臺(tái)灣經(jīng)紀(jì)人管理制度

證券商負(fù)責(zé)人與業(yè)務(wù)人員管理規(guī)則第1條本規(guī)則依證券交易法(如下簡(jiǎn)稱(chēng)本法)第五十四條第二項(xiàng)及第七十條規(guī)定訂定之。第2條本規(guī)則所稱(chēng)負(fù)責(zé)人，依公司法第八條之規(guī)定。本規(guī)則所稱(chēng)業(yè)務(wù)人員，指為證券商從事下列業(yè)務(wù)之人員：一有價(jià)證券投資分析、內(nèi)部稽核或主辦會(huì)計(jì)。二有價(jià)證券承銷(xiāo)、買(mǎi)賣(mài)之接洽或執(zhí)行。三有價(jià)證券自行買(mǎi)賣(mài)、結(jié)算交割或代辦股務(wù)。四有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)之開(kāi)戶(hù)、征信、招攬、推介、受托、申報(bào)、結(jié)算、交割或?yàn)榭钊崭?、保管。五有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)之融資融券。六衍生性金融商品之風(fēng)險(xiǎn)管理或操作。第3條證券商之業(yè)務(wù)人員，依其職務(wù)之繁簡(jiǎn)難易、責(zé)任輕重，分為下列二種：一高檔業(yè)務(wù)員：擔(dān)任第八條第二項(xiàng)之部門(mén)主管及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、投資分析或內(nèi)部稽核等職務(wù)者。二業(yè)務(wù)員：從事前條第二項(xiàng)各款有價(jià)證券承銷(xiāo)、自行買(mǎi)賣(mài)、受托買(mǎi)賣(mài)、內(nèi)部稽核或主辦會(huì)計(jì)等職務(wù)者。前項(xiàng)第二款業(yè)務(wù)員擔(dān)任內(nèi)部稽核職務(wù)者，以參與財(cái)政部證券暨期貨管理委員會(huì)(如下簡(jiǎn)稱(chēng)本會(huì))所指定機(jī)構(gòu)舉辦之內(nèi)部稽核人員訓(xùn)練班受訓(xùn)及格結(jié)業(yè)者為限。第4條證券商業(yè)務(wù)人員，應(yīng)為專(zhuān)任，但本會(huì)另有規(guī)定者，不在此限。證券商之下列業(yè)務(wù)人員不得辦理登記范疇以外之業(yè)務(wù)或由其他業(yè)務(wù)人員兼辦，但其他法令另有規(guī)定者，從其規(guī)定：一辦理受托買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券業(yè)務(wù)之人員。二辦理有價(jià)證券自行買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)之人員。三內(nèi)部稽核人員。證券商之業(yè)務(wù)員不得執(zhí)行或兼為高檔業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)。第5條證券商高檔業(yè)務(wù)員應(yīng)具有下列資格條件之一：一大學(xué)系因此上畢業(yè)，擔(dān)任證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員三年以上者。二符合證券投資顧問(wèn)事業(yè)管理規(guī)則規(guī)定得為證券投資分析人員者。三經(jīng)中華民國(guó)證券商業(yè)同業(yè)公會(huì)委托財(cái)團(tuán)法人中華民國(guó)證券暨期貨市場(chǎng)發(fā)展基金會(huì)(如下簡(jiǎn)稱(chēng)證基會(huì))舉辦之證券商高檔業(yè)務(wù)員測(cè)驗(yàn)合格者。四曾依本規(guī)則登記為證券商高檔業(yè)務(wù)員，或已獲得本會(huì)核發(fā)之證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員測(cè)驗(yàn)合格證書(shū)者。五現(xiàn)任證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員，于八十年六月十八日本規(guī)則修正施行前任職一年以上，且在修正施行后，繼續(xù)擔(dān)任業(yè)務(wù)員并計(jì)達(dá)五年者。第6條證券商業(yè)務(wù)員應(yīng)具有下列資格條件之一：一符合證券投資顧問(wèn)事業(yè)管理規(guī)則規(guī)定得為證券投資分析人員者。二經(jīng)中華民國(guó)證券商業(yè)同業(yè)公會(huì)委托證基會(huì)舉辦之證券商業(yè)務(wù)員測(cè)驗(yàn)合格者。三曾依本規(guī)則登記為證券商業(yè)務(wù)員，或已獲得本會(huì)核發(fā)之證券商業(yè)務(wù)員測(cè)驗(yàn)合格證書(shū)者。第7條已獲得本會(huì)核發(fā)之證券商業(yè)務(wù)人員測(cè)驗(yàn)合格證書(shū)者，因故需換發(fā)或補(bǔ)發(fā)時(shí)，應(yīng)向證基會(huì)申請(qǐng)。前項(xiàng)規(guī)定自八十八年一月一日施行。第8條證券商之董事或經(jīng)理人，擔(dān)任或直接從事第三條所定之職務(wù)者，應(yīng)獲得或具有第五條及第六條所定之資格條件。