證-券經(jīng)紀(jì)人委托合同書(shū)

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專(zhuān)心---專(zhuān)注---專(zhuān)業(yè)專(zhuān)心---專(zhuān)注---專(zhuān)業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專(zhuān)心---專(zhuān)注---專(zhuān)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人委托合同書(shū)委托人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）：ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司地址：聯(lián)系電話(huà)：證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證號(hào)碼：代理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）：身份證號(hào)碼：家庭住址：聯(lián)系電話(huà)：《證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)》編號(hào)：鑒于：甲方已經(jīng)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可，具備委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的條件；乙方為具有完全民事行為能力的自然人，提供給甲方的信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲方委托乙方作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理甲方從事客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)，乙方同意接受甲方的委托，從事客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)。雙方本著“合法、合規(guī)、自愿、有償、公平、合理”的原則，就甲方委托乙方作為證券經(jīng)紀(jì)人的事項(xiàng)達(dá)成一致，簽訂本合同。第一條代理甲乙雙方基于本合同，形成委托代理關(guān)系：即甲方委托乙方在授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)，承擔(dān)該行為產(chǎn)生的法律責(zé)任；乙方在甲方的授權(quán)范圍內(nèi)從事約定的代理行為，獲得甲方支付的代理費(fèi)。甲方和乙方之間不構(gòu)成任何勞動(dòng)關(guān)系，乙方不具有甲方任何類(lèi)別的員工身份，本合同的訂立不直接或間接構(gòu)成甲乙雙方的勞動(dòng)合同關(guān)系。甲方對(duì)乙方的監(jiān)督管理甲方依照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，制定《證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法》（試行）（簡(jiǎn)稱(chēng)“基本管理辦法”），作為甲方對(duì)乙方管理的基本辦法?！蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理辦法》(試行)作為本合同的附件，乙方可在甲方開(kāi)設(shè)的證券經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)查閱。乙方自愿遵守基本管理辦法，并接受甲方的監(jiān)督管理。代理權(quán)限甲方授權(quán)乙方進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)，從事如下代理行為：向客戶(hù)介紹甲方和證券市場(chǎng)的基本情況；向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和甲方的有關(guān)規(guī)定；向客戶(hù)傳遞由甲方統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；向客戶(hù)傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；其他經(jīng)甲方書(shū)面授權(quán)的行為。甲方向乙方核發(fā)《證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)》之后，乙方才能在授權(quán)范圍內(nèi)從事代理行為。代理期間本合同有效期年。合同期滿(mǎn)前三十天內(nèi)，甲乙雙方任何一方可以向?qū)Ψ教岢隼m(xù)簽本代理合同。乙方服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部和執(zhí)業(yè)地域范圍乙方為甲方的證券營(yíng)業(yè)部提供服務(wù)，該營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證編號(hào)為：。甲方授權(quán)乙方在行政區(qū)域內(nèi)代理進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)。禁止的代理行為代理合同有效期間，乙方應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，接受甲方的管理和監(jiān)督，在甲方授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)。