池。有無(wú)供方信息？是否分為均勻物質(zhì)？產(chǎn)品宣告表的審核

是否列明所有產(chǎn)品？鎘測(cè)定項(xiàng)目具有代表性的零部件和部位有貨號(hào)等文字部分著色部分(每種顏色)被覆內(nèi)部被覆外部被覆鎘測(cè)定項(xiàng)目具有代表性的零部件和部位有貨號(hào)等文字部分著色部分(鎘測(cè)定項(xiàng)目橡膠(按鈕)聚乙烯捆扎線被覆外殼按鈕等著色部分插頭鎘測(cè)定項(xiàng)目橡膠(按鈕)聚乙烯捆扎線被覆外殼按鈕等著色部分插頭產(chǎn)品宣告表審核

有無(wú)濃度值？有無(wú)檢測(cè)報(bào)告？與均勻物質(zhì)的對(duì)應(yīng)關(guān)系；報(bào)告是否在有效期？濃度值是否超標(biāo)？產(chǎn)品宣告表審核

有無(wú)濃度值？進(jìn)料檢驗(yàn)（驗(yàn)證）審核

保證書(shū)的驗(yàn)證；要求提出、提供、保證內(nèi)容；檢驗(yàn)報(bào)告的驗(yàn)證；及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、可追溯性；批產(chǎn)品與保證書(shū)和檢驗(yàn)報(bào)告的對(duì)應(yīng)關(guān)系；是否一一對(duì)應(yīng)？記錄。進(jìn)料檢驗(yàn)（驗(yàn)證）審核

保證書(shū)的驗(yàn)證；進(jìn)料檢驗(yàn)（驗(yàn)證）審核

檢驗(yàn)人員是否有判定能力？保證書(shū)、報(bào)告、批產(chǎn)品對(duì)應(yīng)關(guān)系；報(bào)告的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、可追溯性；檢驗(yàn)儀器的管理；供方提供的材料宣告表驗(yàn)證；及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、可追溯性；進(jìn)料檢驗(yàn)（驗(yàn)證）審核

檢驗(yàn)人員是否有判定能力？污染源控制審核

污染源的識(shí)別；全過(guò)程識(shí)別、記錄、標(biāo)識(shí)；污染源的評(píng)估；方法、頻率、實(shí)施結(jié)果；控制措施；日常措施、定期措施、實(shí)施結(jié)果；污染源控制審核

污染源的識(shí)別；污染源控制審核

交叉污染的防止措施；專線、專機(jī)、專用、標(biāo)識(shí)；清理、清洗；批追溯方案；成品與物料的對(duì)應(yīng)關(guān)系；物料與供應(yīng)商的對(duì)應(yīng)關(guān)系；物料與供貨批次的對(duì)應(yīng)關(guān)系；監(jiān)控；首件確認(rèn)、定期再確認(rèn)。污染源控制審核

交叉污染的防止措施；成品檢驗(yàn)審核是否進(jìn)行有害物質(zhì)檢驗(yàn)？檢驗(yàn)方法、頻次、結(jié)果；如何證明產(chǎn)品滿足有害物持控制要求？標(biāo)識(shí)；WEEE、無(wú)公害；保證；記錄。成品檢驗(yàn)審核是否進(jìn)行有害物質(zhì)檢驗(yàn)？ROHS

體系審核主要內(nèi)容客戶要求（或法律、法規(guī)）審核；設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)審核；作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)審核；供應(yīng)商管理審核；不合格品管理審核；追溯方案審核；變更管理。ROHS

體系審核主要內(nèi)容客戶要求（或法律、法規(guī)）審核；客戶要求（或法律、法規(guī)）審核

是否建立程序識(shí)別客戶及法律、法規(guī)？是否持續(xù)更新相關(guān)信息？保存、傳達(dá)的實(shí)施；有關(guān)人員是否了解相關(guān)的法規(guī)及客戶要求？有否建立內(nèi)容滿足法規(guī)、要求的控制標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)是如何落實(shí)的？是否已遵守相關(guān)法規(guī)及客戶要求？客戶要求（或法律、法規(guī)）審核

