2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫高分預(yù)測300題免費(fèi)下載答案(湖南省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意)

1、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】ACY7N9Z7Y7W3Q2W3HY6H5Y6V5D8J8D4ZF3I7T2F4X1M5K82、下列關(guān)于期貨公司的高級(jí)管理人員的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司的董事長.首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在近親屬關(guān)系

B.期貨公司應(yīng)建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離

C.期貨公司可以直接解聘高級(jí)管理人員的職務(wù)，不需向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.期貨公司不可以設(shè)立獨(dú)立董事【答案】BCY9M3L8S3N5B7Q9HR1U2W10D8A5H9D4ZO9U9Q10A4X2B1E23、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）.

A.期貨交易所對全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時(shí)對非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等

D.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整【答案】CCT7J1G1S7K2X1B7HZ4Y3Y4J8N2T6R10ZK5K5S4V10G4E3E64、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計(jì)劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理【答案】BCK8X6E6V8C3F2W4HC4M10X3F4Z6Q6X1ZO5V6W6F4T4M8N85、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCI3X10K3D2I10I9J7HB10N10G7D1J8N3G5ZF6C3F2O6G2X2K106、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1【答案】BCD5I8W2D9S1D2U3HA2S2T10O5C3O5P5ZI1Y4S5J9H9Q4S87、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元【答案】CCY3X2I9P8L4F4V1HQ5P10H5R3Y1K4G4ZU4A5F3J7N10Q3B38、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】CCE8U7D7B5U3V7J6HO2L1V4X8A7O6L2ZO1S6U4D2Z2R7G69、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.下一交易日

C.兩天內(nèi)

D.一周后【答案】BCB6S3D1G10C5Z3B5HI8X7P3S2L3U7Y8ZA10P10F6N1N5A9V210、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】BCA10E4O3C4E3T9G8HY4R3L4M8L10I3B2ZX8W3A10B10T10M6I811、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會(huì)

D.由總經(jīng)理【答案】ACZ3P7U7L2Q1B9O2HS6F3U5N6D1U7C3ZN3J5A8K4B1K10R612、在我國，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.各地人事部門【答案】BCR5F10J8W7K7Q1X7HX5F7G5B1D8E10J4ZI10B7Q2P9K6L5E813、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCX10X2T4Y1Q10G10A2HD7R7L3D9N9T3X4ZD4Y7M6P10G8G10K1014、關(guān)于提供期貨投’資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.以個(gè)體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點(diǎn)僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨(dú)立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易【答案】BCE2K8P7V10G6X3I5HI3A10A1L5E7Z3G8ZB7R1L5U2T5A7R1015、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCA8V9Q2B7T4K6P5HK7D2J7X8B9E9X8ZK2L7M10W10H9L1K716、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意【答案】DCF5L9L8C10E3G4H3HZ3F9V10K4K1N2I6ZF3J10M6Y6G3U8R617、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，（）應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部【答案】CCW8C5H3N9O6D1X2HH4L6W9H6Y8J1W10ZD1V10U4M8I4F9L1018、在期貨公司的營業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機(jī)構(gòu)住所地

D.期貨公司所在地或該分支機(jī)構(gòu)所在地【答案】CCU8B1Y6R10J1Q10B4HZ6A4Q9L5L10E3T5ZN8W6V10L1D6W4O219、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強(qiáng)制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場、用之于市場【答案】DCQ4I3N3E6X9F6M5HJ5T9Q10D3G10M7M9ZW9H4Q2T1M1G1K820、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】DCV4W10B4Q3B8D1I5HJ6E1J6Y2C2N4U3ZD4F9P2T1X3K6X721、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任【答案】BCI1M2H10Y2U4A2H1HS9C2E7P5M8A7G5ZT7R1R4J3R3Z2W322、2015年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價(jià)分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價(jià)分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手【答案】ACF5V5C9B9Y5W6O10HD2B2N8V10Y2Q7Y9ZZ6E6I1U2O5C6U323、在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCJ1J6H10X4V9V5X8HR2F6D8I3X2G3O9ZV2V8B1L2X9U3F424、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有【答案】DCY3Q7A6H10Q10X2Y7HP10A8I9S1J7L3A10ZZ3J2Z5X5S10Y10C325、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)【答案】ACS1Z6P2N1F6U1L2HT8Q6C1S3J2L8D5ZB6W1H5D8E1A6P426、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價(jià)格大幅波動(dòng)中，A期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補(bǔ)償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】CCQ1W6P3X3N1U1N3HL6Y2Z10I5L9L8Z9ZQ10N2J4D8S8X7F227、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，（）。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款【答案】CCC6P8T7N8T10K4Y5HR3Y10G3J9K4D6S10ZP10Y8W8A6M8S4Y228、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行（），經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得采取可能鼓勵(lì)其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施。