乙方從事下述行為的，視為嚴(yán)重違反本合同，甲方有權(quán)按照本合同第十六條追究乙方責(zé)任：在執(zhí)業(yè)過(guò)程中未主動(dòng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)及公司授權(quán)委托書(shū)，明示與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍；截留公司自然增長(zhǎng)客戶(hù)或下掛公司存量客戶(hù)；違規(guī)代客理財(cái)；替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜；與客戶(hù)約定分享投資收益，或?qū)蛻?hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失做出承諾；在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托；為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶(hù)或他人簽訂任何合同、協(xié)議；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；代客戶(hù)在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字；采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)；違反所服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)搶客戶(hù)；在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項(xiàng)和財(cái)物；向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序、損害所代理證券公司、證券行業(yè)聲譽(yù)或者違背職業(yè)道德的其他行為。代理責(zé)任在本合同有效期限內(nèi)，乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，代理進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)的行為，由甲方承擔(dān)責(zé)任。乙方越權(quán)代理或者違反禁止行為及本合同義務(wù)的行為，由乙方承擔(dān)責(zé)任。代理費(fèi)用的支付及結(jié)算甲方應(yīng)按照基本管理辦法及甲方有關(guān)實(shí)施辦法及時(shí)向乙方支付代理費(fèi)：代理費(fèi)為甲方按照基本管理辦法規(guī)定向乙方支付的報(bào)酬；乙方所得代理費(fèi)用產(chǎn)生的稅款由乙方承擔(dān)；除為滿(mǎn)足合規(guī)要求或者經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致且調(diào)整后有利于乙方的情形外，在本合同有效期內(nèi)不得調(diào)整代理費(fèi)的計(jì)算依據(jù)和計(jì)算方法；每月中旬支付上一月代理費(fèi)。甲方還享有的權(quán)利根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章、自律規(guī)則和基本管理辦法，對(duì)乙方與證券經(jīng)紀(jì)人代理活動(dòng)有關(guān)的行為進(jìn)行監(jiān)督、管理和檢查；根據(jù)管理辦法對(duì)乙方的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行考核；依照國(guó)家主管機(jī)關(guān)要求或市場(chǎng)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展的需要制定或修改基本管理辦法及其他公司規(guī)章，乙方應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行；對(duì)乙方超越授權(quán)范圍的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，甲方有權(quán)制止；因乙方過(guò)錯(cuò)造成甲方損失，甲方有權(quán)在乙方的代理費(fèi)及繳納的風(fēng)險(xiǎn)金中扣除相應(yīng)的賠償金額；按照有關(guān)規(guī)定以及本合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的頒發(fā)、收回、變更、注銷(xiāo)等事宜；按照稅務(wù)機(jī)關(guān)規(guī)定代扣乙方應(yīng)繳納的稅款；按基本管理辦法的規(guī)定從乙方每月凈手續(xù)費(fèi)提成收入中提取一定比例的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。甲方承擔(dān)的義務(wù)本合同簽訂，對(duì)乙方進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為乙方申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，辦理《證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)》；按照管理辦法和本合同第八條的約定，向乙方支付代理費(fèi)，該代理費(fèi)為乙方依據(jù)本合同所獲得的全部報(bào)酬；向乙方說(shuō)明其代理費(fèi)的計(jì)算依據(jù)、方法和結(jié)果；向乙方提供相應(yīng)的培訓(xùn)；向乙方提供從事代理業(yè)務(wù)所需的資料和信息；聽(tīng)取乙方的意見(jiàn)和建議，對(duì)合理的意見(jiàn)和建議予以采納。