第七章建筑企業(yè)投標承包和合同管理

第七章建筑企業(yè)投標承包和合同管理本章要求：掌握工程項目招標投標的程序估價報價的方法合同管理的內(nèi)容工程索賠的程序10/13/202227.1建筑企業(yè)的經(jīng)營方式7.1.1經(jīng)營方式的發(fā)展建筑企業(yè)經(jīng)營方式是指建筑企業(yè)向建設單位或服務對象提供建筑產(chǎn)品或服務的方式，也是建筑企業(yè)獲得工程任務并組織其建設所采取的經(jīng)營管理方式。經(jīng)營方式作為經(jīng)濟活動的方式，隨著社會生產(chǎn)的發(fā)展，科學技術(shù)的進步而引起的社會分工和協(xié)作的變化而不斷的演變。10/13/20223經(jīng)營方式的發(fā)展表7-1階段經(jīng)營方式圖示經(jīng)營方式第一階（14世紀前）業(yè)主自營方式第二階段（14—15世紀）第三階段（15—17世紀）10/13/20224

階段經(jīng)營方式圖示經(jīng)營方式第四階段（17—18世紀）承發(fā)包方式經(jīng)營承包商出現(xiàn)第五階段（19—20世紀）總包、分包方式總包企業(yè)出現(xiàn)續(xù)表10/13/202257.1.2經(jīng)營方式的分類(一)按承發(fā)包中相互結(jié)合的關系分類1．獨家承包。是指承包企業(yè)完全利用自有的能力承包一項工程的全部施工。對于獨家承包一般要求或是企業(yè)規(guī)模較大，或是承包工程的規(guī)模較小。10/13/202262．總包—分包。這種方式是在獨家承包方式基礎上發(fā)展起來的，其已經(jīng)歷了一個多世紀，形成了比較完善的責任分擔體系。如圖5—1所示。在這個體系中業(yè)主和建筑設計單位在經(jīng)營關系中屬甲方，總包及下屬施工企業(yè)屬于乙方。其相互之間的關系均須通過工程合同結(jié)成承發(fā)包關系。業(yè)主設計單位總包企業(yè)分包企業(yè)

籌劃設計施工

圖7-1總包—分包經(jīng)營方式10/13/202273．聯(lián)合經(jīng)營。是指由兩個或兩個以上承包企業(yè)聯(lián)合起來承包一項工程，共同對建設單位負責。參加聯(lián)合的各施工企業(yè)仍是各自獨立經(jīng)營的企業(yè)，只是在共同承擔的工程項目上，根據(jù)預先達成的協(xié)議，承擔各自的義務、風險及分享各自的收益。10/13/20228(二)按業(yè)務承包范圍分類l．施工承包經(jīng)營方式。包工包料實際上全面承包施工全過程。包工不包料是勞務承包，多適用于綜合管理力量相對較弱的施工企業(yè)。專業(yè)施工承包是指專業(yè)技術(shù)要求高或有特殊技術(shù)要求工程的承包(如安裝工程等)。專項承包是指如基礎、土石方等工程承包，適用于專業(yè)化程度較高的企業(yè)。10/13/202292．設計—施工承包經(jīng)營方式。這種經(jīng)營方式取消了傳統(tǒng)經(jīng)營中的施工總包環(huán)節(jié)，由設計—施工一體化經(jīng)營企業(yè)承擔總包角色。企業(yè)不必等待設計文件成套齊備，就可以分項發(fā)包、分項施工。這種設計和施工一體化方式，可以減少中間合同的變更。由于采取了分項設計、分項開工，大大提前了開工日期，加快了工程進度。3．規(guī)劃—設計—施工聯(lián)合經(jīng)營方式。又稱項目管理承包、一攬子承包或交鑰匙方式。10/13/202210(三)按合同取費方式分類1．總價承包。它是指按設計圖紙和說明書，由工程數(shù)量計算出工程總價進行承包。總價中包含工程預期利潤。適用于工程規(guī)模、技術(shù)要求和質(zhì)量標準都明確的工程。對建設單位來說，有利于控制和節(jié)約投資，對承包企業(yè)來說，雖要承擔工程中的風險損失，但也可能獲得較大的、穩(wěn)定的盈利。10/13/2022112.單價承包。建設單位和承包企業(yè)按工程的一定計量單位議定固定單價，然后再按實際工程量匯總計算總價的辦法，由此來結(jié)算工程款。這種方式適用于工程量事前不能準確計算、或變動較大等工程，如土石方、管道等工程。對建設單位來說，可簡化招標工作，但不易于控制投資總額。對承包企業(yè)來說，只要能提高效率，降低單位成本，就能增加盈利。10/13/2022123．成本加酬金承包。建設單位要支付給承包企業(yè)工程實際成本加一定酬金。其中酬金由管理費、利潤和獎金組成。該種方式適用于施工條件不正常的情況，如修復、改建等工程。對建設單位來說，不易于控制投資。對承包企業(yè)來說，可以確保其利潤。10/13/202213