證券商之承銷(xiāo)、自行買(mǎi)賣(mài)、受托買(mǎi)賣(mài)、結(jié)算交割、內(nèi)部稽核、股務(wù)、財(cái)務(wù)等部門(mén)之主管及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、擔(dān)任受托買(mǎi)賣(mài)與結(jié)算交割部門(mén)之主管，除由金融機(jī)構(gòu)兼營(yíng)者，其內(nèi)部稽核主管及財(cái)務(wù)部門(mén)主管得另依其中央目旳事業(yè)主管機(jī)關(guān)之規(guī)定外，應(yīng)具高檔業(yè)務(wù)員資格條件。外國(guó)證券商在中華民國(guó)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)之承銷(xiāo)、自行買(mǎi)賣(mài)、受托買(mǎi)賣(mài)、結(jié)算交割及內(nèi)部稽核等部門(mén)之主管，應(yīng)具有前項(xiàng)所定之資格。本規(guī)則修正前已登記為前項(xiàng)部門(mén)之主管，惟與前項(xiàng)規(guī)定資格條件不符者，應(yīng)于九十二年十二月三十一日前獲得高檔業(yè)務(wù)員資格。第9條證券商之總經(jīng)理，除由金融機(jī)構(gòu)兼營(yíng)者得另依其中央目旳事業(yè)主管機(jī)關(guān)之規(guī)定外，應(yīng)具有下列資格之一：一經(jīng)教育部承認(rèn)之國(guó)內(nèi)外專(zhuān)科以上學(xué)校畢業(yè)或具同等學(xué)歷，具證券、期貨、金融或保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，并曾擔(dān)任證券或期貨機(jī)構(gòu)副總經(jīng)理或同等職務(wù)一年以上，或證券或期貨機(jī)構(gòu)經(jīng)理或同等職務(wù)三年以上，成績(jī)優(yōu)良者。二經(jīng)教育部承認(rèn)之國(guó)內(nèi)外專(zhuān)科以上學(xué)校畢業(yè)或同等學(xué)歷，具證券、期貨、金融或保險(xiǎn)行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，并曾擔(dān)任薦任九職等以上或同等職務(wù)三年以上，成績(jī)優(yōu)良者。三證券機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)六年以上，并曾擔(dān)任證券或期貨機(jī)構(gòu)副總經(jīng)理或同等職務(wù)一年以上，或證券或期貨機(jī)構(gòu)經(jīng)理或同等職務(wù)三年以上，成績(jī)優(yōu)良者。四有其他學(xué)經(jīng)歷足資證明其具有證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)及經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，可健全有效經(jīng)營(yíng)證券商業(yè)務(wù)者。證券商聘任總經(jīng)理，應(yīng)事先檢具規(guī)劃人選符合前項(xiàng)資格之證明文獻(xiàn)，報(bào)證券交易所、證券商業(yè)同業(yè)公會(huì)或證券柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)中心審查合格轉(zhuǎn)報(bào)本會(huì)備查后，始得充任。外國(guó)證券商在中華民國(guó)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)具有第一項(xiàng)之資格，并事先檢具有關(guān)資格證明文獻(xiàn)報(bào)證券交易所、證券商業(yè)同業(yè)公會(huì)或證券柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)中心審查合格轉(zhuǎn)報(bào)本會(huì)備查后，始得充任。第10條第八條第二項(xiàng)所定部門(mén)之主管或各該部門(mén)之副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有下列資格之一：一經(jīng)教育部承認(rèn)之國(guó)內(nèi)外專(zhuān)科以上學(xué)校畢業(yè)或同等學(xué)歷，具證券、期貨、金融或保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)三年以上，成績(jī)優(yōu)良者。二經(jīng)教育部承認(rèn)之國(guó)內(nèi)外專(zhuān)科以上學(xué)校畢業(yè)或同等學(xué)歷，具證券、期貨、金融或保險(xiǎn)行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)三年以上，并曾擔(dān)任薦任七職等以上或同等職務(wù)，成績(jī)優(yōu)良者。三證券機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)四年以上，成績(jī)優(yōu)良者。