公司增長(zhǎng)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)

嘉實(shí)策略增長(zhǎng)混合型證券投資基金招募講明書(shū)基金治理人：嘉實(shí)基金治理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司二○○X年十二月

嘉實(shí)策略增長(zhǎng)混合型證券投資基金招募講明書(shū)重要提示本基金依照2006年11月28日中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)《關(guān)于同意嘉實(shí)策略增長(zhǎng)混合型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2006]242號(hào)）和2006年12月1日《關(guān)于同意嘉實(shí)策略增長(zhǎng)混合型證券投資基金募集時(shí)刻安排的確認(rèn)函》（基金部函[2006]306號(hào)）的核準(zhǔn)，進(jìn)行募集?；鹬卫砣吮ＷC《招募講明書(shū)》的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本《招募講明書(shū)》經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性推斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其以后表現(xiàn)?；鹬卫砣顺兄Z恪盡職守，依照老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，慎重、有效地治理和運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本《招募講明書(shū)》。目錄TOC\o"1-1"\h\z一、緒言 4二、釋義 5三、基金治理人 9四、基金托管人 18五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 23六、基金的募集安排 25七、基金合同的生效 28八、基金份額的申購(gòu)、贖回 29九、基金轉(zhuǎn)換 36十、基金的非交易過(guò)戶、凍結(jié)與解凍 39十一、基金的投資 40十二、基金的融資、融券 44十三、基金的財(cái)產(chǎn) 45十四、基金資產(chǎn)估值 47十五、基金收益與分配 50十六、基金的費(fèi)用與稅收 51十七、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 54十八、基金的信息披露 55十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示 60二十、差錯(cuò)處理 62二十一、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 64二十二、基金合同內(nèi)容摘要 66二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 82二十四、對(duì)基金份額持有人的服務(wù) 91二十五、其他應(yīng)披露事項(xiàng) 93二十六、招募講明書(shū)存放及查閱方式 94二十七、備查文件 95

一、緒言本《招募講明書(shū)》依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作治理方法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作方法》）、《證券投資基金銷售治理方法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售方法》）、《證券投資基金信息披露治理方法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露方法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)<招募講明書(shū)的內(nèi)容與格式>》等有關(guān)法律法規(guī)以及《嘉實(shí)策略增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同》編寫?；鹬卫砣顺兄Z本招募講明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是依照本招募講明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金治理人沒(méi)有托付或授權(quán)任何其他人提供未在本招募講明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心贾v明書(shū)作任何解釋或者講明。本招募講明書(shū)依照本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和同意，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

二、釋義本《招募講明書(shū)》中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：本合同、《基金合同》 指《嘉實(shí)策略增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何修訂和補(bǔ)充中國(guó) 指中華人民共和國(guó)(僅為本基金合同目的不包括香港特不行政區(qū)、澳門特不行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū))法律法規(guī) 指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、地點(diǎn)法規(guī)、地點(diǎn)政府規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》 指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《銷售方法》 指《證券投資基金銷售治理方法》《運(yùn)作方法》 指《證券投資基金運(yùn)作治理方法》《信息披露方法》 指《證券投資基金信息披露治理方法》元 指中國(guó)法定貨幣人民幣元基金或本基金 指依據(jù)《基金合同》所募集的嘉實(shí)策略增長(zhǎng)混合型證券投資基金招募講明書(shū) 指《嘉實(shí)策略增長(zhǎng)混合型證券投資基金招募講明書(shū)》，即用于公開(kāi)披露基金治理人及托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績(jī)、基金的財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費(fèi)用與稅收、基金的信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)、其他應(yīng)披露事項(xiàng)、招募講明書(shū)的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)申請(qǐng)的要約邀請(qǐng)文件，及其定期的更新托管協(xié)議： 指基金治理人與基金托管人簽訂的《嘉實(shí)策略增長(zhǎng)混合型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充發(fā)售公告 指《嘉實(shí)策略增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》業(yè)務(wù)規(guī)則 指《嘉實(shí)基金治理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu) 指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督治理委員會(huì)或其他經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)基金治理人 指嘉實(shí)基金治理有限公司基金托管人 指中國(guó)工商銀行股份有限公司基金份額持有人 指依照《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者；基金代銷機(jī)構(gòu) 指依據(jù)有關(guān)基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議辦理本基金發(fā)售、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)銷售機(jī)構(gòu) 指基金治理人及基金代銷機(jī)構(gòu)基金銷售網(wǎng)點(diǎn) 指基金治理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)注冊(cè)登記業(yè)務(wù) 指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶治理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 指嘉實(shí)基金治理有限公司或其托付的其他符合條件的機(jī)構(gòu)《基金合同》當(dāng)事人 指受《基金合同》約束，依照《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金治理人、基金托管人和基金份額持有人個(gè)人投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件能夠投資開(kāi)放式證券投資基金的自然人機(jī)構(gòu)投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定能夠投資開(kāi)放式證券投資基金的在中國(guó)注冊(cè)登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的法人、社會(huì)團(tuán)體和其他組織、機(jī)構(gòu)合格境外機(jī)構(gòu)投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外機(jī)構(gòu)投資者投資者 指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的總稱基金合同生效日 基金募集達(dá)到法律規(guī)定及基金合同約定的條件，基金治理人聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金合同備案手續(xù)，獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日募集期 指自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月的期限基金存續(xù)期 指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間日/天 指公歷日月 指公歷月工作日 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日開(kāi)放日 指銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日T日 指申購(gòu)、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請(qǐng)日T+n日 指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）認(rèn)購(gòu) 指在本基金募集期內(nèi)投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為發(fā)售 指在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為申購(gòu) 指基金投資者依照基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金治理人購(gòu)買基金份額的行為。本基金的日常申購(gòu)自基金合同生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)刻開(kāi)始辦理贖回 指基金投資者依照基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金治理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回自基金合同生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)刻開(kāi)始辦理基金賬戶 指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)給投資者開(kāi)立的用于記錄投資者持有基金治理人治理的開(kāi)放式基金份額情況的憑證交易賬戶 指各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的記錄投資者通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶轉(zhuǎn)托管 指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)基金轉(zhuǎn)換 指投資者向基金治理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金治理人治理的任一開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金治理人治理的任何其他開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為定期定額投資打算 指投資者通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式銷售服務(wù)費(fèi) 指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用，該筆費(fèi)用從基金資產(chǎn)中扣除，屬于基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用基金收益 指基金投資所得債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收益基金資產(chǎn)總值 指基金所擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值基金資產(chǎn)估值 指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程指定媒體 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不可抗力指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托管人、基金治理人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法部分履行本合同的任何客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)難、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?/p>