7.2

工程項目招投標7.2.1招投標的概念招投標是一種商品交易行為，實質(zhì)上是一種買賣關系。推行招投標的目的，就是在建筑市場中建立競爭的機制，可促使建設單位重視并做好建設的前期工作，改變“三邊”作法，有利于節(jié)省建設資金、提高社會經(jīng)濟效益，增強設計單位的經(jīng)濟責任，促使建筑企業(yè)改善生產(chǎn)經(jīng)營管理，在競爭中求生存求發(fā)展，充分體現(xiàn)了建筑產(chǎn)品是商品的實質(zhì)。10/13/202214我國建筑市場的主體：業(yè)主（招標人）—發(fā)包單位、投資者、處于買方地位承包商（投標者）—設計單位、施工單位、材料供應單位，處于賣方地位。中介服務機構(gòu)—咨詢公司、監(jiān)理公司、法律事務所、工程造價公司等，處于服務地位。10/13/202215

監(jiān)理工程師業(yè)主貸款方承包商分包商分包商分包商服務合同貸款合同承包監(jiān)理工作關系分包合同關系圖7－2建筑市場主體的相互關系10/13/2022167.2.2招標的方式1．公開招標公開招標也稱無限競爭性招標，凡符合該項工程投標資格的建筑企業(yè)，均可參加投標。招標通知由招標單位利用報刊或廣告公開發(fā)布。公開招標在國際上巳沿用了很長時間，它的主要優(yōu)點是競爭激烈，擇優(yōu)率更高。缺點是招標時間長，費用高。10/13/2022172．邀請投標由招標單位有選擇地通知有承擔擬建工程能力的承包企業(yè)參加投標。一般是選擇在社會上有一定信譽，對本工程項目有豐富經(jīng)驗、在技術(shù)裝備、施工能力、工程質(zhì)量和經(jīng)營管理方面均適合擬建工程建設的5-7家施工企業(yè)，不應少于3家。優(yōu)點是時間短、費用低。缺點是競爭的激烈程度相對較差。10/13/202218邀請招標方式適用于以下情形：在特殊情況下，工程規(guī)模大，招標單位認為中、小型施工企業(yè)不可能勝任，因而選定幾家大公司參與投標；工程復雜，專業(yè)性強，招標單位認為只有某些企業(yè)才能承擔；工程規(guī)模小，為節(jié)約招標開支沒有必要公開招標；公開招標后，無人投標，招標單位只好邀請少數(shù)單位投標。10/13/2022197.2.3招標投標的基本條件(一)建設單位招標應具備的條件1．是法人或依法成立的其它組織，2．有與招標工程相適應的經(jīng)濟、技術(shù)管理人員；3．有組織編制招標文件的能力，4．有審查投標單位資質(zhì)的能力；5．有組織開標、評標、定標的能力。如果不具備上述條件，需委托具有相應資質(zhì)的咨詢、監(jiān)理等單位代理招標。10/13/202220(二)建設項目招標應具備的條件1．建設工程已批準立項；2．向建設行政主管部門履行了報建手續(xù)，并獲得批準；3．建設資金能滿足建設工程的要求，符合規(guī)定的資金到位率；4．建設用地已依法取得，并領取了建設工程規(guī)劃許可證；5.技術(shù)資料能夠滿足招投標的要求；6．法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。10/13/202221(三)投標企業(yè)必須具備的基本條件1．必須有政府主管部門批準注冊的營業(yè)執(zhí)照；2．企業(yè)資質(zhì)必須符合招標工程的相應要求；3．國外建筑企業(yè)必須持有與我國有業(yè)務往來的銀行或信托擔保證明。10/13/2022227.2.4招標投標程序按照招標人和投標人參與程序，可將招標過程概況分為招標準備階段、招標投標階段和中標成交階段。如圖7－3所示。10/13/202223具備招標條件確定標底申請批準招標資格準備招標文件標底報有關單位復核批準公布招標情報工作招標消息確定投標對象報送投標申請書接受企業(yè)技術(shù)資格審查被選定投標未被選定收到招標文件參加現(xiàn)場調(diào)查編制投標書參加開標等待評標未中標準備階段招、投標階段中標成交階段投標程序投標資格審查發(fā)送招標文件組織現(xiàn)場調(diào)查招標單位提出審標意見并經(jīng)有關部門批準開標報送投標書評標、決標中標簽訂承發(fā)包合同協(xié)商（議標時）招標程序邀請招標圖7-3招投標程序框圖公開招標10/13/202224（1）招標準備階段申請招標招標人向建設行政主管部門辦理申請招標手續(xù)。申請招標文件應說明：招標工作范圍、招標方式、計劃工期、對投標人的資質(zhì)要求、招標項目的前期準備工作完成情況、自行招標還是委托代理招標等編制招標有關文件招標廣告、資格預審文件、招標文件、合同協(xié)議書，以及資格預審和評標的方法10/13/202225（2）招投標階段公開招標時，從發(fā)布招標公告開始，若為邀請招標，則從發(fā)出投標邀請函開始，到投標截止日期為止的時間。