公司盡職調(diào)查報(bào)告文檔3篇

6/6公司盡職調(diào)查報(bào)告文檔3篇

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公司盡職調(diào)查報(bào)告文檔3篇

小泰溫馨提示：調(diào)查報(bào)告是反映對(duì)某個(gè)問(wèn)題、某個(gè)事件或某方面情況調(diào)查研究所獲得的成果的文章。調(diào)查報(bào)告是宣傳唯物論和辯證法、堅(jiān)持實(shí)事求是思想路線的有力武器，歷來(lái)被無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命家所重視。本文檔根據(jù)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容要求展開(kāi)說(shuō)明，具有實(shí)踐指導(dǎo)意義，便于學(xué)習(xí)和使用，本文下載后內(nèi)容可隨意修改調(diào)整及打印。

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1、篇章1：關(guān)于北京公司的盡職調(diào)查報(bào)告文檔

2、篇章2：法律盡職調(diào)查報(bào)告文檔

3、篇章3：2020關(guān)于某有限公司的盡職調(diào)查報(bào)告文檔

盡職盡責(zé)中的盡字意思是：全力做出，竭力做到最好職：職責(zé)責(zé)：負(fù)責(zé)盡職盡責(zé)：盡自己最大的努力來(lái)完成自己的職責(zé)和對(duì)其負(fù)責(zé)。下面有小泰整理的公司盡職調(diào)查報(bào)告，歡迎閱讀!

篇章1:關(guān)于北京公司的盡職調(diào)查報(bào)告文檔

北京市康德律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受***先生的委托，根據(jù)、及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就xxx有限

責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“****公司”）資信調(diào)查事宜出具（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本調(diào)查報(bào)告”）。

（一）本所律師依據(jù)、等現(xiàn)行有效之法律、行政法規(guī)及

本調(diào)查報(bào)告出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)，基于對(duì)法律的理解和對(duì)有關(guān)事實(shí)的了解，并按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神出具本調(diào)查報(bào)告。

（二）本所律師根據(jù)****公司提供的相關(guān)資料，已對(duì)

****公司的主體資格進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，并已對(duì)本所律師認(rèn)為出具本調(diào)查報(bào)告所需的文件進(jìn)行了審慎審閱。包括但不限于公司主體資格、公司的章程、公司的股東及股本結(jié)構(gòu)、公司的財(cái)務(wù)和稅務(wù)、公司的訴訟與仲裁。本所律師保證在本調(diào)查報(bào)告中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

（三）****公司已向本所律師保證和承諾，其已提供本

所律師為出具本調(diào)查報(bào)告所必需的、真實(shí)的、完整的復(fù)印材料;其所提供資料上的簽字/或印章均真實(shí)、有效;其所提供的副本材料或復(fù)印件與正本或原件完全一致;其所提供的資料文件均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

（四）本所律師僅根據(jù)****公司提供的相關(guān)資料對(duì)其資

信情況相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)，并不涉及有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、審計(jì)、內(nèi)部控制等非本所律師專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)。

（五）本調(diào)查報(bào)告僅供***先生在本次之目的使用。未經(jīng)

本所及本所律師書(shū)面同意，***先生及其他任何法人、非法人

組織或個(gè)人不得將本調(diào)查報(bào)告用作任何其他目的。

基于上述聲明，本所律師依據(jù)等法律、行政法規(guī)和規(guī)范

性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)****公司提供的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，以***先生特聘專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)身份，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下:

在本調(diào)查報(bào)告中，除非另有說(shuō)明，下列詞語(yǔ)具有如下特

定含義:

指1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員

會(huì)第十三次會(huì)議修正，1994年7月1起施行的和20xx年10

月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，自20xx年1月1日起施行的;

指;

本所指北京市康德律師事務(wù)所;

本調(diào)查報(bào)告指。

本所接受***先生的委托，作為其特聘專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)，對(duì)xxx有限公司資信情況進(jìn)行了核查與驗(yàn)證，具體內(nèi)容如下:

1、xxx有限公司的主體資格;

2、xxx有限公司的章程;

3、xxx有限公司的股東;

4、xxx有限公司的股本結(jié)構(gòu);