三、基金治理人（一）基金治理人差不多情況1、基金治理人名稱： 嘉實(shí)基金治理有限公司住宅：上海市浦東新區(qū)富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓1702室。辦公地址：北京市建國(guó)門北大街8號(hào)華潤(rùn)大廈8層法定代表人：王忠民總經(jīng)理：趙學(xué)軍成立日期：1999年3月25日注冊(cè)資本：1億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)電話：（010）65188866傳真：（010）65185678聯(lián)系人：周曉明2、股權(quán)結(jié)構(gòu)中誠(chéng)信托投資有限責(zé)任公司48%，立信投資有限責(zé)任公司32.5%,德意志資產(chǎn)治理（亞洲）有限公司19.5%。嘉實(shí)基金治理有限公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1999]5號(hào)文批準(zhǔn)，于1999年3月25日成立，是中國(guó)第一批基金治理公司之一。公司設(shè)立了投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)操縱委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定差不多的投資策略和投資組合的原則。風(fēng)險(xiǎn)操縱委員會(huì)負(fù)責(zé)全面評(píng)估公司的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，并提出防范措施。公司目前下設(shè)十八個(gè)部門，分不是：基金投資部、固定收益部、研究部、交易部、監(jiān)察稽核部、法律部、產(chǎn)品治理部、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部、機(jī)構(gòu)客戶部、渠道進(jìn)展部、營(yíng)銷策劃部、客戶服務(wù)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、電子商務(wù)部、運(yùn)營(yíng)部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、業(yè)務(wù)進(jìn)展部?；鹜顿Y部和固定收益部負(fù)責(zé)依照投資決策委員會(huì)制定的原則進(jìn)行投資。研究部負(fù)責(zé)行業(yè)、上市公司研究和投資策略研究。交易部負(fù)責(zé)完成基金經(jīng)理交易指令。監(jiān)察稽核部和法律部負(fù)責(zé)對(duì)公司及其職員遵守國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度等情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。產(chǎn)品治理部負(fù)責(zé)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)以及相關(guān)的市場(chǎng)營(yíng)銷研究、法律環(huán)境研究和理財(cái)策略研究等。養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部要緊負(fù)責(zé)養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的推廣和拓展。機(jī)構(gòu)客戶、渠道進(jìn)展部、營(yíng)銷策劃部、客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)市場(chǎng)推廣、基金銷售、客戶服務(wù)、銷售渠道治理、基金行政事務(wù)。國(guó)際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)國(guó)際業(yè)務(wù)的拓展，國(guó)外機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)發(fā)。電子商務(wù)部負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站建設(shè)和網(wǎng)上電子商務(wù)業(yè)務(wù)的治理與營(yíng)銷工作。運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行與維護(hù),跟蹤研究新技術(shù),進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)規(guī)劃與開(kāi)發(fā)、基金會(huì)計(jì)核算、估值、開(kāi)放式基金注冊(cè)、登記和清算等業(yè)務(wù)。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)治理工作。人力資源部負(fù)責(zé)公司企業(yè)文化建設(shè)、文字檔案、相關(guān)后勤服務(wù)、人力資源治理、薪酬制度、人員培訓(xùn)、人事檔案等事務(wù)等綜合事務(wù)治理。業(yè)務(wù)進(jìn)展部負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略規(guī)劃、新業(yè)務(wù)進(jìn)展等。截止2006年9月30日，公司職員190人，其中113人具有碩士以上學(xué)歷，占59.5%。公司旗下治理的基金包括2只封閉式基金和10只開(kāi)放式基金?；鹬卫砣藷o(wú)任何受處罰記錄。（二）要緊人員情況1．董事、監(jiān)事及高級(jí)治理人員王忠民先生，董事長(zhǎng)。大學(xué)?？啤Ｔ伪本┑V務(wù)局財(cái)務(wù)處會(huì)計(jì)，煤炭部財(cái)務(wù)司會(huì)計(jì)、副處長(zhǎng)，中國(guó)統(tǒng)配煤礦總公司財(cái)務(wù)局處長(zhǎng)，煤炭部財(cái)務(wù)公司籌備組負(fù)責(zé)人，中煤信托投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，2002年3月至今任中誠(chéng)信托投資有限責(zé)任公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)。王少華先生，董事。大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。1992年至1995年任中國(guó)南方證券有限公司海南分公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理。1996年至今在中誠(chéng)信托投資有限責(zé)任公司工作，現(xiàn)任中誠(chéng)信托投資有限責(zé)任公司總裁。趙學(xué)軍先生，董事、總經(jīng)理。中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。1987年7月至1990年9月在天津通信廣播公司電視設(shè)計(jì)所任助理工程師。1992年12月至1993年6月在外經(jīng)貿(mào)部中國(guó)儀器進(jìn)出口總公司任經(jīng)濟(jì)師。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息處長(zhǎng)。1994年8月至1995年5月在天津紡織原材料交易所任總裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期貨經(jīng)紀(jì)有限公司任副總經(jīng)理兼上海營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。1998年6月至1998年9月在北京證券有限公司任基金部總經(jīng)理助理、阜成路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理。1998年9月至2000年10月在大成基金治理有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理。2000年10月至今在嘉實(shí)基金治理有限公司任總經(jīng)理。韓家樂(lè)先生，董事。1990年畢業(yè)于清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)治理學(xué)院。1990年至今，擔(dān)任海問(wèn)證券投資咨詢有限公司總經(jīng)理；1994年至今，擔(dān)任北京德恒有限責(zé)任公司總經(jīng)理；2001年11月至今，擔(dān)任立信投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。楊啟典先生，董事。1988年畢業(yè)于東北財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專業(yè)。1992年至今，擔(dān)任維維集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)。EdouardFernenPeter先生，董事，瑞士籍，美國(guó)Carlton大學(xué)行政治理學(xué)士。曾任UBS董事總經(jīng)理，德意志銀行董事總經(jīng)理?，F(xiàn)任德意志資產(chǎn)治理公司董事總經(jīng)理兼德意志資產(chǎn)治理（亞洲）有限公司首席執(zhí)行官。賀強(qiáng)先生，獨(dú)立董事。大學(xué)本科學(xué)歷。1982年至今在中央財(cái)經(jīng)大學(xué)工作，現(xiàn)為教授，1994年至今任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所所長(zhǎng)。湯欣先生，獨(dú)立董事。法學(xué)博士。1998年至2000年任北京大學(xué)法學(xué)院博士后研究人員、授課教師，1999年至2000年任中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司收購(gòu)暫行規(guī)定（草案）》起草小組成員，2000年至今歷任清華大學(xué)法學(xué)院講師、副教授?，F(xiàn)任清華大學(xué)法學(xué)院副教授。駱小元女士，獨(dú)立董事。1982年畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)財(cái)會(huì)專業(yè)。1995年至2000年，擔(dān)任中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)總會(huì)計(jì)師；2000年至今，就職于中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)協(xié)會(huì)注冊(cè)中心，擔(dān)任中心主任。苗菁先生，監(jiān)事，大學(xué)本科。1995年7月起任職于中誠(chéng)信托投資有限責(zé)任公司，現(xiàn)任中誠(chéng)信托投資有限責(zé)任公司投資治理部副總經(jīng)理。LindsayWright女士，監(jiān)事，大學(xué)本科（學(xué)士），曾任德意志銀行（新西蘭）（前身為新西蘭信托銀行）COO、董事總經(jīng)理，德意志銀行亞太資本合伙公司COO、董事總經(jīng)理，德意志信托銀行亞太區(qū)COO、德意志資產(chǎn)治理集團(tuán)COO及董事總經(jīng)理，德意志資產(chǎn)治理集團(tuán)亞太區(qū)COO?，F(xiàn)任德意志資產(chǎn)治理有限公司亞太及中東區(qū)業(yè)務(wù)進(jìn)展主管。朱成剛先生，監(jiān)事，法學(xué)博士。1998年7月至2002年1月，就職于中國(guó)建設(shè)銀行資產(chǎn)保全部、法律事務(wù)部；2002年1月至今，就職于嘉實(shí)基金治理有限公司監(jiān)察稽核部、法律部。竇玉明先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。1994年6月至1995年6月在北京中信國(guó)際合作公司金融小組工作。1995年6月至2000年2月任職于深圳君安證券公司投資經(jīng)理。2000年2月至2000年10月任職于大成基金治理公司基金經(jīng)理助理。2000年10月至今任職于嘉實(shí)基金治理公司，歷任投資部總監(jiān)宋振茹女士，副總經(jīng)理，中共黨員，碩士研究生，經(jīng)濟(jì)師。1981年6月至1996年10月任職于中辦警衛(wèi)局。1996年11月至1998年7月于中國(guó)銀行海外行治理部任副處長(zhǎng)。1998年7月至1999年3月任博時(shí)基金治理公司總經(jīng)理助理。1999年3月至今任職于嘉實(shí)基金治理公司，歷任督察員和公司副總經(jīng)理。李道濱先生，副總經(jīng)理，中共黨員，法學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)師。1988年7月至1990年9月任職于廈門華僑博物館。1993年7月至1998年9月任職于中國(guó)廈門國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作公司。2000年10月至今任職于嘉實(shí)基金治理公司，歷任市場(chǎng)部副總監(jiān)、總監(jiān)、總經(jīng)理助理和公司副總經(jīng)理。