熊彼特以來(lái)的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展綜述

熊彼特以來(lái)的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論開(kāi)展綜述熊彼特以來(lái)的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論開(kāi)展綜述一、熊彼特的演化理論熊彼特的著作被看作是馬克思主義、經(jīng)濟(jì)歷史學(xué)和新古典主義學(xué)派的復(fù)合體。他是一個(gè)多元方法論者，相信譽(yù)不同的方法可以解決不同的問(wèn)題。他從馬克思的著作中理解到動(dòng)態(tài)觀，從經(jīng)濟(jì)歷史學(xué)理解到歷史的特殊性〔關(guān)于技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、制度等〕，從新古典主義學(xué)派那里學(xué)習(xí)了微觀根底方法，即通過(guò)個(gè)體的互相作用來(lái)解釋演化。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)可以作為一個(gè)獨(dú)立的分支出現(xiàn)，要?dú)w功于熊彼特對(duì)創(chuàng)新過(guò)程的研究。熊彼特的演化思想大致可以分為以下三個(gè)方面：〔一〕技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)熊彼特深受馬克思的動(dòng)態(tài)觀的影響，同時(shí)借鑒了馬克思提出的資本主義的演化是由企業(yè)之間的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)的觀點(diǎn)。馬克思在?資本論?中指出：資本主義企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)力的主要途徑是引進(jìn)新的、更有效的機(jī)器來(lái)進(jìn)步勞動(dòng)消費(fèi)率，那些成功引入新的、有效技術(shù)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位得到進(jìn)步，而那些失敗的企業(yè)將無(wú)利可圖，最終退出市常這意味著資本積累和消費(fèi)力進(jìn)步將會(huì)齊頭并進(jìn)。熊彼特采用了這一觀點(diǎn)，并使其成為他解釋動(dòng)態(tài)演化的核心。熊彼特認(rèn)為：這種類(lèi)型的競(jìng)爭(zhēng)是資本主義競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)，它不是人們普遍認(rèn)為的競(jìng)爭(zhēng)，而是新產(chǎn)品、新技術(shù)、新原料、新組織類(lèi)型的競(jìng)爭(zhēng)，它并沒(méi)有消減企業(yè)利潤(rùn)和組織新企業(yè)出現(xiàn)，而是決定了它們的根底和活力(Shupeter,1943)。顯而易見(jiàn)，熊彼特通過(guò)引入一個(gè)更加廣泛的創(chuàng)新概念擴(kuò)展了馬克思的觀點(diǎn)。除了馬克思提到的新機(jī)器〔即工藝創(chuàng)新〕，熊彼特的觀點(diǎn)中還包括了新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、原料或中間產(chǎn)品的新類(lèi)型、新市場(chǎng)建立、商業(yè)組織的新形式出現(xiàn)等等(Shupeter,1934,1943)。熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新和模擬之間的互相作用影響著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一個(gè)成功的創(chuàng)新被大量模擬者追隨，這意味出現(xiàn)該創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)將迅速成長(zhǎng)，同時(shí)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域也會(huì)產(chǎn)生影響，一個(gè)創(chuàng)新很可能會(huì)誘導(dǎo)其他創(chuàng)新出現(xiàn)(Shupeter,1939)。但是，熊彼特同時(shí)也指出，這種集群增長(zhǎng)遲早要放緩，直到下一個(gè)成功創(chuàng)新的出現(xiàn)。屆時(shí)將會(huì)出現(xiàn)集群循環(huán)開(kāi)展的趨勢(shì)，這種循環(huán)形式可能會(huì)導(dǎo)致商業(yè)周期長(zhǎng)度的不同?！捕硠?chuàng)新和企業(yè)家精神通過(guò)開(kāi)展創(chuàng)新是如何建造的理論，熊彼特脫離了馬克思。他提出了創(chuàng)新的定義，他認(rèn)為創(chuàng)新是現(xiàn)存資源、設(shè)備等等的新組合(Shupeter,1934)。這種組合被他貼上了企業(yè)家職能的標(biāo)簽。熊彼特的早期著作?經(jīng)濟(jì)開(kāi)展理論?