5、xxx有限公司的財(cái)務(wù)、稅務(wù);

6、xxx有限公司的債權(quán)債務(wù)，訴訟、仲裁情況。

一、xxx有限公司的主體資格

（一）xxx有限公司經(jīng)北京市工商行政管理局密云分局注冊(cè)，領(lǐng)有北京市工商行政管理局密云分局頒發(fā)的。

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào):xxxxxxx334*****;

2、公司住所:北京市***工業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)水源路***號(hào);

3、法定代表人:***;

4、注冊(cè)資本:1000萬(wàn)元人民幣;

5、實(shí)收資本:1000萬(wàn)元人民幣;

6、公司類(lèi)型:有限責(zé)任公司（自然人投資或控股）;

7、經(jīng)營(yíng)范圍:一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目:房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售;房地產(chǎn)信息咨詢(xún)（中介服務(wù)除外）;家居裝飾設(shè)計(jì);自有房屋的物業(yè)管理、接受委托從事物業(yè)管理;

8、成立日期:20xx年10月23日;

9、營(yíng)業(yè)期限:自20xx年10月23日至2021年10月22日。

（二）xxx有限公司于20xx年4月7日經(jīng)過(guò)北京市工商行政管理局密云分局年度檢驗(yàn)。

（三）xxx有限公司領(lǐng)有北京市密云縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的（代碼:xxxxxxx-

2），有效期:20xx年02月12日至20xx年02月11日，登記號(hào):組管代110228-1458、

（四）根據(jù)xxx有限公司提供的由北京市城市建設(shè)綜合開(kāi)發(fā)辦公室于20xx年11月26日出具的（2019）京開(kāi)辦經(jīng)字第943號(hào)，內(nèi)容顯示:

一、你公司已在我辦備案，批準(zhǔn)你公司納入北京市房地

產(chǎn)開(kāi)發(fā)行業(yè)管理。

二、核定你公司房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)為待定資質(zhì)，符合項(xiàng)目

資本金的規(guī)定，可承擔(dān)10萬(wàn)平方米以下的住宅項(xiàng)目或3萬(wàn)平

方米以下的公建項(xiàng)目，或相當(dāng)投資規(guī)模的其它項(xiàng)目。

三、你公司應(yīng)按規(guī)定到我辦辦理資質(zhì)年檢。

綜上，本所律師認(rèn)為，根據(jù)第8條、第9條、第10條、

第11條和第8條、第9條以及第29條、30條和第3條、第4條、第5條規(guī)定，****公司系依法設(shè)立且有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，具有及其他規(guī)范性文件規(guī)定的主體資格。

本所律師提示:****公司僅向本所提供了上述（四）中對(duì)

核定的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)為“待定資質(zhì)”的批復(fù)文件，并未提供或其他資質(zhì)等級(jí)證書(shū)等有效證明其房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)的相關(guān)文件。

二、xxx有限公司的章程

公司章程，是就公司組織及運(yùn)行規(guī)范，對(duì)公司性質(zhì)、宗旨、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)、議事規(guī)則、權(quán)利義務(wù)分配等內(nèi)容進(jìn)行記載的基本文件。是公司存在和活動(dòng)的基本依據(jù)。

根據(jù)****公司向本所提供的顯示:xxx有限責(zé)任公司于

20xx年10月15日制定了公司章程，章程內(nèi)容對(duì)公司的名稱(chēng)

和住所、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股東的姓名、出資立式、出資

額、股東的權(quán)利義務(wù)、股東轉(zhuǎn)讓出資的條件、機(jī)構(gòu)設(shè)置以及議事規(guī)則等作了詳細(xì)的約定，全體股東均在上簽名。

本所律師經(jīng)審核認(rèn)為:根據(jù)相關(guān)規(guī)定，****公司成立時(shí)的

對(duì)注冊(cè)資本、股東人數(shù)、出資方式、出資額、公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置及產(chǎn)生辦法、議事規(guī)則等內(nèi)容均符合以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，亦合法有效。全體發(fā)起人股東均在上簽名之時(shí)，正式成立，且對(duì)全體股東產(chǎn)生具有法律拘束力之效力。

