崗位安全風險辨識與分級管控實施指南

崗位安全風險辨別與分級管控實行指南崗位安全風險辨別與分級管控實行指南崗位安全風險辨別與分級管控實行指南..市危險化學品企業(yè)崗位安全風險鑒別與分級管控實行指南（試行）一、適用圍本指南適用于市行政地域危險化學品生產、經營（帶儲蓄）、使用企業(yè)作業(yè)活動和設施設施風險鑒別、風險分析、風險議論、風險管控等過程?；て髽I(yè)可參照本指南進行風險鑒別、分析、議論和管控。二、相關術語和定義（一）風險。發(fā)生危險事件或有害裸露的可能性，與隨之引起的人身傷害、健康傷害或財富損失的嚴重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人身傷害、健康傷害或財富損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。（二）危險、有害要素?？赡芤灾聜?、疾病、財富損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)，分為人的要素、物的要素、環(huán)境要素和管理要素四類。（三）危險、有害要素鑒別。鑒別危險、有害要素的存在并確立其性質的過程。（四）風險評估。運用定性或定量的統計分析方法對安全風險進行分析、確立其嚴重程度，對現有控制措施的充分性、靠譜性加以考慮，以及對其能否可接受予以確立的過程。word教育資料..（五）風險分級與管控。經過采納科學、合理方法對危險源所陪同的風險進行定性或定量議論，依據議論結果劃分等級，并依據風險級別采納不一樣管控措施。三、崗位安全風險鑒別與分級管控流程（一）成立體系。成立企業(yè)安全風險鑒別與分級管控工作領導小組。領導小組組長由企業(yè)總經理或實質控制人擔當，副組長分別由分管生產、技術、安全副總擔當，成員包含相關職能部門、技術部門、安全管理部門、車間相關負責人員和一線班組長。擬定《安全風險鑒別與分級管控工作實行方案》。方案中應明確工作目標、職責分工、工作容、進度安排、質量要求、核查獎懲以及本企業(yè)擬定的《安全風險鑒別與分級管控工作實行方案》等，保證該項工作睜開扎實有效。（二）動員培訓。企業(yè)應召開動員大會，組織全員培訓，向職工普及風險管理知識、調動職工風險管理工作的踴躍性。培訓容包含：風險管理相關政策文件、技術標準、風險鑒別與風險評估常用方法、風險控制原則及措施等。（三）確立風險鑒別圍和容。確立鑒別圍。依據企業(yè)功能分區(qū)也許工藝流程將企業(yè)所有地域劃分為功能相對獨立的單元，如生產區(qū)（反應崗位、精餾崗位、后辦理崗位、成品崗位等）、儲罐區(qū)、辦公區(qū)等。word教育資料..而后逐一單元分別進行鑒別，對單元所有涉及的作業(yè)活動、設施設施進行一一梳理和確認。危險有害要素鑒別分類。參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》(GB6441-1986)分為20類：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、煤氣爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其余爆炸、中毒和窒息等其余傷害。依據《生產過程危險和有害要素分類與代碼》(GB/T13861-2009)分為6類：物理性危險、有害要素（如設施設施缺點、防范缺點、電危害、噪聲危害、明火、能造成灼傷的高溫物質、能造成凍傷的低溫物質、作業(yè)環(huán)境不良、標記缺點等），化學性危險、有害要素（如易燃易爆性物質、反應活性物質、有毒物質、腐化性物質等），生物性危險、有害要素（如致病微生物、傳得病媒介物、致害動物、致害植物等），心理、生理性危險、有害要素（如負荷超限、健康狀況異常、從事禁忌作業(yè)、心理異常、鑒別功能缺點等），行為性危險、有害要素（如指揮錯誤、操作錯誤、監(jiān)護錯誤等），其余危險、有害要素（如搬舉重物、作業(yè)空間不適合、工具不適合、表記不清等）。