內審問題清單

TS內部管理體系審核問題清單部門：人力資源部

序號問題描述標準條款改進措施1人力部的質量目標構成大體分為：員工培訓、員工激勵和員工崗位三個方面；但是均沒有對三方面制定相關可測量質量目標（如：培訓計劃達成率、員工主動流失率、被動流失率、崗位滿足率等）6.22提供研發(fā)部“項目管理崗”--菅瑞娟的崗位任職資格，其崗位說明書中要求的：工程師職稱，制圖等要求與其實際履歷和技能不符（實際為助理工程師，不會使用CAD制圖等繪圖軟件制圖）6.23提供的送貨工和輔料庫管員的崗位說明書中，任職資格內容均為空，未指定要求；并且未能提供電工的任職資格及崗位說明書6.24未能提供特殊崗位人員清單6.25提供的上年度內審計劃中缺少對制造部7.6條款（監(jiān)視和測量設備的控制）的審核。6品質部提供的8D報告中D8欄“團隊意見”沒有填寫7財務部不能提供不良質量成本管理過程的證據(jù)5.6.1.18經(jīng)品質部描述品質部會委托中環(huán)實驗室測試產(chǎn)品，但不能提供證據(jù)表明外部實驗室是顧客認可的，或實驗室應依據(jù)GB/T15481或國家等效文件獲得認可”7.6.3.29在《進廠檢驗規(guī)范》中3.2.1條款綠碳化硅對包裝袋無漏粉項為全檢，但經(jīng)進廠檢驗員描述進廠檢驗中綠碳化硅并非每個包裝袋都檢驗是否有漏粉現(xiàn)象，只檢驗每托外圍可直接觀察到的部分8.2.410品質部不能提供內部實驗室試驗項目清單/儀器清單及外部實驗室清單7.611依據(jù)晶體檢驗《硅單晶檢驗規(guī)程》查看外賣單晶檢驗記錄情況，按規(guī)程要求需要6點記錄直徑數(shù)據(jù)，但晶體檢驗無法提供6點數(shù)據(jù)及記錄情況（實際記錄最大值和最小值）4.2.412合同評審主要關注的是制造能力的評審，缺少風險分析，例如失效影響的評審（包括產(chǎn)品失效安全風險、環(huán)境風險、質量風險等）；另外應將交期納入評審，交期的評審也是重要評審內容；合同編號11-10-24的合同評審記錄中NO.處未填寫；核查2011年9月份合同，其中編號：11-09-02（03、05、06、07、09）等“合同變更通知單”表頭實際標題為“合同執(zhí)行通知單”，打印有誤13核查《合同執(zhí)行通知單》編號：11-09-27,發(fā)現(xiàn)通知要求交貨期時完成日期為2011年9月3日，記錄表明交貨期為9月25日，未提供交期延誤相關記錄。（可在表格里加入備注，備注里注明書面或電話溝通信息等。）14提供的鋼線供應商“江陰貝卡爾特”，經(jīng)過核查此供方已經(jīng)不在合格供方名錄中。7.415核查合格供方名錄中鎮(zhèn)江耐絲新型材料有限公司的《供方評定記錄表》中“有何種類質量認證”項為空，并未能提供供方質量體系證據(jù)和質量體系認證計劃；《供方業(yè)績評定表》“評分及處理意見欄”沒有評價信息以及對是否符合合格供方進行判定7.416核查鎮(zhèn)江耐絲銷售合同，查看合同中雙方確認的標準，合格供方名錄中鋼線規(guī)格存在0.10mm的鋼線，而雙方合同中沒有0.10mm規(guī)格鋼線的要求。7.4172011年顧客滿意度調查未開始，查閱上年度顧客滿意測量表調查時發(fā)現(xiàn)缺少“交期延誤次數(shù)”和“對顧客滿意度影響分析”的內容，沒有提供來自顧客的關于交付產(chǎn)品質量方面數(shù)據(jù)、流失業(yè)務分析、顧客贊揚、索賠和經(jīng)銷商報告之類信息。18核查《與顧客有關的過程控制程序》其中條款323.1,要求建立公司《產(chǎn)品目錄》，但未能提供該《產(chǎn)品目錄》。（此目錄應包括產(chǎn)品和產(chǎn)能等信息，以便于直接客戶環(huán)歐國際了解產(chǎn)品、產(chǎn)能、庫存等情況）29單晶在地面擺放較亂。部分待發(fā)單晶放在泡沫上，存在掉落的風險20核查半成品庫單晶編號為MC76.2A1111A-B602-2-2與合格證信息相符，但標識為MC076.2的貨架上放有CZ01OO的單晶。7.5..321成品庫產(chǎn)品架上按客戶別分類存放成品硅片，發(fā)現(xiàn)黃山客戶的產(chǎn)品放到富士電75.3227.17.3227.17.3查工藝研發(fā)部APQP的實施記錄，提供的《項目組成成員職能分配表》、《初始過程流程圖》、《初始特性清單》等多項表單未填寫或填寫不完整。236.3查信息室主動維護情況，負責人提供：每日機房巡檢記錄，瑞星殺毒軟件每天中午12：00統(tǒng)一進行強制性殺毒，病毒庫定期更新。建立《服務器及應用系統(tǒng)事件日志》，抽查第20項時間為2011年5月12日，內容為服務器應用轉移。但未能提供以上主動維護活動相關的文件規(guī)定。236.3針對此項不合格點，對信息室去年發(fā)布的程序文件ITGL-007《IT維修管理規(guī)定》進行了重新修訂換版本，內容上重新歸攏了IT日常維護內容，特別增加了主動性維護內容。24查晶片制造部倒角工序用于查晶片制造部現(xiàn)場提供XQ-2高鳥線切機《設備維護記錄》。其中“維護前支撐軸承”項目的維護周期為每3月一次，實施記錄中先后為：5.23孫紅永，4.24張全紅,7.23蒲福利，10.24張全紅。時間記錄顛倒。查晶片制造部粘棒工序用于稱量美國