基金管理人綠色投資自評估報告

ì@ 21年8月根《綠色投資指（試行要求協(xié)會面向資產(chǎn)管理類會員機構(gòu)開展了第三次自評估調(diào)查本次自評估調(diào)查共收到98份反饋結(jié)果獲得有效樣本22份，較20年增長3.（圖1其中證券版問卷有效樣本為9份，股權(quán)版問卷有效樣本為63份。圖109-201有樣變情況證券版59份有效樣本中，包含公募基金管理公司56家私募證券投資基金管理人88家除公募基金管理公司外的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)5家。股權(quán)版63份有效樣本中，包含私募股權(quán)及創(chuàng)投基金管理人45家證券期貨經(jīng)營機構(gòu)4家、其他私募投資基金管理人4家。21年度自評估調(diào)查表在00年版本的基礎(chǔ)上作了進(jìn)一步優(yōu)化為提升問卷的有效性和可信度本次問卷增刪了部分問題優(yōu)化了問題結(jié)構(gòu)完善了問題間的邏輯跳（見附錄12）。因存在填報人對問題理解不一致、補充說明材料難以標(biāo)準(zhǔn)化、部分問題填報真實性無法逐一核實等情況，1有效樣本指至少有1條評價項目選擇“是”。2公募基金管理公司6（以下簡“樣本公募機構(gòu)私募證券投資基金管理人8（以下簡“樣本私募證券機構(gòu)”），私募股權(quán)及創(chuàng)投基金管理人5家（以下簡稱“樣本私募股權(quán)機構(gòu)”）。3“證券期貨經(jīng)營機構(gòu)4家”包含3家證券公司及其資管子公司、私募子公司和1家公募基金管理公司子公司。統(tǒng)計結(jié)果可能與實際情況存在偏差本報告僅依據(jù)樣本機構(gòu)填報結(jié)果展開分析，請讀者注意其局限性。一、公募基金管理公司綠色投資體系建設(shè)情況截至01年三季度末，公募基金資產(chǎn)凈值合計38萬億元其中填寫問卷的公募機構(gòu)基金資產(chǎn)凈值合計94萬億元占比.5%6家樣本公募機構(gòu)基金凈資產(chǎn)合計7.8萬億元占比4.8問卷覆蓋公募基金行業(yè)樣本比例較高，統(tǒng)計結(jié)果具有一定代表性。統(tǒng)計結(jié)果見表1。1本募構(gòu)色資評填結(jié)統(tǒng)計評價維度序號評價項目評價結(jié)果是否合計綠色投資略管理情1“綠色投資”是否明文納入公司戰(zhàn)略4.%2.1%62——是否向投資者或公眾披露綠色投資戰(zhàn)略）5.5%9.5%43——是否依綠色投資戰(zhàn)略建立公司層面的綠色投資業(yè)務(wù)目）8.0%6.0%44——是否向投資者或公眾披露綠色投資業(yè)務(wù)目標(biāo)完成情）3.2%5.8%85是否有高管或公司級委員會對綠色投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)5.%1.6%6綠色投資度建設(shè)情6是否開展綠色投資研究7.9%9.1%67是否建立針對投資標(biāo)的的綠色表現(xiàn)正面評價方法0.%6.4%68是否建立針對投資標(biāo)的的綠色表現(xiàn)負(fù)面清單2.%4.7%69是否建立已投資標(biāo)的常態(tài)化環(huán)境風(fēng)險監(jiān)控機制并應(yīng)用于資產(chǎn)組合管理2.%4.7%60是否針對已投資標(biāo)的環(huán)境風(fēng)險暴露建立應(yīng)急處置機制（如調(diào)整投資組合）0.7%6.3%66-Q1單項平均值.204%784.%6綠色投資品運作情1是否發(fā)行過以綠色投資為目標(biāo)的產(chǎn)品（僅統(tǒng)計境內(nèi)發(fā)行境內(nèi)投資的綠色產(chǎn)品）8.9%8.1%686-16。2該產(chǎn)品是否遵循特定的綠色投資策略0.3%6.%63是否向投資者披露該產(chǎn)品遵循的綠色投資策略4.0%6.