3．危險有害要素可能造成的事故結果。人身傷害、財富損失、裝置或工序泊車、、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。（四）危險有害要素鑒別。1.作業(yè)活動危險有害要素鑒別。第一步，依據劃分的單元，鑒別單元作業(yè)活動項目，并列出《作業(yè)活動排查清單》，word教育資料..以以下圖。（以鍋爐房的作業(yè)活動為例可分為：上煤作業(yè)、水質化驗作業(yè)、巡檢作業(yè)、爐膛檢維修作業(yè)等）?！痢痢疗髽I(yè)作業(yè)活動排查清單單位：單元：熱力車間序名稱（×××班組／號地域／場所）作業(yè)活動名稱備注鍋爐房上煤作業(yè)水質化驗作業(yè)巡檢作業(yè)爐膛檢維修作業(yè)第二步，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟。作業(yè)步驟的劃分要合理，每個作業(yè)步驟均應有明確的作業(yè)目的進行界定，防范作業(yè)步驟的劃分過粗或過細，一般限制在3-10步為宜。假如作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟。第三步，依據分解的作業(yè)步驟，對每個作業(yè)步驟陪同的危險有害要素進行鑒別分析，填錄《作業(yè)活動危險有害要素鑒別清單》?！痢痢疗髽I(yè)作業(yè)活動危險有害要素鑒別清單單位：單元：作業(yè)活動名稱：word教育資料..作業(yè)步序號驟危險有害要素以致的結果備注設施設施的危險有害要素鑒別。第一步，列出單元《設施設施排查清單》，以以下圖?！痢痢疗髽I(yè)設施設施排查清單單位：單元：熱力車間序名稱（×××班組／設施設施名稱位號／種類備注號崗位）反應崗位精餾崗位后辦理崗位第二步，鑒別每個設施設施的危險有害要素，成立《設備設施危險有害要素清單》，以以下圖?！痢痢疗髽I(yè)設施設施危險有害要素鑒別清單單位：單元：崗位名稱：序設施設施名號稱危險有害要素以致的結果備注word教育資料..（五）風險議論與分級。危險有害要素鑒別出來后，需要將風險（危險）程胸襟化，計算每項危險有害要素的風險大小，并分析判斷、確立風險等級。風險議論方法的選擇。企業(yè)應依據所確立的議論對象的作業(yè)性質和危害復雜程度，選擇有效、可行的風險議論方法進行風險議論。本指南介紹兩種常用方法實行危險有害因素風險議論：一是工作危害分析法（簡稱JHA），適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析鑒別。二是安全檢查表法（簡稱SCL），適合于對靜態(tài)設施設施的風險進行分析鑒別。有條件的企業(yè)可以采納其余方法（如：LEC法、HAZOP）進行風險議論。風險等級評估。企業(yè)對付所識其余危險有害要素進行科學評估，確立最大危害程度和可能影響的最大圍，以便采納有效或適合的控制措施，從而把風險降低或控制在可以允許的程度。本指南介紹企業(yè)采納風險矩陣法進行風險評估。詳盡步驟以下：（1）確立所識其余危害發(fā)生的結果嚴重程度，要點考慮人身傷亡程度、財富損失以及對周邊環(huán)境的影響程度（見表1）。表1——危害及影響的結果嚴重性（S）取分參照表分危害后人身傷直接經濟環(huán)境值果亡程度損失死亡；較大以上突發(fā)環(huán)境事件；5重要所有喪≥50萬危險物質泄漏，現場之外word教育資料..失勞動地方長遠影響，10年不行消能力；除的。慢性職業(yè)病。重傷；一般突發(fā)環(huán)境事件；危險急性職物質泄漏，對現場之外某業(yè)中10萬～些地域有長遠傷害，可消4較大毒。50萬除的。