是否建立程序識(shí)別客戶及法律、法設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)審核是否對(duì)采用的有害物質(zhì)策劃出管理、取代或消除的計(jì)劃？計(jì)劃是否結(jié)合實(shí)際且具體可行？輸入是否明確有害物質(zhì)的管理要求？所有輸出是否注明公司的控制標(biāo)準(zhǔn)？如何評(píng)審有害物質(zhì)是否滿足控制標(biāo)準(zhǔn)要求？設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)審核是否對(duì)采用的有害物質(zhì)策劃出管理、取代或消除的計(jì)設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)審核如何驗(yàn)證有害物質(zhì)是否滿足控制標(biāo)準(zhǔn)要求？如何確認(rèn)有害物質(zhì)是否滿足控制標(biāo)準(zhǔn)要求？設(shè)計(jì)變更是否控制有害物質(zhì)方面的內(nèi)容？設(shè)計(jì)變更有否變更相關(guān)的宣告表？設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)審核如何驗(yàn)證有害物質(zhì)是否滿足控制標(biāo)準(zhǔn)要求？作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)審核

是否注明有害物質(zhì)的控制標(biāo)準(zhǔn)和要求？原物料、元器件、零件、部件、包裝材料、電池等。是否有進(jìn)貨驗(yàn)證內(nèi)容、步驟、方法等規(guī)定？重要工序或污染源是否注明？污染源的防治措施是否明確、具體、可操作？污染源的防治措施是否定期確認(rèn)、再確認(rèn)？作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)審核

是否注明有害物質(zhì)的控制標(biāo)準(zhǔn)和要求？作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)審核

工藝輔料是否列入管理行列？輔料有害物質(zhì)控制要求是否具體、量化？交叉污染的防止措施是否明確規(guī)定？材料、設(shè)備、設(shè)施、工裝、模具、治具、工具等的轉(zhuǎn)換；包括、周轉(zhuǎn)器材的轉(zhuǎn)換。作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)審核

工藝輔料是否列入管理行列？審核流程供方選擇供方評(píng)估采購(gòu)要求供方監(jiān)控信息溝通不合格品處理周期考核政策調(diào)整供應(yīng)商管理審核供方選擇供方評(píng)估采購(gòu)要求供方監(jiān)控信息溝通不合格品處理周期考核供應(yīng)商管理審核供應(yīng)商選擇與評(píng)估：有否環(huán)保供應(yīng)商選擇原則？評(píng)估的范圍是否界定？評(píng)估的準(zhǔn)則（分級(jí)）是否明確？評(píng)估準(zhǔn)則中是否包含了環(huán)保評(píng)估的內(nèi)容？是否按規(guī)定實(shí)施供應(yīng)商環(huán)保評(píng)估？是否有相關(guān)的記錄可追溯到評(píng)估的結(jié)果？環(huán)保供應(yīng)商符合性是否得到批準(zhǔn)？供應(yīng)商管理審核供應(yīng)商選擇與評(píng)估：供應(yīng)商管理審核對(duì)供應(yīng)商的要求：是否對(duì)不同的供應(yīng)商明確其環(huán)保要求？是否將相關(guān)的要求及時(shí)傳達(dá)給供應(yīng)商？是否建立程序要求供應(yīng)商實(shí)施有害物質(zhì)管理體系？是否要求供應(yīng)商實(shí)施包括變動(dòng)管理?是否要求供應(yīng)商提出環(huán)保產(chǎn)品符合性承諾？是否要求供應(yīng)商提供檢測(cè)報(bào)告？是否要求供應(yīng)商提供產(chǎn)品成分宣告表（符合IECPAS61906的要求）？宣告表是否以均勻物質(zhì)為報(bào)告基礎(chǔ)？是否有相關(guān)的實(shí)驗(yàn)報(bào)告來(lái)支持宣告表？供應(yīng)商管理審核對(duì)供應(yīng)商的要求：供應(yīng)商管理審核供應(yīng)商的監(jiān)督：是否明確供應(yīng)商監(jiān)督的職責(zé)和頻次？監(jiān)督的內(nèi)容和方法是否清楚規(guī)定？是否建立并施行程序以確保測(cè)試報(bào)告的完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性得到驗(yàn)證?是否建立程序以確保由供應(yīng)商和分包商提供的宣告表的質(zhì)量、準(zhǔn)確性和可追溯性得到驗(yàn)證?組織是否確認(rèn)及認(rèn)可供應(yīng)商提供的產(chǎn)品材料宣告表（完整性、正確性、及時(shí)性）？確認(rèn)及認(rèn)可人員是否有足夠的能力來(lái)執(zhí)行此項(xiàng)工作？是否檢驗(yàn)驗(yàn)證供應(yīng)商提供的產(chǎn)品符合規(guī)定要求？供應(yīng)商管理審核供應(yīng)商的監(jiān)督：供應(yīng)商管理審核供應(yīng)商不合格管理：是否規(guī)定供應(yīng)商不合格的種類和內(nèi)容？不同種類的不合格是否明確了相應(yīng)的管理方法？是否按規(guī)定實(shí)施供應(yīng)商不合格管理？供應(yīng)商不合格是否可追溯到相關(guān)的批次？是否將不合格的信息通報(bào)供應(yīng)商？且要求供應(yīng)商采取糾正、預(yù)防對(duì)策？