%04是否持續(xù)披露該產(chǎn)品的綠色投資策略執(zhí)行情況6.2%8.8%45是否采取主動措施促進(jìn)被投企業(yè)提升綠色績效4.1%2.9%66是否向投資者披露該產(chǎn)品的綠色投資績效2.3%2.7%4對比19年至21年問卷填寫情況公募機構(gòu)綠色投資實踐連續(xù)三年向好，綠色投資產(chǎn)品發(fā)行逐年增加。（一）綠色投資戰(zhàn)略管理綠色投資戰(zhàn)略建設(shè)方面“綠色投資明文納入公司戰(zhàn)略的機構(gòu)數(shù)量占樣本公募機構(gòu)比重29%（表1），規(guī)模占樣本公募機構(gòu)比重90%，其中，5家將綠色投資寫入公司中長期戰(zhàn)略規(guī)劃、5家制定綠色投資管理辦法。在將綠色投資納入公司戰(zhàn)略的機構(gòu)中，5家機構(gòu)進(jìn)一步披露戰(zhàn)略信息其中1家以報告形式披露包括公司自主編撰的報告、報告給NRI或其他SG組織的報告；披露途徑方面，7家通過官網(wǎng)和公眾號發(fā)布。為進(jìn)一步落實綠色投資戰(zhàn)略8家機構(gòu)依據(jù)其戰(zhàn)略建立了公司層面的綠色投資業(yè)務(wù)目標(biāo)其中3家機構(gòu)會進(jìn)一步披露目標(biāo)完成情況從機構(gòu)提供的補充說明材料來看業(yè)務(wù)目標(biāo)建立主要圍繞四方面展開，其中，0家開展SG評體系及投資決策流程建設(shè)、5家進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計、2家關(guān)注被投企業(yè)發(fā)展、1家推進(jìn)團(tuán)隊建設(shè)。目標(biāo)完成情況主要在定期披露的基金信息或SG年度報告中呈現(xiàn)（圖）。圖2本募構(gòu)色資略理息露況另外45家樣本公募機構(gòu)表示有高管或委員會對綠色投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)其中由投資決策委員負(fù)責(zé)該業(yè)務(wù)的占比最（圖3）。部分機構(gòu)雖未將綠色投資納入公司戰(zhàn)略，但董事長或總經(jīng)理及投委會等管理層會負(fù)責(zé)相關(guān)投資業(yè)務(wù)這在一定程度上反映了機構(gòu)對綠色投資的重視度較高。圖3 本募構(gòu)綠投業(yè)負(fù)層統(tǒng)結(jié)果（二）綠色投資制度建設(shè)問卷從綠色投資研究投資標(biāo)的評價方法和已投資標(biāo)的環(huán)境風(fēng)險管理三個維度考察制度建設(shè)情況從結(jié)果看開展綠色投資研究的機構(gòu)數(shù)量最多建立環(huán)境風(fēng)險暴露應(yīng)急處置機制的機構(gòu)數(shù)量相對較少，見圖4。多數(shù)機構(gòu)傾向于將綠色投資嵌入現(xiàn)有投研與風(fēng)險管理體系中。圖4本募構(gòu)色資度設(shè)況第一，39%樣本公募機構(gòu)開展了綠色投資研究，研究人員多為兼（圖其中8家樣本公募機構(gòu)共配有35名兼職人員開展研究；9家樣本公募機構(gòu)配有5名專職人員開展研究。圖5本募構(gòu)色資究員置況第二投資標(biāo)的評價方面30家樣本公募機構(gòu)已建立綠色表現(xiàn)正面評價方法22家樣本公募機構(gòu)已建立綠色表現(xiàn)負(fù)面清單正面評價方法上7家公募機構(gòu)通過自建或外部購買的方式建立了較為完備的評價或評級體系評級體系將性和定量分析相結(jié)合綜合重大風(fēng)險事件公開信息綠色收入和支出等因素對標(biāo)的企業(yè)打分負(fù)面清單方面1家表示建立了負(fù)面清單庫，其中6家為自建、5家為外購。第三樣本公募機構(gòu)在已投資標(biāo)的的環(huán)境風(fēng)險監(jiān)控和處置機制建設(shè)上稍顯薄弱綜合二者建立情況4家樣本公募機構(gòu)兩項機制均未建立，0家樣本公募機構(gòu)已同時建立兩項，2家樣本公募機構(gòu)選擇建立其中一項。