小傷，造成損失工時事故；作業(yè)場所職業(yè)危害因受傷，造成損失工時勢素超1萬～10故；作業(yè)場所職業(yè)3中等標。危要素超標。萬稍微傷害，需要一些急救處0.5萬現場受控制的泄漏，沒有2一般理；短～1萬長遠傷害。word教育資料..時間身體不適。傷害可以忽略，不危險物質泄漏，不影響現用離場之外處域，微損，可很1稍微崗?！?.5萬快除去。備注：取各指標中影響程度最大的分值。2）確立發(fā)生危害事故事件的可能性有多大，要點從定性、定量的角度和近似事件發(fā)生頻次的統計數據，考慮危害發(fā)生的可能性（見表2）；表2---危害事件發(fā)生的可能性（L）取分參照表分值可能性說明事件極有可能發(fā)生。如：在現場沒有采納防措施、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不可以被發(fā)現（沒有監(jiān)測系統），或在正常5特別高狀況下常常發(fā)生此類事故或事件。事件很可能發(fā)生。如：危害的發(fā)生不簡單被發(fā)現，現場沒有監(jiān)測系統，也未作過任何監(jiān)4高測，或在現場有控制措施，但未有效執(zhí)行或word教育資料..監(jiān)控措施不妥，或危害常發(fā)生或在預期狀況下發(fā)生。事件有可能發(fā)生。如：沒有保護措施（沒有保護裝置、沒有個人防范用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生簡單被發(fā)現（現場有監(jiān)測系統），或以前做過監(jiān)測，或過去以前發(fā)生近似事故或事件，或在異常3中等狀況下發(fā)生過近似事故或事件。事件有可能不發(fā)生。如：危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現，并按期進行監(jiān)測，或現場有防控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去有時發(fā)生危險2低事故或事件。事件幾乎不會發(fā)生。如：有充分、有效的防、控制、監(jiān)測、保護措施，或職工安全衛(wèi)買賣知趣當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，極不行能發(fā)1特別低惹禍故或事件。3）確立風險等級。結合所鑒其余危害發(fā)生的可能性及結果嚴重性構成的風險矩陣，確立其風險的大小以及其可接受程度，風險議論的結果可分為以下幾種：重要風險（R=L×S：15～25）、較狂風險（R=L×S：9～12）、一般風險（R=L×S：5～8）、稍微(低)風險（R=L×S：1～4），分別用“紅、橙、黃、藍”表記，實行分級管控。word教育資料..表3——風險度（R）及等級劃分表風險度色（R=L等級標備注×S）一定馬上采納措施降低風險，一重要風紅在采納有效措施前，不可以連續(xù)15～25級險色作業(yè)。采納針對性措施降低風險，建二較狂風橙立運轉控制程序，按期檢查、9～12級險色丈量及議論。擬定完美操作規(guī)程、作業(yè)指導三一般風黃書，采納必定控制措施，按期5～8級險色檢查并保存記錄。稍微四（低）風藍增強管理，連續(xù)改進，增強檢1～4級險色查并保存記錄。3.作業(yè)活動風險議論（介紹采納工作危害分析法）。第一步，依據前面成立的《作業(yè)活動危險有害要素清單》，應用風險矩陣法對鑒別出的每個作業(yè)活動、作業(yè)步驟的風險大小進行議論，確立風險等級，提出建議控制措施，填錄《作業(yè)活動風險議論表》?！痢痢疗髽I(yè)作業(yè)活動風險議論表word教育資料..