廣東級政務信息化服務預算編制標準軟件開發(fā)服務分冊

廣東省省級政務信息化服務

預”制標準（試行）軟件開發(fā)服務分冊2018年12月12日1適用范圍 2編制依據(jù) 規(guī)范性引用文件 政策文件 3術語、定義和縮略語 4分類指引 定制軟件開發(fā)服務 定制軟件升級服務 定制軟件租賃服務 成品軟件租賃服務 5預算標準 定制軟件開發(fā)服務費 功能點估算法 工作量估算法 定制軟件升級服務費 定制軟件租賃服務費 定制軟件綜合租賃費 服務調整系數(shù)W 成品軟件租賃服務（許可）費 6附表定制軟件開發(fā)服務費參考表格 7參考附錄 1適用范|《廣東省省級政務信息化服務預算編制標準（試行）軟件開發(fā)服務分冊》主要適用于滿足以下條件的項目預算編報和項目審核：納入省數(shù)字政府改革建設范圍內，屬于省本級財政資金采購的政務信息化軟件開發(fā)服務項目。2編制^據(jù)規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。1）SJ/T11463-2013軟件研發(fā)成本度量規(guī)范；2）SJ/T11619-2016軟件工程功能規(guī)模測量NESMA方法；3）ISO/IEC20926軟件和系統(tǒng)工程一軟件度量一IFPUG功能規(guī)模度量方法2009（Softwareandsystemsengineering--Softwaremeasurement--IFPUGfunctionalsizemeasurementmethod2009）。政策文件1）廣東“數(shù)字政府”改革建設方案（粵府〔2017〕133號）；2）廣東省人民政府關于印發(fā)廣東省 “數(shù)字政府”建設總體規(guī)劃（2018-2020年）的通知（粵府[2018]105號）；1

3）廣東省人民政府辦公廳關于印發(fā)廣東“數(shù)字政府”改革建設工作推進方案的通知（粵府辦〔2018〕9號）。3術語、定義和縮略語本標準有關術語、定義和縮略語參見下表。術語定義英文簡稱服務管理方對政務信息化服務進行管理、監(jiān)督和指導的主管部門，指省政務服務數(shù)據(jù)管理局。服務使用方使用政務信息化服務的部門，指省直各部門。服務提供方按合同承擔省級政務信息化服務相關工作的單位。功能點衡量軟件功能規(guī)模的一種單位。FP基準數(shù)據(jù)經過篩選并維護數(shù)據(jù)庫中的一個或一組測量值或者派生測量值，用來表征目標對象相關屬性與這些測量值的關系。內部邏輯文件在系統(tǒng)邊界內維護的、用戶可識別的邏輯相關數(shù)據(jù)組或控制信息。其主要目的是保存由被計數(shù)的應用的一個或多個基本處理所維護的數(shù)據(jù)。ILF外部接口文件由一系統(tǒng)引用、另一系統(tǒng)維護的，用戶可識別的邏輯相關數(shù)據(jù)組或控制信息。其主要目的是保存由被計數(shù)的系統(tǒng)邊界內的一個或多個基本處理所引用的數(shù)據(jù)。一個系統(tǒng)所計數(shù)的外部接口文件必定是另一個系統(tǒng)的內部邏輯文件。EIF外部查詢發(fā)送數(shù)據(jù)或控制信息到應用程序邊界外的一個基本處理，其主要目的是通過檢索來自內部邏輯文件或外部接口文件的數(shù)據(jù)或控制信息，并向用戶提供信息。處理邏輯既不包含數(shù)學公式或計算，也不創(chuàng)建派生的數(shù)據(jù)。處理期間不維護內部邏輯文件，也不改變系統(tǒng)行為。EQ2

外部輸入數(shù)據(jù)或控制信息由外向內穿越應用程序邊界的一個基本處理過程，其主要目的是維護一個或多個內部邏輯文件和/或改變系統(tǒng)行為。EI外部輸出發(fā)送數(shù)據(jù)或控制信息到應用程序邊界外的一個基本處理，目的是通過檢索數(shù)據(jù)或控制信息，并通過處理邏輯來向用戶提供信息。其中，處理邏輯必須包含至少一個數(shù)學公式或計算，或創(chuàng)建派生的數(shù)據(jù)，或維護一個或多個內部邏輯文件，或改變系統(tǒng)行為。EO預估功能點計數(shù)只針對內部邏輯文件和外部接口文件進行計數(shù)的功能點計數(shù)方法。