項(xiàng)目證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)課件

證券交易證券交易項(xiàng)目三：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)任務(wù)一:提供新股申購(gòu)咨詢34任務(wù)二:提供證券權(quán)益行使咨詢?nèi)蝿?wù)三:提供基金、權(quán)證等交易咨詢?nèi)蝿?wù)四:提供代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)咨詢?nèi)蝿?wù)五:提供期貨中間介紹業(yè)務(wù)咨詢項(xiàng)目三：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)任務(wù)一:提供新股申購(gòu)咨詢34任務(wù)二:提教學(xué)目標(biāo)技能目標(biāo):

1.會(huì)進(jìn)行新股申購(gòu)；

2.能進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

3.能提供代辦股份轉(zhuǎn)讓和IB業(yè)務(wù)咨詢知識(shí)目標(biāo):1.掌握新股申購(gòu)；分紅派息的操作流程；配股繳款的操作流程；證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍；代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。2.熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定；上市開放式基金業(yè)務(wù)、交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)、權(quán)證業(yè)務(wù)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件；非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容；證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義、資格條件與業(yè)務(wù)范圍授課學(xué)時(shí):6學(xué)時(shí)

教學(xué)目標(biāo)技能目標(biāo):任務(wù)3.1提供新股申購(gòu)咨詢一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型

（一）網(wǎng)上發(fā)行的概念股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式

（二）網(wǎng)上發(fā)行的類型1.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行2.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

任務(wù)3.1提供新股申購(gòu)咨詢一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型

（一）網(wǎng)任務(wù)3.1提供新股申購(gòu)咨詢二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序

（一）基本規(guī)定

1.申購(gòu)單位及上限。（上海1000股，深圳500股）

上交所：1000股～9999.9萬(wàn)股但不超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰（1000股的整數(shù)倍）

深交所：500股～999999500股（500股的整數(shù)倍）

2.申購(gòu)次數(shù)3.申購(gòu)配號(hào)4.資金交收

任務(wù)3.1提供新股申購(gòu)咨詢二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序

任務(wù)3.1提供新股申購(gòu)咨詢（二）操作流程（5步)

深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為3個(gè)交易日；上海設(shè)計(jì)為4個(gè)交易日，但也可以縮短為3個(gè)交易日。

1.投資者申購(gòu)。申購(gòu)當(dāng)日（T+0日），投資者必須在申購(gòu)日之前（含該日），存入足額的申購(gòu)資金。

2.申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)。申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理。16:00前（深圳證券交易所規(guī)定15:00前：

（1）當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票。

（2）當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股。

任務(wù)3.1提供新股申購(gòu)咨詢（二）操作流程（5步)

深圳證任務(wù)3.1提供新股申購(gòu)咨詢3.搖號(hào)抽簽、中簽處理（T+2日）。如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日（T+2日）組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。

4.申購(gòu)資金解凍（T+3日）。主承銷商公布中簽結(jié)果，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付，即從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。申購(gòu)凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

5.結(jié)算與登記。主承銷商在收到中國(guó)結(jié)算公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購(gòu)資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項(xiàng)扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國(guó)結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記。

任務(wù)3.1提供新股申購(gòu)咨詢3.搖號(hào)抽簽、中簽處理（T練一練:1.首次發(fā)行的股票在（），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

A.主板上市的

B.創(chuàng)業(yè)板上市的

C.中小企業(yè)板上市的

D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的2.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。

A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算

C.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

練一練:1.首次發(fā)行的股票在（），發(fā)行人及其主承銷商可以根練一練:3.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日（）個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

A.1 B.2

C.3 D.44.上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)過(guò)程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)。

A.發(fā)行公告的刊登 B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/p>

C.網(wǎng)上股份登記 D.網(wǎng)下股份登記5.對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)，如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于（）組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。

A.T日 B.T+1日

C.T+2日 D.T+3日練一練:3.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日（）個(gè)交易日任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢一、分紅派息(一)分紅派息基本知識(shí)

