綠色國(guó)際貿(mào)易與綠色國(guó)際貿(mào)易壁壘

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可持續(xù)性的國(guó)際貿(mào)易，又稱(chēng)綠色國(guó)際貿(mào)易，其核心是環(huán)境與自然資源保護(hù)。綠色國(guó)際貿(mào)易的實(shí)現(xiàn)依賴于下列條件：(1)當(dāng)事國(guó)的貿(mào)易同自然資源擁有量之間的平衡；(2)出口資源的收入轉(zhuǎn)化為其他形式資本的程度；(3)以國(guó)際價(jià)格進(jìn)行貿(mào)易的程度，這種國(guó)際價(jià)格反映的是出口國(guó)資源耗損的真實(shí)社會(huì)成本[1]。近年來(lái)，由于綠色國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展對(duì)發(fā)展中國(guó)家形成的壓力日益增加，國(guó)內(nèi)的研究對(duì)綠色國(guó)際貿(mào)易壁壘給予了較多的關(guān)注，但出現(xiàn)了“一邊倒”的傾向，即把有關(guān)環(huán)境方面的貿(mào)易條件一概視為貿(mào)易壁壘。我們認(rèn)為，綠色貿(mào)易與綠色壁壘是有區(qū)別的，分清這種區(qū)別，才能找到恰當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)策略。

一、“綠化”GATT的論爭(zhēng)

關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)作為協(xié)調(diào)世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的三大國(guó)際組織之一，曾對(duì)世界上100多個(gè)國(guó)家和地區(qū)以及占世界貿(mào)易總量85%的貿(mào)易額發(fā)揮著影響。GATT制定的基本原則，如非歧視原則、關(guān)稅保護(hù)原則、公平貿(mào)易原則、貿(mào)易壁壘遞減原則、互惠原則等對(duì)指導(dǎo)世界貿(mào)易運(yùn)行，消減各國(guó)之間貿(mào)易壁壘和非關(guān)稅壁壘，解決各締約國(guó)之間貿(mào)易糾紛，發(fā)揮了重要作用。由于GATT簽署的時(shí)候（1947年），環(huán)境問(wèn)題還不具有國(guó)際性，所以，環(huán)境問(wèn)題只是被作為例外的特例在第20條（GATT關(guān)于自由貿(mào)易“一般特例”）中有不太明確的規(guī)定：第20條(b)允許把那些“必要的保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或地球上生物的生命或健康”的措施作為特例看待；第20條(g)則允許把“與保護(hù)不可更新資源有關(guān)的措施（如果這些措施同國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)限制相結(jié)合能夠奏效的話）”作為特例看待。隨著國(guó)際環(huán)境問(wèn)題重要性的不斷加強(qiáng)，GATT在處理與環(huán)境有關(guān)的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端中顯得越來(lái)越乏力。與此相應(yīng)，要求“綠化”GATT的呼聲日益高漲。對(duì)GATT的批評(píng)主要集中在國(guó)際貿(mào)易政策與環(huán)境資源保護(hù)的關(guān)系上，具體反映在以下三個(gè)方面：