供應(yīng)商周期考核：是否規(guī)定了供應(yīng)商環(huán)?？己说膬?nèi)容和方法？是否規(guī)定對(duì)供應(yīng)商實(shí)施環(huán)?？己?？是否有對(duì)供應(yīng)商實(shí)施有害物質(zhì)管理體系審核的規(guī)定？是否按規(guī)定對(duì)其供應(yīng)商實(shí)施有害物質(zhì)管理體系審核？相關(guān)的審核是否實(shí)際有效？是否根據(jù)考核的結(jié)果調(diào)整供應(yīng)商的管理內(nèi)容供應(yīng)商管理審核供應(yīng)商不合格管理：不合格品管理審核

進(jìn)料不合格管理：是否有進(jìn)料環(huán)保不合格的判定準(zhǔn)則？檢驗(yàn)人員是否掌握進(jìn)料環(huán)保不合格的判定方法？是否規(guī)定了進(jìn)料不合格的處理方法？是否按規(guī)定實(shí)施了進(jìn)料不合格處理？是否將進(jìn)料不合格品的信息通報(bào)供應(yīng)商？且要求供應(yīng)商采取糾正、預(yù)防對(duì)策？不合格品管理審核

進(jìn)料不合格管理：不合格品管理審核

制程不合格管理：是否有制程環(huán)保不合格的判定準(zhǔn)則？檢驗(yàn)人員是否掌握制程環(huán)保不合格的判定方法？是否規(guī)定了制程不合格的處理方法？是否按規(guī)定實(shí)施了制程不合格處理？發(fā)現(xiàn)制程不合格品時(shí)，是否采用橫向追蹤方案判定相關(guān)產(chǎn)品的環(huán)保符合性？橫向追蹤方案是否實(shí)際有效？是否將制程不合格品的信息通報(bào)相關(guān)部門(mén)？且要求其采取糾正、預(yù)防對(duì)策？不合格品管理審核

制程不合格管理：不合格品管理審核

成品不合格的管理：是否有成品環(huán)保不合格的判定準(zhǔn)則？是否規(guī)定了成品不合格的處理方法？是否按規(guī)定實(shí)施了成品不合格處理？發(fā)現(xiàn)成品不合格品時(shí)，是否采用橫向追蹤方案判定相關(guān)產(chǎn)品的環(huán)保符合性？橫向追蹤方案是否實(shí)際有效？是否采取了檢驗(yàn)、檢測(cè)的方法進(jìn)行產(chǎn)品符合性驗(yàn)證？不合格品管理審核