環(huán)境風(fēng)險監(jiān)控方面0家已建立動態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)庫進(jìn)行投資組合日常管理應(yīng)急處置方面，樣本公募機構(gòu)會優(yōu)先對環(huán)境風(fēng)險事件進(jìn)行評估根據(jù)風(fēng)險級別采取應(yīng)對措施處置方式主要為賣出股票、限制交易、列入負(fù)面清單，少數(shù)機構(gòu)會選擇行使股東權(quán)利，敦促企業(yè)化解環(huán)境風(fēng)險。（三）綠色投資產(chǎn)品運作在綠色投資產(chǎn)品運作方面8家樣本公募機構(gòu)發(fā)行過或正在發(fā)行以綠色投資為目標(biāo)的產(chǎn)品產(chǎn)品合計06只其中9家機構(gòu)發(fā)行了多只產(chǎn)品。整體看，填報的06只基金中，43%樣本基金遵循特定綠色投資策略.%樣本基金主動采取措施促進(jìn)被投企業(yè)提升綠色績效（圖6）。圖6本募構(gòu)色資品作況12,15）具體分析綠色投資策略4只產(chǎn)品表示采用被動指數(shù)投資策略,7只產(chǎn)品設(shè)定綠色行業(yè)資產(chǎn)配置比例，4只產(chǎn)品采用正面篩選策略，8只產(chǎn)品采用可持續(xù)性主題投資策略，2只采用負(fù)面剔除策略樣本基金類別多為混合型或股票型基金債券型基金較少策略披露方面4只樣本基金通過基金合同招募說明書以及中國證監(jiān)會規(guī)定的網(wǎng)站報刊披露產(chǎn)品綠色投資策略6只樣本基金表示會持續(xù)披露綠色投資策略執(zhí)行情況。披露方式包括定期披露的基金季度報告、半年度報告及年度報告以及媒體官網(wǎng)披露內(nèi)容可見“前十大個股持倉情況”等條目。樣本公募機構(gòu)主要對重倉公司提升綠色績效采取建議的方式為主具體如研究員和投資經(jīng)理與管理層交流問題反饋而非直接參與或干預(yù)公司運營提升綠色績效的措施包括但不限于綠色環(huán)境信息披露、設(shè)立碳排放政策和目標(biāo)、優(yōu)化環(huán)境風(fēng)險相關(guān)系統(tǒng)設(shè)施等此外少數(shù)樣本公募機構(gòu)選擇披露綠色績效信息，方式主要為定性描述。二、私募證券投資基金管理人綠色投資體系建設(shè)情況8家樣本私募證券機構(gòu)綠色投資自評表填寫結(jié)果統(tǒng)計見表2。本次樣本私募證券機構(gòu)較00年增加91家，較00年增長7.0%。截至01年三季度，樣本私募證券機構(gòu)管理基金規(guī)模966億元4。表2本募券構(gòu)色資評填結(jié)統(tǒng)計評價維度序號評價項目評價結(jié)果是否合計綠色投資略管理情1“綠色投資”是否明文納入公司戰(zhàn)略7.7%1.3%82——是否向投資者或公眾披露綠色投資戰(zhàn)略）9.4%8.6%73——是否依綠色投資戰(zhàn)略建立公司層面的綠色投資業(yè)務(wù)目）1.9%6.1%74——是否向投資者或公眾披露綠色投資業(yè)務(wù)目標(biāo)完成情）1.2%0.8%15是否有高管或公司級委員會對綠色投資業(yè)務(wù)責(zé)6.8%22%8綠色投資度建設(shè)情6是否開展綠色投資研究0.9%8.1%87是否建立針對投資標(biāo)的的綠色表現(xiàn)正面評價法3.4%5.6%88是否建立針對投資標(biāo)的的綠色表現(xiàn)負(fù)面清單1.7%7.3%89是否建立已投資標(biāo)的常態(tài)化環(huán)境風(fēng)險監(jiān)控機并應(yīng)用于資產(chǎn)組合管理9.4%9.6%80是否針對已投資標(biāo)的環(huán)境風(fēng)險暴露建立應(yīng)急置機制（如調(diào)整投資組合）5.5%3.5%86Q11單項平均值1.6.8%6.4.