非關(guān)稅政策(一)課件

第八章非關(guān)稅政策（一）第八章非關(guān)稅政策（一）1第八章非關(guān)稅政策（一）第八章非關(guān)稅政策（一）2以20世紀(jì)60年代初的肯尼迪回合為起點,工業(yè)國的平均關(guān)稅降至4%以下，但是采取其他保護性措施，如配額、補貼、“自愿”出口限制以及反補貼和反傾銷已達到令人震驚的程度。進口中受所有非關(guān)稅措施影響的份額，美國增加20%以上，日本增加近40%，歐盟增加160%。第八章非關(guān)稅政策（一）以20世紀(jì)60年代初的肯尼迪回合為起點,工業(yè)國的平均關(guān)稅降至3第八章非關(guān)稅政策（一）

第一節(jié)非關(guān)稅措施概述第八章非關(guān)稅政策（一）第八章非關(guān)稅政策（一）第一節(jié)非關(guān)稅措施4一、非關(guān)稅措施的含義

非關(guān)稅措施

是指關(guān)稅措施以外的對外貿(mào)易管理手段。由于一些國家往往將非關(guān)稅措施用于限制他國產(chǎn)品的進口，所以也稱為“非關(guān)稅壁壘”。第八章非關(guān)稅政策（一）一、非關(guān)稅措施的含義非關(guān)稅措施是指關(guān)稅5二、非關(guān)稅壁壘的種類第八章非關(guān)稅政策（一）二、非關(guān)稅壁壘的種類第八章非關(guān)6三、非關(guān)稅壁壘產(chǎn)生的原因及特點（一）非關(guān)稅壁壘產(chǎn)生的原因第八章非關(guān)稅政策（一）

1.關(guān)稅措施的應(yīng)用缺乏靈活性。

2.高關(guān)稅不一定能杜絕進口，反而容易招致他國報復(fù)。三、非關(guān)稅壁壘產(chǎn)生的原因及特點（一）非關(guān)稅壁壘產(chǎn)生7傾銷第八章非關(guān)稅政策（一）傾銷第八章非關(guān)稅政策（一）8補貼第八章非關(guān)稅政策（一）補貼第八章非關(guān)稅政策（一）93、關(guān)稅的保護作用正在下降4、GATT對非關(guān)稅壁壘缺少有效的約束第八章非關(guān)稅政策（一）3、關(guān)稅的保護作用正在下降4、GATT對非關(guān)稅壁壘缺少103.隱蔽性2.有效性1.靈活性第八章非關(guān)稅政策（一）（二）非關(guān)稅壁壘的特點4.歧視性3.隱蔽性2.有效性1.靈活性11四、非關(guān)稅壁壘的作用

（一）對發(fā)達程度不同國家的作用第八章非關(guān)稅政策（一）四、非關(guān)稅壁壘的作用（一）對發(fā)達程度12（1）作為防御性武器限制外國商品進口,保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)

(2)生態(tài)環(huán)境和國民健康保護的需要第八章非關(guān)稅政策（一）1.對發(fā)達國家的作用（1）作為防御性武器(2)13（3）競爭的需要（4）多邊貿(mào)易體制允許采用的正當(dāng)?shù)姆顷P(guān)稅壁壘第八章非關(guān)稅政策（一）（3）競爭的需要（4）多邊貿(mào)易體第八章14

（1）限制非必需品進口，節(jié)省外匯（2）限制外國進口品的強大競爭力，保護民族工業(yè)和幼稚工業(yè)（3）發(fā)展民族經(jīng)濟，擺脫發(fā)達國家的控制和剝削第八章非關(guān)稅政策（一）2.對發(fā)展中國家的作用（1）限制非必需品進口，節(jié)省外匯（2）限制外國進口品的強大15(3)使受制國相關(guān)產(chǎn)業(yè)遭受沉重打擊(2)導(dǎo)致受制國企業(yè)競爭力下降(1)限制了受制國出口的增長1.消極作用第八章非關(guān)稅政策（一）（二）從消極和積極作用分析(3)使受制國相關(guān)產(chǎn)業(yè)遭受沉重打擊(2)導(dǎo)致受制國企業(yè)競爭力162.積極作用(1)客觀上促進受制國企業(yè)規(guī)范管理(2)迫使企業(yè)提高技術(shù)水平，從而提升了產(chǎn)品的市場份額(3)“綠色壁壘”促使企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新和改造

第八章非關(guān)稅政策（一）2.積極作用(1)客觀上促進受制國企業(yè)規(guī)17(4)促使有關(guān)部門加強對企業(yè)應(yīng)對貿(mào)易壁壘的指導(dǎo)，提高了企業(yè)的競爭能力(5)在一定程度上有利于督促政府有關(guān)部門規(guī)范市場秩序(6)擴展了企業(yè)的國際視野，探索“走出去”的發(fā)展道路第八章非關(guān)稅政策（一）(4)促使有關(guān)部門加強對企業(yè)應(yīng)對貿(mào)易壁(5)在一定程度上有利18

第二節(jié)進口配額制一、進口配額制的含義第八章非關(guān)稅政策（一）第二節(jié)進口配額制一、進口配額制的19二、兩種主要的配額制度配額制度絕對配額關(guān)稅配額全球配額國別配額自主配額協(xié)議配額第八章非關(guān)稅政策（一）二、兩種主要的配額制度配額制度絕對20