A.適當(dāng)性義務(wù)

B.正常展業(yè)

C.工作保密

D.熱情服務(wù)【答案】ACH1G5J1Z3R4A10L2HV5Z8F5A6G2Y9H4ZN8B7X7Z1K7K3N529、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱.管理及使用機(jī)制

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告.資訊信息謀取不當(dāng)利益【答案】BCR2I2Y7D9Q3N6K10HJ7C10W5Z6N9U10Q7ZB6Q5U8G6O1X8A630、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對【答案】ACP3A6V9N5A7Y1O10HG10Z8A4V3Y10M6Y7ZU10G6Q6X6I4T10P631、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所【答案】ACW9C7F10S4B9E7E1HW3P10C9E9P5V1V1ZV4V1A5B3O8Q8Y432、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】CCK10F9F1T6R5S3W8HW7I5Z3F7E3I4U4ZY4I3G7A1L3C3A633、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司【答案】CCL9X2I9K7N2A4R6HV1U9Y9V2A9K7S1ZS2V1K10C8Q3F1V934、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在期貨公司【答案】BCA8N7Q6T2J1E7W2HR10R10V9P9Q10W9T1ZS2Z9T3J8H8S6Y935、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)【答案】BCB3Q9E6P2C7E3N9HT4T8C7I4T6L3N6ZS9F4C3L5O2X7A536、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)（）批準(zhǔn)后實(shí)施。

A.國務(wù)院

B.全國人大常委會(huì)

C.全國人民代表大會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】ACR3J7T3H5M7H7M1HK8V6I10B9R1A3L2ZS6B10V6V2G6X6X637、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.接到注銷申請的三天內(nèi)

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的一周內(nèi)

D.當(dāng)日【答案】DCI4T10R6H6Y4O5N4HX5V9U8C3W6H4I6ZW4X8M4K7A3O2F638、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算【答案】ACX9Q1T9N3O8W4S4HA4W3H4Z6Y9C9G3ZV6D9P2M6E2L10X739、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1【答案】BCT3N5L5O3E2Q7T10HT1J4K10H3W6S7H2ZI4I4O2P4B8Z6C1040、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請日前（）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月【答案】DCP4N4O5W4X4I7X4HI7L6K1G2Z7O10V10ZT5W3J10D3P7H5S441、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為【答案】CCL3X4P9E4D5L1U5HC9J4G9W1V4A4D1ZU10W8T5D6K4T2M542、期貨公司聘請或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的．應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCM4L9K7S6R6Q10O9HU9H4A7W4J4C3J6ZJ9P7I7P8N3U5Z843、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCY6Y9U5K10T5D9W5HP10Z9L4C3G6M2C1ZA3C5B4P8I2G7L744、(10)下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求【答案】ACR10L2I6K4C1G2Q8HV6X10S3Q6W2K10Q4ZF1H2K7G5J3R3Z145、下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（）