張峰先生，督察長(zhǎng)，中共黨員、碩士。曾就職于國(guó)家計(jì)委，嘉實(shí)基金治理有限公司研究部、市場(chǎng)部。現(xiàn)任嘉實(shí)基金治理有限公司督察長(zhǎng)。2、基金經(jīng)理邵健先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，9年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任國(guó)泰君安證券研究所研究員、行業(yè)投資策略組組長(zhǎng)、行業(yè)公司部副經(jīng)理，從事行業(yè)研究、行業(yè)比較研究及資產(chǎn)配置等工作。2003年7月進(jìn)入嘉實(shí)基金治理有限公司投資部工作，現(xiàn)任嘉實(shí)增長(zhǎng)基金基金經(jīng)理。3、投資決策委員會(huì)投資決策委員會(huì)的成員包括：公司總經(jīng)理趙學(xué)軍先生、公司副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)竇玉明先生，公司總經(jīng)理助理兼固定收益部總監(jiān)戴京焦女士、資深基金經(jīng)理邵健先生、王貴文先生。3、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。（三）基金治理人的職責(zé)1、依法募集基金，辦理或者托付經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜；2、辦理基金備案手續(xù)；3、對(duì)所治理的不同基金財(cái)產(chǎn)分不治理、分不記賬，進(jìn)行證券投資；4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；6、編制半年度和年度基金報(bào)告；7、計(jì)算并公告基金份額資產(chǎn)凈值和基金份額累計(jì)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)治理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；9、召集基金份額持有人大會(huì)；10、保存基金財(cái)產(chǎn)治理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；11、以基金治理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；12、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。（四）基金治理人的承諾1、本基金治理人承諾嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部操縱制度，采取有效措施，防止違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。2、本基金治理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部操縱制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（2）不公平地對(duì)待其治理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（5）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。3、本基金治理人承諾加強(qiáng)人員治理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束職員遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得將基金財(cái)產(chǎn)用于以下投資或活動(dòng)：（1）承銷證券；（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（4）買賣其他基金份額，然而國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；（5）向其基金治理人、基金托管人出資或者買賣其基金治理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；（6）買賣與其基金治理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金治理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。4、基金經(jīng)理承諾（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著慎重的原則為基金份額持有人謀取最大利益；（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資打算等信息；（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。（五）基金治理人內(nèi)部操縱制度1．內(nèi)部操縱制度概述為加強(qiáng)內(nèi)部操縱，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障基金份額持有人利益，依照《證券投資基金治理公司內(nèi)部操縱指導(dǎo)意見(jiàn)》并結(jié)合公司具體情況，公司已建立健全內(nèi)部操縱體系和內(nèi)部操縱制度。公司內(nèi)部操縱制度由內(nèi)部操縱大綱、差不多治理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。公司內(nèi)部操縱大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是各項(xiàng)差不多治理制度的綱要和總攬。差不多治理制度包括投資治理、信息披露、信息技術(shù)治理、公司財(cái)務(wù)治理、基金會(huì)計(jì)、人力資源治理、資料檔案治理、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核、監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)操縱、緊急應(yīng)變等制度。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是對(duì)各部門的要緊職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等具體講明。2.內(nèi)部操縱的原則（1）健全性原則：內(nèi)部操縱包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；（2）有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)操縱度的有效執(zhí)行；（3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位在職能上必須保持相對(duì)獨(dú)立；（4）相互制約原則：組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。（5）成本效益原則：運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)治理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的操縱成本達(dá)到最佳的內(nèi)部操縱效果。3、內(nèi)部操縱組織體系（1）公司董事會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部操縱系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。董事會(huì)下設(shè)審計(jì)與合規(guī)委員會(huì)，負(fù)責(zé)檢查公司內(nèi)部治理制度的合法合規(guī)性及內(nèi)操縱度的執(zhí)行情況，充分發(fā)揮獨(dú)立董事監(jiān)督職能，愛(ài)護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。（2）投資決策委員會(huì)為公司投資治理的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理以及投資總監(jiān)、固定收益部總監(jiān)、資深基金經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定差不多的投資策略和投資組合的原則。（3）風(fēng)險(xiǎn)操縱委員會(huì)為公司風(fēng)險(xiǎn)治理的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、總經(jīng)理助理以及部門總監(jiān)組成，負(fù)責(zé)全面評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)治理過(guò)程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，并提出防范化解措施。（4）督察長(zhǎng)積極對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部操縱制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核，定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部操縱執(zhí)行情況。（5）監(jiān)察稽核部：公司治理層重視和支持監(jiān)察稽核工作，并保證監(jiān)察稽核部的獨(dú)立性和權(quán)威性，配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確監(jiān)察稽核部門及其各崗位的職責(zé)和工作流程、組織紀(jì)律。監(jiān)察稽核部具體負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部操縱制度的執(zhí)行情況的監(jiān)察稽核工作。（6）業(yè)務(wù)部門：部門負(fù)責(zé)人為所在部門的風(fēng)險(xiǎn)操縱第一責(zé)任人，對(duì)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有管控及時(shí)報(bào)告的義務(wù)。（7）崗位職員：公司努力樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)治理理念，培養(yǎng)全體職員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，營(yíng)造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體職員及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。職員在其崗位職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的內(nèi)控責(zé)任，并負(fù)有對(duì)崗位工作中發(fā)覺(jué)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告、反饋的義務(wù)。4、內(nèi)部操縱措施公司確立“制度上操縱風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)上量化風(fēng)險(xiǎn)”，積極汲取或采納先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)操縱技術(shù)和手段，進(jìn)行內(nèi)部操縱和風(fēng)險(xiǎn)治理。（1）公司逐步健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人操縱現(xiàn)象的發(fā)生，愛(ài)護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。（2）公司設(shè)置的組織結(jié)構(gòu)，充分體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門均有明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。公司逐步建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、治理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主、透明的決策程序和治理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。（3）公司設(shè)立了順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線：①各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位講明書(shū)和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉并以書(shū)面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任；②建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡；（4）公司建立有效的人力資源治理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。（5）公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)不、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。（6）授權(quán)操縱應(yīng)當(dāng)貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，授權(quán)操縱的要緊內(nèi)容包括：①股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和治理層充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行；②公司各部門、分公司及職員在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)；③重大業(yè)務(wù)授權(quán)采取書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效。