單位：單元：作業(yè)活動名稱：危險建議工有主現風增補作害要有結果風險的控序步因后措可能嚴重險等制號驟素果施性L性S度R級措施分析人員：審查人：判定人：第二步，依據企業(yè)、車間、班組三級對鑒別出的作業(yè)活動風險進行分級管控，填錄《作業(yè)活動風險分級管控信息表》，成立作業(yè)活動風險分級管控信息臺賬?！痢痢疗髽I(yè)作業(yè)活動風險分級管控信息表單位：單元：日期：序作業(yè)活動危險有害號名稱要素風險級別控制措施管控層級注：以任一項作業(yè)步驟的最狂風險等級作為該項作業(yè)活動的風險等級。word教育資料..4．設施設施風險議論（介紹采納安全檢查表法）。第一步，依據前面成立的《設施設施危險有害要素清單》，應用風險矩陣法對清單的所有設施設施進行風險分析與議論，確立風險等級，提出建議控制措施，填錄《設施設施風險議論表》。×××企業(yè)設施設施風險議論表單位：單元：產生建議誤差增補設施的主現有結果的控序設施檢查要安全可能嚴重風險風險制號名稱項目結果措施性L性S度R等級措施分析人員：審查人：判定人：第二步，依據企業(yè)、車間、班組三級對鑒別出的設施設施風險進行分級管控，填錄《設施設施風險分級管控信息表》，成立設施設施風險分級管控信息臺賬?！痢痢疗髽I(yè)設施設施風險分級管控信息表單位：單元：日期：序設施設施危險有害風險控制措施管控word教育資料..號名稱要素級別層級（六）風險管控措施擬定。企業(yè)依據風險議論結果擬定的風險控制措施應包含工程技術措施和管理措施。要擬定、完美管理程序和操作規(guī)程，擬定、落實風險監(jiān)控管理措施和應急方案，增強職工的HSE教育培訓，完美職工的個體防范措施，成立檢查督查和獎懲體系。（七）應急管理。企業(yè)應依據風險分析與議論結果、風險等級，分類擬定或訂正完美本單位的應急營救方案、現場辦理方案。（八）風險見告與培訓。企業(yè)應結合風險分析與議論的結果，在存在安全風險的崗位醒目地址設置通知欄和見告卡，將風險議論的結果進行宣告，注明本崗位主要危險有害要素、事件結果、事故預防及應急措施、報告等容。同時，應增強對職工的宣傳、教育、培訓，使其熟習工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害要素，掌握、落實應采納的控制措施及應急辦理措施。（九）成立風險管控檔案。企業(yè)要經過實行風險分級管控，摸清企業(yè)“風險家底”，成立企業(yè)風險庫，成立、健全風險管理檔案，用于指導后續(xù)風險管理的全過程。風險管理word教育資料..檔案最少包含設施設施清單、作業(yè)活動清單、危險有害要素鑒別表、風險控制措施及分級管控信息表、風險見告卡等容。（十）風險信息的更新。風險議論每年進行1次，在以下情況發(fā)生時及時進行風險議論：新的或改正的法律法規(guī)或其余要求；操作條件變化或工藝改變；技術改造項目；有對事件、事故或其余信息的新認識；組織機構發(fā)生大的調整。附件：1.危險化學品企業(yè)作業(yè)活動劃分（參照）；危險化學品企業(yè)設施設施分類（參照）。附件1危險化學品企業(yè)作業(yè)活動劃分（參照）依據企業(yè)功能分區(qū)也許工藝流程將企業(yè)所有地域劃分為功能相對獨立的單元，如生產區(qū)（反應崗位、精餾崗位、后辦理崗位、成品崗位等）、儲罐區(qū)、辦公區(qū)等。而后逐一單元分別進行鑒別，對單元所有涉及的作業(yè)活動進行一一梳理和確認。詳盡可參照以下容進行劃分：一、危險化學品生產、使用企業(yè)word教育資料..（一）生產操作類。1．平常正常操作：工藝操作、轉動設施啟停倒換、儲罐切換運轉、備用機泵機組盤車、消防設施設施操作、電氣儀表設施操作、現場巡檢、其余平常操作。2．異常工況辦理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的辦理、設施故障辦理、工藝參數異常辦理、其余異常工況。3．