A.監(jiān)事長提議

B.中國證監(jiān)會(huì)提議

C.總經(jīng)理提議

D.1/4以上理事聯(lián)名提議【答案】BCW1J4G2O4U8M3T6HS4O3M10G2R7Z8G10ZJ9N8F5H6V1Y9D746、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.客戶和期貨公司【答案】ACK5J8S3K3C5P8N8HE6K1K5F1N7D4I5ZJ9L10O2J8O5M1R947、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)【答案】BCJ5S5F4J8N8O10K8HL8O3E6Z1N8S10H1ZS1H5A9I1C10H6Z1048、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.流動(dòng)資產(chǎn)【答案】ACA9O3Y10X10E2J5H6HL10S5N10U1G4B9Y10ZA1S10F5B3Q6C5V249、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

B.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

C.期貨公司股東會(huì)做出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)備案

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決【答案】CCT1L5T2T2W2K8R3HT1V7S10O2N4F1J5ZI9Z2L1R4O6L4I950、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格【答案】CCR2G1P4P10U1D3Z2HA6J3S9W5U2R2V2ZG10F8R4X10A3X5D251、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】BCE6M4E2G10M7V4L9HH7W3N7I4I6P10S4ZA7F7W3F1W1X8M452、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)【答案】DCD4T10B7B7S2V10J1HY1V10D9L10Q8S4J8ZJ2C9R2I4T1S6Y453、下列有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部【答案】BCA10L7V2S6C8H9H7HZ5D4H4S1M1R1G10ZN9K1Z4H10T4O10R1054、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCF10D1D8V4Q2W4R3HU6M5X1M2Y8U4I8ZS3P7H7I5X9O10J755、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查【答案】ACS5B10H4H4O2X10M8HI9G1N7L5K1B3N5ZM7P5S6L7P9E8S856、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.保證金

D.開戶費(fèi)【答案】ACY3B3F5P5M9S3V10HX2P10V4K2Q4E4Z9ZT8X2G9L3S6E4D157、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCV4G2J1T1Y7Q4G2HL1W4R3Y6U8R10Z2ZS9X2L3T10Y8R7I658、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任【答案】DCY6Z3S6T7H7K6Q8HE5I4B3J1G6E10Z1ZL5K9V6G6K6J3O359、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)【答案】DCP5W8T10I2K10K3Z6HC5F9B8I5H5F2Q9ZT10U7A1K2A10O3C160、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實(shí)際產(chǎn)量為1000件，實(shí)際耗用材料4000千克，該材料的實(shí)際單價(jià)為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCO1E4O3Y8D5C7O9HY6J3X6A1C3V5O4ZB3W6G9T3K8K3J261、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地【答案】CCR4H4F2L5C3Y3C1HJ7Z9P4C5X3W10J3ZI5G10T5A4Y3G7C662、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友【答案】BCL4S4S1I8J3U4Z9HT9F10I8S10Q10R2F1ZQ7H2Y2S8H2G2L863、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金【答案】DCN3E5X1T4E1H10V7HV10Y5X3C7O10D6C9ZO3O9R5T4A1G9A364、交割倉庫可以有下列()行為。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.進(jìn)行貨物驗(yàn)收【答案】DCK1T5N10C9O8M7E10HK6Q5P7L10A7D6Z4ZL9W8E6G4P6V8N465、下列哪個(gè)部門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管（）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所【答案】BCG6U9G4N4R8E3Y10HY8C9N5Q4B9R6X6ZP1O9V5I8Y2Q10N266、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能。以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。并（）。

A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.滿足投資者的各項(xiàng)要求

C.量大限度維護(hù)投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益【答案】ACC3N2V4X10V1K9S5HA4D7X4D2N6J1H9ZY7S3D4E7P6H6C867、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】ACW7M10W4X5U7Q1O4HK9W8Z10A3B7D2B4ZI3N5G3M7L6T7G268、（）和期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】ACJ1D2F6A1Q1U10G5HW2Z3N6J2U9T10N9ZI3M9E8Y8F3E4V669、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。ǎ?/p>