%8綠色投資品運作情1是否發(fā)行過以綠色投資為目標(biāo)的產(chǎn)品（僅統(tǒng)境內(nèi)發(fā)行境內(nèi)投資的綠色產(chǎn)品）2.%6.9%8-1。2該產(chǎn)品是否遵循特定的綠色投資策略4.5%2.5%63是否向投資者披露該產(chǎn)品遵循的綠色投資策略0.5%6.5%64“樣本私募證券機構(gòu)管理基金規(guī)?！苯y(tǒng)計了截至21年三季度，有數(shù)據(jù)統(tǒng)計的5家管理人管理基金模（凈資產(chǎn)），數(shù)據(jù)來源為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會ES系統(tǒng)23季度數(shù)據(jù)庫。4是否持續(xù)披露該產(chǎn)品的綠色投資策略執(zhí)行情況000%00%05是否采取主動措施促進(jìn)被投企業(yè)提升綠色績效2.5%4.5%66是否向投資者披露該產(chǎn)品的綠色投資績效1.0%1.0%2私募證券機構(gòu)有管理層負(fù)責(zé)綠色投資業(yè)務(wù)產(chǎn)品遵循綠色投資策略的占比逐年增加。由于問卷設(shè)計邏輯更加嚴(yán)謹(jǐn)，填寫及補充材料要求更加清晰，機構(gòu)對問題理解更為準(zhǔn)確，回答也更加嚴(yán)謹(jǐn)；問卷統(tǒng)計真實性和有效性有了很大提升。受此影響，在部分問題上，積極結(jié)果占比有所下降。在綠色投資戰(zhàn)略管理方“綠色投資明文納入公司戰(zhàn)略的機構(gòu)數(shù)量為7家，數(shù)量占樣本私募證券機構(gòu)比重47%。其中，9家樣本私募證券機構(gòu)向投資者披露綠色投資戰(zhàn)略包括官網(wǎng)第三方網(wǎng)站公眾號托管平臺等公開披露方式以及郵件投資者溝通會議等定向披露方式41家樣本私募證券機構(gòu)將綠色投資戰(zhàn)略細(xì)化為投資目標(biāo)，其中，1家樣本私募證券機構(gòu)會披露投資業(yè)務(wù)目標(biāo)完成情況。具體看投資業(yè)務(wù)目標(biāo)主要為促進(jìn)綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)可再生能源及資源循環(huán)利用的公司及產(chǎn)業(yè)發(fā)展少數(shù)機構(gòu)將目標(biāo)設(shè)定為控制基金資產(chǎn)的碳排放水平督促被投資企業(yè)改善環(huán)境績效投資業(yè)務(wù)目標(biāo)完成情況主要通過信披系統(tǒng)托管平臺向投資者定向披露。另外，18%的樣本私募證券機構(gòu)表示有高管或公司級委員會對綠色投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)這一比例明顯高于綠色戰(zhàn)略和綠色投資目標(biāo)建設(shè)。在綠色投資制度建設(shè)方面開展綠色投資研究的機構(gòu)比例較高但將綠色研究轉(zhuǎn)化為綠色投資評價和風(fēng)控機制的機構(gòu)相對較（圖3家樣本私募證券機構(gòu)在開展綠色投資研究的同時建立了針對投資標(biāo)的的正負(fù)面評價方法和環(huán)境風(fēng)險監(jiān)控處置機制，綠色投資制度體系較為完備。圖7本募券構(gòu)色資度設(shè)況具體分析，第一，19%樣本私募證券機構(gòu)開展了綠色投資研究配有研究人員91名其中配備專職人員的機構(gòu)數(shù)量高于配備兼職人員的機構(gòu)數(shù)量（圖8）。圖8本募券構(gòu)展色資究況（6）第二，投資標(biāo)的評價方面，樣本私募證券機構(gòu)中14%建立了綠色表現(xiàn)正面評價方法，57%建立了綠色表現(xiàn)負(fù)面清單，21%已同時建立正面和負(fù)面評價體系。