中提到，執(zhí)行企業(yè)家職能非常艱巨，因?yàn)楝F(xiàn)有的知識(shí)、習(xí)慣、信念必須發(fā)生作用，慣例之外的每一步都異常困難(Shupeter,1934)。根據(jù)熊彼特的觀點(diǎn)，個(gè)人、團(tuán)體、社會(huì)層面存在很多要素，使成功創(chuàng)新成為一項(xiàng)非常有挑戰(zhàn)性的工作。問(wèn)題不在于新思路的多少，而在于如何成功地執(zhí)行。熊彼特認(rèn)為，超常的管理才能是非常必要的，他在經(jīng)濟(jì)開(kāi)展理論中將這種特殊品質(zhì)與企業(yè)家聯(lián)絡(luò)在一起。在資本主義社會(huì)，創(chuàng)業(yè)的成功是與經(jīng)濟(jì)回報(bào)相聯(lián)絡(luò)的，那些成功的人可以獲得豐厚的回報(bào)。他還指出了成功企業(yè)家的心理屬性，例如建立一個(gè)私人王國(guó)的夢(mèng)想、建立屬于自己的朝代，或想要戰(zhàn)斗的沖動(dòng)，證明自己比別人強(qiáng)最終獲得快樂(lè)等等。他認(rèn)為其中隱含的意義就是，在創(chuàng)業(yè)原那么上，受其他社會(huì)安排的影響要比受其所在的資本主義經(jīng)濟(jì)影響大的多。熊彼特指出，如何做到這一點(diǎn)已經(jīng)超出了他研究的范圍，但是并非無(wú)法解決，至少可以在給定的時(shí)間和地點(diǎn)，通過(guò)對(duì)創(chuàng)業(yè)心理的詳細(xì)觀察來(lái)得出結(jié)論。20世紀(jì)40年代末，他參加了哈佛大學(xué)的創(chuàng)業(yè)史跨學(xué)科研究中心。這期間，他在論文里提出了關(guān)于資本主義演化中企業(yè)家職能的宏觀的、歷史的觀點(diǎn)：企業(yè)家職能不需要用自然人表現(xiàn)，尤其是單個(gè)的自然人。每一個(gè)社會(huì)環(huán)境都有滿足企業(yè)家職能的方法其次，企業(yè)家職能往往是充滿著合作的。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大以下觀點(diǎn)顯然非常重要：沒(méi)有個(gè)人的結(jié)合就不可能造就企業(yè)的個(gè)性(Shupeter,1949/1989)。比較熊彼特早期的觀點(diǎn)，該觀點(diǎn)顯然更加全面，但是他卻沒(méi)有像開(kāi)展單個(gè)企業(yè)家精神理論那樣開(kāi)展結(jié)合企業(yè)家精神理論。相反，他提出在經(jīng)濟(jì)演化過(guò)程中，理解企業(yè)家精神最好的方法就是將歷史和理論方法相結(jié)合，正如他同期在另一篇文章中提到的那樣。詳細(xì)累積分析歷史案例是提醒這些事情的最好方法，這為理論家們提供了戰(zhàn)略假定和驅(qū)逐口號(hào)(Shupeter,1947/1989)。從他堅(jiān)持理論分析與歷史分析相結(jié)合這一點(diǎn)上，我們可以看到他的思想深受德國(guó)歷史學(xué)派的影響?！踩迟Y本主義演化：從競(jìng)爭(zhēng)到托拉斯熊彼特的早期著作經(jīng)常被攻擊為典型的贊頌企業(yè)家個(gè)人。盡管他竭力否認(rèn)，但是他在這些著作中確實(shí)主要強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家個(gè)人，而在很大程度上無(wú)視了企業(yè)家精神和大企業(yè)的組織創(chuàng)新。熊彼特建議，應(yīng)該對(duì)兩種資本主義制度加以區(qū)分，即競(jìng)爭(zhēng)的和托拉斯的資本主義，前者反映了傳統(tǒng)的企業(yè)家指導(dǎo)動(dòng)態(tài)，他在早期著作中進(jìn)展了分析；后者那么指的是一個(gè)新興的體系，創(chuàng)新主要是受到大企業(yè)的照顧，在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮主導(dǎo)作用(Shupeter,1939)。盡管他經(jīng)常呼吁歷史工作和案例研究，但是他本人并沒(méi)有對(duì)創(chuàng)新如何在大企業(yè)中開(kāi)展進(jìn)展深化研究?！菜摹承鼙颂氐姆瞰I(xiàn)熊彼特是公認(rèn)的最具影響力的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家。通過(guò)運(yùn)用古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，他把演化的視角引入到技術(shù)、組織和制度的共同演化中，并且運(yùn)用早期新古典主義分析方法來(lái)進(jìn)展微觀分析。他最成功的工作之一是開(kāi)展了創(chuàng)新的概念，他認(rèn)為創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變遷中起著重要作用，是專(zhuān)門(mén)的個(gè)體與一切如常的惰性社會(huì)環(huán)境之間的斗爭(zhēng)。