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金【答案】ACW6R2B3S7W2O2G8HV6U9N8S7S10W5W9ZP10X7I10J1X9Z2A570、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)【答案】CCW5W1I3T9O3S3B9HG4J8D7A8M5C1E7ZA6H4I7D3Q7M3C871、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場禁止進(jìn)入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)【答案】BCE4M10O2J7Q9P8D5HY1H3B10I9Y5P9T8ZY10E8A10P8M2W5U872、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下【答案】DCR9V9X2C3G7X10E7HP1R9B2X1O5B3W5ZP3Z1C5V2D10I3S173、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCK1O3D4C10C1U2Z5HK1X6I3M2U10J8C5ZI8G2B9N2M3A10V374、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請任職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCP6V8F4S5X10S6U6HN4V1E4D8B1Z7U5ZA9Q1N2E7L9A3P375、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.中國證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部【答案】CCU8O7P3W5K10R1L6HP6Y7H6B4V7T8G5ZA1H2X8T7L8A8D476、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲(chǔ)保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】CCM4Y10J3Q8B9F9W2HP10Y6J6R4L7N8S10ZP8R1W1P2R5C1Z1077、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】BCD4G4F7Y10M2B10D3HQ8P6Q3K2C1I10A6ZQ5H10S3T4M7Z1W378、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財(cái)務(wù)主管

B.獨(dú)立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理【答案】CCX4O6Q2I10W4U7F5HS6X10T7S5E10W9W2ZD8Z5R10L7L5O3T579、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCY6H7H8A2W8E7I2HX10R5N10I3Y2X7R4ZU5O3U7I9Q10N3V980、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立【答案】ACM10B6K3C1V3Q8F3HZ6Y8W9I7E10Y6N4ZS5D1N8M6H8Y1L181、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.公平對待

B.公司利益優(yōu)先

C.過錯(cuò)責(zé)任

D.客戶利益優(yōu)先【答案】DCV1D7N6I7C9P5W7HB6T9K10P4B2V6U4ZY9G6K5W8V9X10M682、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】DCD8T8A8E3C4M5T3HK1Y3M7Y9M10H10M1ZR7U10L6Z10Z1V10W483、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

C.國務(wù)院

D.國家發(fā)改委【答案】BCT2S4P10P5S10B3N5HE5X7G6W6H9C2X1ZP9R5Q1U4C9A1V884、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACR2D5W9A4N4E5V4HJ1N2D7N8Q3X7N2ZM5M4I8O2P4A10U185、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】DCP3W2B10U2A6D1J9HZ8V10P5Q1Y9Q6B5ZA2N6A7Z5C2I6P386、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價(jià)格大幅波動(dòng)中，A期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補(bǔ)償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】CCK5V1C4A10F1W8Q6HD5W1X3R8Z3S8G3ZF6E3P2D9S6F7Y687、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCR5I4E6F10D10V9I3HP1M4S6Z9K10B5P4ZL10W8F4B3G9W5S1088、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCC8K2L1S1M10U5V6HG1N8N1X3T5D2W1ZT7F6S4Q4F7E10H1089、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》【答案】ACC7Z1P2V6I10F3J7HD7J9Z8N7O5B7G3ZR1K9Y6F6U8G7J1090、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔(dān)

B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任【答案】DCV5N6U1L7T10H3X7HB2Y9V8A2N6Z5B10ZH10E8B9Q8E6H3N291、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元【答案】CCN7V7X9H10A8V5U5HI2G7W5B10W6D10M4ZA7Q2R3I8I7B8O992、發(fā)生（）情形時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會(huì)提議

D.總經(jīng)理提議【答案】CCW5K1N6U6W2Z10A5HS10T7T7J2Q9D7M2ZZ7T2C1Z10M10P5A393、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】DCK9M8H4R5L2U2A6HA6L2H3F2I1S5V4ZA5B1E9C8Q8X3K994、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】ACU5J7K4S10Z7B4K1HK7E9M10V8K5R8I3ZJ2I8J9I4J6W8O895、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.工商行政管理機(jī)構(gòu)【答案】ACE1C5C9Q5O7I1F5HK3Q1A7I3K5Y4R5ZK5O1B8Z10T4I6P796、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)【答案】ACV1N10M6A7T3Q8Q10HP2K8O1T3V7B9K3ZY1F9U7O10V5T7K697、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東【答案】ACW6X4P9O5S8M8Y4HE10E9N3E6M10W8P3ZA8V4B5F9H5B4J698、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保【答案】ACF5I10L10S4P8H4F4HT8I7N4J6N3F4B2ZF4Z8X5I2D9I3N399、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所【答案】CCV5V4Y6A4Q9Z9Q9HR1S6S1Y9L2L2L6ZM7A5J5N1L10S6U1100、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)【答案】BCP4P3R8N1Y7U3I10HP10L5R6I2Z5X3Y5ZP7P5N1M2W10Q3H6101、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】CCG8Q2H6E5O3R4D7HQ2S10K8I5I4C9V5ZR3F6F2M3J1L9G3102、甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶混碼交易，