根據(jù)機構(gòu)交的補充說明材料綠色表現(xiàn)正面評價的數(shù)據(jù)來源主要為上市公司公開披露數(shù)據(jù)和第三方服務(wù)機構(gòu)數(shù)據(jù)評價方法以定性分析為主定量分析為輔評價維度主要包括被投標(biāo)的是否屬于綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展方向轉(zhuǎn)型企業(yè)以及被投標(biāo)的的環(huán)境信息披露等三方面（表3）。建立投資標(biāo)的綠色表現(xiàn)負(fù)面清單的依據(jù)主要為國家發(fā)展改革《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目（09年本環(huán)保監(jiān)管部門處罰第三方服務(wù)機構(gòu)數(shù)據(jù)等。表3本募券構(gòu)對資的色現(xiàn)主評維（理）綠色表現(xiàn)（正面）綠色表現(xiàn)（負(fù)面）綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)：已公開的行業(yè)綠色標(biāo)準(zhǔn)篩選的投資標(biāo)的；環(huán)保和節(jié)能表現(xiàn)上高于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)和項目；是否能促進(jìn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展；企業(yè)對環(huán)境產(chǎn)生的績效（產(chǎn)品、服務(wù)、運作銷售系統(tǒng)）；主營業(yè)務(wù)符合國家綠色戰(zhàn)略發(fā)展方向、國家產(chǎn)業(yè)政策，如碳中和管理層對綠色發(fā)展和碳中和的支持程度企業(yè)是否違背綠色發(fā)展理念；可持續(xù)發(fā)展方向轉(zhuǎn)型企業(yè)：是否為積極參與交易相關(guān)業(yè)務(wù)降低行業(yè)總體能耗、履行環(huán)境責(zé)任上有顯著貢獻(xiàn)的企業(yè)；企業(yè)自身對綠色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的措施；轉(zhuǎn)型后或突破技術(shù)壁壘后是否產(chǎn)生環(huán)境效益；企業(yè)碳排放指標(biāo)；降低環(huán)境風(fēng)險暴露的成本；環(huán)境信息披露：是否對可能造成環(huán)境污染項目進(jìn)行及時披露并采取措施是否為高能耗重污染高環(huán)境風(fēng)險行業(yè)企業(yè)環(huán)境績效；環(huán)境相關(guān)費用支出；環(huán)境監(jiān)管部門處罰情況第三，樣本私募證券機構(gòu)中04%建立了定期環(huán)境風(fēng)險監(jiān)控機制45%建立了環(huán)境風(fēng)險暴露應(yīng)急處置機制78%同時建立了常態(tài)化監(jiān)控和應(yīng)急處置機制根據(jù)樣本私募證券機構(gòu)提交的補充說明材料常態(tài)化監(jiān)控方式主要包括召開定期投資會議收集被投企業(yè)的官方網(wǎng)站信息參與被投企業(yè)股東大會負(fù)面輿情抓取等監(jiān)控范圍覆蓋持倉股票監(jiān)控頻率包括日度動態(tài)追蹤和季度綜合評審兩大類采取的應(yīng)急措施主要為倉位限制或清倉。在綠色投資產(chǎn)品運作方面2家樣本私募證券機構(gòu)發(fā)行了以綠色投資為目標(biāo)的產(chǎn)品產(chǎn)品合計6只截至01年三季度末基金凈資產(chǎn)合計0億元6只產(chǎn)品中4只遵循特定的綠色投資策略，其中0只持續(xù)披露策略執(zhí)行情況。6只產(chǎn)品中有2只采取主動措施促進(jìn)被投企業(yè)提升綠色績效，1只表示披露了相關(guān)信息。