1.分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。

2.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

3.董事會(huì)確定方案，股東大會(huì)審議。

4.目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無(wú)需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬上任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢一、分紅派息A股現(xiàn)金紅利B股現(xiàn)金紅利A股送股B股送股T-5前申請(qǐng)材料送交日申請(qǐng)材料送交日申請(qǐng)材料送交日申請(qǐng)材料送交日T-3前中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日T-1前向證券交易所提交公告申請(qǐng)日向證券交易所提交公告申請(qǐng)日向證券交易所提交公告申請(qǐng)日向證券交易所提交公告申請(qǐng)日T公告刊登日公告刊登日公告刊登日公告刊登日T+3權(quán)益登記日最后交易日股權(quán)等級(jí)日最后交易日T+4除息日---T+6權(quán)益登記日-股權(quán)登記日T+8發(fā)放日---T+11-現(xiàn)金紅利發(fā)放日--(二)分紅派息日程任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢A股現(xiàn)金紅利B股現(xiàn)金紅利A股送股B股送股T-5前申請(qǐng)材料送交二、配股繳款

股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。

（一）配股權(quán)證及其派發(fā)、登記

1.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。

2.在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

3.配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過(guò)程基本一致。中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢二、配股繳款

股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)（二）認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程

1.上海證券交易所配股操作流程

（1）證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

（2）配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。

（3）證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可按照上市公司公告中的配股價(jià)格受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)。操作方法同柜臺(tái)接受委托買入股票。

（4）由于是申報(bào)賣出，因此證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制賣空的功能，即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。

（5）每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)，同其他證券交易的清算資金同步劃撥，最后集中劃入承銷商的買方席位。

（6）在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個(gè)配股繳款工作。

（7）按照有關(guān)規(guī)定，在配股繳款過(guò)程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。

任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢（二）認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢2.深圳證券交易所配股操作流程

（1）在股權(quán)登記日（R日）收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫(kù)中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。

（2）配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。上市公司（或保薦機(jī)構(gòu)）在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。投資者可以多次申報(bào)，可以撤單，如超過(guò)配股數(shù)量，超過(guò)部分不予確認(rèn)（與上交所相同）。配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。

（3）配股繳款結(jié)束后（即R+7日），公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。

任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢2.深圳證券交易所配股操作流程

（1）在股權(quán)登記三、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票

上海證券交易所深圳證券交易所投票代碼專用投票代碼36+原證券代碼后四位買賣方向買入買入申報(bào)價(jià)格代表議案代表議案申報(bào)股數(shù)1同意2反對(duì)3棄權(quán)（選舉票數(shù)超1億，現(xiàn)場(chǎng)表決）（不用累積投票制的議案）1同意2反對(duì)3棄權(quán)表決申報(bào)表決不得撤單，對(duì)同一議案不能多次表決申報(bào)，多次表決申報(bào)，以第一次為準(zhǔn)對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單表決結(jié)果單項(xiàng)議案的表決申報(bào)優(yōu)先于議案組、議案組的表決申報(bào)優(yōu)于全部申報(bào)

任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢?nèi)?、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票上海證券交易所深圳證券交易所投票代碼專練一練:1.以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說(shuō)法，正確的有（）。

A.T-5日前為申請(qǐng)材料送交日

B.T-2日前為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日

C.T-1日前為向證券交易所提交公告申請(qǐng)日

D.T日為公告刊登日2.以下是上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（）

A.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）

B.公告刊登日（T日）

C.權(quán)益登記日（T+3日）

D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）3.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。

A.有償送股比例B.無(wú)償送股比例

C.有效送股比例D.約定送股比例練一練:1.以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說(shuō)法，正確的有練一練:4.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

A.15天B.30天

C.45天D.60天5.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報(bào)（）代表?xiàng)墮?quán)。

A.0股B.1股

C.2股D.3股6.（判斷題）無(wú)論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日（R+7日）進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶.練一練:4.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提

任務(wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢

任務(wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢

任務(wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢

任務(wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢

任務(wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢

任務(wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢

任務(wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢

任務(wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢

練一練:1.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（）。

A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回

B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額

D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額2.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A.2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》

B.權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)