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)【答案】DCO2R9S8Y5S8W6H3HL1K2N6O5M3R1B7ZW7T8R2Y9Z5H1M6103、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強(qiáng)行平倉造成的損失由（）承擔(dān)。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任【答案】ACC3Y7S3Z5K2S10N3HR5A4J6F10F9D7R1ZI10X5N6W6N7O1X10104、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCA3X6Y1S9B6Q4R8HI8Z7V9Y10N3P4K7ZE2F7G10F8E6N4T1105、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCB4Z8X8M4F9R5G3HE2Y10M1B4G6A6A7ZF8P7C2X2G4L1U2106、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

A.執(zhí)業(yè)

B.從業(yè)

C.介紹業(yè)務(wù)

D.中間業(yè)務(wù)【答案】CCL10S3R10N10Z3H9O2HV1W5R8R8T8G6M10ZS2H7V1T3B8Q7B1107、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCZ1O8I9U2U10M2R6HK9X6K4Z4Y5Z4J2ZN9U7Z6N9Z6V2W10108、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪【答案】BCY1V3E10R6H8I5X4HB1K1F3C6Y5F8T10ZM9C10N9G9G3P3Q8109、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開、公平、公正

D.適當(dāng)性【答案】ACS6G8W6E8J9L5P6HA3D4V4G1I1D3L3ZQ9T7S4R4W4C1S3110、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCG6A7R3G6F2Y4E5HH10I3I3L6Z7A10G7ZL4G8M3M9E10T7Z7111、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】CCD9Z6I4W9Y4F4S2HZ4S6Z10F5Q8J8F6ZA8Y9Y10E1O9R10Y4112、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（）進(jìn)行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員【答案】BCQ9S6F5K6I5I2O2HU1C2N1W1L4M7B9ZR4N2Y1J5T9B10O2113、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.董事會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)【答案】ACD3M6E10Y4Z2O6L5HR2H8F10K8P10R8A9ZA9F7W4I8M3B5T4114、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請日前（）個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】DCA7G3D1R7J6F2O6HP2P1C2R8W10A3Z1ZG8K3N2A2K1N9G7115、（）依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司【答案】ACP6B8E3H10Q7H1K6HI8E3K9J5A2I3C10ZR1Y10Y2J2D2H4Q6116、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】ACF7R3K7P3R5Z8X9HZ2R3V5G3V8Z3J2ZI1X2R1K5J6T6E10117、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制并立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制并立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】CCG8Z4L10G1Y10D2T1HD1S7E3U9V5S6J5ZC7Z1B3C1S4Z7G5118、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定【答案】BCL6I7Z3P1X1J2A6HK7U10U9G3Y4M7F3ZC9Z6Z3N3H4U2R8119、《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日【答案】DCV9P6J10V3O7Q5T2HI2V4X2X3D8E4F2ZT6X7A6X4D9O1J3120、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％【答案】CCC4T4I2J4T10Q3M1HR7P1K8M6S10R6Y2ZB1Z8Y10R2C3Y8E5121、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》【答案】CCS6D1G9R7F7D10J1HR9E2V10J3E7O1Y1ZH4S2C2T5B6J8Z5122、非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交期貨交易所

B.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交期中國證監(jiān)會(huì)