④對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)。（7）建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)和資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)、其他托付資產(chǎn)以及不同基金的資產(chǎn)之間實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分不核算，及時(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映基金財(cái)產(chǎn)的狀況。（8）建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊。投資、研究、交易、IT等重要業(yè)務(wù)部門和崗位進(jìn)行物理隔離。（9）建立和維護(hù)信息治理系統(tǒng)，嚴(yán)格信息治理，保證客戶資料等信息安全、真實(shí)和完整。積極維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、部門及職員均有明確的報(bào)告途徑。（10）建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)基金銷售治理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正當(dāng)銷售行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。（11）制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，對(duì)發(fā)生嚴(yán)峻阻礙基金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)峻阻礙社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理。（12）公司建立健全內(nèi)部監(jiān)操縱度，督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部對(duì)公司內(nèi)部操縱制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部操縱制度落實(shí)；定期評(píng)價(jià)內(nèi)部操縱的有效性并適時(shí)改進(jìn)。①對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性核查。由監(jiān)察稽核部設(shè)計(jì)各部門監(jiān)察稽核點(diǎn)明細(xì)，按照查核項(xiàng)目和查核程序進(jìn)行部門自查、監(jiān)察部核查，確保公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。②對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)操縱制度的持續(xù)監(jiān)督。由監(jiān)察稽核部組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、崗位共同識(shí)不風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，界定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，設(shè)計(jì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自我評(píng)估表，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析，并由監(jiān)察稽核部監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)操縱措施的執(zhí)行，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。③督察長(zhǎng)發(fā)覺(jué)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為，在告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級(jí)治理人員的同時(shí)，向董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。5、基金治理人關(guān)于內(nèi)部操縱的聲明（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部操縱的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；（2）本公司承諾依照市場(chǎng)變化和公司進(jìn)展不斷完善內(nèi)部操縱體系和內(nèi)部操縱制度。

四、基金托管人（一）基金托管人差不多情況名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)成立時(shí)刻：1984年1月1日法定代表人：姜建清注冊(cè)資本：人民幣286,509,130,026元聯(lián)系電話：（010）66106912聯(lián)系人：蔣松云（二）要緊人員情況中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有職員77人，平均年齡30歲，90%以上職員擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況作為中國(guó)首批開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)工商銀行始終堅(jiān)持“老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的原則，嚴(yán)格履行著資產(chǎn)托管人的責(zé)任和義務(wù)，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)治理和內(nèi)部操縱體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)治理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強(qiáng)大的市場(chǎng)營(yíng)銷能力，為寬敞基金份額持有人和眾多資產(chǎn)治理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績(jī)。截至2006年9月，托管證券投資基金67只，其中封閉式16只，開(kāi)放式51只。托管資產(chǎn)規(guī)模年均遞增73%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社?；?、企業(yè)年金、產(chǎn)業(yè)基金、QFII資產(chǎn)、履約類產(chǎn)品等十大類14項(xiàng)產(chǎn)品的托管業(yè)務(wù)體系。繼2004年先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評(píng)選的“中國(guó)最佳托管銀行”稱號(hào)后，2005年，又分不獲得《財(cái)資》和《全球托管人》評(píng)選的“中國(guó)最佳托管銀行”稱號(hào)。(四)基金托管人的內(nèi)部操縱制度中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來(lái)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)飛速進(jìn)展，始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位。這些成績(jī)的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展，一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開(kāi)的。資產(chǎn)托管部特不重視改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)治理工作，在積極拓展各項(xiàng)托管業(yè)務(wù)的同時(shí)，把加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和操縱的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風(fēng)險(xiǎn)操縱機(jī)制，強(qiáng)化業(yè)務(wù)項(xiàng)目全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)治理作為重要工作來(lái)做。2005年，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部一次性通過(guò)了評(píng)估組織內(nèi)部操縱和安全措施是否充分的最權(quán)威的國(guó)際資格認(rèn)證SAS70（審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)第70號(hào)），成為國(guó)內(nèi)首個(gè)通過(guò)此認(rèn)證的托管銀行。1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)操縱目標(biāo)保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強(qiáng)化和建立守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，形成一個(gè)運(yùn)作規(guī)范化、治理科學(xué)化、監(jiān)操縱度化的內(nèi)控體系；防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護(hù)持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)操縱組織結(jié)構(gòu)中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)操縱組織結(jié)構(gòu)由中國(guó)工商銀行稽核監(jiān)察部門（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計(jì)局）、資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)操縱處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成?？傂谢吮O(jiān)察部門負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險(xiǎn)治理政策，對(duì)各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)操縱工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)置專門負(fù)責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)操縱處，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對(duì)業(yè)務(wù)的運(yùn)行獨(dú)立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施具體的風(fēng)險(xiǎn)操縱措施。3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)操縱原則（1）合法性原則。內(nèi)操縱度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)治理活動(dòng)的始終。（2）完整性原則。托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)治理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過(guò)程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。（3）及時(shí)性原則。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。（4）審慎性原則。各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎經(jīng)營(yíng)，保證基金資產(chǎn)和其他托付資產(chǎn)的安全與完整。（5）有效性原則。內(nèi)操縱度應(yīng)依照國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)治理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。（6）獨(dú)立性原則。資產(chǎn)托管部托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離；直接操作人員和操縱人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)操縱度的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)操縱度的制定和執(zhí)行部門。4、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)操縱措施實(shí)施（1）嚴(yán)格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格分離，建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊(cè)、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨(dú)立、環(huán)境獨(dú)立、人員獨(dú)立、業(yè)務(wù)制度和治理獨(dú)立、網(wǎng)絡(luò)獨(dú)立。