發(fā)布招標公告資格預審招標文件現(xiàn)場考察標前會議10/13/2022261）發(fā)布招標公告作用讓潛在投標人獲得招標信息，以便進行篩選，確定是否參與競爭內(nèi)容招標單位名稱、建設項目資金來源、工程項目概況和本次招標工作范圍簡介、購買資格預審文件的地點、時間和價格等10/13/2022272）資格預審對潛在投標人進行資格審查，考察企業(yè)總體能力是否具備完成招標工作所要求的條件公開招標時設置資格預審程序保證參與投標的法人或其他組織在資質(zhì)和能力等方面能夠滿足完成招標工作的要求通過評審優(yōu)選出綜合實力較強的一批申請投標人，再請他們參加投標競爭，以減小評標的工作量10/13/2022283）招標文件投標人編制投標文件和報價的依據(jù)應包括招標項目的技術(shù)要求、對投標人資格審查的標準、投標報價要求和評標標準等所有實質(zhì)性要求和條件，以及擬簽訂合同的主要條款10/13/2022294）現(xiàn)場考察招標人在投標須知規(guī)定的時間組織投標人自費進行現(xiàn)場考察目的讓投標人了解項目的現(xiàn)場情況、自然條件、施工條件以及周圍環(huán)境條件，便于編制投標書要求投標人通過自己的實地考察確定投標的原則和策略，避免合同履行過程中以不了解現(xiàn)場情況為由推卸應承擔的合同責任10/13/2022305）標前會議投標人研究招標文件和現(xiàn)場考察后會以書面形式提出某些質(zhì)疑問題，招標人可以及時給予書面解答，也可留待標前會議上解答回答的問題必須發(fā)送給每一位投標人，以保證投標的公開和公平10/13/202231（3）決標成交階段從開標日到簽訂合同這一期間稱為決標成交階段，是對各投標書進行評審比較，最終確定中標人的過程開標評標定標10/13/2022321）開標開標應當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行，開標地點應為招標文件預先確定的地點若在開標會議上有下列情況，應為廢標投標書未按招標文件中要求密封逾期送達的標書未加蓋法人或委托授權(quán)人印鑒的標書未按招標文件的內(nèi)容和要求編寫、內(nèi)容不全或字跡無法辨認的標書投標人不參加開標會議的標書10/13/2022332）評標對各投標書的優(yōu)劣進行比較，確定中標人評標委員會負責，由招標人的代表和有關技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成，成員人數(shù)為5人以上單數(shù)，其中，招標人以外的專家不得少于成員總數(shù)的2/310/13/2022342）評標——程序初評以招標文件為依據(jù)，審查各投標書是否為響應性投標，確定投標書的有效性詳評對各投標書實施方案和計劃進行實質(zhì)性評價與比較評審時不應再采用招標文件中要求投標人考慮因素以外的任何條件作為標準設有標底的，應參考標底10/13/202235評標報告評標委員會經(jīng)過對各投標書評審后向招標人提出的結(jié)論性報告，作為定標的主要依據(jù)應包括：評標情況說明對各投標書的評價推薦合格的中標候選人等10/13/2022363）定標確定中標人前，招標人不得與投標人就投標價格、投標方案等實質(zhì)性內(nèi)容進行談判招標人根據(jù)評標委員會提出的評標報告和推薦的中標候選人確定中標人，也可授權(quán)評標委員會直接確定中標人中標人確定后，招標人向中標人發(fā)出中標通知書，同時將中標結(jié)果通知所有未中標的投標人，并退還他們的投標保證金或保函中標通知書對招標人和中標人具有法律效力，招標人改變中標結(jié)果或中標人拒絕簽訂合同，均要承擔相應的法律責任10/13/202237不規(guī)范招投標案例及對策案例一：先斬后奏某化工廠為了擴大生產(chǎn)，想在某地區(qū)內(nèi)建造一新廠房，于是向有關部門申請辦理各項審批手續(xù)。為了趕工期，在各項審批未批準前，該廠對新廠房的建設進行了招標。該廠請了代理公司編制招標文件，發(fā)布招標公告。有6家單位看了招標文件后，決定參與投標。于是潛在投標人在踏勘了現(xiàn)場后，認真地制作了標書。在投標的當日，6家潛在投標人按時來到了投標地點，卻被化工廠的工作人員告知，由于該項目的審批未批準，故本次招標取消。原來新廠房的廠址臨近市區(qū)，由于污染問題，市政府不批準在該地區(qū)建立化工廠。10/13/202238案例二：度身招標某大型國營煤礦對修建職工宿舍進行招標，其內(nèi)部已經(jīng)選定了幾家以前曾經(jīng)在本單位做過工程的關系較好的施工單位進行投標，于是在招標公告中其公布參加投標的條件中有一條：曾經(jīng)在本煤礦有過工程業(yè)績。最后，除了已經(jīng)確定的那幾家施工單位，其他施工單位均無法參加投標。10/13/202239案例三：傾向招標據(jù)某知情人士透露，一家國有企業(yè)在辦公樓項目招標時，在招標開始前就內(nèi)定了一個關系比較好的單位作為中標單位，但通過公開招標競爭的方式并不能保證其中標。于是，作為該項目評標委員會主任委員的該國有企業(yè)的一位副總在評標過程中介紹各家投標單位情況時，介紹其他投標單位時這位副總只是簡單介紹一下，而在介紹那家內(nèi)定的中標單位時說，這家投標單位曾經(jīng)跟我們合作過，在工程管理和人員配備上比較合適，各方面跟我們都配合得很好，對這方面招標人是非?？粗氐?，請評委充分考慮。最后評標結(jié)果出來時，這位副總所重點提到的那家單位是中標單位。10/13/202240案例四：隱性公告