1.小國配額效應(yīng)分析三、絕對配額的效應(yīng)分析

（一）完全競爭市場條件第八章非關(guān)稅政策（一）1.小國配額效應(yīng)分析三、絕對配額的21SPDPQPWO

Q1Q3Q4Q2Qabcd第八章非關(guān)稅政策（一）小國配額效應(yīng)分析SPDPQPWO Q1Q3Q4Q2Qabcd22

配額的凈福利效應(yīng)生產(chǎn)者剩余增加消費者剩余損失配額租金

=

-+

=

a(a+b+c+d)c(b+d)

-

-

+

=第八章非關(guān)稅政策（一）配額的凈福利效應(yīng)生產(chǎn)者剩余增加消費者剩余損失配額租金=23資源使用申請程序分配許可證的方法競爭性拍賣固定的受惠第八章非關(guān)稅政策（一）資源使用分配許可證的方法競爭性拍賣固定的受惠24

2.大國配額效應(yīng)分析第八章非關(guān)稅政策（一）2.大國配額效應(yīng)分析第八章非關(guān)稅政策25SHDHQOCBbacedEFDQ1Q4Q3Q2PFPWPHSH+FAP第八章非關(guān)稅政策（一）大國配額效應(yīng)分析SHDHQOCBbacedEFDQ1Q4Q3Q2PFPWPH26（3）配額的壟斷租金（2）配額的消費效應(yīng)（1）配額的生產(chǎn)效應(yīng)第八章非關(guān)稅政策（一）（4）配額的貿(mào)易條件效應(yīng)（5）配額的凈福利效應(yīng)（3）配額的壟斷租金（2）配額的消費效應(yīng)（1）配額的生產(chǎn)效應(yīng)27

（二）壟斷市場條件第八章非關(guān)稅政策（一）（二）壟斷市場條件第八章非關(guān)稅政策28小國國內(nèi)市場壟斷條件下的配額效應(yīng)MCEBDHCGDMMNAJMRPQOPWPMQ1Q2Q3Q4Q5配額第八章非關(guān)稅政策（一）小國國內(nèi)市場壟斷條件下的配額效應(yīng)MCEBDHCGDMMNA29（1）配額的生產(chǎn)效應(yīng)（2）配額的消費效應(yīng)（3）配額的壟斷租金第八章非關(guān)稅政策（一）（4）配額的凈福利效應(yīng)（1）配額的生產(chǎn)效應(yīng)（2）配額的消費效應(yīng)（3）配額的壟斷租金30小國國內(nèi)市場壟斷條件下的凈福利效應(yīng)MCEBDHCGDMMNAJMRPQOPWPMQ1Q2Q3Q4Q5配額第八章非關(guān)稅政策（一）小國國內(nèi)市場壟斷條件下的凈福利效應(yīng)MCEBDHCGDMMN31（三）絕對配額與關(guān)稅的比較分析

1.國內(nèi)完全市場條件下,二者相同:

小國都是減少

b+d

大國都是

e-（b+d)第八章非關(guān)稅政策（一）（三）絕對配額與關(guān)稅的比較分析1.國內(nèi)完全市場條件下32配額抬高價格幅度超過關(guān)稅第八章非關(guān)稅政策（一）國內(nèi)市場壟斷條件下,二者不同:配額抬高第八章非關(guān)稅政策（33

結(jié)果__本國產(chǎn)出更少,價格更高第八章非關(guān)稅政策（一）結(jié)果__第八章非關(guān)稅政策（一）34

2.關(guān)稅收入的所得者不同:

關(guān)稅措施:一國政府

配額措施:不確定第八章非關(guān)稅政策（一）2.關(guān)稅收入的所得者不同:關(guān)稅措施:一353.進口限制方面不同:

配額比關(guān)稅更直接,更嚴(yán)厲4.實施成本不同:

配額比關(guān)稅成本高第八章非關(guān)稅政策（一）3.進口限制方面不同:配額比關(guān)稅更直接,36四、關(guān)稅配額的效應(yīng)分析第八章非關(guān)稅政策（一）四、關(guān)稅配額的效應(yīng)分析第八章非關(guān)稅37（一）關(guān)稅配額的定義（二）關(guān)稅配額效應(yīng)分析第八章非關(guān)稅政策（一）（一）關(guān)稅配額的定義（二）關(guān)稅配額效應(yīng)分析38（三）關(guān)稅配額與純關(guān)稅、絕對配額福利效應(yīng)比較1.與純關(guān)稅相比2.與絕對配額相比第八章非關(guān)稅政策（一）（三）關(guān)稅配額與純關(guān)稅、1.與純關(guān)稅相比2.39關(guān)稅配額的效應(yīng)分析

ssHPQOP4P1Q1Q2Q3DDP2P3P5ss′ABCEFGJV第八章非關(guān)稅政策（一）關(guān)稅配額的效應(yīng)分析ssHPQOP4P1Q1Q2Q3DDP240（四）關(guān)稅配額的特點

1.關(guān)稅配額壁壘的嚴(yán)厲程度在關(guān)稅和絕對配額之間。第八章非關(guān)稅政策（一）

2.關(guān)稅配額有配額和關(guān)稅稅率兩個調(diào)控手段，一是配額數(shù)量，二是配額內(nèi)外的稅率。（四）關(guān)稅配額的特點1.關(guān)稅配額壁壘的嚴(yán)厲程度在41

