我國(guó)高端科技人才計(jì)劃資助科研產(chǎn)出特征分析

我國(guó)高端科技人才方案資助科研產(chǎn)出特征分析〔〕:

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摘要：

科技人才方案是引進(jìn)、培養(yǎng)和加速人才成長(zhǎng)的重要舉措。本文基于科技人才方案資助科研產(chǎn)出的視角,運(yùn)用科學(xué)計(jì)量分析、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析和信息可視化的量化評(píng)估方法,分析了百人方案、杰青基金和資助產(chǎn)出的的開(kāi)展動(dòng)態(tài)、分布特征和合作網(wǎng)絡(luò)。研究發(fā)現(xiàn),三大科技人才方案資助產(chǎn)出的論文具有較高的學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力,從地區(qū)、和學(xué)科分布來(lái)看,具有較高的一致性,從國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和密度來(lái)看,顯現(xiàn)出緊跟國(guó)際學(xué)術(shù)前沿的態(tài)勢(shì)。文章最后從優(yōu)化科技人才方案資助形式和機(jī)制方面提出了政策建議。

關(guān)鍵詞：

高端科技人才;資助特征;科研產(chǎn)出;

作者簡(jiǎn)介：劉云(1963-),男(漢),安徽合肥人,北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師,研究方向:科技政策、科技評(píng)價(jià)、技術(shù)創(chuàng)新管理、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

作者簡(jiǎn)介：楊芳娟(1988-),女(漢),河北邯鄲人,北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生,研究方向:科技政策、科技評(píng)價(jià)、科技人才政策與管理。

基金：國(guó)家自然科學(xué)基金面上工程"我國(guó)專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)的影響因素及動(dòng)力機(jī)制研究";(71273030);國(guó)家自然科學(xué)基金面上工程"國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化政策協(xié)同機(jī)制、過(guò)程模型及效應(yīng)評(píng)估研究";(71573017);

AnanalysisoffundingcharacteristicsofChina'shigh-levelSTtalentprogram

LiuYunYangFangjuan

SchoolofManagementandEconomics,BeijingInstituteofTechnology

Abstract：

Scientifictalentprogramisanimportantpolicyinitiativetointroduce,cultivateandacceleratethegrowthoftalent.Thispaperanalyzesthedevelopment,distributioncharacteristicsandscientificcollaborationnetworkofSCIpaperspublishedbyBairenProgram,JieqingFundsandQianreProgramthroughbibliometricsmethods,statisticalanalysisandsocialnetworksanalysis.TheresearchresultshowsthattheSCIpapershavehighqualityandinfluence.First,theSCIpaper'sdistributioncharacteristicsonregion,sourceandwebofsciencecategoryareconsistent.Then,itisgoodtoseethatmostofhigh-levelscientistsmaketracksforfollowinginternationalsciencefronts.Attheend,itputforwardthreediscussionopinionstomakegooduseofhigh-levelscientifictalentbasedontheeffectiveroleofthehigh-levelscientifictalentprogram.

Keyword：

high-leveltalent;fundingcharacteristic;researchoutput;

1引言

精英是一個(gè)國(guó)家的風(fēng)向標(biāo),知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,培養(yǎng)和引進(jìn)科技精英人才是帶動(dòng)新興學(xué)科、打破關(guān)鍵技術(shù)、開(kāi)展高新產(chǎn)業(yè)的重要舉措,為此,世界各國(guó)高度重視高端科技人才的培養(yǎng)、引進(jìn)和支持,并出臺(tái)了有針對(duì)性的科技人才資助方案,如美國(guó)霍華德-休斯醫(yī)學(xué)研究所的研究員方案、德國(guó)的洪堡基金、日本的特別研究員制度等[1,2]。歐盟作為世界上最具影響力的區(qū)域一體化組織,自成立以來(lái),也一直致力于建立和完善有利于吸引和集聚科技人才的政策和制度,施行了著名的"歐盟框架方案";、"瑪麗-居里行動(dòng)方案";、"伊拉斯謨-蒙多斯方案";等【3】。面對(duì)嚴(yán)峻的國(guó)際人才競(jìng)爭(zhēng),自上世紀(jì)90年代起,我國(guó)政府相繼出臺(tái)包括"百人方案";(1994年,簡(jiǎn)稱百人)、"國(guó)家出色青年科學(xué)基金";(1994年,簡(jiǎn)稱杰青)、"獎(jiǎng)勵(lì)方案";(1998年,簡(jiǎn)稱長(zhǎng)江)和"海外高層次人才方案";(2022年,簡(jiǎn)稱千人)等一系列人才方案,旨在全球范圍內(nèi)引進(jìn)和培養(yǎng)高端科技人才。