C.標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證可以不停牌

D.權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由發(fā)行人計(jì)算

練一練:1.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回E練一練:3.（判斷題）權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。（）4.采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（）個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。

A.2

B.3

C.4

D.55.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的（）。

A.0.01%

B.0.05%

C.0.1%

D.0.15%

練一練:3.（判斷題）權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人任務(wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢?nèi)蝿?wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢?nèi)蝿?wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢?nèi)蝿?wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢?nèi)蝿?wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢?nèi)蝿?wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢?nèi)蝿?wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢?nèi)蝿?wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢練一練:1.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于（）。

A.掛牌公司屬性不同B.轉(zhuǎn)讓方式不同

C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同D.結(jié)算方式不同2.轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則可以選取的價(jià)位有（）。

A.高于該價(jià)位的買入申報(bào)全部成交

B.低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交

C.與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交

D.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交練一練:1.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)任務(wù)3.5提供期貨中間業(yè)務(wù)咨詢一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。期貨交易包括商品期貨交易和金融期貨交易。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀(jì)商（IntroducingBroker，IB）。

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

任務(wù)3.5提供期貨中間業(yè)務(wù)咨詢一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

任務(wù)3.5提供期貨中間業(yè)務(wù)咨詢二、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍

（一）資格條件

1.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

（2）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

（3）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

（4）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

（5）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。

（6）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。

（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

任務(wù)3.5提供期貨中間業(yè)務(wù)咨詢二、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的（二）業(yè)務(wù)范圍

1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施。

（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

★證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍。

（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。

（3）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。

（4）客戶投訴的接待處理方式。

任務(wù)3.5提供期貨中間業(yè)務(wù)咨詢（二）業(yè)務(wù)范圍

1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，三、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

1.相關(guān)規(guī)定

(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

(2)期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

(3)證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。

任務(wù)3.5提供期貨中間業(yè)務(wù)咨詢?nèi)⒆C券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

1.相關(guān)規(guī)定

2.證券公司應(yīng)公開信息

（1）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。

（2）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。

（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。

（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程。

（5）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。任務(wù)3.5提供期貨中間業(yè)務(wù)咨詢2.證券公司應(yīng)公開信息

（1）受托從事的介紹業(yè)3.禁止事項(xiàng)（證券公司）

（1）不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾。

（2）不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

（3）不得代客戶下達(dá)交易指令。

（4）不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。

（5）不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

（6）不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

任務(wù)3.5提供期貨中間業(yè)務(wù)咨詢3.禁止事項(xiàng)（證券公司）

（1）不得作獲利保證、練一練:1.在提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司的禁止行為有（）。

A.代客戶下達(dá)交易指令

B.利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式練一練:1.在提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司的禁止行為有（）證券交易證券交易項(xiàng)目三：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)任務(wù)一:提供新股申購(gòu)咨詢34任務(wù)二:提供證券權(quán)益行使咨詢?nèi)蝿?wù)三:提供基金、權(quán)證等交易咨詢?nèi)蝿?wù)四:提供代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)咨詢?nèi)蝿?wù)五:提供期貨中間介紹業(yè)務(wù)咨詢項(xiàng)目三：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)任務(wù)一:提供新股申購(gòu)咨詢34任務(wù)二:提教學(xué)目標(biāo)技能目標(biāo):

1.會(huì)進(jìn)行新股申購(gòu)；

2.能進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

3.能提供代辦股份轉(zhuǎn)讓和IB業(yè)務(wù)咨詢知識(shí)目標(biāo):1.掌握新股申購(gòu)；分紅派息的操作流程；配股繳款的操作流程；證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍；代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。2.熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定；上市開放式基金業(yè)務(wù)、交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)、權(quán)證業(yè)務(wù)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件；非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容；證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義、資格條件與業(yè)務(wù)范圍授課學(xué)時(shí):6學(xué)時(shí)

教學(xué)目標(biāo)技能目標(biāo):任務(wù)3.1提供新股申購(gòu)咨詢一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型

（一）網(wǎng)上發(fā)行的概念股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式

（二）網(wǎng)上發(fā)行的類型1.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行2.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