乙方享有的權(quán)利在授權(quán)范圍內(nèi)為甲方進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)，并根據(jù)管理辦法及甲方有關(guān)實(shí)施辦法獲得甲方支付的代理費(fèi)用；了解代理費(fèi)的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法和計(jì)算結(jié)果；依法解除本合同；要求甲方提供有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)開(kāi)展的資料和信息；參加甲方組織的相應(yīng)培訓(xùn)；拒絕執(zhí)行甲方的違法、違規(guī)或者違反合同的管理制度；向甲方提出意見(jiàn)和建議。乙方還須承擔(dān)的義務(wù)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺(jué)遵守甲方的基本管理辦法及甲方制定的與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的規(guī)章制度，包括獎(jiǎng)懲辦法，考勤紀(jì)律、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核體系，財(cái)務(wù)管理等，接受和服從甲方的管理和監(jiān)督；在本合同約定的代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；本合同有效期內(nèi)，乙方只能接受甲方的委托進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)，不能接受其他證券公司的委托。在執(zhí)業(yè)過(guò)程中向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍；妥善保管執(zhí)業(yè)證書(shū)并在證書(shū)事項(xiàng)變更、委托關(guān)系終止時(shí)交回甲方；依法納稅，并同意甲方代扣代繳相應(yīng)款項(xiàng)；恪守職業(yè)道德，采取正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段為甲方進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)；保證與所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)之間無(wú)不正當(dāng)交易行為或商業(yè)賄賂；不得以任何形式和手段協(xié)助客戶(hù)進(jìn)行市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易、洗錢(qián)等違法違規(guī)活動(dòng)或?yàn)榭蛻?hù)的違法違規(guī)行為提供便利；將所開(kāi)發(fā)客戶(hù)的基本信息以電話(huà)、傳真或口頭方式通知甲方辦理預(yù)約登記，乙方必須將客戶(hù)帶到甲方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所并協(xié)助其辦理相關(guān)手續(xù)；在開(kāi)發(fā)客戶(hù)過(guò)程中，對(duì)所知悉的甲方商業(yè)秘密包括但不限于技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息、客戶(hù)資料負(fù)有保密義務(wù)；維護(hù)所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)權(quán)益及甲方利益，嚴(yán)禁乙方為牟取代理提成收入而未經(jīng)客戶(hù)授權(quán)為客戶(hù)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)；嚴(yán)禁乙方開(kāi)發(fā)甲方的現(xiàn)有客戶(hù)及截留自然增長(zhǎng)客戶(hù)。合同的變更本合同有效期限內(nèi)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，市場(chǎng)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，甲方有權(quán)以文件或書(shū)面形式調(diào)整和修改基本管理辦法及其他公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的規(guī)章，變更本合同中約定的乙方服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部，乙方代理地域范圍、代理業(yè)務(wù)范圍等，乙方應(yīng)當(dāng)執(zhí)行經(jīng)甲方調(diào)整與修改后的內(nèi)容。若乙方就甲方調(diào)整與修改后的內(nèi)容不予認(rèn)可的，有權(quán)單方解除本合同。乙方應(yīng)當(dāng)將解除合同的書(shū)面通知在甲方調(diào)整或修改的書(shū)面文件下達(dá)后三十天內(nèi)送達(dá)甲方。雙方未就繼續(xù)履行合同達(dá)成一致的，解除書(shū)面通知送達(dá)對(duì)方之日本合同即為終止。合同的終止有下列情形之一的，本合同終止：本合同期限屆滿(mǎn)沒(méi)有順延的；乙方喪失民事行為能力；法律規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)終止的情形。協(xié)商終止：甲乙雙方協(xié)商一致并簽訂書(shū)面協(xié)議，可提前終止本合同，協(xié)議書(shū)簽訂之日為合同終止日。單方解除乙方有下列情況之一的，甲方可隨時(shí)單方解除本合同：①違反國(guó)家法律法規(guī)；②違背社會(huì)公德，損害甲方信譽(yù)和形象；③乙方不再具體規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件；④違反本合同第六條、第十二條的規(guī)定，甲方有權(quán)解除本合同。