三、私募股權(quán)創(chuàng)投基金管理人綠色投資體系建設(shè)情況5家樣本私募股權(quán)機構(gòu)綠色投資自評表填寫結(jié)果統(tǒng)計見表4。表4本募權(quán)構(gòu)色資評填結(jié)統(tǒng)計評價維度序號評價項目評價結(jié)果是否合計綠色投資略管理情1“綠色投資”是否明文納入公司戰(zhàn)略7.4%8.%52——是否向投資者或公眾披露綠色投資戰(zhàn)略）8.6%9.%73——是否依綠色投資戰(zhàn)略建立公司層面的綠色投資業(yè)務(wù)目問）1.1%6.%74——是否向投資者或公眾披露綠色投資業(yè)務(wù)目標(biāo)完成情題）4.7%7.%15是否有高管或公司級委員會對綠色投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)1.1%4.%5綠色投資度建設(shè)情6是否開展綠色投資研究4.4%1.%57是否建立針對項目企業(yè)的綠色表現(xiàn)正面評價方法3.4%2.%58是否建立針對項目企業(yè)的綠色表現(xiàn)負(fù)面清單8.0%7.%59是否建立已投資企業(yè)常態(tài)化環(huán)境風(fēng)險監(jiān)控機制并應(yīng)用于資產(chǎn)組管理0.4%5.%50是否針對被投項目企業(yè)環(huán)境風(fēng)險暴露建立應(yīng)急處置機制（如申追加擔(dān)保、依法申請財產(chǎn)保全、項目退出等）9.0%6.%56-Q0單項平均值.8.8%62.2%5綠色投資品運作情1是否發(fā)行過以綠色投資為目標(biāo)的產(chǎn)品（僅統(tǒng)計境內(nèi)發(fā)行境內(nèi)投的綠色產(chǎn)品）6.3%9.%5-1。2該產(chǎn)品是否遵循特定的綠色投資策略8.7%7.%53是否向投資者披露該產(chǎn)品遵循的綠色投資策略3.2%5.%84是否持續(xù)披露該產(chǎn)品綠色投資策略的執(zhí)行情況0.8%8.%85是否采取主動措施促進(jìn)被投企業(yè)提升綠色績效2.0%3.%56是否向投資者披露該產(chǎn)品的綠色投資績效0.8%2.%2對比19年至21年問卷填寫情況私募股權(quán)機構(gòu)中有管理人員對綠色投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)的比例大幅提升產(chǎn)品數(shù)量小幅增長。與私募證券機構(gòu)問卷填寫情況類似，00年和01年部分問題的統(tǒng)計比率有所下降，但統(tǒng)計結(jié)果更為真實、有效。在綠色投資戰(zhàn)略管理方“綠色投資明文納入公司戰(zhàn)略的樣本私募股權(quán)機構(gòu)數(shù)量為7家其中8家已向投資者披露披露方式包括基金合同招募說明書、報告官網(wǎng)公眾號披露內(nèi)容涵蓋投資策略投資行業(yè)項目信息等其次在明文納入公司戰(zhàn)略的樣本中1家樣本私募股權(quán)機構(gòu)進(jìn)一步建立綠色投資業(yè)務(wù)目標(biāo),其中34家已向投資者披露目標(biāo)完成情況。另外，1家樣本私募股權(quán)機構(gòu)有高管或公司級委員會對綠色投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)，占比01%，明顯高于其他單項結(jié)果，與樣本私募證券機構(gòu)填報結(jié)果特征近似。在綠色投資制度建設(shè)方面開展綠色投資研究的比例較高但建立針對項目企業(yè)綠色表現(xiàn)評價方法和風(fēng)控機制的比例較?。▓D9）。第一，74家樣本私募股權(quán)機構(gòu)開展綠色投資研究，占比04%。其中，5家樣本私募股權(quán)機構(gòu)配有專職人員開展綠色投資研究人員合計94名9家樣本私募股權(quán)機構(gòu)配有兼職人員開展綠色投資研究，人員合計08名。