1.自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響

GATT的基礎(chǔ)是實(shí)行自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的自由貿(mào)易體制。從自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響看，環(huán)境可能從以下五個(gè)方面承受了自由貿(mào)易的后果[1][2]：(1)自由貿(mào)易會(huì)增加經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的增加會(huì)消耗更多的資源和能源，占用更多的耕地，產(chǎn)生更多的污染，但在技術(shù)進(jìn)步條件下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響未必同比增加。(2)自由貿(mào)易可能會(huì)導(dǎo)致工業(yè)和農(nóng)業(yè)的重新組合以達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)環(huán)境資源的占有能力、集約利用能力和對(duì)環(huán)境污染的處理能力都會(huì)增加，對(duì)環(huán)境的影響正負(fù)兼有。(3)自由貿(mào)易主張廢除補(bǔ)貼，因?yàn)檠a(bǔ)貼是自由貿(mào)易的障礙，農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼是這方面的典型例子。工業(yè)化國(guó)家對(duì)其農(nóng)業(yè)的保護(hù)一般是通過(guò)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼保持國(guó)內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格高于世界市場(chǎng)價(jià)格而實(shí)現(xiàn)的。但由于農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)過(guò)度生產(chǎn)，從而直接造成了耕地退化、徑流污染、林地濕地破壞等生態(tài)環(huán)境惡果。廢除補(bǔ)貼將大大有益于環(huán)境。(4)貿(mào)易自由化會(huì)促進(jìn)資源的有效配置，從而使經(jīng)濟(jì)水平進(jìn)而人們的福利水平提高，這對(duì)有效地利用資源、提高人們的環(huán)境意識(shí)以及制定和實(shí)施環(huán)境政策均有正面影響。(5)國(guó)際自由貿(mào)易會(huì)增加市場(chǎng)失靈，因?yàn)樗鼪](méi)有把環(huán)境外部成本計(jì)算在內(nèi)?？傊杂少Q(mào)易對(duì)環(huán)境的影響有正有負(fù)，如何消除自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響，是“綠化”GATT的焦點(diǎn)。

2.環(huán)境外部成本問(wèn)題

對(duì)GATT的第二類(lèi)批評(píng)是針對(duì)基于比較利益理論的貿(mào)易慣例忽略了環(huán)境外部成本而提出的[1][3]。環(huán)境外部成本是指由于環(huán)境外部性所造成的損失成本。國(guó)際貿(mào)易中的環(huán)境外部性可以分為單向外部性和相互外部性兩類(lèi)。單向外部性是指一方造成環(huán)境損失，卻使另一方承受損失成本的情況，它可以進(jìn)一步分為消費(fèi)外部性和生產(chǎn)外部性。消費(fèi)外部性指的是進(jìn)口國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品消費(fèi)過(guò)程中所產(chǎn)生的外部性，如對(duì)受到農(nóng)藥化肥污染的食品的消費(fèi)；生產(chǎn)外部性則是指出口國(guó)在產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中所造成的環(huán)境外部性，如硬木貿(mào)易對(duì)森林的破壞，水產(chǎn)品捕撈對(duì)珍稀動(dòng)物的威脅等。相互外部性是指環(huán)境破壞方和受害方都承擔(dān)環(huán)境外部成本損失，共同財(cái)富被污染和破壞的情況，如氣候變化、酸雨污染、共有水域的污染等。一般來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)外部性較之消費(fèi)外部性更難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)，而其對(duì)環(huán)境危害的范圍更廣，程度更深。GATT的問(wèn)題在于，它僅對(duì)與產(chǎn)品消費(fèi)有關(guān)的外部性有所考慮，卻忽略了生產(chǎn)外部性。根據(jù)GATT的原則，如果能提供外部性的證據(jù)，能夠證明某種貿(mào)易限制是有效率的，并且能夠證明貿(mào)易限制適用于所有國(guó)家，那么消費(fèi)外部性就是一個(gè)在第20條之下進(jìn)行貿(mào)易限制的合理理由。與此不同，GATT不允許把生產(chǎn)外部性作為特例看待，認(rèn)為

如果貿(mào)易限制是同生產(chǎn)過(guò)程相關(guān)而不是同產(chǎn)品本身相關(guān)的話，就不能認(rèn)為貿(mào)易限制是合理的。

國(guó)際貿(mào)易中純粹單向外部性的情況很少見(jiàn)，多數(shù)情況下的外部性是相互的（或共有的）。解決共有外部性的有效方法是制定共同遵守的國(guó)際協(xié)議，而GATT并不支持采用貿(mào)易限制來(lái)推進(jìn)環(huán)境目標(biāo)的做法。事實(shí)上，大部分具有環(huán)境意義的措施都會(huì)包含附加的環(huán)境條件，含有保護(hù)主義因素，許多情況下，很難判別究竟是貿(mào)易保護(hù)還是資源環(huán)境保護(hù)占主要地位，因此，批評(píng)者們認(rèn)為GATT應(yīng)對(duì)此有更明確的規(guī)定。