在競(jìng)爭(zhēng)理論中他認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)不僅從時(shí)間上看是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，而且從內(nèi)部構(gòu)造上看也是一個(gè)演進(jìn)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，從內(nèi)容上看那么是一個(gè)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程。熊彼特的這種關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)的分析，將創(chuàng)新內(nèi)生化于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程描繪為一種動(dòng)態(tài)的非平衡過(guò)程，這成為了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)主題。然而，熊彼特的研究也存在一些缺陷：他無(wú)視了一個(gè)現(xiàn)象，即創(chuàng)新在其他團(tuán)體和組織中是不斷擴(kuò)散的，這意味著創(chuàng)新理論必須包括組織層面，盡管熊彼特后來(lái)成認(rèn)了這一點(diǎn)，并且強(qiáng)調(diào)有必要對(duì)大公司中的合作型企業(yè)家精神進(jìn)展系統(tǒng)的研究，但是沒(méi)有進(jìn)展過(guò)多的糾正。熊彼特研究的另一個(gè)缺點(diǎn)是，他無(wú)視了持續(xù)學(xué)習(xí)〔小創(chuàng)新〕對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變革的作用。二、應(yīng)用領(lǐng)域的演化研究熊彼特去世后的幾十年，曾經(jīng)是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的低谷。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們逐漸采納了熊彼特崇尚的正式的、數(shù)學(xué)平衡的方法，但是發(fā)現(xiàn)該方法對(duì)理解經(jīng)濟(jì)演化的價(jià)值并不大。盡管幾乎沒(méi)有人明確表示在做演化根底方面的工作，演化思想?yún)s很快出如今應(yīng)用研究中。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用研究的重點(diǎn)集中在觀察事物的開(kāi)展變化上，主要集中在以下三個(gè)方面?！惨弧臣夹g(shù)、增長(zhǎng)和貿(mào)易的動(dòng)態(tài)20世紀(jì)60年代，一些學(xué)者〔Psner,1961;Hirsh,1965;Vernn,1966〕發(fā)現(xiàn)，國(guó)際貿(mào)易的實(shí)際形式似乎偏離了預(yù)測(cè)的平衡，而正是創(chuàng)新不斷地破壞了這種平衡。這些學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)有的國(guó)際貿(mào)易形式不是某種特定的自然或人為資產(chǎn)在不同的國(guó)家或地區(qū)之間的分配，而是反映了全球范圍內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散之間的互動(dòng)。在隨后的幾十年里，大量的實(shí)證研究都在關(guān)注創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散、各部門(mén)和各產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易。對(duì)熊彼特思想的研究最早開(kāi)始于蘇塞克斯大學(xué)的科學(xué)政策研究中心〔SPRU〕，這個(gè)研究中心成立于1965年，由hristpherFreean指導(dǎo)。隨后的幾十年中，科學(xué)政策研究中心〔SPRU〕試圖對(duì)技術(shù)、增長(zhǎng)和貿(mào)易動(dòng)態(tài)(Dsi和Sete,1983;Fagerberg,1988;Dsi,Pavitt和Sete,1990)開(kāi)展更全面的理論研究，同時(shí)基于研發(fā)和專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)方面的數(shù)據(jù)開(kāi)展實(shí)證研究(Pavitt,1982;Sete,1981,1987)。這些研究都是基于熊彼特定義的創(chuàng)新，認(rèn)為創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)變革的推動(dòng)力。創(chuàng)新被視為專(zhuān)業(yè)化形式、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的長(zhǎng)期差異背后的主要因素。一些相關(guān)的傳統(tǒng)因素被降級(jí)到次要地位、或被假定為只具有短期性質(zhì)。20世紀(jì)70年代和80年代，應(yīng)用研究大受歡迎，其中的一些有了強(qiáng)烈的演化味道。