在此方法中，每個內部邏輯文件計為35個FP，每個外部接口文件計為15個FP。估算功能點計數(shù)針對內部邏輯文件、外部接口文件、外部輸入、外部輸出、外部查詢進行計數(shù)，但不調整每類功能點計數(shù)項復雜度的功能點計數(shù)方法。在此方法中，每個內部邏輯文件計為10個FP，每個外部接口文件計為7個FP，每個外部輸入計為4個FP，每個外部輸出計為5個FP，每個外部查詢計為4個FP。百分位數(shù)對于某實數(shù)集合內中的元素X，如果該集合中有且僅有p%的數(shù)據(jù)不大于X，則稱X為該集合的p百分位數(shù)。示例：如果僅有50%的數(shù)據(jù)不大于X，則X為該集合的50百分位數(shù)，簡稱P50。4分類指引服務使用方提出政務信息化服務項目需求時，應考慮項目需求涉及的軟件開發(fā)服務類型，根據(jù)本標準提供的各類服務取費標準及相應的預算取費算法進行費用測算。表1：軟件開發(fā)服務費用說明編碼名稱說明費用構成A軟件服務A01定制軟件開發(fā)服務當現(xiàn)有軟件無法滿足用戶個性化需求時，進行新軟件的定制化開發(fā)服務。定制軟件開發(fā)服務費A02定制軟件升級服務對定制軟件進行部分功能的升級完善。定制軟件升級服務費A03定制軟件租賃服務從服務提供方租賃定制軟件的服務。定制軟件租賃服務費A04成品軟件租賃服務（許可）直接租賃成品軟件的服務成品軟件租賃服務（許可）費定制軟件開發(fā)服務定制軟件開發(fā)服務適用于通過現(xiàn)有軟件無法滿足用戶個性化服務需求，需要進行定制化開發(fā)的服務，服務使用方支付所有定制開發(fā)服務費。定制軟件開發(fā)服務按需要完成的服務及任務量提出，服務周期一般不超過一年，費用包含需求分析、設計、編碼、測試、部署實施以及項目管理、培訓等。費用計算參照“定制軟件開發(fā)服務費”章節(jié)，應包含終驗通過后一年的維保服務。定制軟件升級服務定制軟件升級服務適用于軟件系統(tǒng)已通過驗收并正式投入運行后，須進行少量功能（功能變化率不超過30%）的升級的場景。由服務使用方支付定制軟件升級服務費用。定制軟件升級服務按需要完成的服務及任務量提出，服務周期不超過一年。根據(jù)項目實際情況，參照“定制軟件升級服務費”章節(jié)進行費用計算，軟件升級期間涉及運維服務費用，按照運維分冊中軟件系統(tǒng)運行維護服務費方式計算。定制軟件租賃服務定制軟件租賃服務適用于服務使用方提出個性化定制軟件需求，服務提供方進行定制軟件開發(fā)交付。服務使用方按購買服務方式支付定制軟件租賃服務費，可按服務時間（每月/每年）收費。服務管理方、服務使用方、服務提供方可以選擇約定服務調整系數(shù)，基于服務效果或應用情況對最終結算費用進行調節(jié)。費用計算參照“定制軟件租賃服務費”章節(jié)。成品軟件租賃服務成品軟件租賃服務（許可）適用于服務使用方直接租用市場上成品應用軟件，服務使用方按購買服務方式支付成品軟件租賃服務（許可）費。租用內容包括基礎軟件、支撐軟件和應用軟件等。包括但不限于操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、服務器中間件、虛擬化軟件、工具軟件、安全軟件和行業(yè)產品軟件。政務云提供的軟件除外。費用計算參照“成品軟件租賃服務（許可）費”章節(jié)。5預算標準定制軟件開發(fā)服務費定制軟件開發(fā)服務費可按照功能點估算法或工作量估算法進行估算，原則上200萬元以上項目需按功能點法估算。功能點估算法根據(jù)項目實際情況和預算編制要求，選用IFPUG方法或NESMA方法，IFPUG方法參考《ISO/IEC20926軟件和系統(tǒng)工程一軟件度量一IFPUG功能規(guī)模度量方法2009》，NESMA方法參考《SJ/T11619-2016軟件工程功能規(guī)模測量NESMA方法》，按中等復雜度進行核算。關鍵參數(shù)參考政府部門公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、權威研究機構和行業(yè)組織發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、并結合行業(yè)實際核算。