可持續(xù)性的國(guó)際貿(mào)易要求國(guó)際價(jià)格反映資源耗損的真實(shí)社會(huì)成本，即要把環(huán)境外部成本計(jì)算在內(nèi)。依據(jù)“污染者負(fù)擔(dān)”(Polluterpaysprinciple)原則，根據(jù)所造成的環(huán)境損失對(duì)不同的進(jìn)口貨源采取限制性措施，是緩和貿(mào)易政策與環(huán)境資源保護(hù)矛盾的有效途徑，因?yàn)檫@會(huì)促使以破壞環(huán)境資源為代價(jià)的生產(chǎn)者在生產(chǎn)過(guò)程中考慮環(huán)境外部成本，增加環(huán)境保護(hù)投入，減少環(huán)境破壞活動(dòng)。產(chǎn)品價(jià)格中包含環(huán)境成本，亦會(huì)促使消費(fèi)者減少不利于環(huán)境的消費(fèi)活動(dòng)。

3.環(huán)境規(guī)定對(duì)貿(mào)易的影響

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)定會(huì)影響國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，因而不支持在國(guó)際貿(mào)易規(guī)范中引入太多與環(huán)境有關(guān)的規(guī)定[3]。這種觀點(diǎn)不無(wú)道理。解決環(huán)境外部性的最佳措施是各國(guó)制定適當(dāng)?shù)沫h(huán)境政策來(lái)糾正市場(chǎng)失靈，貿(mào)易工具只是次優(yōu)措施，因此，應(yīng)該小心采用那些出于環(huán)境目的而限制貿(mào)易的政策。但是，這并不排斥在某些領(lǐng)域，尤其是涉及重大國(guó)際環(huán)境問(wèn)題的領(lǐng)域?qū)嵭薪y(tǒng)一的環(huán)境規(guī)定。

國(guó)際統(tǒng)一的環(huán)境規(guī)定是基于國(guó)際原則制定的環(huán)境保護(hù)規(guī)范，與公平貿(mào)易原則相一致。實(shí)行國(guó)際統(tǒng)一的環(huán)境規(guī)定，可以避免個(gè)別國(guó)家以某種借口濫用公平貿(mào)易原則，把本國(guó)的單邊環(huán)境政策加于其他國(guó)家，設(shè)置貿(mào)易壁壘，從而有利于推動(dòng)綠色貿(mào)易發(fā)展。當(dāng)然，由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距，要求各國(guó)完全對(duì)等地實(shí)行環(huán)境規(guī)定是不現(xiàn)實(shí)的，這本身就是不公平。因此，基于國(guó)際規(guī)則的環(huán)境規(guī)定應(yīng)該給發(fā)展中國(guó)家一定的優(yōu)惠和差別待遇。

上述有關(guān)“綠化”GATT的論爭(zhēng)，促進(jìn)了GATT對(duì)環(huán)境問(wèn)題的重視，在20世紀(jì)90年代以來(lái)制定的一系列協(xié)定中，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了國(guó)際貿(mào)易中的環(huán)境保護(hù)原則，如《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》指出：不應(yīng)妨礙任何國(guó)家采取必要措施保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)植物的生命和健康以及環(huán)境。在《關(guān)于實(shí)施衛(wèi)生與植物檢疫措施的協(xié)定》和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中也有類(lèi)似的條款。

1995年底創(chuàng)建的世界貿(mào)易組織(WTO)把保證世界資源的合理利用以及環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)聯(lián)系在一起，作為重要宗旨，并專(zhuān)門(mén)設(shè)立了“貿(mào)易環(huán)境委員會(huì)”來(lái)處理國(guó)際貿(mào)易中與環(huán)境有關(guān)的問(wèn)題?！督⑹澜缳Q(mào)易組織協(xié)議》中明確指出：在符合可承受的發(fā)展速度的前提下，允許締約國(guó)合理地利用世界資源，以符合各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平所決定的各自需求與利害關(guān)系方式，尋求環(huán)境得到保護(hù)，并提高這種保護(hù)的手段[4]。