第三節(jié)自愿出口限制第八章非關(guān)稅政策（一）第三節(jié)自愿出口限制42（一）自愿出口限制的定義（二）自愿出口限制的形式第八章非關(guān)稅政策（一）一、自愿出口限制概述（一）自愿出口限制的定義（二）自愿出口限制的形式43自愿出口限制協(xié)定的自愿出口限制非協(xié)定的自愿出口限制第八章非關(guān)稅政策（一）自愿出口限制協(xié)定的自愿出口限制非協(xié)定的自愿出口限制44第八章非關(guān)稅政策（一）“自愿”出口限制是一種特殊形式的配額。

第八章非關(guān)稅政策（一）“自愿”出口限制45第八章非關(guān)稅政策（一）20世紀(jì)70年代以后“自愿”出口限制成為貿(mào)易保護主義的重要手段。第八章非關(guān)稅政策（一）20世紀(jì)70年代46關(guān)貿(mào)總協(xié)定的八輪多邊貿(mào)易談判一覽表屆次談判起止時間地點參加國家和地區(qū)達成的協(xié)議及成果日內(nèi)瓦回合1947年4—10月瑞士日內(nèi)瓦23雙邊減稅協(xié)議100余項，占世界進口值一半以上的商品減稅。安納西回合1949年4—10月法國安納西33雙邊協(xié)議147項，又有10個國家加入總協(xié)定托基回合1950年9月至1951年4月英國托基39雙邊協(xié)議150余項，增加5000余項減稅商品日內(nèi)瓦回合1956年1月至1962年7月瑞士日內(nèi)瓦28關(guān)稅減讓涉及25億美元貿(mào)易額。狄龍回合1960年9月至1967年7月瑞士日內(nèi)瓦45關(guān)稅減讓涉及49億美元貿(mào)易額?？夏岬匣睾?964年5月至1979年7月瑞士日內(nèi)瓦54通過反傾銷協(xié)議，工業(yè)品進口關(guān)稅平均降低35%。東京回合、尼克松回合1973年9—10月日本東京瑞士日內(nèi)瓦102通過非關(guān)稅壁壘的協(xié)議，9個發(fā)達國家工業(yè)品平均關(guān)稅從7%降到4.7%。烏拉圭回合1986年9月至1994年12月烏拉圭和日內(nèi)瓦123通過45項協(xié)議，宣告WTO成立，發(fā)達國家關(guān)稅平均稅率降到3.4%。第八章非關(guān)稅政策（一）關(guān)貿(mào)總協(xié)定的八輪多邊貿(mào)易談判一覽表屆次談判起止時間地點參加國47第八章非關(guān)稅政策（一）第八章非關(guān)稅政策（一）48第八章非關(guān)稅政策（一）第八章非關(guān)稅政策（一）49第八章非關(guān)稅政策（一）至1990年，全世界一共出現(xiàn)“自愿”出口限制261起，其中歐共體發(fā)起138起，美國發(fā)起68起。第八章非關(guān)稅政策（一）至1990年，全50第八章非關(guān)稅政策（一）

1981年，美國政府要求日本出口到美國市場上的汽車不得超過每年168萬輛，為期三年。第八章非關(guān)稅政策（一）198151

日本和其他發(fā)展中國家為何接受“自愿”出口限制第八章非關(guān)稅政策（一）？?日本和其他發(fā)展中國家為何接受52第八章非關(guān)稅政策（一）1、由出口國實施的保護政策2、僅應(yīng)用于特定的出口者3、只在一定時期內(nèi)實施自愿出口限制的特點

第八章非關(guān)稅政策（一）1、由出口國實施的保護53

二、自愿出口限制協(xié)定內(nèi)容（一）配額水平（三）限額的融通（四）保護條款（五）出口管理規(guī)定（六）協(xié)定期限第八章非關(guān)稅政策（一）（二）產(chǎn)品范圍二、自愿出口限制協(xié)定內(nèi)容（一）配額水平（三）限額的融通（四54三、自愿出口限制的經(jīng)濟效應(yīng)分析第八章非關(guān)稅政策（一）三、自愿出口限制的經(jīng)濟效應(yīng)分析第八章55關(guān)稅或進口配額與自愿出口限制的效應(yīng)比較

SSAPQOPTPwQ1Q2DDPqDD′BCEF第八章非關(guān)稅政策（一）關(guān)稅或進口配額與自愿出口限制的效應(yīng)比較SSAPQOPTPw56出口供給壟斷下的自愿出口限制

APQOP2P1Q1Q2DMP3MCMRQ3第八章非關(guān)稅政策（一）出口供給壟斷下的自愿出口限制APQOP2P1Q1Q2DMP57第四節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘定義第八章非關(guān)稅政策（一）第四節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘定義58商品包裝及標(biāo)簽規(guī)定衛(wèi)生檢疫規(guī)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)第八章非關(guān)稅政策（一）二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要表現(xiàn)商品包裝及衛(wèi)生檢疫規(guī)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)59(一)外部原因80%西方七國集團三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘盛行的原因1.科技水平差異導(dǎo)致技術(shù)性貿(mào)易壁壘的強化