成品不合格的管理：不合格品管理審核

成品不合格的管理：是否將成品不合格品的信息通報(bào)相關(guān)部門(mén)？且要求其采取糾正、預(yù)防對(duì)策？產(chǎn)品出貨后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品環(huán)保不合格是否記錄并向客戶不合格？產(chǎn)品交付給直接客戶后，組織是否查驗(yàn)/監(jiān)測(cè)產(chǎn)品的符合性?是否建立啟動(dòng)和進(jìn)行召回的程序?不合格品管理審核

成品不合格的管理：追溯方案審核

標(biāo)識(shí)：物料（包括輔料）是否劃分環(huán)保與非環(huán)保區(qū)域且有區(qū)域標(biāo)識(shí)？生產(chǎn)是否劃分環(huán)保與非環(huán)保區(qū)域且有區(qū)域標(biāo)識(shí)？生產(chǎn)線、設(shè)備、模具、治具、工具等是否有環(huán)保標(biāo)識(shí)？物料（包括輔料）的環(huán)保標(biāo)識(shí)是否有供應(yīng)商及其供貨批次的信息？追溯方案審核

標(biāo)識(shí)：追溯方案審核批追溯方案：物料（包括輔料）、在制品、半成品、成品是否按供應(yīng)商及其供貨批次不同區(qū)別存放？成品的組批原則中是否考慮了供應(yīng)商、供貨批次、原物料變更、輔料變更等內(nèi)容？生產(chǎn)過(guò)程記錄中是否顯示供應(yīng)商及其供貨批次的信息？批追溯方案是否能確保從任何一批產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)可追溯所到使用的原材料供應(yīng)商及供貨批次？

追溯方案審核批追溯方案：變更管理材料變更：材料變更時(shí)，是否要求并實(shí)施：供應(yīng)商提供環(huán)保符合性的檢測(cè)報(bào)告？材料變更是否變更了相關(guān)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、工藝、生產(chǎn)用等文件？與之相關(guān)的可能導(dǎo)致產(chǎn)品污染的過(guò)程是否重新評(píng)估，且評(píng)估合格？材料宣告表是否隨材料變更而更新？若供應(yīng)商提供材料宣告表時(shí)，供應(yīng)商的材料宣告表是否隨材料變更而更新？變更管理材料變更：變更管理供應(yīng)變更：新的供應(yīng)商是否通過(guò)評(píng)估且評(píng)估合格？新的供應(yīng)商是否提出環(huán)保產(chǎn)品符合性承諾？供應(yīng)商是否提供檢測(cè)報(bào)告？供應(yīng)商的測(cè)試報(bào)告的完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性是否得到驗(yàn)證?供應(yīng)商是否提供產(chǎn)品成分宣告表？由供應(yīng)商和分包商提供的宣告表的質(zhì)量、準(zhǔn)確性和可追溯性是否得到驗(yàn)證?是否檢驗(yàn)、驗(yàn)證供應(yīng)商提供的產(chǎn)品符合規(guī)定要求？

變更管理供應(yīng)變更：變更管理設(shè)備、模具、工具變更：是否重新識(shí)別、評(píng)估污染源？與重要污染源相關(guān)的變更是否重新進(jìn)行過(guò)程評(píng)估？評(píng)估的結(jié)果是否滿足要求？變更后的設(shè)備、模具、工具等是否標(biāo)識(shí)明確？相關(guān)的工藝、生產(chǎn)文件是否進(jìn)行相應(yīng)原修訂？變更后的相關(guān)過(guò)程是否得到確認(rèn)與再確認(rèn)？變更管理設(shè)備、模具、工具變更：變更管理管理變更：組織架構(gòu)變更是否報(bào)告客戶？環(huán)保責(zé)任人變更是否報(bào)告客戶并經(jīng)客戶認(rèn)可？設(shè)計(jì)變更：設(shè)計(jì)變更是否對(duì)相關(guān)部分重新進(jìn)行有害物符合性評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)？與設(shè)計(jì)相關(guān)的工藝、采購(gòu)、生產(chǎn)用文件是否進(jìn)行相應(yīng)修訂？是否將與材料宣告部分相關(guān)的內(nèi)容及時(shí)進(jìn)行更新？變更管理管理變更：