某招標項目屬于大型基礎設施，關系到社會公共利益，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》必須進行招標。因某種原因，該項目的招標人希望A單位中標。但如果通過正常途徑進行招標，招標人無法掌控招標的結(jié)果，于是招標人利用了公告發(fā)布這一環(huán)節(jié)：招標人將招標公告只發(fā)布在了某一發(fā)行量不大的不知名的地方報紙上。結(jié)果只有少數(shù)幾家單位來投標，除了A單位，其他兩家投標單位的實力比較弱。在評標時，評委推薦A單位中標，招標人如愿以償?shù)刈屪约菏孪葍?nèi)定的A單位中標。10/13/202241

案例五：借雞生蛋林某自己有一個建筑企業(yè)，人員、設備、施工技術(shù)等方面實力均比較欠缺。沈某是一個大型建筑企業(yè)的老總，該企業(yè)在行業(yè)內(nèi)的知名度很高。林某和沈某是高中同學，關系甚密。一次，某單位為修建辦公大樓招標，公告中公布的該工程投標單位的資質(zhì)條件、公司業(yè)績等要求，林某的公司均不能滿足。于是林某找到沈某，請沈某的公司前去投標，中標后由林某的公司實施該工程，由林某的公司付給沈某的公司一筆“感謝費”。結(jié)果沈某的公司成為該工程的中標單位，但實際是林某的公司在修建該工程。最終因林某公司的承建能力問題導致工程質(zhì)量不合法，工期延誤。

10/13/202242案例六：排斥投標某企業(yè)為擴建廠房進行招標，但其只想讓幾個關系好的施工單位來參加投標，于是該企業(yè)在資格預審時對所有報名的單位進行評分。由于資格預審的程序、評審方式不公開，又是采用打分的方式進行，個人操作的空間很大，最后該企業(yè)只讓跟自己關系好的幾個施工單位通過了資格預審。10/13/202243案例七：請人陪標