科學(xué)研究有多種資助形式,從世界范圍來(lái)看,以競(jìng)爭(zhēng)性工程為導(dǎo)向的課題資助和以人才為核心、兼具競(jìng)爭(zhēng)性和穩(wěn)定性的人才方案資助是各國(guó)政府目前普遍采用的兩種科研資助形式[4,5]。工程資助注重實(shí)效性和確定性,具有進(jìn)步科研經(jīng)費(fèi)配置效率和資助效果的優(yōu)勢(shì),但同時(shí)囿于工程課題的可獲得性和完成性,工程資助難以有效支持原始創(chuàng)新活動(dòng),而且競(jìng)爭(zhēng)各類科研工程會(huì)花費(fèi)科研人員大量時(shí)間和精力。以人為本的人才方案資助充分表達(dá)著"資助人而不是工程";的核心特點(diǎn),注重科研人員潛力和才能的評(píng)價(jià),通過(guò)識(shí)別和資助有天賦、有潛力的科學(xué)家,實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究的推進(jìn)和打破。大科學(xué)時(shí)代,科學(xué)研究問(wèn)題越來(lái)越復(fù)雜,原始創(chuàng)新通常具有探究性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高、研究周期長(zhǎng)和挑戰(zhàn)性大等特點(diǎn),因此施行以人才為導(dǎo)向的科技人才方案資助對(duì)于推動(dòng)科學(xué)前沿開(kāi)展和引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新具有重要意義。隨著國(guó)家投入科技人才方案經(jīng)費(fèi)數(shù)額的不斷增加,政府和公眾越來(lái)越關(guān)注人才方案的施行成效如何。論文是科研活動(dòng)的主要產(chǎn)出形式,論文的產(chǎn)出量和影響力是量化評(píng)估人才方案資助產(chǎn)出的重要指標(biāo)。有鑒于此,本文聚焦國(guó)家高端科技人才引進(jìn)和培養(yǎng)方案,包括百人、杰青和千人,從科研活動(dòng)的主要產(chǎn)出形式的角度,評(píng)估人才方案的資助產(chǎn)出特征。

2相關(guān)研究進(jìn)展

高端科技人才方案的施行狀況與國(guó)家的科技投入效益親密相關(guān),影響著國(guó)家的戰(zhàn)略布局,是政府和學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。目前,針對(duì)科技人才方案的研究主要集中在人才方案的資助形式和效果方面。

關(guān)于人才方案的資助形式。不同國(guó)家根據(jù)本國(guó)的根本國(guó)情定位其人才資助政策,Ioannidis(2022)【6】從資助人而不是工程的角度出發(fā),提出改良科研資助形式的建議;Azoulay(2022)【7】介紹了美國(guó)霍華德-休斯醫(yī)學(xué)研究所(HHMI)的研究員方案資助體系;李聰?shù)?2022)[8]比擬分析了主要興隆國(guó)家人才資助方案的資助政策、評(píng)議方式和結(jié)果評(píng)價(jià);牛萍等(2022)[9,10]梳理了美國(guó)休斯研究員方案、國(guó)立衛(wèi)生研究院R01工程以及瑞典戰(zhàn)略研究基金中四類人才方案的遴選、資助和管理形式;張義芳(2022)[11]借鑒國(guó)際人才資助形式的成功經(jīng)歷,針對(duì)我國(guó)的科學(xué)家工作室的遴選、資助與管理形式設(shè)計(jì),提出一些政策考慮和制度建議。

關(guān)于人才方案的資助效果。科研成果產(chǎn)出是量化評(píng)估科研資助的重要方式,Jacob(2022)[12]以美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(NIH)資助博士后開(kāi)展科研活動(dòng)為例,指出獲得資助對(duì)博士后科研人員后續(xù)論文產(chǎn)出具有積極影響;Azoulay(2022)【7】比照了休斯研究員和NIH的R01工程承當(dāng)人的科研產(chǎn)出,發(fā)現(xiàn)人才資助形式在激發(fā)原始創(chuàng)新方面的作用更顯著。由于我國(guó)人才方案監(jiān)測(cè)評(píng)估工作開(kāi)展較晚,尚未形成比擬豐富的研究成果,相關(guān)研究主要集中在科技人才方案績(jī)效評(píng)估體系及模型構(gòu)建方面。孫銳等(2022)[13]構(gòu)建了國(guó)家人才戰(zhàn)略規(guī)劃施行效果評(píng)估的框架模型;桂昭明(2022)[14]設(shè)計(jì)了人才方案績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系;吳江等(2022)[15]基于人才方案評(píng)估框架和績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系,對(duì)廣東珠江人才方案進(jìn)展了定性評(píng)估;郭俊華等(2022)[16]基于熵權(quán)法對(duì)上海浦江人才方案進(jìn)展了定量評(píng)估。此外,胡平等(2022)[17]構(gòu)建了國(guó)家出色青年科學(xué)基金的資助成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,采用DEA、方差分析等方法評(píng)估了基金的資助成果。白晨(2022)、李大玲(2022)等[18-21]以百人、杰青和長(zhǎng)江的為樣本,比擬了高層次人才群體的發(fā)文特征和學(xué)術(shù)合作特征。與此同時(shí),國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究多以高層次科技人才方案(百人、杰青、長(zhǎng)江和千人)為研究對(duì)象,運(yùn)用履歷分析方法總結(jié)其成長(zhǎng)特征和社會(huì)構(gòu)造特征,歸納高層次科技人才的成長(zhǎng)規(guī)律和影響其成長(zhǎng)效能的因素[22-24]。