⑤乙方在業(yè)務(wù)考核中沒(méi)有達(dá)到基本管理辦法規(guī)定的繼續(xù)從事代理業(yè)務(wù)所需的最低業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；⑥乙方未履行本合同約定的其他義務(wù)給甲方造成損失的。甲方有下列情形之一的，乙方可隨時(shí)單方解除本合同：①因甲方被監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法責(zé)令暫停業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可或者自行停業(yè)等原因，乙方無(wú)法正常執(zhí)業(yè)；②甲方未按照合同約定支付報(bào)酬；③甲方相關(guān)管理制度違法違規(guī)或者違反合同，損害乙方合法權(quán)益④違反本合同約定義務(wù)給乙方造成損失的，或者依照本合同第十三條規(guī)定。本合同有效期限內(nèi)，任何一方要求解除本合同，應(yīng)提前三十天書(shū)面通知對(duì)方。雙方未就繼續(xù)履行合同達(dá)成一致的，書(shū)面通知送達(dá)對(duì)方之日本合同即為終止。合同終止后雙方的權(quán)利義務(wù)自本合同終止之日起，甲乙雙方的委托代理關(guān)系終止，乙方不得再以甲方代理人的名義進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。本合同終止，乙方應(yīng)按照基本管理辦法和甲方有關(guān)經(jīng)紀(jì)人規(guī)章，辦理交接手續(xù)，并歸還甲方向其頒發(fā)的《證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)》，歸還甲方的有關(guān)文件和物品。按基本管理辦法的規(guī)定歸還乙方繳存的風(fēng)險(xiǎn)金。違約責(zé)任及追償甲方不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向乙方支付代理費(fèi)，每日應(yīng)按照代理費(fèi)的萬(wàn)分之五向乙方支付滯納金。非因甲方原因致使甲方不能及時(shí)向乙方支付代理費(fèi)的，甲方不受本款約束。乙方超越代理權(quán)限或者違反本合同義務(wù)，給甲方或甲方客戶(hù)造成損失的，由乙方承擔(dān)責(zé)任。若甲方先行承擔(dān)了該損失，甲方有權(quán)在代理費(fèi)及風(fēng)險(xiǎn)金中扣除；對(duì)不足彌補(bǔ)損失的部分，甲方有權(quán)繼續(xù)向乙方進(jìn)行追償。乙方違反本合同第六條規(guī)定，甲方按情節(jié)輕重分別處以警告、記過(guò)、解除委托合同，并可根據(jù)情節(jié)輕重扣罰風(fēng)險(xiǎn)金。警告兩次視同記過(guò)一次；記過(guò)兩次者，解除委托合同。乙方違反本合同第六條第1項(xiàng)規(guī)定的，甲方將給予警告處罰，同時(shí)處以1000元/次的違約金；乙方違反本合同第六條第2項(xiàng)規(guī)定，視同侵占公司資產(chǎn)，處罰措施包括但不限于：甲方將給予乙方記過(guò)處罰，并處以5000元/戶(hù)的違約金，同時(shí)解除乙方與截留自然客戶(hù)或下掛存量客戶(hù)的經(jīng)紀(jì)關(guān)系并向乙方追索乙方因截留自然客戶(hù)或下掛存量客戶(hù)的全部所得；甲方同時(shí)將乙方不良從業(yè)記錄向行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒福粚?duì)于情節(jié)嚴(yán)重者，甲方將提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任；乙方違反本合同第六條第3、4項(xiàng)規(guī)定，處罰措施包括但不限于：甲方立即解除委托合同、扣罰全部風(fēng)險(xiǎn)金，并依法追究乙方責(zé)任；甲方同時(shí)將乙方違法違規(guī)行為向行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒?；?duì)于情節(jié)嚴(yán)重者，甲方將提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任；乙方違反本合同第六條第5-18項(xiàng)規(guī)定，處罰措施包括但不限于：甲方將立即解除委托合同、扣罰全部風(fēng)險(xiǎn)金，并依法追究乙方責(zé)任；乙方的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)規(guī)定的，甲方將報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門(mén)；涉嫌犯罪的，甲方將提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。爭(zhēng)議的處理甲乙雙方就本合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，可協(xié)商解決。協(xié)商不成：（二選一）①雙方同意由仲裁委員會(huì)仲裁；②向人民法院起訴。合同的生效本合同自甲方授權(quán)代表簽字或簽章并加蓋公章，以及乙方簽字后生效。附則本合同一式叁份，甲方持二份，乙方持一份。

合同簽署頁(yè)：簽約提示：請(qǐng)乙方仔細(xì)閱讀本合同的每一條款以及與本合同密切關(guān)聯(lián)的甲方制定的證券經(jīng)紀(jì)人基本管理辦法，尤其請(qǐng)關(guān)注代理費(fèi)的支付、風(fēng)險(xiǎn)金的提取、乙方代理權(quán)限和禁止性行為以及違約