某房地產(chǎn)公司對某房建工程進行招標。招標公告發(fā)布之后，某建筑公司與該房地產(chǎn)公司進行私下交易，最后房地產(chǎn)公司決定將此工程給這家建筑公司。這個案例是俗稱的“圍標”，其操作之所以能夠成功，歸根結(jié)底是競爭參與人均是來圍標的，如果說這個案例中看到招標公告后來參與競爭的不限于圍標的這幾家單位，那么結(jié)果也就不是這些圍標人員所能操控的。10/13/202244案例八：張冠李戴某市進行市政道路招標，A公司參與了投標。A公司在該市從事過此種工程，并且與該市合作得非常愉快。故此工程，該市仍然希望A公司中標。但是評標的結(jié)果，A公司名列第三名。由于業(yè)主的評標辦法沒有在招標文件中公布，于是業(yè)主更改評標辦法后，又重新將評標的評委組織起來，再次進行評議，最終使得A公司中標。10/13/202245案例九：串通中標某學校對學生宿舍樓進行招標。由于該學校與一家建筑公司有長期的業(yè)務往來，故此次仍然希望這家建筑公司中標。于是雙方達成默契，在招標時，該學校要求該建筑公司在投標報價時盡量壓低投標報價，以確保中標，在簽合同時，再將工程款提高，果然在開標時，該公司的報價為最低價，經(jīng)評委審議，最終推薦此公司為中標候選人。學校向該公司發(fā)中標通知書。在簽合同前，該公司以材料漲價為由，將原投標報價提高了10％，結(jié)果提高后的工程造價高于開標時所有投標人的報價，與招標學校簽訂了施工合同。10/13/202246案例十：陰陽合同某房地產(chǎn)公司通過招標選擇建筑公司為其施工，該市所有招標均要求進市交易中心。為了應付市主管部門的檢查，該房地產(chǎn)公司按照市招標辦的程序及要求發(fā)招標公告、出售招標文件、投標開標、評標。在簽訂合同的時候，中標人暗中與房地產(chǎn)公司磋商，在利益的驅(qū)動下，房地產(chǎn)公司重新起草簽訂了一份新的合同，該份新合同提高了招投標文件中的價款。房地產(chǎn)公司清楚這樣一份內(nèi)容與招投標文件不同的合同在主管部門那里一定審核不過，于是招標人為了應付檢查，又和中標人簽訂一份與投標文件內(nèi)容不一致的合同，但是雙方約定以私下簽訂的合同為準。10/13/2022477.3工程估價與報價7.3.1工程估價和報價的概念（一）工程估價又稱工程成本估價，就是計算完成工程所需的費用，實際上就是確定企業(yè)承包工程的成本。工程估價的核心是挖掘工程成本各組成部分的潛力，為投標報價提供準確的依據(jù)。工程估價是否具有競爭力取決于：工程量計算的準確性、資源量估算的準確性。10/13/202248（二）工程報價又稱工程標價，是各個投標企業(yè)以其工程估價為基礎確定的承包工程價格。一般說來，工程投標報價是由工程估價、風險費和工程利潤三部分組成。理想的報價是既能中標，同時又能使承包企業(yè)獲得滿意的利潤。10/13/2022497.3.2投標報價決策（一）投標報價定性決策投標報價決策是研究如何求得中標與利潤率之間的平衡。以社會平均利潤率為基準，報價可分為：高價決策：企業(yè)具有壟斷技術(shù)、任務量飽滿低價決策：開工不足、打入新市場中間定價決策：求得中標或增加盈利機會10/13/202250（二）預期利潤法假設估計成本為Ａ，在中標的情況下,直接利潤為I；投標報價為Ｂ:則:I=Ｂ-Ａ如中標的概率為Ｐ,則不中標的概率為１-Ｐ，在此情況下預期利潤Ｅ(I)=PI+(1-P)×0=PI=P(B-A)10/13/202251例7－3:投標者決定參加某項工程的投標,并擬定了三個不同的報價進行選擇,假設工程的實際造價(成本)為80萬元;各方案的標價,中標概率,直接利潤和由此推算的預期利潤列于下表:表7－4投標方案的預期利潤方案序號報價(萬元)得標概率直接利潤(萬元)預期利潤(萬元)11000.12022900.61063850.854方案1:直接利潤高,但獲勝的概率小,預期利潤低；方案2:直接利潤不高,獲勝的概率大,預期利潤高；預期利潤考慮了投標是否獲勝的因素,故以預期利潤作為投標決策的依據(jù)。10/13/202252（三）具體對手法⑴只有一個對手的情況例7-4：如果已知只有一個確定的對手甲，并在過去投標時曾和他打過多次交道，掌握了他的投標報價記錄，那么，根據(jù)這些情況，就可求出甲在歷次投標中的標價與自己的估價的比率，并找出不同比率發(fā)生的頻數(shù)和概率，如表7—5所示。對手甲的標價/承包企業(yè)估價0.80.91.01.11.21.31.41.5合計頻數(shù)13101829258397概率0.010.030.100.190.300.260.080.031.00表7-5承包企業(yè)與對手的報價分析表10/13/202253