（2）高層檢查。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門高級(jí)治理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和治理者，要求下級(jí)部門及時(shí)報(bào)告經(jīng)營(yíng)治理情況和特不情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實(shí)現(xiàn)內(nèi)部操縱目標(biāo)方面的進(jìn)展，并依照檢查情況提出內(nèi)部操縱措施，督促職能治理部門改進(jìn)。（3）人事操縱。資產(chǎn)托管部嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道操縱防線，健全績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，樹(shù)立“以人為本”的內(nèi)控文化，增強(qiáng)職員的責(zé)任心和榮譽(yù)感，培育團(tuán)隊(duì)精神和核心競(jìng)爭(zhēng)力。并通過(guò)進(jìn)行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書(shū)，使職員樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范與操縱理念。（4）經(jīng)營(yíng)操縱。資產(chǎn)托管部通過(guò)制定打算、編制預(yù)算等方法開(kāi)展各種業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)、處理各項(xiàng)事務(wù)，從而有效地操縱和配置組織資源，達(dá)到資源利用和效益最大化目的。（5）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)治理。資產(chǎn)托管部通過(guò)稽核監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)治理，定期或不定期地對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況進(jìn)行檢查、監(jiān)控，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不、評(píng)估，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)操縱措施，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。（6）數(shù)據(jù)安全操縱。我們通過(guò)業(yè)務(wù)操作區(qū)相對(duì)獨(dú)立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運(yùn)用和保障等措施來(lái)保障數(shù)據(jù)安全。（7）應(yīng)急預(yù)備與響應(yīng)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個(gè)層面的完備的災(zāi)難應(yīng)急方案，并組織職員定期演練。除了在數(shù)據(jù)服務(wù)端和應(yīng)用服務(wù)端實(shí)時(shí)同步備份與數(shù)據(jù)更新外，資產(chǎn)托管部還建立了操作端的異地備份中心，能夠確保交易的及時(shí)清算和交割，保證業(yè)務(wù)不中斷。5、資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)操盡情況（1）資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察部門，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，全面貫徹落實(shí)全程監(jiān)控思想，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定地進(jìn)展。（2）完善組織結(jié)構(gòu)，實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)治理。完善的風(fēng)險(xiǎn)治理體系需要從上至下每個(gè)員工的共同參與，只有如此，風(fēng)險(xiǎn)操縱制度和措施才會(huì)全面、有效。資產(chǎn)托管部實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)治理，將風(fēng)險(xiǎn)操縱責(zé)任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位，每位職員對(duì)自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，通過(guò)建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。（3）建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)操縱度的建設(shè)，一貫堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防范和操縱的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。通過(guò)多年努力，資產(chǎn)托管部差不多建立了一整套內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)操縱制度，包括：崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程，形成各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的相互制約機(jī)制。（4）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)操縱始終是托管部工作重點(diǎn)之一，保持與業(yè)務(wù)進(jìn)展同等地位。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管部從成立之日起就特不強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作，一直將建立一個(gè)系統(tǒng)、高效的風(fēng)險(xiǎn)防范和操縱體系作為工作重點(diǎn)。隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速進(jìn)展，新問(wèn)題、新情況不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部始終將風(fēng)險(xiǎn)治理放在與業(yè)務(wù)進(jìn)展同等重要的位置，視風(fēng)險(xiǎn)防范和操縱為托管業(yè)務(wù)生存和進(jìn)展的生命線。（五）基金托管人對(duì)基金治理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序依照《基金法》、《運(yùn)作方法》、《基金合同》和有關(guān)基金法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)基金的投融資、基金的禁止投資行為、基金的投資范圍、投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金治理人酬勞的計(jì)提和支付、基金托管人酬勞的計(jì)提和支付、基金申購(gòu)資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查?；鹜泄苋税l(fā)覺(jué)基金治理人的違反《基金法》、《運(yùn)作方法》、《基金合同》和有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，基金托管人有權(quán)要求基金治理人在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改，同時(shí)有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鹜泄苋思偃鐚?duì)基金實(shí)際投資是否符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的相關(guān)約定存在疑義，應(yīng)及時(shí)向基金治理人提出，基金治理人應(yīng)及時(shí)做出解釋、澄清或糾正。

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)直銷機(jī)構(gòu)名稱：嘉實(shí)基金治理有限公司住宅：上海市浦東新區(qū)富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓1702室辦公地址：北京市建國(guó)門北大街8號(hào)華潤(rùn)大廈8層法定代表人：王忠民總經(jīng)理：趙學(xué)軍電話：（010）65188866傳真：（010）65185678聯(lián)系人：鈔票衛(wèi)東公司網(wǎng)址：2、代銷機(jī)構(gòu)（1）中國(guó)工商銀行股份有限公司名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司住宅：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)法定代表人：姜建清電話真系人：田耕客戶服務(wù)電話：95588網(wǎng)址：（2）其他代銷機(jī)構(gòu)（詳見(jiàn)本基金基金份額發(fā)售公告）（二）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱：嘉實(shí)基金治理有限公司住宅：上海市浦東新區(qū)富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓1702室辦公地址：北京市建國(guó)門北大街8號(hào)華潤(rùn)大廈8層法定代表人：王忠民總經(jīng)理：趙學(xué)軍電話：（010）65188866傳真：（010）65185678聯(lián)系人：王玲（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師名稱：國(guó)浩律師集團(tuán)（北京）事務(wù)所住宅：北京市東城區(qū)建內(nèi)大街貢院西街六號(hào)E座9層聯(lián)系電話真系人：黃偉民經(jīng)辦律師：黃偉民、曾憲政（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司住宅：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓法定代表人：楊紹信電話：（021）61238888傳真：（021）61238800聯(lián)系人：許康瑋經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣許康瑋

六、基金的募集安排本基金由基金治理人依照《基金法》、《運(yùn)作方法》、《銷售方法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定、并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)2006年11月28日《關(guān)于同意嘉實(shí)策略增長(zhǎng)混合型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2006]242號(hào)）核準(zhǔn)募集。（一）基金運(yùn)作方式和類型契約型開(kāi)放式，混合型基金（二）基金存續(xù)期不定期（三）基金份額的募集期限、募集方式及場(chǎng)所、募集對(duì)象1．募集期限：自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起到基金份額發(fā)售結(jié)束之日止的時(shí)刻段，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。2．募集方式及場(chǎng)所自2006年12月7日到2006年12月21日，本基金通過(guò)基金治理人的直銷中心和中國(guó)工商銀行、中國(guó)銀行以及其他代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集。具體銷售都市名單、銷售機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式以及發(fā)售方案以份額發(fā)售公告為準(zhǔn)，請(qǐng)投資者就募集和認(rèn)購(gòu)的具體事宜認(rèn)真閱讀《嘉實(shí)策略增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》。3．募集對(duì)象：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買者除外）和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（四）認(rèn)購(gòu)的時(shí)刻認(rèn)購(gòu)的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)刻：2006年12月7日到2006年12月21日。依照《運(yùn)作方法》的規(guī)定，假如本基金在上述時(shí)刻段內(nèi)未達(dá)到基金合同生效的法定條件、或基金治理人依照市場(chǎng)情況需要延長(zhǎng)基金份額發(fā)售的時(shí)刻，本基金可在募集期內(nèi)接著銷售。（五）基金的認(rèn)購(gòu)1、認(rèn)購(gòu)程序：投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)刻安排、認(rèn)購(gòu)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，詳見(jiàn)本基金的份額發(fā)售公告。