目前,針對(duì)我國(guó)高端科技人才方案資助產(chǎn)出的分析大多屬于宏觀的理論闡釋和簡(jiǎn)單的定性描繪,基于科學(xué)計(jì)量學(xué)的定量評(píng)估還很少見(jiàn)。而隨著科學(xué)計(jì)量學(xué)的開(kāi)展,從文獻(xiàn)計(jì)量的角度出發(fā),運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析方法和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法來(lái)研究我國(guó)高端科技人才方案的資助效果具備一定的可行性和客觀性。

3研究方法與數(shù)據(jù)處理

SCI數(shù)據(jù)庫(kù)從2022年7月開(kāi)始對(duì)論文的基金資助信息進(jìn)展標(biāo)注,開(kāi)拓了從基金投入分析論文產(chǎn)出的視角,使得量化評(píng)估人才方案的資助產(chǎn)出成為可能[25]。本文的研究對(duì)象為SCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的我國(guó)高端科技人才方案資助產(chǎn)出的,根據(jù)不同的科技人才方案,進(jìn)展分類比擬,以此來(lái)評(píng)價(jià)我國(guó)高端科技人才方案的資助效果。數(shù)據(jù)獲取和研究方法如下:

首先,借鑒王賢文(2022)[26]獲取基金資助論文的方案,本文選擇WebofScienceTM核心合集作為SCI樣本數(shù)據(jù)的檢索工具,使用高級(jí)檢索功能,以"CU=ChinaANDFT=(a*orb*orc*ord*ore*orf*org*orh*ori*orj*ork*orl*orm*orn*oro*orp*orq*orr*ors*ort*oru*orv*orw*orx*ory*orz*or0*or1*or2*or3*or4*or5*or6*or7*or8*or9*)ANDPY=2022";為檢索式,限制語(yǔ)種和文獻(xiàn)類型為"English";和"Article";,檢索到SCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的2022年中國(guó)基金資助產(chǎn)出的所有論文。利用數(shù)據(jù)庫(kù)的"分析檢索結(jié)果";功能,手工挑選2022年中國(guó)基金資助論文前500個(gè)基金資助信息結(jié)果中百人、杰青、長(zhǎng)江和千人四個(gè)高端科技人才方案的所有英文寫(xiě)法。

其次,對(duì)上述四個(gè)高端科技人才方案的英文寫(xiě)法采用多種檢索方式的組合,以百人方案為例,其拼寫(xiě)方式有100personsproject、100talentprogram、bairenprogram、hundredtalentplan等291種,本文采取布爾邏輯方式以"CU=ChinaANDFT=(100personsprojector100talentprogramorbairenprogramorhundredtalentplan)";為檢索式,語(yǔ)種和文獻(xiàn)類型限制如上,時(shí)間跨度為2022-2022年,最終檢索到獲得百人方案資助的11280篇,以文本形式將論文的構(gòu)造化數(shù)據(jù)包括論文作者、標(biāo)題、來(lái)源出版物、摘要全文以及參考文獻(xiàn)等信息保存到本地。同理獲得杰青和千人資助產(chǎn)出的信息(1)。數(shù)據(jù)搜集時(shí)間為2022年1月15日。

最后,將上述文本數(shù)據(jù)導(dǎo)入到美國(guó)SearchTechnologyInc.開(kāi)發(fā)的數(shù)據(jù)分析工具VantagePoint軟件中進(jìn)展數(shù)據(jù)挖掘,并通過(guò)Ucinet和Gephi等軟件對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)展可視化分析。