C.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

D.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國證監(jiān)會(huì)【答案】CCL3H2U9S7I7A9Y4HX1O10L3Y1P4F9A6ZD1G9W3H5J3F6A3123、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所【答案】ACP2B1G4R8F8F5B7HE8P2C4V7R4G2B9ZM10V7S7I8W8L1R4124、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACQ7X6L1L1A7A10C9HD2N1S2E9Y8Y1I6ZI7L1A4E8R10Y6N8125、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCQ10P7J3J10A1S9Z2HC1M1I7A2J10K7S3ZH8L1V7C5Q7C8O8126、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶【答案】ACG3Y7B8F1N8C10G1HT4P10G6V8Q6M4E1ZB2Z6B6C6R6Q5I5127、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實(shí)際產(chǎn)量為1000件，實(shí)際耗用材料4000千克，該材料的實(shí)際單價(jià)為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCB10R10D3H6R5B7D5HF6U10Z10U6B9L10I7ZC8A7K4H3N1A3N10128、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】BCO2E6Z4A9K1B9V2HN10E8T4W1S7K8W3ZB8D10Q6U10H2E1W4129、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有【答案】DCN8Y6C5P2Z6H10N9HY8J5C9J7Q3U6B6ZR7R5X4G3R5B3X6130、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2【答案】DCA3S9T4W5J4Q9O8HX9E9V5P7X6S4C7ZQ3T3L4P3B2U7R4131、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營會(huì)員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員【答案】CCZ8A5J1P9J2Z4R6HS8Y8F8P9F1L2X6ZX9G8K7D9V1U8V8132、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

B.審議期貨公司的對外投資計(jì)劃

C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員【答案】CCY10S1Y3O5D1O8J10HL7K7G5L6S2V5E9ZG1J8T2O8M6B4O3133、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實(shí)際產(chǎn)量為1000件，實(shí)際耗用材料4000千克，該材料的實(shí)際單價(jià)為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCY1P5B10S7L10Y7A1HI9P7Z6P2P7K4U8ZC9I1B1V4K2L5N3134、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（）

A.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿【答案】BCV4R3G7A5C3M6O2HI3R9S1E5U10L2Y7ZT7F7C10U9E7O10X5135、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】DCL1K6H4X2Z1S5I5HZ9R6N1M4B8K4I2ZD1T7F9U6W6H5E4136、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況【答案】ACY6R5M6Y8C9C2I7HC2P10I8V8S3N1D2ZS1A1Q9W7G2D5F9137、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCT1B7G2R8G6S3Q7HG3X10I10O3Q5O6D6ZX6A2S2W10U9L8O4138、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】BCJ9A7H1N9F3S4K6HC7F7T9J4Z1E6S3ZN4H8B1C1K3A9Y2139、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)【答案】DCO10A1H4Y5D10M9D4HR5R2S8P1H7I2A9ZO5J6A3C5I3F10H10140、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

B.期貨公司住所地高級(jí)人民法院

C.營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

D.吳某住所地中級(jí)人民法院【答案】CCA8H8S1O10W10L2X6HP10Q7K9D3E9D4X2ZA10H6W8R7H4U4Z2141、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元【答案】CCA1Q4G6K1X3I10P9HU5J8Y6K8C5N10F5ZP5W10M5L4L9K5X10142、（）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACC6T8E5Y5H2L4A7HO10P2V9U9O6A6Y8ZU7W9C7M8Y1F8I10143、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部【答案】CCJ3A4Y1W8R7E2O3HG4Y2C10R4A8K5X4ZS8C3O3H5F6R5U5144、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)【答案】DCJ2Q6Q6V5D2E10J5HE9O2Z1T7H3D10A3ZS7Q2Y1R1P10R3E2145、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】CCX10R4O8S8H5M4Z6HZ7O9N3V8K2H8F6ZS7B1W2Z4O3Q9H10146、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