四有其他學(xué)經(jīng)歷足資證明其具有證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)及經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，可健全有效經(jīng)營(yíng)證券商業(yè)務(wù)者。外國(guó)證券商在中華民國(guó)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)之承銷(xiāo)、自行買(mǎi)賣(mài)、受托買(mǎi)賣(mài)、結(jié)算交割及內(nèi)部稽核等部門(mén)之主管，應(yīng)具有前項(xiàng)所定之資格。依其他法律或證券商組織章程規(guī)定而與副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理職責(zé)相稱(chēng)者，準(zhǔn)用第一項(xiàng)之規(guī)定。第11條本規(guī)則修正前，已擔(dān)任證券商總經(jīng)理、第八條第二項(xiàng)所定部門(mén)之主管及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，得于原職務(wù)或任期內(nèi)續(xù)任之，不受前二條規(guī)定之限制。前項(xiàng)人員于本規(guī)則修正后升任或充任者，應(yīng)具有或符合本規(guī)則所訂資格條件；不符者，解任之。第12條證券商負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)人員于執(zhí)行職務(wù)前，應(yīng)由所屬證券商向證券交易所、證券商同業(yè)公會(huì)或證券柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)中心辦理登記，非經(jīng)登記不得執(zhí)行業(yè)務(wù)。證券商雇用經(jīng)本會(huì)依本法規(guī)定命令解除職務(wù)未滿(mǎn)三年之人員，從事第二條第二項(xiàng)各款以外業(yè)務(wù)者，應(yīng)向證券交易所申報(bào)登記后，始得為之。證券交易所、證券商同業(yè)公會(huì)或證券柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)中心，對(duì)有下列情事之一者，應(yīng)不予登記；已登記者，應(yīng)予撤銷(xiāo)：一證券商負(fù)責(zé)人有公司法第三十條或本法第五十三條規(guī)定之情事者。二證券商業(yè)務(wù)人員有本法第五十四條第一項(xiàng)規(guī)定之情事或不符合第五條及第六條所定之資格條件者。證券交易所、證券商同業(yè)公會(huì)或證券柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)中心對(duì)于前三項(xiàng)之登記，應(yīng)于每月十五日前將上月之登記情形匯總轉(zhuǎn)報(bào)本會(huì)備查。第13條證券商負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)人員有異動(dòng)者，證券商應(yīng)于異動(dòng)后五日內(nèi)依下列規(guī)定，向證券交易所、證券商同業(yè)公會(huì)或證券柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)中心申報(bào)登記。所屬證券商在辦妥異動(dòng)之登記前，對(duì)各該人員之行為仍不能免責(zé)。一證券商內(nèi)部因負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)人員職務(wù)調(diào)動(dòng)、升遷等，為變更登記。二證券商負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)人員死亡、辭職、解雇、解任、資遣、退休等情事者，為注銷(xiāo)登記。三證券商負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)人員，經(jīng)本會(huì)依本法命令解除其職務(wù)，或其登記有前條第三項(xiàng)所列各款之情事者，為撤銷(xiāo)登記。證券交易所、證券商同業(yè)公會(huì)或證券柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)中心對(duì)前項(xiàng)之登記，應(yīng)于每月十五日前將上月之異動(dòng)情形匯總轉(zhuǎn)報(bào)本會(huì)備查。第一項(xiàng)證券商內(nèi)部稽核業(yè)務(wù)人員之異動(dòng)，所屬證券商應(yīng)于異動(dòng)前，先申請(qǐng)證券交易所、證券商同業(yè)公會(huì)或證券柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)中心核備后，始得異動(dòng)之。第14條證券商負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)人員請(qǐng)假、停止執(zhí)行業(yè)務(wù)或其他因素出缺者，所屬證券商應(yīng)指派具有與被代理人相稱(chēng)資格條件之人員代理之。前項(xiàng)之代理，所屬證券商應(yīng)設(shè)專(zhuān)簿載明代理之事由、期間、代理人及其職務(wù)，以供查考。