技術(shù)密集型產(chǎn)品市場圖示第八章非關(guān)稅政策（一）(一)外部原因三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘盛行的原因602.關(guān)稅大幅度削減及數(shù)量限制的消除，使技術(shù)性貿(mào)易壁壘成為貿(mào)易保護主義的武器。第八章非關(guān)稅政策（一）2.關(guān)稅大幅度削減及數(shù)量限制的消除，使技第613.消費者對商品的選擇性增強，對質(zhì)量要求高，對款式變化敏感，對衛(wèi)生、安全指標(biāo)的要求嚴(yán)格，相應(yīng)地促使技術(shù)性貿(mào)易壁壘成為合理合法的存在。4.WTO的例外規(guī)定對技術(shù)性貿(mào)易壁壘大開了方便之門。

第八章非關(guān)稅政策（一）3.消費者對商品的選擇性增強，對質(zhì)量4.WTO的例621.我國貿(mào)易方向主要集中于美、日、歐盟這三個TBT措施的發(fā)源地，是我國產(chǎn)品屢遭TBT措施的首要原因。(二)內(nèi)部原因分析第八章非關(guān)稅政策（一）1.我國貿(mào)易方向主要集中于美、日、歐(二)內(nèi)部原因分析632.我國技術(shù)水平的落后導(dǎo)致的出口產(chǎn)業(yè)弱質(zhì)性是我國產(chǎn)品屢遭國外TBT措施限制的深層次原因。

第八章非關(guān)稅政策（一）2.我國技術(shù)水平的落后導(dǎo)致的出口產(chǎn)業(yè)64

2002年，聯(lián)合國開發(fā)計劃署首次公布了2001年世界主要國家技術(shù)成就指數(shù)(TAI)評價體系和資料,該指數(shù)由技術(shù)創(chuàng)新、新技術(shù)傳播、傳統(tǒng)技術(shù)傳播和人類技能等四個方面構(gòu)成。72個參評的國家技術(shù)成就指數(shù)平均為0.374，中國的技術(shù)成就指數(shù)為0.299，排在第45位，居中等偏下水平。較弱的創(chuàng)新能力，較低的勞動力素質(zhì)，限制了中國在國際分工中地位的提升。第八章非關(guān)稅政策（一）2002年，聯(lián)合國開發(fā)計劃署首次公布了653.我國長期以來對TBT重視不夠，加之TBT本身的不透明性成為出口商品屢遭打擊的另一個重要原因。第八章非關(guān)稅政策（一）3.我國長期以來對TBT重視不夠，加之第八66四、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響（一）容易引起貿(mào)易糾紛（二）損害了發(fā)展中國家的利益（三）影響發(fā)達國家的經(jīng)濟增長（四）影響國際貿(mào)易增長

第八章非關(guān)稅政策（一）四、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響（一）容易引起貿(mào)易糾紛（二67

第五節(jié)綠色壁壘（一）綠色壁壘的含義一、綠色壁壘的含義及成因第八章非關(guān)稅政策（一）第五節(jié)綠色壁壘（一）綠色壁壘的含義一、綠色68（二）綠色壁壘形成的原因1.全球自然資源匱乏，生態(tài)環(huán)境惡化，為“綠色壁壘”的出現(xiàn)提供了契機。第八章非關(guān)稅政策（一）（二）綠色壁壘形成的原因1.全球自然資源匱乏，生態(tài)69項目每分鐘每年損失耕地40公頃2100萬公頃損失森林21公頃1100萬公頃土地沙漠化11公頃600萬公頃泥沙注入大海4.8公頃250億噸污水注入江河大海85萬噸4500億噸因環(huán)境污染而喪生28人1500萬人

目前世界環(huán)境災(zāi)難造成的嚴(yán)重后果第八章非關(guān)稅政策（一）項目每分鐘每年損失耕地40公頃2100萬公頃損失森林21公頃702.消費觀念的更新，“綠色需求”的擴大，內(nèi)在地推動了“綠色壁壘”的形成。3.各國技術(shù)水平、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)資金投入等方面的差異是“綠色壁壘”存在的直接原因。第八章非關(guān)稅政策（一）2.消費觀念的更3.各國技術(shù)水平、環(huán)714.市場矛盾的尖銳、發(fā)達國家謀取經(jīng)濟利益的目的是綠色壁壘產(chǎn)生的根本原因，而WTO在環(huán)保規(guī)范方面的缺陷又助長了綠色壁壘的泛濫。第八章非關(guān)稅政策（一）4.市場矛盾的尖銳、第八章非關(guān)稅政72二、綠色壁壘的特征（四）保護方式的巧妙性和隱蔽性（五）保護技術(shù)上的歧視性（二）形式上的合法性（三）保護內(nèi)容具有廣泛性（一）名義上的合理性第八章非關(guān)稅政策（一）二、綠色壁壘的特征（四）保護方式的（五）保護技術(shù)（二）形式上73三、綠色壁壘的表現(xiàn)形式第八章非關(guān)稅政策（一）（二）環(huán)境配額制度（一）綠色關(guān)稅制度（三）環(huán)境許可證制度（四）禁止進口與環(huán)境貿(mào)易制裁（五）綠色補貼制度（六）環(huán)境成本內(nèi)在化制度

（七）繁雜苛刻的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（十）綠色環(huán)境標(biāo)志和認(rèn)證制度（八）復(fù)雜苛刻的綠色檢驗檢疫措施（九）綠色包裝和標(biāo)簽制度三、綠色壁壘的表現(xiàn)形式第八章非關(guān)稅政策74四、綠色壁壘的影響（一）綠色保護將增加出口企業(yè)的成本,從而影響企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢（二）綠色壁壘將影響國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和商品流向格局（三）綠色保護將會不斷引發(fā)貿(mào)易摩擦第八章非關(guān)稅政策（一）四、綠色壁壘的影響（一）綠色保護將增75

