IB業(yè)務(wù)管理辦法

中國(guó)銀河證券股份有限公司IB業(yè)務(wù)管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)中國(guó)銀河證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）對(duì)中間介紹業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引》、《關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)信息技術(shù)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條證券公司IB業(yè)務(wù)是中間介紹業(yè)務(wù)英文INTRODUCINGBROKER的縮寫（以下簡(jiǎn)稱“IB業(yè)務(wù)”），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條公司選擇為銀河期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱“期貨公司”）提供IB業(yè)務(wù)，營(yíng)業(yè)部不得為其他期貨公司提供IB業(yè)務(wù)。第四條經(jīng)紀(jì)管理總部負(fù)責(zé)組織和管理IB業(yè)務(wù)，統(tǒng)一制定IB業(yè)務(wù)管理辦法和業(yè)務(wù)流程；信息技術(shù)部負(fù)責(zé)IB業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部端系統(tǒng)、設(shè)備的技術(shù)支持以及期貨行情系統(tǒng)的技術(shù)支持；法律合規(guī)部負(fù)責(zé)定期對(duì)IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。第五條本辦法適用對(duì)象為公司所有開展IB業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部及總部有關(guān)部門。第二章IB業(yè)務(wù)的范圍第六條公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一） 協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二） 提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。第七條對(duì)于IB業(yè)務(wù)，公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。第三章IB業(yè)務(wù)資格管理第八條經(jīng)紀(jì)管理總部為公司負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格及日常業(yè)務(wù)管理的歸口部門。第九條證券營(yíng)業(yè)部開展IB業(yè)務(wù)，須通過(guò)公司經(jīng)紀(jì)管理總部審核通過(guò)后報(bào)監(jiān)管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。第十條證券營(yíng)業(yè)部開展IB業(yè)務(wù)，須具備以下條件：（一） 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)和相對(duì)獨(dú)立的開戶經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地；（二） 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)參加中期協(xié)組織的專項(xiàng)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)證書；（三） 至少配備2名具有期貨從業(yè)人員資格且通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試的專職業(yè)務(wù)人員；（四）完成公司要求的其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備。第十一條證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)開展IB業(yè)務(wù)，須向經(jīng)紀(jì)管理總部報(bào)送申請(qǐng)文件。申請(qǐng)文件包括：（一） 具備開展IB業(yè)務(wù)的情況說(shuō)明；（二） 由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽署的遵守IB業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)、制度、流程的承諾書；（三） IB業(yè)務(wù)人員情況說(shuō)明、期貨從業(yè)資格證書、中期協(xié)培訓(xùn)合格證書；（四） 其他必要材料。第十二條對(duì)于要求開展IB業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部，經(jīng)紀(jì)管理總部審核通過(guò)后將名單報(bào)備中國(guó)證監(jiān)會(huì)和北京證監(jiān)局；證券營(yíng)業(yè)部接到經(jīng)紀(jì)管理總部通過(guò)審核的通知后根據(jù)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求報(bào)送相關(guān)申請(qǐng)資料，須接受當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局開業(yè)驗(yàn)收并獲取無(wú)異議函后方可開展業(yè)務(wù)。第四章 IB業(yè)務(wù)管理與操作流程第十三條經(jīng)紀(jì)管理總部客戶服務(wù)部設(shè)立IB業(yè)務(wù)管理部，履行統(tǒng)一的管理職責(zé)和作為與銀河期貨的對(duì)接部門，配置不少于5名符合任職資格的專職人員。第十四條開展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部應(yīng)配置不少于2名符合任職資格的專職人員，由公司IB業(yè)務(wù)管理部統(tǒng)一管理。專職業(yè)務(wù)人員發(fā)生變更時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)及時(shí)公示并報(bào)告經(jīng)紀(jì)管理總部，由IB業(yè)務(wù)管理部在2個(gè)工作日內(nèi)將變更后所涉具體業(yè)務(wù)事項(xiàng)書面告知期貨公司。第十五條經(jīng)紀(jì)管理總部根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況對(duì)專職業(yè)務(wù)人員及3相關(guān)人員建立系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓(xùn)機(jī)制，實(shí)行統(tǒng)一管理。第十六條開展IB業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置公開下列信息（一） 受托從事的IB業(yè)務(wù)范圍；（二） 從事IB業(yè)務(wù)的管理人員和專職業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（三） 期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書；（四） 股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)提示（五） 期貨公司保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（六） 客戶開戶和交易流程、出入金流程；（七） 交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（八） 客戶投訴電話及流程；（九） 投資者教育制度；（十）客戶須知；（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。第十七條IB業(yè)務(wù)代理交易品種由公司統(tǒng)一規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部不得擅自超范圍從事IB業(yè)務(wù)。第十八條證券營(yíng)業(yè)部為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的IB業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。第十九條證券營(yíng)業(yè)部協(xié)助期貨公司辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客4戶開戶資料的真實(shí)性、合規(guī)性、完整性等進(jìn)行審查；應(yīng)加強(qiáng)對(duì)介紹業(yè)務(wù)客戶開戶合同的有效管理和開戶過(guò)程的有效控制，做到開戶過(guò)程留痕；實(shí)行雙崗復(fù)核，現(xiàn)場(chǎng)采集客戶的影像資料；應(yīng)按約定的客戶開戶資料（含影像資料）傳遞方式、時(shí)間提交期貨公司，保證傳遞的及時(shí)、安全;期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。第二十條證券營(yíng)業(yè)部對(duì)要求開立股指期貨賬戶的投資者，應(yīng)向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。