第15條證券商之業(yè)務(wù)人員，應(yīng)參與本會(huì)或本會(huì)所指定機(jī)構(gòu)辦理之職前訓(xùn)練與在職訓(xùn)練。初任及離職滿(mǎn)三年再任之證券商業(yè)務(wù)人員應(yīng)于到職后半年內(nèi)參與職前訓(xùn)練；在職人員應(yīng)每三年參與在職訓(xùn)練。前項(xiàng)訓(xùn)練之內(nèi)容及期間，本會(huì)得視實(shí)際需要另訂之。第16條證券商之業(yè)務(wù)人員，參與職前訓(xùn)練或在職訓(xùn)練，成績(jī)合格者，由本會(huì)或訓(xùn)練機(jī)構(gòu)發(fā)給結(jié)業(yè)證書(shū)，并將訓(xùn)練成績(jī)送服務(wù)機(jī)構(gòu)作為考績(jī)、升遷及工作指派之參照；成績(jī)特優(yōu)者，由本會(huì)或訓(xùn)練機(jī)構(gòu)予以獎(jiǎng)勵(lì)。第17條證券商之業(yè)務(wù)人員，不參與職前訓(xùn)練或在職訓(xùn)練，或參與訓(xùn)練成績(jī)不合格于三年內(nèi)再行補(bǔ)訓(xùn)二次成績(jī)?nèi)圆缓细裾?，由本?huì)告知取銷(xiāo)業(yè)務(wù)人員資格。第18條證券商負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)人員執(zhí)行業(yè)務(wù)應(yīng)本誠(chéng)實(shí)及信用原則。證券商之負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)人員，除其他法令另有規(guī)定外，不得有下列行為：一為獲取投機(jī)利益之目旳，以職務(wù)上所知悉之消息，從事上市或上柜有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)之交易活動(dòng)。二非應(yīng)依法令所為之查詢(xún)，泄漏客戶(hù)委托事項(xiàng)及其他職務(wù)上所獲悉之秘密。三受理客戶(hù)對(duì)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券之種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格及買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出之全權(quán)委托。四對(duì)客戶(hù)作獲利之保證或分享利益之證券買(mǎi)賣(mài)。五商定與客戶(hù)共同承當(dāng)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券之交易損益，而從事證券買(mǎi)賣(mài)。六接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券時(shí)，同步以自己之計(jì)算為買(mǎi)入或賣(mài)出之相對(duì)行為。七運(yùn)用客戶(hù)名義或賬戶(hù)，申購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券。八以她人或親屬名義供客戶(hù)申購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券。九與客戶(hù)有借貸款項(xiàng)、有價(jià)證券或?yàn)榻栀J款項(xiàng)、有價(jià)證券之媒介情事。一○辦理銷(xiāo)、自行或受托買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券時(shí)，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為。一一挪用或代客戶(hù)保管有價(jià)證券、款項(xiàng)、印鑒或存折。一二受理未經(jīng)辦妥受托契約之客戶(hù)，買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券。一三未根據(jù)客戶(hù)委托事項(xiàng)及條件，執(zhí)行有價(jià)證券之買(mǎi)賣(mài)。一四向客戶(hù)或不特定多數(shù)人提供某種有價(jià)證券將上漲或下跌之判斷，以勸誘買(mǎi)賣(mài)。一五向不特定多數(shù)人推介買(mǎi)賣(mài)特定之股票。但因承銷(xiāo)有價(jià)證券所需者，不在此限。一六接受客戶(hù)以同一或不同賬戶(hù)為同種有價(jià)證券買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出或賣(mài)出與買(mǎi)進(jìn)相抵之交割。但依法令辦理信用交易資券相抵交割者，不在此限。一七受理我司之董事、監(jiān)察人、受雇人代理她人開(kāi)戶(hù)、申購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)或交割有價(jià)證券。一八受理非本人開(kāi)戶(hù)。但本會(huì)另有規(guī)定者，不在此限。一九受理非本人或未具客戶(hù)委任書(shū)之代理人申購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)或交割有價(jià)證券。二○知悉客戶(hù)有運(yùn)用公開(kāi)發(fā)行公司尚未公開(kāi)而對(duì)其股票價(jià)格有重大影響