QC080000內(nèi)審員培訓(xùn)

QC080000內(nèi)審員培訓(xùn)

WEEE&ROHS簡(jiǎn)介WEEE：關(guān)于廢棄電氣與電子設(shè)備的

2002/96/EC指令ROHS：在電氣與電子設(shè)備中限制使用某些危險(xiǎn)物質(zhì)的2002/95/EC

指示令WEEE&ROHS簡(jiǎn)介WEEE：關(guān)于廢棄電氣與電子設(shè)備的WEEE&ROHS簡(jiǎn)介我們?yōu)槭裁匆羞@些指令？改善環(huán)境、獲取利益；降低危害；處理廢棄物，減少危險(xiǎn)物質(zhì)降低對(duì)人類健康與環(huán)境的危害；從原料與能量資源受益；重復(fù)利用；降低重復(fù)利用的成本。WEEE&ROHS簡(jiǎn)介我們?yōu)槭裁匆羞@些指令？WEEE&ROHS簡(jiǎn)介須于何時(shí)達(dá)到這些要求？將WEEE與ROHS指示轉(zhuǎn)化為聯(lián)合王國(guó)法律時(shí)間表，及主要要求達(dá)標(biāo)時(shí)限如下：l 出版歐洲共同體正式公報(bào)(生效)–2003年2月13日.l 將指示轉(zhuǎn)化為聯(lián)合王國(guó)法律–2004年8月13日l(shuí) 生產(chǎn)者承擔(dān)籌資義務(wù)起始日--2005年8月13日l(shuí) 禁止使用ROHS物質(zhì)

–2006年7月1日l(shuí) 聯(lián)合王國(guó)須保證至少有250,000噸的WEEE被分類收集–2006年12月31日前l(fā) 生產(chǎn)者須保證重復(fù)利用物質(zhì)達(dá)標(biāo)—2006年12月31日前WEEE&ROHS簡(jiǎn)介須于何時(shí)達(dá)到這些要求？WEEE&ROHS涉及的產(chǎn)品WEEE與ROHS指示涉及了非常廣泛的產(chǎn)品。大工作電壓不超過(guò)1000Va.c或1500Vd.c，通過(guò)電流、電磁場(chǎng)、發(fā)電機(jī)、變壓器工作的設(shè)備或測(cè)量這種電流的設(shè)備；WEEE&ROHS涉及的產(chǎn)品WEEE與ROHS指示涉及了非

WEEE&ROHS涉及的產(chǎn)品適用于10類產(chǎn)品：1.大型家用電器2.小型家用電器3.IT及通訊設(shè)備4.消費(fèi)性設(shè)備5.照明設(shè)備（白炙燈泡和家用熒光燈除外）6.電子電氣工具（大型固定工業(yè)用途工具除外）7.玩具、休閑及運(yùn)動(dòng)設(shè)備8.醫(yī)療器材（植入部件或污染處除外）9.監(jiān)控設(shè)施

10.自動(dòng)售貨機(jī)包括產(chǎn)品的所有元件、配件及消耗材料—94個(gè)產(chǎn)品品目(有豁免類).WEEE&ROHS涉及的產(chǎn)品適用于10類產(chǎn)品：WEEE指令歐洲理事會(huì)與議會(huì)2003年1月27日-----2002/96/EC廢棄電氣與電子設(shè)備的指令WEEE指令WEEE的主要要求WEEE指示旨在促進(jìn)廢舊電器的收集,處理,重復(fù)利用與回收并為其訂立了標(biāo)準(zhǔn).它使生產(chǎn)者對(duì)大部分此類活動(dòng)承擔(dān)起籌資責(zé)任(生產(chǎn)者責(zé)任)。私人經(jīng)濟(jì)將能回收WEEE而無(wú)須付費(fèi)。為來(lái)自分類收集廢棄物的材料與部件的重復(fù)利用與回收訂出了目標(biāo)。本指示在聯(lián)合王國(guó)成為法律后，主要的收集、處理、回收與重復(fù)利用要求同生產(chǎn)者責(zé)任將押后一年，于2005年8月13日生效。在此之前，要求成員國(guó)收集廢棄電氣設(shè)備銷售與類型方面的數(shù)據(jù)。WEEE的主要要求WEEE指示旨在促進(jìn)廢舊電器的收集,處理,WEEE的主要要求誰(shuí)有可能受影響?電氣電子設(shè)備制造商轉(zhuǎn)售商進(jìn)口商與出口商電氣電子設(shè)備分銷商消費(fèi)者廢棄電氣電子設(shè)備的經(jīng)濟(jì)操作者