具體公式如下：定制軟件開發(fā)服務費用=功能點數(shù)X軟件開發(fā)生產率基準/人月折算系數(shù)X軟件開發(fā)基準人月費率+直接非人力成本其中：1）功能點數(shù)，單位為個，計算公式如下：功能點數(shù)二未調整功能點數(shù)量（UFP）X軟件類別調整因子乂復用系數(shù)。未調整功能點數(shù)量（UFP）可采用預估功能點計數(shù)和估算功能點計數(shù)兩種方式進行計算?！捎妙A估功能點計數(shù)方法，未調整功能點數(shù)量計算公式如下：UFP=35XILF+15XEIFILF：內部邏輯文件的數(shù)量；EIF：外部接口文件的數(shù)量?！捎霉浪愎δ茳c計數(shù)方法，未調整功能點數(shù)量計算公式如下:FP=10XILF+7XEIF+4XEI+5XEO+4XEQ其中：ILF：內部邏輯文件的數(shù)量；EIF：外部接口文件的數(shù)量；EI：外部輸入的數(shù)量；EO：外部輸出的數(shù)量；EQ：外部查詢的數(shù)量。軟件類別調整因子和復用系數(shù)取值參考下表：表2：軟件類別調整因子和復用系數(shù)估算參考表序號軟件類別范圍調整因子復用度調整系數(shù)1業(yè)務處理各類業(yè)務應用系統(tǒng)、政務服務系統(tǒng)、協(xié)同辦公系統(tǒng)等。1.0高復用度：1/3中復用度：2/3低復用度：12應用集成和科學計算應用集成、公共支撐平臺、企業(yè)服務總線、地理信息系統(tǒng)等；科學計算、模擬、統(tǒng)計等。1.23大數(shù)據(jù)、多媒體圖形、影像、聲音等多媒體應用領域；大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)。1.34人工智能自然語言處理、深度學習等。1.5備注:軟件類別調整因子，根據(jù)定制開發(fā)軟件類型因素進行取值。對于定制軟件開發(fā)內容包含多種軟件類型的情況（例如系統(tǒng)中包含了業(yè)務處理和部分人工智能），原則上按照主體功能的類型取值，如多種類型功能占比比較均衡，可取各類型調整因子平均值。凡取值超過1的，需列明具體取值依據(jù)。復用度調整系數(shù)，對功能復用情況進行分析，識別出可復用的功能及可復用的程度，并根據(jù)復用程度對規(guī)模進行量化調整。在預算階段，新建項目的復用度調整系數(shù)默認取值為1（復用度低），根據(jù)實際情況進行調整；在已有軟件系統(tǒng)或功能模塊基礎上進行優(yōu)化完善或調整改造的，復用度調整系數(shù)默認取值為2/3（復用度中），根據(jù)實際情況進行調整。2）軟件開發(fā)生產率基準，單位為人時/功能點，根據(jù)2018年中國軟件行業(yè)基準數(shù)據(jù)分析報告（CSBMK-201809版本）數(shù)據(jù)，電子政務領域軟件開發(fā)生產率基準數(shù)據(jù)取中位值P50（6.65人時/功能點），根據(jù)實際情況可上下浮動20%。3）人月折算系數(shù)，單位為人時每月，取值為174（174=21.75x8）。4）軟件開發(fā)基準人月費率，單位為元每人月。根據(jù)人社部門發(fā)布的本地軟件和信息技術服務業(yè)工資水平，結合國內軟件行業(yè)基準數(shù)據(jù)核算，軟件開發(fā)基準人月費率取值24000元/人月（包含軟件開發(fā)的直接人力成本、間接成本及合理利潤，不包含直接非人力成本）。5）直接非人力成本，是指服務提供方必須為服務項目支出的非人力費用，包括辦公費、差旅費、培訓費、采購費和設備折舊費等。其中辦公費包括辦公用品、印刷、會議等；差旅費包括交通、住宿等；培訓費包括為滿足服務項目特殊培訓需求產生的費用；采購費包括為服務項目特殊需求所采購的資產或服務費用，包括專用設備費、專用軟件費、技術協(xié)作費和專利費等。直接非人力成本一般情況不進行計列，特殊情況需要計列時應明確說明原因及測算依據(jù)。工作量估算法工作量估算法是通過估算軟件項目各細分可識別模塊所耗費的資源進行費用估算，資源數(shù)包含人力和時間，一般用人天、人月的形式來衡量。系統(tǒng)應按子系統(tǒng)、模塊進行細化分層，一般系統(tǒng)分兩層，復雜系統(tǒng)應分三層或更多。