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銀行合規(guī)試題銀行合規(guī)試題銀行合規(guī)試題xxx公司銀行合規(guī)試題文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準審核制定方案設計，管理制度1.銀行高級管理層每年至少（）次識別和評估銀行所面臨的主要合規(guī)風險問題。√

A

一B

二C

三D

四正確答案：

A多選題2.合規(guī)法律、規(guī)則和準則，可以包括（）√

A

立法機構和監(jiān)管機構發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準則

B

市場慣例

C

行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則

D

適用于銀行職員的內(nèi)部行為準則正確答案：

ABCD3.合規(guī)部門的職責包括（）×

A

提出建議

B

指導教育

C

識別、量化和評估合規(guī)風險

D

監(jiān)測、測試和報告

E

承擔法定責任和聯(lián)絡

F

制定合規(guī)方案正確答案：

ABCDEF4.合規(guī)風險管理強調(diào)（）×

A

獨立性B

長期性

C

被審查性

D

有效性正確答案：

ACD5.以下哪項制度的建立，有利于合規(guī)風險管理（）√

A

合規(guī)績效考核制度

B

合規(guī)問責制度C

安全保衛(wèi)制度

D

誠信舉報制度正確答案：

ABD6.合規(guī)風險管理機制建設要從高層做起，銀行高層要親力親為，做到（）√

A

寫

B

改

C

查

D

獎

E

罰正確答案：

ABCDE判斷題7.銀行董事會負責制定和傳達合規(guī)政策，確保合規(guī)政策得以遵守?！?/p>

正確

錯誤正確答案：

錯誤8.銀行的合規(guī)部門應該是獨立的?！?/p>

正確

錯誤正確答案：

正確9.合規(guī)部門的具體工作可能被外包，外包之后，可以不受合規(guī)負責人的監(jiān)督?！?/p>

正確

錯誤正確答案：

錯誤10.合規(guī)

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