第二十一條公司總部和證券營(yíng)業(yè)部為所介紹的客戶提供必要的、統(tǒng)一的行情信息、交易設(shè)施，對(duì)期貨交易涉及的行情信息、交易設(shè)施負(fù)責(zé)，協(xié)助期貨公司維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。第二十二條期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。第二十三條證券營(yíng)業(yè)部及公司呼叫中心、接到期貨客戶投訴時(shí)，要及時(shí)填寫《介紹業(yè)務(wù)客戶投訴處理記錄表》，能夠當(dāng)場(chǎng)答復(fù)的應(yīng)立即答復(fù)客戶處理結(jié)果，當(dāng)無(wú)法處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)將投訴內(nèi)容及時(shí)轉(zhuǎn)到期貨公司客戶服務(wù)中心進(jìn)行處理，同時(shí)抄送公司經(jīng)紀(jì)管理總部IB業(yè)務(wù)管理部。第二十四條證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)妥善保存介紹業(yè)務(wù)客戶開戶資料的復(fù)印件（含電子文本）、有關(guān)IB業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、記錄、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期不得少于五年，由期貨公司依法保存客戶開戶資料的原件。第五章IB業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理第二十五條公司經(jīng)紀(jì)管理總部對(duì)證券營(yíng)業(yè)部IB業(yè)務(wù)的營(yíng)銷活動(dòng)提供統(tǒng)一指導(dǎo)，代表處發(fā)揮組織轄區(qū)內(nèi)開展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)銷職能，證券營(yíng)業(yè)部積極有序開展IB市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)。第二十六條IB業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由公司和期貨公司共同制定，證券營(yíng)業(yè)部在公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及客戶情況決定。第二十七條手續(xù)費(fèi)設(shè)置低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)下限時(shí)，證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需與期貨公司溝通、在手續(xù)費(fèi)設(shè)置表上簽字確認(rèn)，并將手續(xù)費(fèi)設(shè)置低于下限的理由書面說(shuō)明發(fā)送經(jīng)紀(jì)管理總部備案，當(dāng)日公司沒有提出反對(duì)意見則按此標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第六章IB業(yè)務(wù)的協(xié)議簽署及收益分配第二十八條公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與銀河期貨有限公司簽訂書面委托協(xié)議。證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。第二十九條IB業(yè)務(wù)介紹服務(wù)費(fèi)（手續(xù)費(fèi)分成）由公司與期貨公司雙方簽署的《委托提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議》及其補(bǔ)充協(xié)議的相關(guān)條款規(guī)定。第三十條期貨公司應(yīng)根據(jù)協(xié)議的具體規(guī)定將雙方確認(rèn)的手續(xù)費(fèi)支付金額通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式劃撥至公司指定的賬號(hào)。公司按照證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)收金額全額計(jì)入其考核收入。6第三十一條期貨公司向公司和開展IB業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部提供數(shù)據(jù)查詢終端，供查詢需要知曉的IB業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)。第七章IB業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)隔離第三十二條公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。第三十三條證券營(yíng)業(yè)部需設(shè)立專門柜臺(tái)，由證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)IB業(yè)務(wù)的專職人員為客戶辦理IB業(yè)務(wù)的咨詢、開戶、銷戶、信息更改、密碼掛失等業(yè)務(wù)，并協(xié)助期貨公司做好其他客戶服務(wù)工作。第三十四條證券營(yíng)業(yè)部安裝的IB業(yè)務(wù)開戶系統(tǒng)、期貨行情系統(tǒng)、交易系統(tǒng)及為客戶提供期貨交易的客戶端設(shè)施等必須與證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)、設(shè)施進(jìn)行邏輯隔離，采取有效措施避免因黑客、病毒及其他技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)影響證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)正常運(yùn)行。第三十五條公司信息技術(shù)部與期貨公司技術(shù)部門應(yīng)共同對(duì)介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行充分的測(cè)試，確保系統(tǒng)的安全穩(wěn)定。第三十六條證券營(yíng)業(yè)部在將IB業(yè)務(wù)客戶資料轉(zhuǎn)交到期貨公司前，應(yīng)對(duì)每個(gè)客戶單獨(dú)建檔，在專門的場(chǎng)所妥善保管有關(guān)資料，并建立臺(tái)賬。第三十七條公司及其證券營(yíng)業(yè)部對(duì)期貨公司承擔(dān)IB業(yè)務(wù)受托責(zé)任，但之間不存在基于期貨交易產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)法律關(guān)系。第八章IB業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查第三十八條公司將IB業(yè)務(wù)納入日常合規(guī)管理體系，建立IB業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，定期對(duì)所轄證券營(yíng)業(yè)部IB業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)7檢查，內(nèi)容包括：（一） 客戶開戶流程規(guī)范與否，是否超范圍開展業(yè)務(wù)；（二） 有關(guān)IB業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、記錄、數(shù)據(jù)信息等資料是否完整，保管情況如何；（三） 內(nèi)部管理制度及風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制是否健全；（四） IB專職人員資格及履職情況；（五） 客戶投訴處理是否規(guī)范及時(shí)；（五）其他有關(guān)事項(xiàng)。第三十九條法律合規(guī)部負(fù)責(zé)具體組織及實(shí)施證券營(yíng)業(yè)部IB業(yè)務(wù)開展情況的檢查工作。合規(guī)總監(jiān)依法對(duì)IB業(yè)務(wù)進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，并按要求每半年向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交合規(guī)檢查報(bào)告。第九章禁止行為和處罰第四十條證券營(yíng)業(yè)部在開展IB業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁有下列行為：（一） 未經(jīng)本辦法第三章規(guī)定的相關(guān)部門審核批準(zhǔn)，擅自開展IB業(yè)務(wù)；（二） 對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；（三） 代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割；（四） 收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（五） 為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；（六） 未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；（七） 代客戶下達(dá)交易指令；（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（九）拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)；（十）拒絕、阻礙公司有關(guān)部