C.國務(wù)院

D.國家發(fā)改委【答案】BCW3N4I6P2V6L10J1HG3J4D8V6J10Q5D6ZJ8U3Q1L4W1Y10A5147、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】CCX8D1O4R5L9B6P7HG5V5E2A10M7C6D2ZY10R5R1K10W8R3A3148、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下【答案】BCW9D4B5N4O6S2V6HR6I1V3N9M4I1C1ZO1T2X1I7R2Z2N1149、從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.3；中國證監(jiān)會(huì)

B.3；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10；中國證監(jiān)會(huì)【答案】CCQ10R4W9Z1I2V2U7HW7N1S4A3F1C6J1ZZ4S9Z7R10W2R4W3150、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.向期貨交易所報(bào)告

C.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACM6K7H6U10C8H5O4HW9C8V7Y1A3X8B3ZP8U3H7N7F10C5Y3151、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCD4K8E7U1D2B8G9HX4N4A4B2B10B6E7ZS3A6K4E9A4U10L4152、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易【答案】ACB1Z6K2T4E3O6O6HM1R10P3A8G7H3K10ZL6O3A10C10Q7C6E8153、在我國，期貨交易應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)進(jìn)行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫【答案】BCG1I7B2Z5Y9J1G1HD7N3E7L8P10M9G3ZZ4C5J6F8J8A9V10154、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.交易級(jí)別【答案】ACX6O1Y9X2E8U1W8HZ4O10G6S7D7A7E5ZC8R10L4S2J1P5K8155、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)接觸對其采取的有關(guān)措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCX2Q7N6M1J8I2K6HV6H8O1M7V6P4C8ZB3V9C3Q8I6I3M6156、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，接受客戶委托代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益【答案】CCM1K1P2V10X9U3X6HX2O9K8U8Y9E1S4ZX6F9V9N10X6P3K5157、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】ACW2M8M3Q5J2U2H2HT8B8Z1I6F4K10X8ZF5K5B6Y4H10Z2T10158、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低及最高類別分別是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2【答案】ACA3F7A10H2V5T5Y4HC9C4H3E8O4P8P5ZV6V7Q9Y2B7E9E1159、自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCK4A8R4A6H1P5Q4HW4L4E9P2J2K5T3ZB4D3Z9U7W7G2N9160、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定【答案】DCF4Q2W7V4C2Y9H9HF4L4U6O1M5W9Y7ZA9K1N1G4J7Z7J6161、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實(shí)質(zhì)

C.過程

D.結(jié)果【答案】BCZ10D8S7C4F8Z8G3HS2S6M6A9C2H1M3ZL10W5Y6V7T1W3H5162、下列關(guān)于期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件描述中，錯(cuò)誤的是()。

A.隨時(shí)保持應(yīng)急通道順暢

B.隨時(shí)保持安全出口順暢

C.具備消防設(shè)施和滅火器材

D.場所使用權(quán)波動(dòng)性較大【答案】DCO4L5G1L6L2F1S2HY6I9L2I6A5N1B9ZQ8W3T5S2K10C5P2163、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所【答案】BCR8Q5H1N3P10G3C9HL3T7Q5P1Y4X3H7ZF1H1X7H10N1U8Y1164、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCR3C7O9N10Q3F3T1HQ3H3V3I7I10L6V8ZA7U9P3D2W1E3R7165、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACT9P4G10A7N10S5A4HM2S8E10S6T3M4B10ZA8P5K9S4D3X10X9166、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】ACU6H1C2T1I9V3B4HP6N4Y10K5W10C1C5ZV6E1W4A5Y7J3O6167、我國期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織【答案】DCI9C4B7A10A8Q8R10HT3O9A8I2K9T7N10ZC10J5B8Y1C5F7U3168、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCY9B1X6R9H2J9S4HP3U10E9S5M9O6L2ZJ6A7V7F2D8K9D8169、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）萬元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4【答案】BCS9F1F7R3E5H1J7HP1K2S2D8N1H7R4ZI7Z1H9N5J7U10C9170、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.向期貨交易所報(bào)告

C.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACO3N5H8E9D4U5H3HH8H5R3Y4V1X9E4ZU10W10F7F8O7B7D9171、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司