本所律師提示:本所律師僅對(duì)****公司提供的****公司成

立之時(shí)的內(nèi)容、形式的合法性作出判斷，并不對(duì)****公司成立之后內(nèi)容是否發(fā)生過(guò)修改或變動(dòng)作出任何評(píng)價(jià)或判斷。

三、xxx有限公司的股東

依據(jù)****公司向本所提供的，本所律師查明:****公司于20xx年10月23日成立。****公司成立時(shí)由崔曉玲（出資150萬(wàn)元人民幣，占公司15%股權(quán)）、王衛(wèi)軍（出資200萬(wàn)元人民幣，占公司20%股權(quán)）、許隨義（出資250萬(wàn)元人民幣，占公

司25%股權(quán)）、宜敬東（出資150萬(wàn)元人民幣，占公司15%股權(quán)）、崔白玉（出資250萬(wàn)元人民幣，占公司25%股權(quán)）五個(gè)

自然人股東共同出資組建。

本所律師認(rèn)為:****公司的股東已投入公司的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)關(guān)

系清晰，其將該等資產(chǎn)投入****公司的股東不存在法律障礙。根據(jù)第20條規(guī)定，****公司的股東人數(shù)符合法律、法規(guī)和其

他規(guī)范性文件的規(guī)定。

四、xxx有限公司的股本結(jié)構(gòu)

（一）****公司設(shè)立時(shí)的注冊(cè)資本、實(shí)收資本

根據(jù)****公司向本所提供的和內(nèi)容顯示:xxx有限責(zé)任公

司注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元人民幣，實(shí)收資本為1000萬(wàn)元人民幣。

（二）****公司設(shè)立時(shí)的股權(quán)設(shè)置、股本結(jié)構(gòu)

經(jīng)核查，****公司設(shè)立時(shí)的股權(quán)設(shè)置、股本結(jié)構(gòu)如下:

股東姓名出資額（萬(wàn)元）出資比例（%）

崔曉玲150、0015%

王衛(wèi)軍200、0020%

許隨義250、0025%

宜敬東150、0015%

崔白玉250、0025%

****公司設(shè)立時(shí)的注冊(cè)資本和實(shí)收資本符合等相關(guān)規(guī)定。

股權(quán)設(shè)置和股本結(jié)構(gòu)由全體股東在****公司章程中作出了明確約定并在工商登記部門(mén)進(jìn)行了備案登記，體現(xiàn)了全體股東的真實(shí)意思表示，產(chǎn)權(quán)界定清晰，合法有效。

本所律師提示:****公司未向本所提供設(shè)立時(shí)對(duì)股東出資相應(yīng)的等相關(guān)文件，本所律師僅對(duì)****公司提供的現(xiàn)有的相關(guān)資料作出上述相關(guān)問(wèn)題的判斷，對(duì)****公司設(shè)立之后股本及股本結(jié)構(gòu)是否發(fā)生變動(dòng)不作任何評(píng)價(jià)或判斷。

五、xxx有限公司的財(cái)務(wù)、稅務(wù)

（一）****公司未向本所提供;

（二）****公司未向本所提供、以及其他;

（三）****公司未向本所提供;

（四）****公司未向本所提供以及相關(guān)的稅務(wù)發(fā)票。

本所律師認(rèn)為:****公司作為合法成立并有效存續(xù)的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定編制財(cái)務(wù)報(bào)告或相關(guān)納稅登記，應(yīng)建立建全財(cái)務(wù)和稅務(wù)制度。由于****公司未向本所提供上述相關(guān)證件、資料，本所律師對(duì)****公司的財(cái)務(wù)、稅務(wù)狀況不作任何法律評(píng)價(jià)或判斷。

六、xxx有限公司的債權(quán)債務(wù)，訴訟、仲裁情況

本所律師提示:本調(diào)查報(bào)告僅對(duì)****公司向本所提供的相關(guān)資料進(jìn)行審驗(yàn)核查后所作出的相應(yīng)法律評(píng)價(jià)或判斷，對(duì)在本調(diào)查報(bào)告中列明而缺乏獨(dú)立證據(jù)支持的相關(guān)事項(xiàng)不作任何法律評(píng)價(jià)或判斷。