裝置或單元開泊車：裝置或單元開車和泊車，以及交付前的安全條件確認作業(yè)，如：泄壓、降溫、置換、通風等。4．采樣分析、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉運、庫房起重轉運、加熱爐點火、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐污油等危險作業(yè)、配變電室停送電倒閘操作、場所清理、其余屬于生產操作類的作業(yè)活動。（二）檢維修類。1．動火、受限空間、高處、暫時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特別作業(yè)。2．設施管線保溫保冷、設施管線防腐、機泵機組維修、閥門及法蘭檢維修、安全閥爆破片拆裝、電氣儀表設施設施維修、消防設施設施檢維修、設施管線開啟、腳手架搭設、設施設施檢測（罐體和管道探傷、測厚、防雷設施檢測等）、機泵換油、其余檢維修作業(yè)。word教育資料..3．建設項目施工、技改技革項目施工。二、經營（帶儲蓄）企業(yè)（一）操作類。1．各種設施設施平常操作，包含：轉動設施啟停倒換、備用機泵機組盤車、儲罐倒換運轉、消防設施設施操作、電氣儀表設施操作、現場巡檢、其余平常操作。2．儲罐投運和停運作業(yè)，以及交付前的安全條件確認作業(yè)，如：泄壓、降溫、置換、通風等。3．異常工況辦理：停水、停電、停氣（汽）、停儀表風、設施設施故障辦理。4．采樣分析、汽車裝卸車、火車裝卸車、庫房叉車轉運、庫房起重轉運、危險貨物堆放、清罐、配變電室停送電倒閘操作、場所清理、其余屬于操作類的作業(yè)活動。（二）檢維修類。1．動火、受限空間、高處、暫時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特別作業(yè)。2．設施管線保溫保冷、設施管線防腐、機泵機組維修、閥門及法蘭檢維修、安全閥爆破片拆裝、電氣儀表設施設施維修、消防設施設施檢維修、設施管線開啟、腳手架搭設、設施設施檢測（罐體和管道探傷、測厚、防雷設施檢測等）、機泵換油、其余檢維修作業(yè)。3．建設項目施工、技改技革項目施工。word教育資料..三、油庫企業(yè)。（一）操作類。1．平常操作：油罐進出流程切換、各種設施設施操作，含轉動設施啟停倒換、備用機泵機組盤車、消防設施設施操作、電氣儀表設施操作、油水排放、現場巡檢、其余平常操作。2．油罐投運和停運作業(yè)，以及交付前的各種操作。3．異常工況辦理：停水、停電、設施設施故障辦理。4．采樣分析、汽車裝卸車、火車裝卸車、清罐、配變電室停送電倒閘操作、場所清理、其余屬于操作類的作業(yè)活動。（二）檢維修類。1．動火、受限空間、高處、暫時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特別作業(yè)。2．設施管線保溫保冷、設施管線防腐、機泵機組維修、閥門及法蘭檢維修、安全閥拆裝、電氣儀表設施設施維修、消防設施設施檢維修、設施管線開啟、腳手架搭設、設施設施檢測（罐體和管道探傷、測厚、防雷設施檢測等）、機泵換油、其余檢維修作業(yè)。3．建設項目施工、技改技革項目施工。word教育資料..附件2危險化學品企業(yè)設施設施分類（參照）依據企業(yè)功能分區(qū)也許工藝流程將企業(yè)所有地域劃分為功能相對獨立的單元，如生產區(qū)（反應崗位、精餾崗位、后辦理崗位、成品崗位等）、儲罐區(qū)、辦公區(qū)等。而后逐一單元分別進行鑒別，對單元所有涉及的設施設施進行一一梳理和確認?？蓞⒄找韵氯萘谐鲈O施設施清單：一、危險化學品生產企業(yè)、使用企業(yè)（一）爐類。包含：鍋爐、轉變爐、動工加熱爐、氣化爐、其余爐類。（二）塔類。包含：汲取塔、再生塔、分析塔、汽（氣）提塔、精餾塔、蒸餾塔、水洗塔、堿洗塔、清洗塔、濃縮塔、冷卻塔、其余塔。（三）反應器類。包含：合成塔、反應釜