圖9本募權(quán)構(gòu)色資度設(shè)況第二，投資標(biāo)的評價方面，樣本私募股權(quán)機構(gòu)中有53家建立了綠色表現(xiàn)正面評價方法8家建立了綠色表現(xiàn)負(fù)面清單0家已同時建立正面和負(fù)面評價體系綠色表現(xiàn)正面評價負(fù)面清單的主要信息來源為環(huán)保部門第三方機構(gòu)和盡職調(diào)查信息（表5）。表5本募權(quán)構(gòu)對資的色現(xiàn)主評維（理）綠色表現(xiàn)（正面）綠色表現(xiàn)（負(fù)面）是否符合綠色投資法律法規(guī)產(chǎn)業(yè)政策標(biāo)準(zhǔn)等，如“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo);綠色轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級情況清潔能源產(chǎn)業(yè)是否高耗能高污染行業(yè)；是否符合國家政策法規(guī)規(guī)定；促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施綠色升級節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)清潔生產(chǎn)產(chǎn)環(huán)保處罰情況；單位能耗；污染物排放水平；碳排業(yè)；綠色產(chǎn)業(yè)配套服務(wù);放強度；出現(xiàn)環(huán)境風(fēng)險事件主營業(yè)務(wù)是否產(chǎn)生綠色環(huán)境效益生產(chǎn)工藝三廢排放情況；綠色投入與綠色業(yè)務(wù)發(fā)展情況。第三，樣本私募股權(quán)機構(gòu)中0家建立了環(huán)境風(fēng)險監(jiān)控機制，9家建立了環(huán)境風(fēng)險暴露應(yīng)急處置機制，0家同時建立了常態(tài)化監(jiān)控和應(yīng)急處置機制環(huán)境風(fēng)險監(jiān)控數(shù)據(jù)主要通過盡職調(diào)查企業(yè)環(huán)境自評風(fēng)險報告和第三方服務(wù)機構(gòu)獲取。環(huán)境風(fēng)險暴露應(yīng)急處置機制包括現(xiàn)場調(diào)查督促企業(yè)整改要求被投企業(yè)增加環(huán)境風(fēng)險保護(hù)措施追加擔(dān)保財產(chǎn)保全、實控人回購所投股權(quán)、項目退出等方式。在綠色投資產(chǎn)品運作方面，有6家樣本私募股權(quán)機構(gòu)發(fā)行過以綠色投資為目標(biāo)的產(chǎn)品，產(chǎn)品只數(shù)合計5只。其中8只產(chǎn)品遵循特定綠色投資策略如投資標(biāo)的屬于綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)；3只產(chǎn)品披露策略，且0只產(chǎn)品持續(xù)披露。此外2只產(chǎn)品采取主動措施促進(jìn)被投企業(yè)提升綠色績效其中，0只產(chǎn)品披露綠色投資績效。四、結(jié)語從本次調(diào)查看總體上資產(chǎn)管理機構(gòu)綠色投資意識和認(rèn)知顯著提升部分頭部機構(gòu)已開展了本土化實踐公募基管理公司是綠色投資體系建設(shè)的先行者部分基金公司已建立較為完備的綠色投資制度體系具體實踐中基金公司向?qū)⒕G色投資制度融入現(xiàn)有投研體系，但投后管理有待健全對已投資標(biāo)的的環(huán)境風(fēng)險監(jiān)控和處置機制有待加強外部分基金管理公司能夠通過管理層交流的方式提升重公司綠色績效。大部分私募證券投資基金管理人在綠色投資體系建設(shè)上尚處于綠色投資研究的探索階段少數(shù)機構(gòu)開展了積極實踐，較00年有增長趨勢。