（一）****公司未向本所提供相關(guān)債權(quán)債務(wù)憑證，本所律師對(duì)****公司是否對(duì)外發(fā)生債權(quán)債務(wù)情況以及是否設(shè)定相關(guān)擔(dān)保（抵押、質(zhì)押、保證等）不作任何法律評(píng)價(jià)或判斷。

（二）****公司未向本所提供訴訟、仲裁、行政處罰等相關(guān)文件，本所律師對(duì)****公司目前是否存在重大訴訟、仲裁及行政處罰等不作任何法律評(píng)價(jià)或判斷。

一、本調(diào)查報(bào)告基于相關(guān)法律、法規(guī)及xxx有限責(zé)任公司提供的相關(guān)證明材料，通過(guò)核查、驗(yàn)證，提出上述意見(jiàn)，供***先生參考。

二、本調(diào)查報(bào)告主要依據(jù)以下法律、法規(guī):

（1）

（2）

（3）

（4）

（5）

（6）

（7）

北京市康德律師事務(wù)所

20xx年xx月xx日

篇章2:法律盡職調(diào)查報(bào)告文檔【按住Ctrl鍵點(diǎn)此返回目錄】________律師事務(wù)所

關(guān)于________公司法律盡職調(diào)查報(bào)告

三、股東及實(shí)際控制人

六、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

十一、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

十二、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員

十四、勞動(dòng)人事、勞動(dòng)安全等

十五、訴訟、仲裁或行政處罰

致:________公司

根據(jù)，______律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）作為

______有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“______公司”）改制上市的專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)。

本所指派____律師、____律師作為本次公開(kāi)發(fā)行的具體

經(jīng)辦律師。本所根據(jù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“”）、（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“”）、（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“”）等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)

公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本。

______年____月____日，本所律師向________公司發(fā)送了，收集并審查了本所律師認(rèn)為出具本所必需的資料和文件;

為了進(jìn)一步核實(shí)情況，本所律師前往公司的生產(chǎn)車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行了實(shí)地考察、查驗(yàn);就相關(guān)問(wèn)題與貴公司有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、

員工進(jìn)行交流;并前往工商、稅務(wù)、勞動(dòng)、環(huán)保等zhèngfǔ

部門(mén)了解和查詢(xún)情況;參閱其他中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查小組的信息;遵守相關(guān)法律、政策、程序及實(shí)際操作。

______年____月____日，貴公司簽訂了保證書(shū)>，就公司

及相關(guān)各方提供的文件、資料和所做的陳述，本所律師已得到公司的如下保證:本公司所提供的所有文件及口頭或書(shū)面聲明、闡述、保證、說(shuō)明均是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，有關(guān)文件上的簽字、印章均是真實(shí)、有效的，所提交的副本或復(fù)印件均與原件或正本一致。

本公司已經(jīng)確知違反上述保證所能導(dǎo)致的不利后果。如果本公司違反上述保證，本公司愿意承擔(dān)因此而導(dǎo)致的不利后果。本報(bào)告正是基于上述假設(shè)而出具的。

為出具本法律盡職調(diào)查報(bào)告，本所律師特作如下聲明:

一、本報(bào)告系依據(jù)本報(bào)告出具日之前已經(jīng)發(fā)生或存在的

事實(shí)，根據(jù)截至報(bào)告日所適用的中國(guó)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定而出具;我們將對(duì)某些事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)跟蹤核實(shí)和確認(rèn)，

但不保證在盡職調(diào)查之后某些情況不會(huì)發(fā)生變化。

二、本法律盡職調(diào)查報(bào)告僅對(duì)法律問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)。在本

盡職調(diào)查報(bào)告中對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告中某些內(nèi)容的引述，并不表明本所律師對(duì)這些內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性做出任何判斷或保證。

三、對(duì)于本盡職調(diào)查報(bào)告至關(guān)重要而又無(wú)獨(dú)立證據(jù)支持

的事實(shí)，本所依賴(lài)有關(guān)zhèngfǔ部門(mén)和其他有關(guān)