2、認(rèn)購(gòu)方式及確認(rèn)：（1）本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。（2）銷售網(wǎng)點(diǎn)受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者可在本基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。（3）基金投資者在募集期內(nèi)能夠多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤消。（4）若投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)為無(wú)效，基金治理人應(yīng)當(dāng)將投資者已支付的認(rèn)購(gòu)金額本金退還投資者。3、基金認(rèn)購(gòu)金額的限制：（1）在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)，對(duì)單一投資者在認(rèn)購(gòu)期間累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。（2）認(rèn)購(gòu)最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣5,000元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣1，000元；投資者通過(guò)直銷中心首次認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣50，000元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣1，000元。4、本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高為1.2%，按照認(rèn)購(gòu)金額遞減，即認(rèn)購(gòu)金額越大，所適用的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率越低，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用等于認(rèn)購(gòu)金額乘以所適用的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)假如有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分不計(jì)算。具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：認(rèn)購(gòu)金額（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率M＜100萬(wàn)1.2%100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)0.8%500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn)0.2%M≥1000萬(wàn)按筆收取，1000元/筆本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。5、募集資金利息的處理方式：募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息在募集期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購(gòu)金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。募集資金利息的數(shù)額以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。6、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算本基金每份基金份額面值均為人民幣1元，每份基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣1元。本基金的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算方法如下：（1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率；（2）凈認(rèn)購(gòu)金額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；（3）認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值。其中：認(rèn)購(gòu)份數(shù)保留至0.01份基金份額，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。多筆認(rèn)購(gòu)時(shí)，按上述公式進(jìn)行逐筆計(jì)算。例一：某投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金，假如其認(rèn)購(gòu)資金的利息為10元，則其可得到的基金份數(shù)計(jì)算如下：認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000×1.2%=120元凈認(rèn)購(gòu)金額=（10,000+10）-120=9，890元認(rèn)購(gòu)份數(shù)＝9，890/1.00=9,890份即投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金，可得到9,890份基金單位。7、基金合同生效前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。

七、基金合同的生效（一）基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額許多于2億份，基金募集金額許多于2億元人民幣且基金份額持有人的人數(shù)許多于200人的條件下，基金治理人依據(jù)法律法規(guī)及招募講明書(shū)能夠決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金治理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸷贤r(shí)，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式假如基金合同不能生效，基金治理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模本基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬(wàn)元的，基金治理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金治理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)講明緣故并報(bào)送解決方案。

八、基金份額的申購(gòu)、贖回（一）基金投資者范圍個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。（二）申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金治理人和基金治理人托付的代銷機(jī)構(gòu)。投資者能夠在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。基金治理人可依照情況變更或增減基金的銷售機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)，并按規(guī)定予以公告。條件成熟時(shí)，投資者還可通過(guò)基金治理人或者指定的基金代銷機(jī)構(gòu)以電話或互聯(lián)網(wǎng)等其他電子交易方式進(jìn)行申購(gòu)、贖回。（三）申購(gòu)、贖回的開(kāi)放日及時(shí)刻1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)刻上海證券交易所和深圳證券交易所同時(shí)開(kāi)放交易的工作日為本基金的開(kāi)放日。申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日為證券交易所交易日，開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)刻為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時(shí)刻。投資者在《基金合同》約定的日期和時(shí)刻之外提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)刻所在開(kāi)放日的價(jià)格。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他專門情況，基金治理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)刻進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。2、申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)刻本基金的申購(gòu)自基金合同生效日起不超過(guò)三十個(gè)工作日開(kāi)始辦理。本基金的贖回自基金合同生效日后第三十個(gè)工作日開(kāi)始辦理?；鹬卫砣藨?yīng)在開(kāi)始辦理申購(gòu)贖回的具體日期前2個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金治理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)站”）公告。（四）申購(gòu)、贖回的原則1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；2、基金采納金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；3、基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金治理人按先進(jìn)先出的原則，即對(duì)該基金份額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行贖回處理時(shí)，申購(gòu)確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，申購(gòu)確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)能夠在當(dāng)日開(kāi)放時(shí)刻結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的開(kāi)放時(shí)刻結(jié)束后不得撤銷；5、基金治理人可依照基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不阻礙基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則?；鹬卫砣吮仨氃谛乱?guī)則開(kāi)始實(shí)施前2個(gè)工作日在至少一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體公告。（五）申購(gòu)、贖回的程序1、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)刻內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。投資者申購(gòu)本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)無(wú)效而不予成交。2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)T日規(guī)定時(shí)刻受理的申請(qǐng)，正常情況下，本基金注冊(cè)登記人在T+1日內(nèi)為投資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購(gòu)與贖回的成交情況。3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付申購(gòu)采納全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)刻內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，若申購(gòu)不成功或無(wú)效，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶。投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金治理人將通過(guò)注冊(cè)登記人在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付方法參照本《基金合同》的有關(guān)條款處理。（六）申購(gòu)、贖回的數(shù)額限制1．申請(qǐng)申購(gòu)基金的金額投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)單筆最低限額為人民幣5,000元、通過(guò)直銷中心首次申購(gòu)單筆最低限額為人民幣50，000元（有認(rèn)購(gòu)本基金者除外）；追加申購(gòu)單筆最低限額為人民幣1000元。投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額或采納定期定額投資打算時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。2．申請(qǐng)贖回基金的份額單筆贖回不得少于1，000份（如該帳戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金余額不足1000份，則必須一次性贖回基金全部份額）；若某筆贖回將導(dǎo)致投資者在銷售機(jī)構(gòu)托管的基金余額不足1000份時(shí)，基金治理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的剩余基金份額一次性全部贖回。