在算出各種比率的概率之后，承包企業(yè)就可以求得他所出的某一標價比競爭對手甲所出的標價低的概率。這個概率就是本企業(yè)與對手甲競爭中某一標價時得勝的概率，只需將甲的所有高于本企業(yè)所出標價與估價的比率的概率相加即可求得，見表7—6。承包企業(yè)標價/承包企業(yè)估價0.750.850.951.051.151.251.351.451.55承包企業(yè)標價低于甲的概率1.000.990.960.860.670.370.110.030.00表7－6承包企業(yè)獲勝概率計算表10/13/202254

承包企業(yè)可以利用這種獲勝概率計算的方法，確定對競爭對手甲的競爭投標策略，并可以將投標獲勝的概率和投標中的直接利潤相乘，求得預期利潤(直接利潤是投標價格減去實際成本)。表7—7各種投標方案的預期利潤承包企業(yè)的投標價預期利潤承包企業(yè)的投標價預期利潤0.75A1.00×(－0.25A)＝－0.25A1.25A0.37×(＋0.25A)＝＋0.09A0.85A0.99×(－0.15A)＝－0.15A1.35A0.11×(＋0.35A)＝＋0.04A0.95A0.96×(－0.05A)＝－0.05A1.45A0.03×(＋0.45A)＝＋0.01A1.05A0.86×(＋0.05A)＝＋0.04A1.55A0.00×(＋0.55A)＝＋0.00A1.15A0.67×(＋0.15A)＝＋0.10A10/13/202255(2)有幾個對手競爭的情況如果承包企業(yè)投標時要與幾個已知的對手競爭，并掌握了這些對手過去的投標信息，那么，他可用上述方法分別求出自己的報價低于每個對手的報價的概率p1、p2、……、pn。由于每個對手的投標報價是互不相關的獨立事件，根據(jù)概率論可知，它們同時發(fā)生的概率，即投標企業(yè)的標價低于所有對手的報價的概率p，等于它們各自概率的乘積，即：求出p后，可按只有一個對手的情況，根據(jù)預期利潤做出投標報價決策10/13/2022567.4工程承包合同管理7.4.1工程承包合同概念和作用(一)工程承包合同概念建筑工程承包合同簡稱工程承包合同或工程合同，是經(jīng)濟合同的一種，是指發(fā)包人與承包人之間為完成商定的建設工程項目，確定雙方權(quán)利和義務的協(xié)議。10/13/202257(二)工程承包合同的作用建設工程施工合同是建設工程的主要合同，是工程建設質(zhì)量控制、進度控制、投資控制的主要依據(jù)。在市場經(jīng)濟條件下，建設市場主體之間的權(quán)利義務關系主要是通過合同確立的。10/13/2022587.4.2工程承包合同的分類(一)按工程承包合同適用范圍分建筑工程勘察設計合同建筑安裝工程承包合同物資供應合同成品和半成品加工訂貨合同勞務合同等(二)按合同取費方式分固定總價合同固定單價合同成本加酬金合同(三)按承包方式分工程總承包合同工程分包合同10/13/2022597.4.3工程承包合同的基本內(nèi)容國家建設部、國家工商行政管理局于1999年12月24日下發(fā)了新的《建設工程施工合同示范文本》，該示范文本是各類公用建筑、民用住宅、工業(yè)廠房、交通設施及線路、管道的施工和設備安裝的合同文本。《施工合同文本》由《協(xié)議書》、《通用條款》、《專用條款》三部分組成，并附有三個附件：《承包方承攬工程項目一覽表》、《發(fā)包方供應材料設備一覽表》、《房屋建筑工程質(zhì)量保修書》。10/13/202260國際工程常用合同國際工程常用合同種類自20世紀40年代以來，隨著國際工程承包事業(yè)的不斷發(fā)展，逐步形成了國際工程施工承包常用的一些標準合同條件。許多國家在土木工程的招標承包業(yè)務中，參考國際性的合同條件標準格式，并結(jié)合自己的具體情況，制定出本國的標準合同條件。10/13/202261國際上常用的施工合同條件國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）編制的各類合同條件英國土木工程師學會的“ICE土木工程施工合同條件”英國皇家建筑師學會的“RIBA/JCT合同條件”美國建筑師學會的“AIA合同條件”美國承包上總會的“AGC合同條件”美國工程師合同文件聯(lián)合會的“EJCDC合同條件”美國聯(lián)邦政府發(fā)布的“SF-23A合同條件”10/13/202262國際工程常用合同文件的主要內(nèi)容大部分國際通用的施工合同文件一般都分為兩部分通用條件專用條件并非所有的國際通用的施工合同條件都采用通用條件和專用條件兩部分組成的形式，如ICE合同條件沒有獨立的第二部分專用條件，而是用其他合同條件標準的相關條款來表述專用條件的內(nèi)容10/13/202263FIDIC合同條件FIDIC是國際上最有權(quán)威的被世界銀行認可的咨詢工程師組織，由歐洲三個國家的咨詢工程師協(xié)會于1913年成立的FIDIC總部設在瑞士洛桑、主要職能機構(gòu)有：執(zhí)行委員會(TEC)、土木工程合同委員會(CECC)、業(yè)主與咨詢工程師關系委員會(CCRC)、職業(yè)責任委員會(PLC)和秘書處。