第六節(jié)出口鼓勵與控制政策一、出口鼓勵政策第八章非關(guān)稅政策（一）第六節(jié)出口鼓勵與控制政策一、出口鼓76出口鼓勵政策財政政策信貸政策傾銷政策資本政策特區(qū)政策出口補貼出口退稅出口獎勵出口減免出口信貸出信貸保險商品傾銷外匯傾銷生產(chǎn)資本輸出信貸資本輸出自由貿(mào)易區(qū)出口加工區(qū)保稅區(qū)直接補貼間接補貼現(xiàn)金獎勵外匯分紅出口獎勵證減免國內(nèi)稅免征出口稅賣方信貸買方信貸第八章非關(guān)稅政策（一）出口鼓勵政策財政政策信貸政策傾銷資本特區(qū)出口補貼出口77

二、出口控制政策

（一）定義：

出口控制政策是指出口國政府通過各種經(jīng)濟的和行政的辦法及措施對本國出口貿(mào)易實行管制的行為總稱。第八章非關(guān)稅政策（一）二、出口控制政策（一）定義：78

1.經(jīng)濟目的（二）目的2.政治目的第八章非關(guān)稅政策（一）1.經(jīng)濟目的（二）目的2.政治目的791.戰(zhàn)略物資及與軍事有關(guān)的先進技術(shù)設(shè)備和技術(shù)資料。2.國內(nèi)生產(chǎn)所需的各種原材料、半制成品以及國內(nèi)供不應(yīng)求的商品。第八章非關(guān)稅政策（一）3.實行自動出口限制的商品。4.歷史文物和藝術(shù)珍品。5.被列入對進口國進行經(jīng)濟制裁范圍的出口商品。6.被出口國壟斷的部分商品。（三）對象1.戰(zhàn)略物資及與軍事有關(guān)的先進技術(shù)設(shè)備2.國內(nèi)生產(chǎn)所需的80第八章非關(guān)稅政策（一）（四）方式單方面出口管制多邊出口管制國家專營征收出口稅實行出口許可證制實行出口配額制出口禁運第八章非關(guān)稅政策（一）（四）方式單方面81第八章非關(guān)稅政策（一）第八章非關(guān)稅政策（一）82第八章非關(guān)稅政策（一）第八章非關(guān)稅政策（一）83以20世紀(jì)60年代初的肯尼迪回合為起點,工業(yè)國的平均關(guān)稅降至4%以下，但是采取其他保護性措施，如配額、補貼、“自愿”出口限制以及反補貼和反傾銷已達到令人震驚的程度。進口中受所有非關(guān)稅措施影響的份額，美國增加20%以上，日本增加近40%，歐盟增加160%。第八章非關(guān)稅政策（一）以20世紀(jì)60年代初的肯尼迪回合為起點,工業(yè)國的平均關(guān)稅降至84第八章非關(guān)稅政策（一）

第一節(jié)非關(guān)稅措施概述第八章非關(guān)稅政策（一）第八章非關(guān)稅政策（一）第一節(jié)非關(guān)稅措施85一、非關(guān)稅措施的含義

非關(guān)稅措施

是指關(guān)稅措施以外的對外貿(mào)易管理手段。由于一些國家往往將非關(guān)稅措施用于限制他國產(chǎn)品的進口，所以也稱為“非關(guān)稅壁壘”。第八章非關(guān)稅政策（一）一、非關(guān)稅措施的含義非關(guān)稅措施是指關(guān)稅86二、非關(guān)稅壁壘的種類第八章非關(guān)稅政策（一）二、非關(guān)稅壁壘的種類第八章非關(guān)87三、非關(guān)稅壁壘產(chǎn)生的原因及特點（一）非關(guān)稅壁壘產(chǎn)生的原因第八章非關(guān)稅政策（一）

1.關(guān)稅措施的應(yīng)用缺乏靈活性。

2.高關(guān)稅不一定能杜絕進口，反而容易招致他國報復(fù)。三、非關(guān)稅壁壘產(chǎn)生的原因及特點（一）非關(guān)稅壁壘產(chǎn)生88傾銷第八章非關(guān)稅政策（一）傾銷第八章非關(guān)稅政策（一）89補貼第八章非關(guān)稅政策（一）補貼第八章非關(guān)稅政策（一）903、關(guān)稅的保護作用正在下降4、GATT對非關(guān)稅壁壘缺少有效的約束第八章非關(guān)稅政策（一）3、關(guān)稅的保護作用正在下降4、GATT對非關(guān)稅壁壘缺少913.隱蔽性2.有效性1.靈活性第八章非關(guān)稅政策（一）（二）非關(guān)稅壁壘的特點4.歧視性3.隱蔽性2.有效性1.靈活性92四、非關(guān)稅壁壘的作用

（一）對發(fā)達程度不同國家的作用第八章非關(guān)稅政策（一）四、非關(guān)稅壁壘的作用（一）對發(fā)達程度93（1）作為防御性武器限制外國商品進口,保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)