經(jīng)濟(jì)史學(xué)家Gershenkrn(1962)研究歐洲經(jīng)濟(jì)追趕過(guò)程時(shí)提出，對(duì)于先驅(qū)者，增長(zhǎng)應(yīng)該被看作是內(nèi)源性與途徑依賴之間互相作用的結(jié)果；對(duì)于后來(lái)者，為了適應(yīng)這一動(dòng)態(tài)不得不在政治、制度、經(jīng)濟(jì)方面有所改變。在他看來(lái)，政治和經(jīng)濟(jì)的追趕對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)要求是非常高的。這種觀點(diǎn)得到很多人的贊同，包括Abravitz的關(guān)于跨國(guó)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期運(yùn)行分析(Abravitz,1979,1986,1994)，rnall〔1977〕提出的內(nèi)生增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)型過(guò)程及配置資源的才能〔投資〕等等。還有一種研究暗含了更多的凱恩斯主義的味道，該研究主要用國(guó)際市場(chǎng)的需求和收入彈性來(lái)衡量一個(gè)國(guó)家的進(jìn)出口增長(zhǎng)。但是，Kaldr(1981)指出，這種彈性并不是真正的外生因素，制造業(yè)的創(chuàng)新才能和適應(yīng)才能需要重點(diǎn)考慮。雖然這些學(xué)者屢次強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新，他們建立的模型和實(shí)證研究卻并沒(méi)有明確地將創(chuàng)新〔或研發(fā)〕包含在內(nèi)。為了糾正這一錯(cuò)誤，F(xiàn)agerberg(1987)提出了一個(gè)基于熊彼特思想的實(shí)證模型，包含了創(chuàng)新、模擬以及其他與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)的商業(yè)性技術(shù)開(kāi)發(fā)。他認(rèn)為這個(gè)模型是非線性的，社會(huì)才能低的落后國(guó)家有被困的風(fēng)險(xiǎn)。另外，學(xué)者們也在嘗試運(yùn)用穿插學(xué)科進(jìn)展研究，不斷地提出創(chuàng)新、增長(zhǎng)和貿(mào)易方面的新見(jiàn)解?！捕臣夹g(shù)和體制變革之間的長(zhǎng)波互動(dòng)熊彼特認(rèn)為資本主義的開(kāi)展表現(xiàn)為一系列的工業(yè)革命，特別是技術(shù)和體制變革之間的互動(dòng)作用。他認(rèn)為重要的創(chuàng)新不是隨機(jī)發(fā)生的，而是往往聚集在一定的時(shí)間段內(nèi)和特定的經(jīng)濟(jì)部門(mén)中，這通常會(huì)引起一個(gè)不連續(xù)的長(zhǎng)波增長(zhǎng)形式。這個(gè)觀點(diǎn)當(dāng)時(shí)在學(xué)術(shù)界引起了很大的爭(zhēng)議，但在隨后的幾十年未受到關(guān)注。然而，隨著20世紀(jì)70年代大蕭條降臨，該理論再次流行起來(lái)。ensh在其1979年出版的著作?技術(shù)創(chuàng)新抑制大蕭條的僵局?中，采用了與熊彼特一樣的觀點(diǎn)，即根本性創(chuàng)新會(huì)以集群形式出現(xiàn)，它們會(huì)引起長(zhǎng)期的持續(xù)增長(zhǎng)。同時(shí)，ensh還指出，由于對(duì)新事物的抵觸增強(qiáng)，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步增長(zhǎng)的潛力漸漸缺失，隨之整體增長(zhǎng)放緩，最終，蕭條出現(xiàn)了。蕭條的影響之一是削弱了公眾信任舊格局反對(duì)新事物的想法。ensh認(rèn)為，這種對(duì)西方經(jīng)濟(jì)歷史的解釋與創(chuàng)新活動(dòng)中觀察的頂峰和衰退是一致的。然而，這種解釋遭到了Freean,lark和Sete(1982)的質(zhì)疑。盡管這些學(xué)者成認(rèn)創(chuàng)新是以集群形式出現(xiàn)的，并且發(fā)生在繁榮和衰退期，他們批評(píng)ensh研究中隱含的假設(shè)因果關(guān)系，認(rèn)為對(duì)經(jīng)濟(jì)影響而言，重要的不是根本性創(chuàng)新，而是創(chuàng)新擴(kuò)散，其往往會(huì)推延十年以上，直到盈利才能更明晰，或相關(guān)社會(huì)發(fā)生變化。Freean等學(xué)者還特別強(qiáng)調(diào)了系統(tǒng)創(chuàng)新的視角，創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程不再被視為一個(gè)被動(dòng)的、機(jī)械的過(guò)程，而是一個(gè)互相聯(lián)絡(luò)的整體影響過(guò)程。通過(guò)不斷的試驗(yàn)和糾錯(cuò)，管理和組織新技術(shù)的常規(guī)方式出現(xiàn)了。Perez使用術(shù)語(yǔ)新技術(shù)風(fēng)格或者新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式來(lái)形容這些管理和組織經(jīng)濟(jì)生活的新方式。