WEEE的主要要求誰(shuí)有可能受影響?WEEE的主要要求回收的比率：類別回收率重復(fù)利用率1,1080%75%3,475%65%2,5,6,7&970%50%氣體放電燈80%80%WEEE的主要要求回收的比率：類別回收率重復(fù)利用率1,10WEEE的主要要求定義：回收再利用符合設(shè)計(jì)使用目的的用途循環(huán)使用將材料經(jīng)過(guò)再加工或再生產(chǎn)能量回收回收熱能或其他能源處置單純焚化或掩埋WEEE的主要要求定義：回再利用符合設(shè)計(jì)使用目的的用途循環(huán)使WEEE的主要要求產(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)應(yīng)考慮到易于拆卸、回收與重復(fù)利用；

除非有重要理由（安全或環(huán)保原因），生產(chǎn)商不應(yīng)故意設(shè)計(jì)不可再利用產(chǎn)品。WEEE的主要要求產(chǎn)品設(shè)計(jì)WEEE的主要要求收集?

從私人家庭免費(fèi)回收廢電氣電子設(shè)備，包括零售商的回收；? 到2006年12月31日止，家用廢電氣電子設(shè)備的回收目標(biāo)應(yīng)達(dá)到每年每人4千克。WEEE的主要要求收集WEEE的主要要求處理? 應(yīng)清除、拆卸所有流體及某些材料（如鉛、汞）及含有這些材料的部件；? 應(yīng)由經(jīng)過(guò)授權(quán)的操作人員來(lái)操作；? 倉(cāng)庫(kù)應(yīng)配有適當(dāng)?shù)馁A藏設(shè)備（如能防雨水、不滲透的地板等），用于存放拆卸下來(lái)的材料與配件；? 有可能不再允許有的小企業(yè)經(jīng)營(yíng)（雖然仍然要受檢查）。WEEE的主要要求處理WEEE的主要要求回收? 根據(jù)產(chǎn)品種類制定最低回收與重復(fù)利用目標(biāo)；? 目標(biāo)定在50~80%之間將目標(biāo)分成總的回收元件，其中重復(fù)利用以及部件或材料的再利用應(yīng)達(dá)到一定數(shù)量（與之相反的是，例如，能量回收的焚燒）；? 在2006年12月31日前應(yīng)達(dá)到目標(biāo)。WEEE的主要要求回收WEEE的主要要求費(fèi)用支付? 從2005年8月13日起，生產(chǎn)商應(yīng)支付家用廢電器的收集（從中心），處理與回收/重復(fù)利用的費(fèi)用；? 生產(chǎn)商應(yīng)保證處理2005年8月13日之后投放到市場(chǎng)的產(chǎn)品中的廢物；? 在2005年8月13日之前投放到市場(chǎng)的產(chǎn)品應(yīng)由生產(chǎn)商統(tǒng)一分?jǐn)傎M(fèi)用；? 盡管成員國(guó)也可以讓用戶部分或全部承擔(dān)這些費(fèi)用，但處理電氣電子設(shè)備廢物的費(fèi)用應(yīng)由生產(chǎn)商來(lái)承擔(dān)；? 從2005年8月13日起，最多在8－10年之內(nèi)，消費(fèi)者應(yīng)知道這些費(fèi)用。WEEE的主要要求費(fèi)用支付WEEE的主要要求標(biāo)志：所有WEEE2005年8月13日以后投放市場(chǎng)的電子電氣設(shè)備應(yīng)注明:產(chǎn)品的名稱或商標(biāo)新的標(biāo)記標(biāo)明:它是在這一日起以后投放市場(chǎng)的產(chǎn)品.大叉有輪垃圾箱標(biāo)志如果產(chǎn)品的大小和功能不適于加貼上述標(biāo)志時(shí)可印在包裝說(shuō)明書(shū)保證卡1.5a≥5mmWEEE的主要要求標(biāo)志：WEEE的主要要求信息? 成員國(guó)應(yīng)草擬登記電氣電子設(shè)備生產(chǎn)商的計(jì)劃；? 從2005年8月13日起，所有產(chǎn)品上都應(yīng)加貼獨(dú)立的回收標(biāo)記（加叉的垃圾箱）；? 應(yīng)告知用戶他們?cè)谑占姎怆娮釉O(shè)備廢物中所能起到的作用，可使用哪些收集、回收設(shè)備等；? 應(yīng)讓用戶了解電氣電子設(shè)備中所使用的有害物質(zhì)對(duì)健康與環(huán)境帶來(lái)的危害；? 應(yīng)對(duì)處理設(shè)備提供可找出產(chǎn)品中含有危險(xiǎn)物質(zhì)的部件、材料和位置的信息；? 成員國(guó)應(yīng)記錄市場(chǎng)中的商品量與所達(dá)到的重復(fù)利用水平。WEEE的主要要求信息ROHS指令歐洲理事會(huì)與議會(huì)2003年1月27日-----2002/95/EC