(2)生態(tài)環(huán)境和國民健康保護的需要第八章非關(guān)稅政策（一）1.對發(fā)達國家的作用（1）作為防御性武器(2)94（3）競爭的需要（4）多邊貿(mào)易體制允許采用的正當(dāng)?shù)姆顷P(guān)稅壁壘第八章非關(guān)稅政策（一）（3）競爭的需要（4）多邊貿(mào)易體第八章95

（1）限制非必需品進口，節(jié)省外匯（2）限制外國進口品的強大競爭力，保護民族工業(yè)和幼稚工業(yè)（3）發(fā)展民族經(jīng)濟，擺脫發(fā)達國家的控制和剝削第八章非關(guān)稅政策（一）2.對發(fā)展中國家的作用（1）限制非必需品進口，節(jié)省外匯（2）限制外國進口品的強大96(3)使受制國相關(guān)產(chǎn)業(yè)遭受沉重打擊(2)導(dǎo)致受制國企業(yè)競爭力下降(1)限制了受制國出口的增長1.消極作用第八章非關(guān)稅政策（一）（二）從消極和積極作用分析(3)使受制國相關(guān)產(chǎn)業(yè)遭受沉重打擊(2)導(dǎo)致受制國企業(yè)競爭力972.積極作用(1)客觀上促進受制國企業(yè)規(guī)范管理(2)迫使企業(yè)提高技術(shù)水平，從而提升了產(chǎn)品的市場份額(3)“綠色壁壘”促使企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新和改造

第八章非關(guān)稅政策（一）2.積極作用(1)客觀上促進受制國企業(yè)規(guī)98(4)促使有關(guān)部門加強對企業(yè)應(yīng)對貿(mào)易壁壘的指導(dǎo)，提高了企業(yè)的競爭能力(5)在一定程度上有利于督促政府有關(guān)部門規(guī)范市場秩序(6)擴展了企業(yè)的國際視野，探索“走出去”的發(fā)展道路第八章非關(guān)稅政策（一）(4)促使有關(guān)部門加強對企業(yè)應(yīng)對貿(mào)易壁(5)在一定程度上有利99

第二節(jié)進口配額制一、進口配額制的含義第八章非關(guān)稅政策（一）第二節(jié)進口配額制一、進口配額制的100二、兩種主要的配額制度配額制度絕對配額關(guān)稅配額全球配額國別配額自主配額協(xié)議配額第八章非關(guān)稅政策（一）二、兩種主要的配額制度配額制度絕對101

1.小國配額效應(yīng)分析三、絕對配額的效應(yīng)分析

（一）完全競爭市場條件第八章非關(guān)稅政策（一）1.小國配額效應(yīng)分析三、絕對配額的102SPDPQPWO

Q1Q3Q4Q2Qabcd第八章非關(guān)稅政策（一）小國配額效應(yīng)分析SPDPQPWO Q1Q3Q4Q2Qabcd103

配額的凈福利效應(yīng)生產(chǎn)者剩余增加消費者剩余損失配額租金

=

-+

=

a(a+b+c+d)c(b+d)

-

-

+

=第八章非關(guān)稅政策（一）配額的凈福利效應(yīng)生產(chǎn)者剩余增加消費者剩余損失配額租金=104資源使用申請程序分配許可證的方法競爭性拍賣固定的受惠第八章非關(guān)稅政策（一）資源使用分配許可證的方法競爭性拍賣固定的受惠105

2.大國配額效應(yīng)分析第八章非關(guān)稅政策（一）2.大國配額效應(yīng)分析第八章非關(guān)稅政策106SHDHQOCBbacedEFDQ1Q4Q3Q2PFPWPHSH+FAP第八章非關(guān)稅政策（一）大國配額效應(yīng)分析SHDHQOCBbacedEFDQ1Q4Q3Q2PFPWPH107（3）配額的壟斷租金（2）配額的消費效應(yīng)（1）配額的生產(chǎn)效應(yīng)第八章非關(guān)稅政策（一）（4）配額的貿(mào)易條件效應(yīng)（5）配額的凈福利效應(yīng)（3）配額的壟斷租金（2）配額的消費效應(yīng)（1）配額的生產(chǎn)效應(yīng)108

（二）壟斷市場條件第八章非關(guān)稅政策（一）（二）壟斷市場條件第八章非關(guān)稅政策109小國國內(nèi)市場壟斷條件下的配額效應(yīng)MCEBDHCGDMMNAJMRPQOPWPMQ1Q2Q3Q4Q5配額第八章非關(guān)稅政策（一）小國國內(nèi)市場壟斷條件下的配額效應(yīng)MCEBDHCGDMMNA110（1）配額的生產(chǎn)效應(yīng)（2）配額的消費效應(yīng)（3）配額的壟斷租金第八章非關(guān)稅政策（一）（4）配額的凈福利效應(yīng)（1）配額的生產(chǎn)效應(yīng)（2）配額的消費效應(yīng)（3）配額的壟斷租金111小國國內(nèi)市場壟斷條件下的凈福利效應(yīng)MCEBDHCGDMMNAJMRPQOPWPMQ1Q2Q3Q4Q5配額第八章非關(guān)稅政策（一）小國國內(nèi)市場壟斷條件下的凈福利效應(yīng)MCEBDHCGDMMN112（三）絕對配額與關(guān)稅的比較分析

1.國內(nèi)完全市場條件下,二者相同:

小國都是減少

b+d

大國都是

e-（b+d)第八章非關(guān)稅政策（一）（三）絕對配額與關(guān)稅的比較分析1.國內(nèi)完全市場條件下113配額抬高價格幅度超過關(guān)稅第八章非關(guān)稅政策（一）國內(nèi)市場壟斷條件下,二者不同:配額抬高第八章非關(guān)稅政策（114

結(jié)果__本國產(chǎn)出更少,價格更高第八章非關(guān)稅政策（一）結(jié)果__第八章非關(guān)稅政策（一）115

2.關(guān)稅收入的所得者不同:

關(guān)稅措施:一國政府

配額措施:不確定第八章非關(guān)稅政策（一）2.關(guān)稅收入的所得者不同:關(guān)稅措施:一1163.進口限制方面不同:

配額比關(guān)稅更直接,更嚴(yán)厲4.實施成本不同:

配額比關(guān)稅成本高第八章非關(guān)稅政策（一）3.進口限制方面不同:配額比關(guān)稅更直接,117四、關(guān)稅配額的效應(yīng)分析第八章非關(guān)稅政策（一）四、關(guān)稅配額的效應(yīng)分析第八章非關(guān)稅118（一）關(guān)稅配額的定義（二）關(guān)稅配額效應(yīng)分析第八章非關(guān)稅政策（一）（一）關(guān)稅配額的定義（二）關(guān)稅配額效應(yīng)分析119（三）關(guān)稅配額與純關(guān)稅、絕對配額福利效應(yīng)比較1.與純關(guān)稅相比2.與絕對配額相比第八章非關(guān)稅政策（一）（三）關(guān)稅配額與純關(guān)稅、1.與純關(guān)稅相比2.120關(guān)稅配額的效應(yīng)分析

ssHPQOP4P1Q1Q2Q3DDP2P3P5ss′ABCEFGJV第八章非關(guān)稅政策（一）關(guān)稅配額的效應(yīng)分析ssHPQOP4P1Q1Q2Q3DDP2121（四）關(guān)稅配額的特點

1.關(guān)稅配額壁壘的嚴(yán)厲程度在關(guān)稅和絕對配額之間。第八章非關(guān)稅政策（一）

2.關(guān)稅配額有配額和關(guān)稅稅率兩個調(diào)控手段，一是配額數(shù)量，二是配額內(nèi)外的稅率。（四）關(guān)稅配額的特點1.關(guān)稅配額壁壘的嚴(yán)厲程度在122

第三節(jié)自愿出口限制第八章非關(guān)稅政策（一）第三節(jié)自愿出口限制123（一）自愿出口限制的定義（二）自愿出口限制的形式第八章非關(guān)稅政策（一）一、自愿出口限制概述（一）自愿出口限制的定義（二）自愿出口限制的形式124自愿出口限制協(xié)定的自愿出口限制非協(xié)定的自愿出口限制第八章非關(guān)稅政策（一）自愿出口限制協(xié)定的自愿出口限制非協(xié)定的自愿出口限制125第八章非關(guān)稅政策（一）“自愿”出口限制是一種特殊形式的配額。

第八章非關(guān)稅政策（一）“自愿”出口限制126第八章非關(guān)稅政策（一）20世紀(jì)70年代以后“自愿”出口限制成為貿(mào)易保護主義的重要手段。第八章非關(guān)稅政策（一）20世紀(jì)70年代127關(guān)貿(mào)總協(xié)定的八輪多邊貿(mào)易談判一覽表屆次談判起止時間地點參加國家和地區(qū)達成的協(xié)議及成果日內(nèi)瓦回合1947年4—10月瑞士日內(nèi)瓦23雙邊減稅協(xié)議100余項，占世界進口值一半以上的商品減稅。安納西回合1949年4—10月法國安納西33雙邊協(xié)議147項，又有10個國家加入總協(xié)定托基回合1950年9月至1951年4月英國托基39雙邊協(xié)議150余項，增加5000余項減稅商品日內(nèi)瓦回合1956年1月至1962年7月瑞士日內(nèi)瓦28關(guān)稅減讓涉及25億美元貿(mào)易額。狄龍回合1960年9月至1967年7月瑞士日內(nèi)瓦45關(guān)稅減讓涉及49億美元貿(mào)易額?？夏岬匣睾?964年5月至1979年7月瑞士日內(nèi)瓦54通過反傾銷協(xié)議，工業(yè)品進口關(guān)稅平均降低35%。東京回合、尼克松回合1973年9—10月日本東京瑞士日內(nèi)瓦102通過非關(guān)稅壁壘的協(xié)議，9個發(fā)達國家工業(yè)品平均關(guān)稅從7%降到4.7%。烏拉圭回合1986年9月至1994年12月烏拉圭和日內(nèi)瓦123通過45項協(xié)議，宣告WTO成立，發(fā)達國家關(guān)稅平均稅率降到3.4%。第八章非關(guān)稅政策（一）關(guān)貿(mào)總協(xié)定的八輪多邊貿(mào)易談判一覽表屆次談判起止時間地點參加國128第八章非關(guān)稅政策（一）第八章非關(guān)稅政策（一）129第八章非關(guān)稅政策（一）第八章非關(guān)稅政策（一）130第八章非關(guān)稅政策（一）至1990年，全世界一共出現(xiàn)“自愿”出口限制261起，其中歐共體發(fā)起138起，美國發(fā)起68起。第八章非關(guān)稅政策（一）至1990年，全131第八章非關(guān)稅政策（一）