任務(wù)3.1提供新股申購(gòu)咨詢一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型

（一）網(wǎng)任務(wù)3.1提供新股申購(gòu)咨詢二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序

（一）基本規(guī)定

1.申購(gòu)單位及上限。（上海1000股，深圳500股）

上交所：1000股～9999.9萬(wàn)股但不超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰（1000股的整數(shù)倍）

深交所：500股～999999500股（500股的整數(shù)倍）

2.申購(gòu)次數(shù)3.申購(gòu)配號(hào)4.資金交收

任務(wù)3.1提供新股申購(gòu)咨詢二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序

任務(wù)3.1提供新股申購(gòu)咨詢（二）操作流程（5步)

深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為3個(gè)交易日；上海設(shè)計(jì)為4個(gè)交易日，但也可以縮短為3個(gè)交易日。

1.投資者申購(gòu)。申購(gòu)當(dāng)日（T+0日），投資者必須在申購(gòu)日之前（含該日），存入足額的申購(gòu)資金。

2.申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)。申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理。16:00前（深圳證券交易所規(guī)定15:00前：

（1）當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票。

（2）當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股。

任務(wù)3.1提供新股申購(gòu)咨詢（二）操作流程（5步)

深圳證任務(wù)3.1提供新股申購(gòu)咨詢3.搖號(hào)抽簽、中簽處理（T+2日）。如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日（T+2日）組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。

4.申購(gòu)資金解凍（T+3日）。主承銷商公布中簽結(jié)果，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付，即從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。申購(gòu)凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

5.結(jié)算與登記。主承銷商在收到中國(guó)結(jié)算公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購(gòu)資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項(xiàng)扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國(guó)結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記。

任務(wù)3.1提供新股申購(gòu)咨詢3.搖號(hào)抽簽、中簽處理（T練一練:1.首次發(fā)行的股票在（），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

A.主板上市的

B.創(chuàng)業(yè)板上市的

C.中小企業(yè)板上市的

D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的2.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。

A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算

C.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

練一練:1.首次發(fā)行的股票在（），發(fā)行人及其主承銷商可以根練一練:3.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日（）個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

A.1 B.2

C.3 D.44.上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)過(guò)程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)。

A.發(fā)行公告的刊登 B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/p>

C.網(wǎng)上股份登記 D.網(wǎng)下股份登記5.對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)，如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于（）組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。

A.T日 B.T+1日

C.T+2日 D.T+3日練一練:3.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日（）個(gè)交易日任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢一、分紅派息(一)分紅派息基本知識(shí)

1.分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。

2.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

3.董事會(huì)確定方案，股東大會(huì)審議。

4.目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無(wú)需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬上任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢一、分紅派息A股現(xiàn)金紅利B股現(xiàn)金紅利A股送股B股送股T-5前申請(qǐng)材料送交日申請(qǐng)材料送交日申請(qǐng)材料送交日申請(qǐng)材料送交日T-3前中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日T-1前向證券交易所提交公告申請(qǐng)日向證券交易所提交公告申請(qǐng)日向證券交易所提交公告申請(qǐng)日向證券交易所提交公告申請(qǐng)日T公告刊登日公告刊登日公告刊登日公告刊登日T+3權(quán)益登記日最后交易日股權(quán)等級(jí)日最后交易日T+4除息日---T+6權(quán)益登記日-股權(quán)登記日T+8發(fā)放日---T+11-現(xiàn)金紅利發(fā)放日--(二)分紅派息日程任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢A股現(xiàn)金紅利B股現(xiàn)金紅利A股送股B股送股T-5前申請(qǐng)材料送交二、配股繳款

股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。

（一）配股權(quán)證及其派發(fā)、登記

1.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。

2.在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

3.配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過(guò)程基本一致。中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢二、配股繳款

股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)（二）認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程

1.上海證券交易所配股操作流程

（1）證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

（2）配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。

（3）證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可按照上市公司公告中的配股價(jià)格受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)。操作方法同柜臺(tái)接受委托買入股票。

（4）由于是申報(bào)賣出，因此證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制賣空的功能，即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。