二、國(guó)際貿(mào)易中的綠色警戒線

盡管存在著種種分歧和沖突，但綠色貿(mào)易的國(guó)際潮流已勢(shì)不可擋，綠色貿(mào)易國(guó)際規(guī)范條件應(yīng)運(yùn)而生，且發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。國(guó)際上現(xiàn)行的綠色貿(mào)易規(guī)范條件主要有：全球性和區(qū)域性環(huán)境公約與環(huán)境條款；在國(guó)際貿(mào)易中加強(qiáng)環(huán)境技術(shù)管理，如制定產(chǎn)品的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，頒發(fā)產(chǎn)品的環(huán)境標(biāo)志以及進(jìn)行環(huán)境審計(jì)等。這些綠色規(guī)范條件就像國(guó)際貿(mào)易中的綠色警戒線，制約著人們的經(jīng)濟(jì)行為。

毋庸置疑，國(guó)際貿(mào)易中的綠色潮流在促進(jìn)貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的同時(shí)，也成為孕育綠色壁壘的溫床。綠色貿(mào)易壁壘又稱(chēng)環(huán)境壁壘，是指在國(guó)際貿(mào)易中，某些國(guó)家借環(huán)境保護(hù)之名，對(duì)外國(guó)商品制定過(guò)分高于國(guó)際公認(rèn)或大多數(shù)國(guó)家所能接受的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，或制定比本國(guó)商品更高的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，即推行雙重標(biāo)準(zhǔn)，從而限制或禁止外國(guó)商品的進(jìn)口，成為貿(mào)易發(fā)展的障礙，這是一種新型的非關(guān)稅壁壘。

1.綠色貿(mào)易壁壘的起因與特征

綠色貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生與環(huán)境問(wèn)題的全球化密不可分。人類(lèi)長(zhǎng)期以來(lái)無(wú)節(jié)制地?cái)z取自然資源，高消耗、高投入的生產(chǎn)方式，嚴(yán)重破壞了我們所賴以生存的環(huán)境，隨著酸雨、森林破壞、海洋區(qū)域污染等跨地區(qū)、跨國(guó)家的環(huán)境問(wèn)題的不斷惡化，僅僅依靠傳統(tǒng)的環(huán)境技術(shù)和環(huán)境政策來(lái)防治環(huán)境問(wèn)題顯得越來(lái)越乏力。在這種背景下，環(huán)境因素被納入國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，成為防止污染越境轉(zhuǎn)移的有效措施。這時(shí)，在國(guó)際貿(mào)易中考慮與環(huán)境有關(guān)的方面并制定相應(yīng)的法規(guī)條款，其初衷在于通過(guò)控制乃至禁止對(duì)環(huán)境有害的產(chǎn)品以及產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備和工藝來(lái)減輕其對(duì)進(jìn)口國(guó)的環(huán)境壓力，本質(zhì)上講它并不具有貿(mào)易壁壘的特征。但隨著國(guó)際貿(mào)易的迅速擴(kuò)大，政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)不斷加深。當(dāng)某些國(guó)家為了保護(hù)國(guó)內(nèi)企業(yè)，以環(huán)境保護(hù)為名，在貿(mào)易規(guī)范中設(shè)置種種苛刻要求，以阻止外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)時(shí)，就形成了綠色貿(mào)易壁壘，其實(shí)質(zhì)是變相的貿(mào)易保護(hù)主義。

比之其他非關(guān)稅壁壘，綠色貿(mào)易壁壘具有表面上的合理性、歧視性和隱蔽性等特征。

表面上的合理性——任何綠色貿(mào)易壁壘都標(biāo)榜保護(hù)地球生態(tài)環(huán)境與人類(lèi)健康，因而極易蠱惑大眾心理。

歧視性——天平的砝碼總是傾向技術(shù)先進(jìn)、資金雄厚的發(fā)達(dá)國(guó)家一方，而發(fā)達(dá)國(guó)家總是以領(lǐng)先者的姿態(tài)，無(wú)視發(fā)展中國(guó)