在電氣與電子設(shè)備中限制使用某些危險(xiǎn)物質(zhì)的指令ROHS指令歐洲理事會(huì)與議會(huì)ROHS的主要要求ROHS指令通過(guò)限制在電氣電子設(shè)備制造過(guò)程中使用某些危險(xiǎn)物質(zhì)，有利于對(duì)其廢棄物進(jìn)行分解與重復(fù)利用。自2006年7月起，在新產(chǎn)品中將禁止使用鉛、水銀、鎘、六價(jià)鉻、聚溴化聯(lián)二苯(PBBs)與聚溴化二苯基醚(PBDEs)。PBBs與PBDEs是用在塑料制品中的阻燃劑。該指令對(duì)少量使用這些材料的領(lǐng)域給予例外對(duì)待，允許在找到替代物之前，仍然使用這些材料。ROHS的主要要求ROHS指令通過(guò)限制在電氣電子設(shè)備制造過(guò)程ROHS的主要要求自2006年7月1日起，銷往歐盟的電氣設(shè)備中以下六種有害物質(zhì)不能超過(guò)規(guī)定的比例：鉛

≤1000ppm或0.1%六價(jià)鉻≤1000ppm或0.1%汞

≤1000ppm或0.1%鎘

≤100ppm或0.01%PBBE

≤1000ppm或0.1%PBDE

≤1000ppm或0.1%ROHS的主要要求自2006年7月1日起，銷往歐盟的電氣設(shè)備ROHS的主要要求要求采用鉛、汞、鎘、六價(jià)鉻、聚溴化聯(lián)二苯（PBB）和聚溴化聯(lián)苯醚（PBDE）阻燃劑的替代材料 ；自2006年7月1日起實(shí)施；對(duì)于那些目前尚無(wú)法替代或不切實(shí)際的利用可享受豁免；定期審議豁免權(quán)。ROHS的主要要求要求采用鉛、汞、鎘、六價(jià)鉻、聚溴化聯(lián)二苯（ROHS的主要要求

本指示指導(dǎo)英國(guó)確保其自2006年7月1日起，所有投放市場(chǎng)的新電氣與電子設(shè)備（第二條所概述的范圍內(nèi)）均不含鉛，汞，鎘，六價(jià)鉻，PBBs及PB