私募股權(quán)創(chuàng)投基金管理人表現(xiàn)出類似特征，但開展實踐的機構(gòu)較00年有了較大增長，且在采取主動措施促進(jìn)被投企業(yè)提升綠色績效方面表現(xiàn)突出約半數(shù)綠色投資產(chǎn)品會在投后積極介入被投企業(yè)助綠色轉(zhuǎn)型。在雙碳政策背景下各類型基金管理人在綠色投資領(lǐng)域進(jìn)行有益探索隨著環(huán)境信息披露法規(guī)的不斷完善綠色投資產(chǎn)品界定逐漸規(guī)范綠色投資體系建設(shè)將向常態(tài)化規(guī)范化、體系化發(fā)展。錄11況20年版21年版綠色投資度建設(shè)情是否建立針對投資標(biāo)的的綠色評價方法（請在選項后的文本框中簡述綠色評價方基本情況）自建購買外部方法與第三方合作開發(fā)否是否建立針對投資標(biāo)的的綠色表現(xiàn)正評價方法是（請簡述綠色表現(xiàn)正面評價方基本情況，文件資料可上傳附件）否是否建立投資標(biāo)的的綠色信息數(shù)據(jù)（在選項后的文本框中簡述綠色信息信息庫基本情況、入庫標(biāo)的數(shù)量、覆蓋哪些綠色指標(biāo)或綠色表現(xiàn)等）自建購買外部數(shù)據(jù)庫與第三方合作開發(fā)否刪除是否建立投資標(biāo)的環(huán)境負(fù)面清單是（請?zhí)顚懠{入負(fù)面清單基本原則及入庫基本情況標(biāo)的數(shù)量等文件資料上傳附件）否是否建立針對投資標(biāo)的的綠色表現(xiàn)負(fù)清單是（請?zhí)顚懠{入負(fù)面清單基本原則及入庫基本情況、標(biāo)的數(shù)量等，文件資料上傳附件）否是否建立已投資標(biāo)的常態(tài)化環(huán)境風(fēng)險控機制是（請簡述基本做法，環(huán)境風(fēng)險監(jiān)控在全部已投資標(biāo)的中覆蓋面如何，文件料可上傳附件）否是否建立已投資標(biāo)的常態(tài)化環(huán)境風(fēng)險控機制并應(yīng)用于資產(chǎn)組合管理是（請簡述基本做法，環(huán)境風(fēng)險監(jiān)控在全部已投資標(biāo)的中覆蓋面如何，文件料可上傳附件）否綠色投資品運作情是否發(fā)行過或正在發(fā)行以綠色投資為標(biāo)的產(chǎn)品1（需填寫該產(chǎn)品名稱基金代碼產(chǎn)品編碼以及成立時間）2只及以（上傳文件后跳轉(zhuǎn)至第部分）否（直接跳轉(zhuǎn)至第四部分）是否發(fā)行過以綠色投資為目標(biāo)的產(chǎn)品（僅統(tǒng)計境內(nèi)發(fā)行境內(nèi)投資的綠色產(chǎn)品）1只需填寫該產(chǎn)品名稱基金代碼/產(chǎn)品編碼以及成立時間）2只及以上（上傳文件后跳轉(zhuǎn)至7題）否（直接跳轉(zhuǎn)至第7題）是否設(shè)定綠色持倉比例要（如基金資不少于一定比例投向綠色策略所要求的綠色標(biāo)的）是（請說明基本做法）否刪除.是否定期披露該產(chǎn)品綠色成分構(gòu)成與變化刪除是（請說明披露渠道，如有鏈接列明）否是否持續(xù)披露該產(chǎn)品的綠色投資策略行情況是（請說明披露渠道，如有鏈接列明。文件資料可上傳附件）否無是否向投資者披露該產(chǎn)品的綠色投資績效說明：綠色投資績效包括綠色投資收益情況對投資標(biāo)的的環(huán)境績效影響與貢獻(xiàn)等是（請說明披露渠道，并提供有效資料，如績效評價報告。有效資料可上傳件）否錄21況20年版21年版綠色投資度建設(shè)情是否建立針對項目企業(yè)的綠色評價方法（請在選項后的文本框中簡述綠色評價方法基本情況）自建購買外部方法與第三方合作開發(fā)否是否建立針對項目企業(yè)的綠色表現(xiàn)正面價方法（請簡述綠色表現(xiàn)正面評價方法本情況，文件資料可上傳附件）否是否建立項目企業(yè)的綠色信息數(shù)據(jù)庫（請在選項后的文本框中簡述綠色信息信息庫基本情況、入庫標(biāo)的數(shù)量、