然而，新的管理和組織風(fēng)格，很可能與現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織和管理方法相沖突，這可能會(huì)大大延遲新關(guān)鍵因素的擴(kuò)散，減緩經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，F(xiàn)reean等(2001)建議，從科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、文化、政治五個(gè)不同體系之間的互相作用來(lái)分析資本主義的演化，每個(gè)體系都有自己的動(dòng)態(tài)，這為相關(guān)的一系列問(wèn)題研究鋪平了道路。Freean等學(xué)者的研究為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)做出了重要奉獻(xiàn)。首先，它開(kāi)拓了創(chuàng)新的系統(tǒng)研究，并且將其應(yīng)用到歷史進(jìn)程中，使人們對(duì)技術(shù)體系更新?lián)Q代的動(dòng)態(tài)有了更好的理解。第二，首次嘗試將技術(shù)動(dòng)態(tài)與社會(huì)、組織和制度特點(diǎn)聯(lián)絡(luò)起來(lái)，盡管熊彼特傾向于將這些作為約束條件。Freean指出，社會(huì)、組織和制度因素實(shí)際上使創(chuàng)新成為可能，并且這些因素在一定程度上是隨時(shí)間變化的。最后，創(chuàng)新系統(tǒng)方法為創(chuàng)新政策和技術(shù)政策的制定提供了有價(jià)值的參考，為政策制定者提供了一個(gè)理解創(chuàng)新系統(tǒng)間差異及識(shí)別政策影響行為者的有利工具?！踩硠?chuàng)新系統(tǒng)20世紀(jì)80年代，隨著學(xué)者們對(duì)長(zhǎng)波研究的興趣逐漸消退，很多學(xué)者開(kāi)始承受熊彼特提出的創(chuàng)新過(guò)程和技術(shù)擴(kuò)散都有很強(qiáng)的系統(tǒng)性特征的觀點(diǎn)，同時(shí)，熊彼特提出的創(chuàng)新的特點(diǎn)是累積效應(yīng)和途徑依賴(Dsi,1988)也引起了很多學(xué)者的濃重興趣。通過(guò)創(chuàng)新應(yīng)用領(lǐng)域的研究發(fā)現(xiàn)(Kline和Rsenberg,1986)，創(chuàng)新過(guò)程的各個(gè)階段傾向于形成一個(gè)具有反響回路的網(wǎng)絡(luò)〔而不是一個(gè)線性的過(guò)程〕。20世紀(jì)80年代末開(kāi)始，一系列關(guān)于創(chuàng)新擴(kuò)散、社會(huì)、制度和政治因素的系統(tǒng)性關(guān)系研究開(kāi)始出現(xiàn)。盡管一些社會(huì)性、制度性和政治性的因素可能是全球相關(guān)的，但是在實(shí)際研究中多數(shù)與國(guó)家或區(qū)域嚴(yán)密關(guān)聯(lián)。因此，將社會(huì)性、制度性和政治性的因素進(jìn)展整合，創(chuàng)新擴(kuò)散的維度自然就形成了。可見(jiàn)，這類(lèi)文獻(xiàn)的中心思想就是如何將技術(shù)和該技術(shù)領(lǐng)域的動(dòng)態(tài)演化聯(lián)絡(luò)起來(lái)。這些文獻(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注國(guó)家層面的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)，將其定義為公共制度的網(wǎng)絡(luò)，內(nèi)部各部門(mén)之間互相作用，對(duì)創(chuàng)新進(jìn)展開(kāi)始、引進(jìn)、修改和擴(kuò)散(Freean,1987)。在理論層面，這些研究大多針對(duì)一個(gè)特定的國(guó)家，確定和描繪影響RD和創(chuàng)新的行為主體、機(jī)構(gòu)和制度。不過(guò)，根據(jù)Freean(1995)的研究，第一個(gè)使用國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)一詞的學(xué)者是Lundvall(1988,1992)。在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究中，F(xiàn)reean和Nelsn采用了宏觀的觀點(diǎn)，并且重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了RD的國(guó)家參與行為。相比較而言，Lundvall的觀點(diǎn)那么更加微觀，主要研究學(xué)習(xí)是如何在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的。盡管熊彼特提出創(chuàng)新應(yīng)該被視為一個(gè)不同來(lái)源的新知識(shí)的組合(Lundvall,1992)，Lundvall那么認(rèn)為沒(méi)有理由只強(qiáng)調(diào)大創(chuàng)新，小的根本性創(chuàng)新的積累作用同樣也很大。