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銀行合規(guī)試題銀行合規(guī)試題銀行合規(guī)試題xxx公司銀行合規(guī)試題文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度1.銀行高級(jí)管理層每年至少（）次識(shí)別和評(píng)估銀行所面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題?！?/p>

A

一B

二C

三D

四正確答案：

A多選題2.合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可以包括（）√

A

立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則

B

市場(chǎng)慣例

C

行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則

D

適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則正確答案：

ABCD3.合規(guī)部門的職責(zé)包括（）×

A

提出建議

B

指導(dǎo)教育

C

識(shí)別、量化和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D

監(jiān)測(cè)、測(cè)試和報(bào)告

E

承擔(dān)法定責(zé)任和聯(lián)絡(luò)

F

制定合規(guī)方案正確答案：

ABCDEF4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)（）×

A

獨(dú)立性B

長期性

C

被審查性

D

有效性正確答案：

ACD5.以下哪項(xiàng)制度的建立，有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理（）√

A

合規(guī)績效考核制度

B

合規(guī)問責(zé)制度C

安全保衛(wèi)制度

D

誠信舉報(bào)制度正確答案：

ABD6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)要從高層做起，銀行高層要親力親為，做到（）√

A

寫

B

改

C

查

D

獎(jiǎng)

E

罰正確答案：

ABCDE判斷題7.銀行董事會(huì)負(fù)責(zé)制定和傳達(dá)合規(guī)政策，確保合規(guī)政策得以遵守?！?/p>

正確

錯(cuò)誤正確答案：

錯(cuò)誤8.銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨(dú)立的?！?/p>

正確

錯(cuò)誤正確答案：

正確9.合規(guī)部門的具體工作可能被外包，外包之后，可以不受合規(guī)負(fù)責(zé)人的監(jiān)督?！?/p>

正確

錯(cuò)誤正確答案：

錯(cuò)誤10.合規(guī)

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