目前有50多個成員國，分屬于四個地區(qū)性組織ASPAC—亞洲及太平洋地區(qū)成員協(xié)會CEDIC—歐共體成員協(xié)會CAMA—非洲成員協(xié)會集團RINORD—北歐成員協(xié)會集團10/13/202264FIDIC自成立以來，對國際實施的工程建設項目起到了重要作用。該會編制的《業(yè)主與咨詢工程師標準服務協(xié)議書》（白皮書）、《土木工程施工合同條件》（紅皮書）、《電氣與機械工程合同條件》（黃皮書）、《工程總承包合同條件》（桔黃皮書）被世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和區(qū)域發(fā)展援助金融機構(gòu)作為實施項目的合同協(xié)議范本。

10/13/2022651957年針對海外土木工程，在英國土木工程師學會（ICE）于1945年編制的第一套有關土木工程系列條款的基礎上，F(xiàn)IDIC正式發(fā)布了第一版《FIDIC合同條款》，世界銀行正式于1995年為土木工程施工采購編制的第一版標準招標文件（SBDW）采用了FIDIC合同條款作為它的基礎，從此為FIDIC合同條款在國際施工項目中確立了權(quán)威地位。目前，世界同時流行使用的有兩種版本：1987年版的《土木工程施工合同條件》及其修訂版，共含72條185款（老紅皮書）；1999年版的《施工合同條件》共含20條163款（新紅皮書）。

10/13/202266FIDIC合同條款的組成內(nèi)容FIDIC合同條款分為兩部分，第一部分：通用條款（標準條款）；第二部分：特殊適用條款（需要專門起草，以適應特定的需要）其中通用條款包括以下內(nèi)容：（1）一般規(guī)定；（2）雇主；（3）工程師；（4）承包商；（5）指定的分包商；（6）職員和勞工；（7）設備、材料和工藝；（8）開工、誤期與停工；（9）竣工檢驗；（10）雇主的接收；

（11）缺陷責任；（12）計量與計價；（13）變更與調(diào)整；（14）合同價格預付款；（15）雇主提出終止；（16）承包商提出停工與終止；

（17）風險與責任；

（18）保險；

（19）不可抗力；

（20）索賠、爭端與仲裁。

10/13/202267英國ICE合同條件ICE是英國土木工程師學會（TheInstitutionofCivilEngineer）的簡稱。該學會是設于英國的國際性組織，創(chuàng)建于1818年，發(fā)展歷史悠久，已成為世界公認的學術(shù)中心、資質(zhì)評定組織及專業(yè)代表機構(gòu)。ICE在土木工程建設合同方面具有高度的權(quán)威性，它編制的土木工程合同條件在土木工程中具有廣泛的應用。

10/13/2022681991年1月第六版的《ICE合同條件（土木工程施工）》共計71條109款主要內(nèi)容包括：工程師及工程師代表；轉(zhuǎn)讓與分包；合同文件；承包商的一般義務；保險；工藝與材料質(zhì)量的檢查；開工，延期與暫停；變更、增加與刪除；材料及承包商設備的所有權(quán)；計量；證書與支付；爭端的解決；特殊用途條款；投標書格式此外，IEC合同條件的最后也附有投標書格式、投標書格式附件、協(xié)議書格式、履約保證等文件10/13/202269美國AIA系列合同條件

AIA是美國建筑師學會（TheAmericanInstituteofArchitects）的簡稱。該學會作為建筑師的專業(yè)社團，成立于1857年，已經(jīng)有152年的歷史，成員遍布美國及全世界AIA出版的系列合同文件在美國建筑業(yè)界及國際工程承包界，特別在美洲地區(qū)具有較高的權(quán)威性，應用廣泛