此外，熊彼特主要強(qiáng)調(diào)執(zhí)行新組合的人和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的反響，Lundvall那么特別強(qiáng)調(diào)了不同組合中各種知識(shí)的作用。Lundvall認(rèn)為，這些知識(shí)很大程度上來(lái)源于企業(yè)和其周?chē)h(huán)境之間，特別是客戶與供應(yīng)商之間的互動(dòng)。因此，按照Lundvall的觀點(diǎn)，一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的特點(diǎn)就是企業(yè)、客戶及供應(yīng)商之間的密集程度和持久關(guān)系。為什么這些創(chuàng)新系統(tǒng)是國(guó)家性的呢？Lundvall給出了至少兩個(gè)理由。第一個(gè)理由是歷史性的。一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)構(gòu)造的演變是隨著時(shí)間緩慢進(jìn)展的，假設(shè)一個(gè)國(guó)家的主要工業(yè)和企業(yè)由于歷史的原因嚴(yán)密結(jié)合在一起，就像很多興隆國(guó)家那樣，那么該國(guó)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)具有國(guó)家性的概率會(huì)很高。第二個(gè)理由與文化、語(yǔ)言和制度等因素有關(guān)。這些因素方便了企業(yè)與其周?chē)h(huán)境之間的互動(dòng)，所以對(duì)學(xué)習(xí)有積極的影響。雖然有很多國(guó)家的實(shí)例可以驗(yàn)證這兩點(diǎn)，但是也存在不少相反的例子。例如，一些國(guó)家由于歷史的原因與相鄰國(guó)家的經(jīng)濟(jì)連結(jié)成一體，還有些國(guó)家可能是多語(yǔ)言的，有文化分歧的，或是一個(gè)聯(lián)邦構(gòu)造，在體制和政策上允許相當(dāng)大的差異等等。顯而易見(jiàn)，創(chuàng)新是否具有國(guó)家性是由國(guó)家的一體化程度決定的。實(shí)際上，F(xiàn)agerberg(1995)在這種一體化方面作過(guò)研究，發(fā)現(xiàn)各國(guó)在這個(gè)方面有顯著的不同。例如日本、北歐國(guó)家非常適宜這一理論，但是一些歐洲國(guó)家〔特別是澳大利亞、法國(guó)和英國(guó)〕卻不適宜。這就引出了如何定義系統(tǒng)邊界的問(wèn)題。事實(shí)上一些學(xué)者指出，系統(tǒng)邊界不能假定為遵循國(guó)家邊界(arlssn和Stankieiz,1991；ke等,1997;Edquist,1997)，學(xué)者們普遍認(rèn)為創(chuàng)新系統(tǒng)的領(lǐng)域會(huì)因技術(shù)領(lǐng)域的不同而不同。因此，學(xué)者們更傾向于使用技術(shù)系統(tǒng)這一概念，將其定義為一個(gè)特殊的經(jīng)濟(jì)或產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的主體間互相作用的動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)，在一個(gè)特定的制度根底下，參與一代技術(shù)的推廣和使用。他們的研究更加強(qiáng)調(diào)行為主體的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力是稀缺資源的不公分布，關(guān)鍵取決于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)時(shí)機(jī)集的才能，發(fā)揮將已有網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)全面的技術(shù)系統(tǒng)的潛能。他們認(rèn)為，這樣的系統(tǒng)經(jīng)常會(huì)具有空間維度，有時(shí)是國(guó)家的，但經(jīng)常是區(qū)域的。創(chuàng)新系統(tǒng)的研究快速開(kāi)展并產(chǎn)生了很大影響，顛覆了創(chuàng)新線性模型〔基于消費(fèi)函數(shù)的研究〕，成為政策制定的基矗在此根底上，學(xué)者們擁有了更加全面的視角，將研究重點(diǎn)放在〔創(chuàng)新〕系統(tǒng)內(nèi)各種代理商、組織、機(jī)構(gòu)之間的互相依賴關(guān)系，以及經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)將新技術(shù)應(yīng)用才能和各種行為主體整合創(chuàng)立新技術(shù)時(shí)的交互才能方面。盡管有這些優(yōu)點(diǎn)，創(chuàng)新系統(tǒng)的研究只是理論假設(shè)和實(shí)證總結(jié)的混合體，尚未形成理論或方法，在系統(tǒng)實(shí)證工作方面還未得到充分的開(kāi)展。