（5）每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)，同其他證券交易的清算資金同步劃撥，最后集中劃入承銷商的買方席位。

（6）在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個(gè)配股繳款工作。

（7）按照有關(guān)規(guī)定，在配股繳款過(guò)程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。

任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢（二）認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢2.深圳證券交易所配股操作流程

（1）在股權(quán)登記日（R日）收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫(kù)中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。

（2）配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。上市公司（或保薦機(jī)構(gòu)）在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。投資者可以多次申報(bào)，可以撤單，如超過(guò)配股數(shù)量，超過(guò)部分不予確認(rèn)（與上交所相同）。配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。

（3）配股繳款結(jié)束后（即R+7日），公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。

任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢2.深圳證券交易所配股操作流程

（1）在股權(quán)登記三、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票

上海證券交易所深圳證券交易所投票代碼專用投票代碼36+原證券代碼后四位買賣方向買入買入申報(bào)價(jià)格代表議案代表議案申報(bào)股數(shù)1同意2反對(duì)3棄權(quán)（選舉票數(shù)超1億，現(xiàn)場(chǎng)表決）（不用累積投票制的議案）1同意2反對(duì)3棄權(quán)表決申報(bào)表決不得撤單，對(duì)同一議案不能多次表決申報(bào)，多次表決申報(bào)，以第一次為準(zhǔn)對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單表決結(jié)果單項(xiàng)議案的表決申報(bào)優(yōu)先于議案組、議案組的表決申報(bào)優(yōu)于全部申報(bào)

任務(wù)3.2提供權(quán)益行使咨詢?nèi)?、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票上海證券交易所深圳證券交易所投票代碼專練一練:1.以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說(shuō)法，正確的有（）。

A.T-5日前為申請(qǐng)材料送交日

B.T-2日前為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日

C.T-1日前為向證券交易所提交公告申請(qǐng)日

D.T日為公告刊登日2.以下是上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（）

A.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）

B.公告刊登日（T日）

C.權(quán)益登記日（T+3日）

D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）3.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。

A.有償送股比例B.無(wú)償送股比例

C.有效送股比例D.約定送股比例練一練:1.以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說(shuō)法，正確的有練一練:4.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

A.15天B.30天

C.45天D.60天5.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報(bào)（）代表?xiàng)墮?quán)。

A.0股B.1股

C.2股D.3股6.（判斷題）無(wú)論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日（R+7日）進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶.練一練:4.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提

任務(wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢

任務(wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢

任務(wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢

任務(wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢

任務(wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢

任務(wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢

任務(wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢

任務(wù)3.3提供基金、權(quán)證、和轉(zhuǎn)債操作咨詢

練一練:1.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（）。

A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回

B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額

D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額2.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A.2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》

B.權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)

C.標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證可以不停牌

D.權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由發(fā)行人計(jì)算

練一練:1.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回E練一練:3.（判斷題）權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。（）4.采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（）個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。

A.2

B.3

C.4

D.55.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的（）。

A.0.01%

B.0.05%

C.0.1%

D.0.15%

練一練:3.（判斷題）權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人任務(wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢?nèi)蝿?wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢?nèi)蝿?wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢?nèi)蝿?wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢?nèi)蝿?wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢?nèi)蝿?wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢?nèi)蝿?wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢?nèi)蝿?wù)3.4提供代辦股份轉(zhuǎn)讓咨詢練一練:1.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于（）。

A.掛牌公司屬性不同B.轉(zhuǎn)讓方式不同

C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同D.結(jié)算方式不同2.轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則可以選取的價(jià)位有（）。

A.高于該價(jià)位的買入申報(bào)全部成交

B.低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交

C.與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交

D.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交練一練:1.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)任務(wù)3.5提供期貨中間業(yè)務(wù)咨詢一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。期貨交易包括商品期貨交易和金融期貨交易。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀(jì)商（IntroducingBroker，IB）。

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

任務(wù)3.5提供期貨中間業(yè)務(wù)咨詢一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

任務(wù)3.5提供期貨中間業(yè)務(wù)咨詢二、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍

（一）資格條件

1.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）申請(qǐng)