3．基金治理人可依照市場(chǎng)情況，調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金治理人必須在調(diào)整兩個(gè)工作日前中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（七）申購(gòu)、贖回的費(fèi)率1、本基金申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)費(fèi)率越低，申購(gòu)費(fèi)用等于申購(gòu)金額乘以所適用的申購(gòu)費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)假如有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分不計(jì)算。本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)申購(gòu)金額的5％，具體如下：申購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)）申購(gòu)費(fèi)率M＜100萬(wàn)1.5%100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)1.0%500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn)0.3%M≥1000萬(wàn)單筆1000元本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，要緊用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。2、本基金的贖回費(fèi)率按照持有時(shí)刻遞減，即相關(guān)基金份額持有時(shí)刻越長(zhǎng)，所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。本基金贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回金額的5％，隨持有期限的增加而遞減。具體如下：持有期限贖回費(fèi)率＜365天0.50%365天≤M＜730天0.25%≥730天0本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，其中25%的部分歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。3、基金治理人能夠在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金治理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施兩個(gè)工作日前中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。4、基金治理人能夠在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下依照市場(chǎng)情況制定基金促銷打算，針對(duì)特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金治理人能夠適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。（八）申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算方式1．申購(gòu)份額的計(jì)算本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中，申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額–申購(gòu)費(fèi)用申購(gòu)份數(shù)＝凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值基金份數(shù)的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計(jì)入基金資產(chǎn)。例二：某投資者提出申購(gòu)請(qǐng)求，申購(gòu)金額分不為110,000元和1,100,000元，當(dāng)日基金單位凈值為1.100元。申購(gòu)份數(shù)計(jì)算如下：申購(gòu)一申購(gòu)二申購(gòu)金額（元，A）110,0001,100,000適用申購(gòu)費(fèi)率（B）1.5%1.0%申購(gòu)費(fèi)用（C＝A×B）1,65011,000申購(gòu)份額（D=（A－C）/1.1）98,500990,0002．基金贖回金額的計(jì)算本基金的贖回采納“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金單位凈值贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率贖回金額=贖回總額－贖回費(fèi)用贖回金額保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以下舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。例三：假定三筆贖回申請(qǐng)的贖回份額均為10,000份，但持有時(shí)刻長(zhǎng)短不同，其中基金單位凈值為假設(shè)數(shù)，那么各筆贖回負(fù)擔(dān)的贖回費(fèi)用和獲得的贖回金額計(jì)算如下：贖回1贖回2贖回3贖回份額（份，A）10,00010,00010,000基金單位凈值（元，B）1.101.301.40持有時(shí)刻100天366天731天適用贖回費(fèi)率（C）0.5%0.25%0%贖回總額（元，D=A×B）11,00013,00014,000贖回費(fèi)（E=C×D）5532.50贖回金額（F=D-E）10,94512,967.514,0003．T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇專門情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，能夠適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。（九）申購(gòu)、贖回的注冊(cè)登記1、經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金治理人規(guī)定的時(shí)刻之前能夠撤銷。2、投資者T日申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。3、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。4、基金治理人可在法律法規(guī)同意的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)刻進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施兩個(gè)工作日前予以公告。（十）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金治理人能夠依照本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定同意全額贖回或部分順延贖回。（1）同意全額贖回：當(dāng)基金治理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分順延贖回：當(dāng)基金治理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金治理人在當(dāng)日同意贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。關(guān)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開(kāi)放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日的價(jià)格。轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。（3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金治理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或招募講明書(shū)規(guī)定的其他方式，在三個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，講明有關(guān)處理方法，同時(shí)在至少一種指定媒體予以公告。（4）暫停同意和延緩支付：本基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金治理人認(rèn)為有必要，可暫停同意贖回申請(qǐng)；差不多同意的贖回申請(qǐng)能夠延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)刻二十個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種指定媒體及基金治理人的網(wǎng)站公告。（十一）拒絕或暫停申購(gòu)、贖回的情形及處理方式1、除非出現(xiàn)如下情形，基金治理人不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）不可抗力的緣故導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作；（2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)刻非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算；（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金治理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面阻礙，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；（4）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他可暫停申購(gòu)的情形；（5）基金治理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu)。發(fā)生上述情形之一的，申購(gòu)款項(xiàng)將全額退還投資者。發(fā)生上述暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金治理人應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體及基金治理人網(wǎng)站刊登暫停申購(gòu)公告。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金治理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。2、除非出現(xiàn)如下情形，基金治理人不得拒絕同意或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)：（1）不可抗力的緣故導(dǎo)致基金治理人不能支付贖回款項(xiàng)；（2）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金治理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他緣故而出現(xiàn)連續(xù)2個(gè)或2個(gè)以上開(kāi)放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；（4）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金治理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒浮Ｒ淹獾内H回申請(qǐng)，基金治理人將足額支付；如臨時(shí)不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項(xiàng)，按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被同意的贖回申請(qǐng)量占已同意贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分由基金治理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理方法在后續(xù)開(kāi)放日予以支付。同時(shí)，在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時(shí)，對(duì)已同意的贖回申請(qǐng)可延期支付贖回款項(xiàng)，最長(zhǎng)不超過(guò)正常支付時(shí)刻20個(gè)工作日，并在至少一家指定的媒體及基金治理人網(wǎng)站公告。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。暫?；鸬内H回，基金治理人應(yīng)及時(shí)在至少一家指定媒體及基金治理人網(wǎng)站上刊登暫停贖回公告。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金治理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒體及基金治理人網(wǎng)站上公告。3、暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回，基金治理人應(yīng)按規(guī)定公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。4、暫停期間結(jié)束，基金重新開(kāi)放時(shí)，基金治理人應(yīng)按規(guī)定公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（1）假如發(fā)生暫停的時(shí)刻為一天，基金治理人將于重新開(kāi)放日，在至少一家指定媒體及基金治理人網(wǎng)站刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。（2）假如發(fā)生暫停的時(shí)刻超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金治理人將提早兩個(gè)工作日，在至少一家指定媒體及基金治理人網(wǎng)站刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。（3）假如發(fā)生暫停的時(shí)刻超過(guò)兩周，暫停期間，基金治理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)刻超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金治理人應(yīng)提早兩個(gè)工作日，在指定媒體及基金治理人網(wǎng)站連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。