可以說(shuō)，為了實(shí)現(xiàn)這一目的，要對(duì)系統(tǒng)如何工作進(jìn)展更加準(zhǔn)確的理論分析。一個(gè)可能的方法就是與更加正式的演化理論進(jìn)展學(xué)科穿插，這正是下文中將要詳細(xì)介紹的內(nèi)容。三、演化模型〔一〕建立演化的認(rèn)知根底：有界性或程序性為了建立研究的微觀根底，Nelsn和inter承受了傳統(tǒng)的新古典主義理論的觀點(diǎn)，認(rèn)為人類(lèi)根本無(wú)法意料行動(dòng)的所有可能結(jié)果，這個(gè)世界太復(fù)雜，信息量過(guò)大，人類(lèi)的認(rèn)知才能〔甚至大型計(jì)算機(jī)〕太有限。按照該觀點(diǎn)，人類(lèi)實(shí)際可以做的就是選擇簡(jiǎn)單的并且要求較低的決策類(lèi)型，采用所謂的滿意度的行為。滿意度行為即只要一個(gè)行為規(guī)那么導(dǎo)致了令人滿意的結(jié)果，行為主體就將堅(jiān)持這個(gè)規(guī)那么，直至行為主體開(kāi)始尋找其他出路。這個(gè)方法已經(jīng)以不同的方式被利用。yert和arh(1963)在他們的?企業(yè)行為理論?一書(shū)中從這個(gè)角度來(lái)分析企業(yè)內(nèi)部的決策。Alhian(1950)在他的經(jīng)典論文?不確定性，演化和經(jīng)濟(jì)理論?中研究了企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)分析。Nelsn和inter(1982)遵循Alhian的觀點(diǎn)，將有界性視角應(yīng)用于企業(yè)的行為分析。一般來(lái)說(shuō)，Nelsn和inter往往將企業(yè)〔或組織〕看作是相當(dāng)保守〔抵抗變化〕的(Nelsn和inter,1982)。企業(yè)假定遵守既定的規(guī)那么〔或日?；顒?dòng)〕。日?；顒?dòng)決定行為〔與環(huán)境沖擊聯(lián)絡(luò)在一起〕，這是遺傳的，也是可選擇的。不過(guò)，盡管Nelsn和inter強(qiáng)調(diào)了慣性，日常規(guī)那么仍然可能改變。根據(jù)yert和arh(1963)的觀點(diǎn)，Nelsn和inter〔1982〕試圖引入一個(gè)規(guī)那么的層次體系，其中較高層次的規(guī)那么控制較低層次的規(guī)那么，并采用了搜尋和規(guī)那么引導(dǎo)、規(guī)那么變化過(guò)程等術(shù)語(yǔ)(Nelsn和inter,1982)?！捕砃elsn和inter模型盡管大多數(shù)企業(yè)滿足于他們自己做事的方式，一些企業(yè)還是無(wú)時(shí)不刻地尋找新的、更加有效的規(guī)那么。尋找的結(jié)果是不確定的，并不能保證找到比原來(lái)更加有效的規(guī)那么。相比之下，只有發(fā)現(xiàn)更大的優(yōu)勢(shì)，企業(yè)才可能應(yīng)用新的規(guī)那么。企業(yè)通過(guò)兩種不同的方式尋找，從退出〔創(chuàng)新〕中開(kāi)發(fā)新規(guī)那么或者應(yīng)用已有的規(guī)那么〔模擬〕。創(chuàng)新比模擬需求更強(qiáng)烈，同時(shí)也更有價(jià)值。這兩種方式下都存在搜尋本錢(qián)，其中最典型的是RD費(fèi)用，本錢(qián)隨著搜尋難度的增加而增加。找到一個(gè)更好的規(guī)那么取決于企業(yè)RD的投入和其他的搜尋本錢(qián)。企業(yè)在搜尋過(guò)程中的投入取決于搜尋規(guī)那么的特點(diǎn)、企業(yè)的才能、以及投資的意愿。企業(yè)的搜尋才能很大程度上取決于企業(yè)的利潤(rùn)，Nelsn和inter的模型中假設(shè)這些投資來(lái)自于企業(yè)的留利。大企業(yè)可以比小企業(yè)投入更多的RD資金，因此可以找到更好的規(guī)那么。大企業(yè)可以更容易地引入新的、更好的規(guī)那么，因?yàn)樗麄冇休^高的消費(fèi)量〔新規(guī)那么可以應(yīng)用〕。因此，Nelsn和inter認(rèn)為大企業(yè)更有優(yōu)勢(shì)。為了抵消這一趨勢(shì)，他們假設(shè)，大企業(yè)〔更具市場(chǎng)力量〕具有更高的利潤(rùn)指標(biāo)。最終大企業(yè)會(huì)遏制小企業(yè)的開(kāi)展。inter提出保持競(jìng)爭(zhēng)的另一種方法是，允許外界的企業(yè)進(jìn)入。同時(shí)，Nelsn和inter的模型通過(guò)模擬動(dòng)態(tài)研究得到了更好的開(kāi)展。其中用了很多關(guān)鍵的參數(shù)來(lái)反映不同國(guó)家、工業(yè)、企業(yè)和時(shí)期內(nèi)的不同假設(shè)；并且，列出了不同的模擬數(shù)列，其中一個(gè)使用Sl〔1957〕的數(shù)據(jù)來(lái)研究美國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，可以很好地校準(zhǔn)及重現(xiàn)歷史數(shù)據(jù)。