1981年，美國政府要求日本出口到美國市場上的汽車不得超過每年168萬輛，為期三年。第八章非關(guān)稅政策（一）1981132

日本和其他發(fā)展中國家為何接受“自愿”出口限制第八章非關(guān)稅政策（一）？?日本和其他發(fā)展中國家為何接受133第八章非關(guān)稅政策（一）1、由出口國實施的保護政策2、僅應(yīng)用于特定的出口者3、只在一定時期內(nèi)實施自愿出口限制的特點

第八章非關(guān)稅政策（一）1、由出口國實施的保護134

二、自愿出口限制協(xié)定內(nèi)容（一）配額水平（三）限額的融通（四）保護條款（五）出口管理規(guī)定（六）協(xié)定期限第八章非關(guān)稅政策（一）（二）產(chǎn)品范圍二、自愿出口限制協(xié)定內(nèi)容（一）配額水平（三）限額的融通（四135三、自愿出口限制的經(jīng)濟效應(yīng)分析第八章非關(guān)稅政策（一）三、自愿出口限制的經(jīng)濟效應(yīng)分析第八章136關(guān)稅或進口配額與自愿出口限制的效應(yīng)比較

SSAPQOPTPwQ1Q2DDPqDD′BCEF第八章非關(guān)稅政策（一）關(guān)稅或進口配額與自愿出口限制的效應(yīng)比較SSAPQOPTPw137出口供給壟斷下的自愿出口限制

APQOP2P1Q1Q2DMP3MCMRQ3第八章非關(guān)稅政策（一）出口供給壟斷下的自愿出口限制APQOP2P1Q1Q2DMP138第四節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘定義第八章非關(guān)稅政策（一）第四節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘定義139商品包裝及標(biāo)簽規(guī)定衛(wèi)生檢疫規(guī)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)第八章非關(guān)稅政策（一）二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要表現(xiàn)商品包裝及衛(wèi)生檢疫規(guī)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)140(一)外部原因80%西方七國集團三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘盛行的原因1.科技水平差異導(dǎo)致技術(shù)性貿(mào)易壁壘的強化

技術(shù)密集型產(chǎn)品市場圖示第八章非關(guān)稅政策（一）(一)外部原因三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘盛行的原因1412.關(guān)稅大幅度削減及數(shù)量限制的消除，使技術(shù)性貿(mào)易壁壘成為貿(mào)易保護主義的武器。第八章非關(guān)稅政策（一）2.關(guān)稅大幅度削減及數(shù)量限制的消除，使技第1423.消費者對商品的選擇性增強，對質(zhì)量要求高，對款式變化敏感，對衛(wèi)生、安全指標(biāo)的要求嚴(yán)格，相應(yīng)地促使技術(shù)性貿(mào)易壁壘成為合理合法的存在。4.WTO的例外規(guī)定對技術(shù)性貿(mào)易壁壘大開了方便之門。

第八章非關(guān)稅政策（一）3.消費者對商品的選擇性增強，對質(zhì)量4.WTO的例1431.我國貿(mào)易方向主要集中于美、日、歐盟這三個TBT措施的發(fā)源地，是我國產(chǎn)品屢遭TBT措施的首要原因。(二)內(nèi)部原因分析第八章非關(guān)稅政策（一）1.我國貿(mào)易方向主要集中于美、日、歐(二)內(nèi)部原因分析1442.我國技術(shù)水平的落后導(dǎo)致的出口產(chǎn)業(yè)弱質(zhì)性是我國產(chǎn)品屢遭國外TBT措施限制的深層次原因。

第八章非關(guān)稅政策（一）2.我國技術(shù)水平的落后導(dǎo)致的出口產(chǎn)業(yè)145

2002年，聯(lián)合國開發(fā)計劃署首次公布了2001年世界主要國家技術(shù)成就指數(shù)(TAI)評價體系和資料,該指數(shù)由技術(shù)創(chuàng)新、新技術(shù)傳播、傳統(tǒng)技術(shù)傳播和人類技能等四個方面構(gòu)成。72個參評的國家技術(shù)成就指數(shù)平均為0.374，中國的技術(shù)成就指數(shù)為0.299，排在第45位，居中等偏下水平。較弱的創(chuàng)新能力，較低的勞動力素質(zhì)，限制了中國在國際分工中地位的提升。第八章非關(guān)稅政策（一）2002年，聯(lián)合國開發(fā)計劃署首次公布了1463.我國長期以來對TBT重視不夠，加之TBT本身的不透明性成為出口商品屢遭打擊的另一個重要原因。第八章非關(guān)稅政策（一）3.我國長期以來對TBT重視不夠，加之第八147四、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響（一）容易引起貿(mào)易糾紛（二）損害了發(fā)展中國家的利益（三）影響發(fā)達國家的經(jīng)濟增長（四）影響國際貿(mào)易增長

第八章非關(guān)稅政策（一）四、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響（一）容易引起貿(mào)易糾紛（二148

第五節(jié)綠色壁壘（一）綠色壁壘的含義一、綠色壁壘的含義及成因第八章非關(guān)稅政策（一）第五節(jié)綠色壁壘（一）綠色壁壘的含義一、綠色149（二）綠色壁壘形成的原因1.全球自然資源匱乏，生態(tài)環(huán)境惡化，為“綠色壁壘”的出