九、基金轉(zhuǎn)換基金轉(zhuǎn)換是基金治理人給基金份額持有人提供的一種服務(wù)，是指基金份額持有人按基金治理人規(guī)定的條件將其持有的某一只基金的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金治理人治理的另一只基金的基金份額的行為。（一）基金轉(zhuǎn)換開(kāi)始日及時(shí)刻基金轉(zhuǎn)換的開(kāi)始辦理時(shí)刻由基金治理人另行公告。在確定基金轉(zhuǎn)換開(kāi)始時(shí)刻后，基金治理人最遲應(yīng)在基金轉(zhuǎn)換開(kāi)始日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體刊登公告。投資者需在轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金均有交易的當(dāng)日，方可辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。（二）基金轉(zhuǎn)換的原則1、本基金采納份額轉(zhuǎn)換原則，即轉(zhuǎn)換以份額申請(qǐng)；2、當(dāng)日的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)能夠在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)刻前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)刻結(jié)束后不得撤銷；3、基金轉(zhuǎn)換價(jià)格以申請(qǐng)轉(zhuǎn)換當(dāng)日各基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算；4、投資者可在任一同時(shí)銷售擬轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的銷售機(jī)構(gòu)處辦理基金轉(zhuǎn)換。基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須差不多上該銷售機(jī)構(gòu)代理的同一基金治理人治理的、在同一基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)的基金；5、基金治理人可在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下更改上述原則，但應(yīng)最遲在新的原則實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。（三）基金轉(zhuǎn)換的程序1、基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)方式基金投資者必須依照基金治理人和基金代銷機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)刻提出轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)。提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)時(shí)，帳戶中必須有足夠可用的轉(zhuǎn)出基金份額余額。2、基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的確認(rèn)基金治理人應(yīng)以在規(guī)定的基金業(yè)務(wù)辦理時(shí)刻段內(nèi)收到基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天作為基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)日（T日），并在T+1工作日對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可在T+2工作日及之后查詢成交情況。（四）基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制基金轉(zhuǎn)換時(shí)，由本基金轉(zhuǎn)換到基金治理人治理的其他開(kāi)放式基金時(shí)，最低轉(zhuǎn)出份額為1000份基金份額?；鹬卫砣丝梢勒帐袌?chǎng)情況制定或調(diào)整上述基金轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整生效前三個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體公告。（五）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān),基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率由基金治理人另行公告?；鹬卫砣四軌蛞勒帐袌?chǎng)情況調(diào)整基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率，調(diào)整后的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率在《更新的招募講明書(shū)》中列示。上述費(fèi)率如發(fā)生變更，基金治理人還應(yīng)最遲于新的費(fèi)率實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體公告?；鹬卫砣四軌蛟诓贿`背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下依照市場(chǎng)情況制定基金促銷打算，針對(duì)以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）或在特定時(shí)刻段等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金治理人能夠?qū)Υ黉N活動(dòng)范圍內(nèi)的投資者調(diào)低基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率。（六）基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算方式轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金T日的基金份額凈值基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額－基金轉(zhuǎn)換費(fèi)轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金T日的基金份額凈值例四：假定某投資者在T日轉(zhuǎn)出10,000份基金份額至嘉實(shí)策略增長(zhǎng)混合型證券投資基金，轉(zhuǎn)出基金T日的基金份額凈值為1.1000元，轉(zhuǎn)入基金份額凈值為1.02元，假設(shè)轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0.25%，則可獲得轉(zhuǎn)入基金的基金份額計(jì)算如下：轉(zhuǎn)出份額轉(zhuǎn)出基金份額凈值轉(zhuǎn)出金額轉(zhuǎn)換費(fèi)轉(zhuǎn)入金額轉(zhuǎn)入基金份額凈值轉(zhuǎn)入份額10,0001.1000元11,000元27.5010,972.50元1.02元10,757.35轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金財(cái)產(chǎn)所有。（七）基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記投資者申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)，一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。基金治理人可在法律法規(guī)同意的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)刻進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。（八）基金轉(zhuǎn)換與巨額贖回當(dāng)發(fā)生巨額贖回時(shí)，本基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金治理人可依照基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，同時(shí)關(guān)于本基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)；但基金治理人在當(dāng)日同意部分轉(zhuǎn)出申請(qǐng)的情況下，對(duì)未確認(rèn)的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)將不予順延。（九）拒絕或暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理方式1、在如下情況下，基金治理人能夠拒絕或暫停同意投資者的轉(zhuǎn)入申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金治理人無(wú)法同意投資者的轉(zhuǎn)入申請(qǐng)；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)刻臨時(shí)停市；（3）基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金治理人無(wú)法找到合適的投資品種；（4）其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)或流淌性產(chǎn)生負(fù)面阻礙，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（5）基金治理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆轉(zhuǎn)入；（6）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。2、在如下情況下，基金治理人能夠暫停同意投資者的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金治理人不能支付轉(zhuǎn)出款項(xiàng)；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)刻臨時(shí)停市；（3）發(fā)生巨額贖回，依照本基金合同規(guī)定，能夠暫停同意贖回申請(qǐng)的情況；（4）當(dāng)基金治理人認(rèn)為某筆轉(zhuǎn)出會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益；（5）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。3、發(fā)生基金合同或《招募講明書(shū)》中未予載明的事項(xiàng)，但基金治理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停同意基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。4．基金暫停轉(zhuǎn)換或暫停后重新開(kāi)放轉(zhuǎn)換時(shí)，基金治理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。

十、基金的非交易過(guò)戶、凍結(jié)與解凍非交易過(guò)戶是指不采納申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為?；鹱?cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。不管在上述何種情況下，同意劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理上述情況下的非交易過(guò)戶，其他銷售機(jī)構(gòu)不得辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。關(guān)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理?；鹱?cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。

十一、基金的投資（一）投資目標(biāo)通過(guò)有效的策略組合，為基金持有人制造較高的中長(zhǎng)期資產(chǎn)增值。（二）投資范圍本基金投資范圍為具有良好流淌性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、權(quán)證及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意基金投資的其他金融工具。本基金股票資產(chǎn)的配置占基金資產(chǎn)的30%-