Nelsn和inter為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域做出了重大奉獻(xiàn)，主要有以下幾個(gè)方面：第一，Nelsn和inter運(yùn)用慣例、搜尋、演化環(huán)境、創(chuàng)新等演化思想的概念，取代了新古典主義理論的概念體系，把經(jīng)濟(jì)的演化過(guò)程描繪為一個(gè)慣例的學(xué)習(xí)過(guò)程。第二，對(duì)企業(yè)行為進(jìn)展了大量深化的研究，特別是企業(yè)內(nèi)部知識(shí)的作用。Nelsn和inter分析了日?；顒?dòng)、技巧、組織記憶、隱性及顯性知識(shí)，這些是學(xué)術(shù)界公認(rèn)的奉獻(xiàn)；同時(shí)，也對(duì)他們的研究產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。第三，Nelsn和inter對(duì)模型進(jìn)展了改進(jìn)，通過(guò)主要的分析方法闡釋了演化的核心機(jī)制：演化動(dòng)態(tài)的核心是規(guī)那么，選擇過(guò)程會(huì)進(jìn)步群體的平均才能，即使沒(méi)有新的注入，既定環(huán)境中行為主體的表現(xiàn)會(huì)同樣優(yōu)秀。這導(dǎo)致了一系列的研究演化動(dòng)態(tài)的模型，例如，Iai(1984),nlisk(1989),etalfe(1994,1998)和Andersen(2001)等。第四，Nelsn和inter的研究解釋了不同類(lèi)型的制度的產(chǎn)業(yè)或部門(mén)之間的動(dòng)態(tài)。在?技術(shù)制度變遷中的熊彼特式的競(jìng)爭(zhēng)?一文中，inter(1984)提出了模型的一個(gè)新視角，即解釋熊彼特的企業(yè)家精神及慣例兩種創(chuàng)新形式之間的區(qū)別。將這兩種區(qū)別形式化時(shí)，inter允許新企業(yè)的進(jìn)入〔很大程度上需要外部知識(shí)〕以及企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的〔小的，適應(yīng)性的〕轉(zhuǎn)變。他提出，這兩種制度之間的差異是外部和內(nèi)部技術(shù)〔或知識(shí)〕哪個(gè)起主要作用的差異。前者〔導(dǎo)致大量的參加者〕在企業(yè)家精神制度中起主要作用，后者〔有利于產(chǎn)業(yè)集中和進(jìn)入壁壘〕規(guī)那么制度起很大的作用?！踩称渌莼Ｐ脱莼碚摰囊粋€(gè)重要方面是演化結(jié)果通常是不確定的，可能出現(xiàn)很多不同的結(jié)果，最后實(shí)現(xiàn)哪種結(jié)果〔被選擇〕取決于詳細(xì)的情況〔包括初始條件〕。特別是如Arthur(1994)所說(shuō)，收益增加時(shí)，初始條件中無(wú)論是RD投資差異、干中學(xué)，還是外部網(wǎng)絡(luò)等因素，均可以導(dǎo)致長(zhǎng)期結(jié)果的差異。任何技術(shù)、企業(yè)開(kāi)始時(shí)得到的初步優(yōu)勢(shì)，收益增加時(shí)，這些優(yōu)勢(shì)也隨之而逐步增強(qiáng)，而那些處于不利地位的企業(yè)就有可能被邊緣化或逐出市常即使技術(shù)、位置較佳的企業(yè)也有可能會(huì)發(fā)生失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，被逐出市場(chǎng)的結(jié)果。因此，即使收益遞增，也無(wú)法確定市場(chǎng)力量選擇方案在任何意義上是不是最正確的。雖然Arthur用來(lái)證明其觀點(diǎn)的一些實(shí)例被證實(shí)是有爭(zhēng)議的，但他的一個(gè)正確的觀點(diǎn)是，強(qiáng)調(diào)了收益增加時(shí)的多個(gè)平衡點(diǎn)、初始條件和歷史條件的重要性，最優(yōu)性觀點(diǎn)一般不會(huì)在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中起作用。此外，如Andersen(1994)的觀點(diǎn)，只要不存在變化，行為主體將永遠(yuǎn)持續(xù)一個(gè)特定〔最優(yōu)次優(yōu)〕的行為。因此，按照Andersen所說(shuō)，不需過(guò)多解釋可能鎖定的一個(gè)特定途徑以及這種途徑依賴過(guò)程如何變化。〔四〕演化模型的奉獻(xiàn)經(jīng)濟(jì)演化模型有什么奉獻(xiàn)呢？雖然經(jīng)濟(jì)演化模型研究可以追溯到20世紀(jì)50年代初，但是20世紀(jì)70年代經(jīng)濟(jì)演化模型才開(kāi)始出現(xiàn)。由Nelsn和inter于1982年出版的?經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論?是一個(gè)里程碑。在隨后的幾年中，該領(lǐng)域的文獻(xiàn)有了新的增長(zhǎng)。但是，盡管這一領(lǐng)域的研究出如今美國(guó)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)上，該領(lǐng)域的學(xué)者們還是認(rèn)為，他們的工作難以被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)承受。因此，結(jié)果就是演化模型成為一