參照下表進行測算。表3：工作量估算表編號子系統(tǒng)名稱模塊名稱軟件開發(fā)工程量（精確到1位小數(shù)點）復用度調整系數(shù)人月單價（元）預算價（元）需求設計編碼測試部署小計（人月）定制軟件升級服務費定制軟件升級服務費用計算公式如下：定制軟件升級開發(fā)服務費二定制軟件實際開發(fā)服務費x升級功能變化率（1）定制軟件實際開發(fā)服務費參照“定制軟件開發(fā)服務費”規(guī)則計算，其中“未調整功能點數(shù)量”根據(jù)已通過驗收并正式投入運行后軟件系統(tǒng)的實際功能點數(shù)量進行計算。（1）（2）升級功能變化率，宜根據(jù)需升級的未調整功能點數(shù)量/原系統(tǒng)的未調整功能點數(shù)量進行估算，取值上限不超過30%。預算階段無法確定具體修改需求時，可采用推薦值15%。定制軟件租賃服務費依據(jù)《關于通過政府購買服務支持社會組織培育發(fā)展的指導意見》（財綜〔2016〕54號）“對購買內容相對固定、連續(xù)性強、經費來源穩(wěn)定、價格變化較小的公共服務項目，購買主體與提供服務的社會組織簽訂的政府購買服務合同可適當延長履行期限，最長可以設定為3年?！闭招畔⒒浖_發(fā)服務作為數(shù)字政府的“采購服務”轉變改革的重要內容，在改革初期，可通過簽訂3年服務合同實現(xiàn)有項目制工程制向采購服務轉變。定制軟件租賃服務費參考《電子政務云平臺服務費用計算參考指南（第一版）》中定制軟件綜合費用計算方式測算，并按服務年數(shù)分攤軟件一次性開發(fā)投入費用，并可選對服務業(yè)務量指標次數(shù)進行協(xié)定。計算公式如下：定制軟件租賃服務費（按年）=定制軟件租賃綜合費/分攤年數(shù)分攤年數(shù)按3年或商務合同約定服務年數(shù)進行平均分攤。該方式下，預算編報只需體現(xiàn)預算期內的分攤金額，但應明確說明預算需求是定制軟件租賃服務，并通過商務合同約定服務年數(shù)、每年分攤金額及相應的知識產權歸屬。11定制軟件綜合租賃費定制軟件租賃綜合費采用投入定量分攤方法進行費用估算，其公式參考《電子政務云平臺服務費用計算參考指南》（第一版）：定制軟件租賃綜合費=軟件一次性開發(fā)投入費+E（軟件系統(tǒng)運行維護服務費）其中：1）軟件一次性開發(fā)投入費用軟件一次性開發(fā)投入費用=軟件開發(fā)費+Z（資金成本）——軟件開發(fā)費可參照定制軟件開發(fā)服務費計算，其中“未調整功能點數(shù)量”根據(jù)已通過驗收并正式投入運行后軟件系統(tǒng)的實際情況進行計算?！Y金成本是由于服務提供方一次投入資金分若干年收回而產生的資金占用費，每年計算資金成本的基數(shù)為上年末尚未收回的軟件開發(fā)費，銀行貸款基準利率按照人行最近公布的基準利率計算。2）軟件系統(tǒng)運行維護服務費參照運維分冊中軟件系統(tǒng)運行維護服務費方式計算，按照服務分攤年限進行累加。12服務調整系數(shù)亞為了鼓勵更多的應用創(chuàng)新，實現(xiàn)政務服務多樣化，引入服務調整機制，設置服務調整系數(shù)W。服務管理方、使用方、提供方在合同中約定量化服務指標（如服務次數(shù)等）、W系數(shù)上下限及服務指標的核算方式，取定W二（實際服務指標完成情況-合同約定服務指標）/合同約定服務指標。預算編報中W取0。結算定制軟件租賃服務費（按年）二定制軟件租賃綜合費/分攤年數(shù)X（1+W）。成品軟件租賃服務（許可）費成品軟件租賃服務（許可）費按實際需求，參考市場報價及政府協(xié)議價，進行綜合計算。成品軟件租賃服務（許可）費是指成品軟件市場報價或政府采購合同/協(xié)議價，需引入1-3家成品軟件服務提供商詢價，或參考已有政府采購合同/協(xié)議價。按照服務形態(tài)，成品軟件可分為整體使用和按次使用兩種。整體使用模式適用于成套成品軟件系統(tǒng)，一般有完整的應用功能?？筛鶕?jù)實際情況，選擇一次性采購或租賃模式，一次性采購即一次性買斷產品軟件（或其某版本）永久使用權，租賃模式即按照3年或商務合同約定服務年數(shù)分攤成本軟件許可費用。按次使用模式適用于基礎能力調用場