10/13/202270AIA系列合同文件分為A、B、C、D、G等系列，其中A系列是用于業(yè)主與承包商的標準合同文件，不僅包括合同條件，還包括承包商資格申報表，保證標準格式；B系列主要用于業(yè)主與建筑師之間的標準合同文件，其中包括專門用于建筑設計、室內(nèi)裝修工程等特定情況的標準合同文件；C系列主要用于建筑師與專業(yè)咨詢機構(gòu)之間的標準合同文件；D系列是建筑師行業(yè)內(nèi)部使用的文件；G系列是建筑師企業(yè)及項目管理中使用的文件。1987年版的AIA文件A201《施工合同通用條件》共計14條68款，主要內(nèi)容包括：業(yè)主、承包商的權(quán)利與義務；建筑師與建筑師的合同管理；索賠與爭議的解決；工程變更；工期；工程款的支付；保險與保函；工程檢查與更正條款。10/13/2022717.4.4工程承包合同的管理1、合同管理的概念指在建設工程施工中，簽約雙方的合同管理者代表雙方對合同的簽訂、履行、變更、解除、終止等，進行監(jiān)督檢查，對產(chǎn)生的合同糾紛進行解決和處理，保證合同全面履行。

10/13/2022722、合同管理者合同的簽訂者就是合同的管理者。但由于不專業(yè)，一般情況下請建筑師或工程師作為合同管理者。

10/13/2022733、合同管理的主要內(nèi)容（1）工程承包合同的簽訂在招投標中一經(jīng)決標，便應向中標單位正式發(fā)出書面形式的《建筑工程中標通知書》，中標單位在收到《建筑工程中標通知書》后應立即組織本單位的合同管理部門根據(jù)施工合同示范文本，研究合同的協(xié)議條款具體內(nèi)容。10/13/202274訂立合同的原則遵守國家法律法令和政策,資格合法,程序合法,內(nèi)容合法,才能得到法律的保護.平等互利,等價有償,協(xié)商一致原則.訂立工程合同的程序雙方協(xié)商簽署合同的過程,包括要約和承諾兩個階段.10/13/202275(2)合同的變更管理施工圖出現(xiàn)不符或有錯誤、遺漏；建設單位變更工程內(nèi)容或暫時中止施工；承包方提出合理延長工期；建設單位要求縮短工期；物價變動或工資變動需對承包金額變更；不可抗力等。10/13/202276(3)合同的監(jiān)督公證監(jiān)督:由公證機關,一般指由工商行政管理部門進行公證監(jiān)督；銀行監(jiān)督:必須要有一份合同拿到銀行,有違反合同精神的,銀行代行罰款；行政監(jiān)督:從行政上檢查合同的執(zhí)行情況；互相監(jiān)督:簽約雙方均有互相監(jiān)督的權(quán)力。10/13/202277(4)合同糾紛的處理合同的履行過程就是履約過程。履約中糾紛調(diào)節(jié)、仲裁、解約以及由此產(chǎn)生的經(jīng)濟責任的承擔等，均應依據(jù)合同法有關條例進行處理。工程合同解除就是宣布原訂合同無效。當工程合同獲得正確履行，踐約過程中沒有發(fā)生法律上的糾紛，交工驗收、結(jié)算、交付等事項清理結(jié)束，該工程合同就宣告解除。未經(jīng)正式解除的合同，應視為繼續(xù)有效。10/13/202278違反工程合同的責任。在合同期限內(nèi)，對不能履行或不能完全履行合同的，都必須追究責任，合同的責任分為經(jīng)濟責任、行政責任、刑事責任。除可以證明屬于不可抗力引起的違約外，違約一方都必須承擔經(jīng)濟責任，向受損一方支付違約金、賠償金。必要時，要追究行政責任和刑事責任。工程合同糾紛的調(diào)解和仲裁10/13/2022797.4.5合同風險管理1、目的將施工合同中的各種風險因素分析出來，定量估計可量化風險的大小，定性分析不可量化的風險因素，根據(jù)分析的結(jié)果提出風險對策，采取相應措施，從而降低工程進程中的各種風險損失。

10/13/2022802、風險種類：工程技術(shù)、經(jīng)濟和法律類風險業(yè)主的資信風險外界環(huán)境風險合同條款風險10/13/2022813、對策合同簽訂時考慮周全投保采取其他技術(shù)、經(jīng)濟、管理上的措施加強索賠管理將風險大的分項工程分包出去10/13/2022827.5工程索賠7.5.1工程索賠的概念和分類1.工程索賠的概念工程索賠是當事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是屬于應由合同對方承擔責任的情況造成，而且實際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補償?shù)囊蟆?0/13/2022832、工程索賠的分類

按索賠的起因分類（1）工程量變化索賠（2）不可預見的地質(zhì)條件索賠（3）加速施工索賠（4）工程拖期索賠（5）工程變更索賠（6）合同文件錯誤索賠（7）暫停施工或