4研究分析

4.1我國(guó)三大科技人才方案資助現(xiàn)狀

自20世紀(jì)90年代起,為進(jìn)步我國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和促進(jìn)科技創(chuàng)新開(kāi)展,國(guó)家各部委先后公布施行了一系列國(guó)家級(jí)的科技人才方案,用于引進(jìn)和培養(yǎng)高層次學(xué)術(shù)帶頭人,其中中科院的百人、基金委的杰青和中組部的千人最具代表性和影響力。百人首開(kāi)我國(guó)科技人才引進(jìn)的先河,截至2022年,共引進(jìn)培養(yǎng)優(yōu)秀人才2145人,其中28位入選兩院院士,524位獲得杰青資助[27];杰青堅(jiān)持外鄉(xiāng)培養(yǎng)和海外延攬并重,資助強(qiáng)度和規(guī)模不斷增加,截至2022年,共資助3004人,其中,196位入選兩院院士[28];千人是我國(guó)首個(gè)國(guó)際級(jí)的海外人才引進(jìn)方案,其深化施行和梯次引進(jìn),帶動(dòng)和加速了海外高層次人才的歸國(guó)潮,截至2022年,已引進(jìn)海外人才5208名,已有20余名增選為兩院院士,成為國(guó)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的生力軍[29]。

4.2我國(guó)三大科技人才方案資助論文產(chǎn)出的開(kāi)展現(xiàn)狀

2022-2022年,我國(guó)高端科技人才方案資助產(chǎn)出的整體上呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的趨勢(shì),因?yàn)榘偃撕徒芮嗍┬袝r(shí)間較早且支持規(guī)模類似,故兩類科技人才方案每年資助產(chǎn)出的論文數(shù)量和增長(zhǎng)率大致一樣,截至2022年,兩類方案資助產(chǎn)出的總數(shù)已達(dá)上萬(wàn)篇,杰青較百人產(chǎn)量更高一些。而千人是2022年啟動(dòng)施行的,初期論文數(shù)量較少,但是逐年激增,年均增長(zhǎng)率為228%,2022年論文數(shù)量到達(dá)1762篇。如圖1所示。

被引頻次是評(píng)價(jià)論文質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)之一,由于論文被引頻次受到出版和公開(kāi)日期的影響,其到達(dá)頂峰需要2-5年時(shí)間,所以論文被引頻次呈現(xiàn)逐年下降的趨勢(shì)[30]。如圖2所示,2022-2022年,同一年度篇均被引頻次從高到低分別為千人-SCI、百人-SCI和杰青-SCI。以2022年為例,自然科學(xué)基金資助產(chǎn)出的篇均被引頻次為11.15[31],而千人-篇均被引頻次為30.43,百人-SCI和杰青-SCI分別為22.4和17.3,都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)NSFC-的篇均被引頻次。上述結(jié)果說(shuō)明,三大科技人才方案資助產(chǎn)出的比一般的自科基金資助論文具有更高的學(xué)術(shù)質(zhì)量,此外,比照三大人才方案資助論文中各年度高被引論文的數(shù)量、比例和被引率,可以發(fā)現(xiàn),相較于百人和杰青,千人-的學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力更高,如表1所示。

圖12022-2022年百人-SCI、杰青-SCI和千人-的數(shù)量情況Figure1NumberofBairen-SCIpapers,Jieqing-SCIpapersandQianren-SCIpapersfrom2022to2022

圖22022-2022年百人-SCI、杰青-SCI和千人-的篇均被引頻次情況Figure2AveragecitedfrequencyforBairen-SCI,Jieqing-SCIandQianren-SCIpapersfrom2022to2022

表12022-2022年百人、杰青和千人資助的高被引論文數(shù)量和比例Table1Numberandproportionofhighly-citedpapersfundedbyBairen,JieqingandQianrenprograms

4.3我國(guó)三大科技人才方案資助產(chǎn)出論文的特征分析

本文根據(jù)WOS數(shù)據(jù)庫(kù)中的構(gòu)造化數(shù)據(jù),包括來(lái)源出版物、通訊作者地址、學(xué)科分類、被引頻次以及參考文獻(xiàn)等信息,從地區(qū)、機(jī)構(gòu)、和學(xué)科四方面分析我國(guó)三大科技人才方案資助產(chǎn)出論文的分布特征。

(1)地區(qū)分布。

我國(guó)高端科技人才方案資助論文的地區(qū)分布并不均勻,華東地區(qū)與華北地區(qū)在3大科技人才方案中資助論文比例之和均超過(guò)60%,篇均被引頻次也相對(duì)較高,華南、西南和華中地區(qū)的資助論文比例那么都低于10%,港臺(tái)地區(qū)資助論文比例雖然不超過(guò)1%,但是被引率卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于大陸總體程度(1)。由表2可知,三大科技人才方案資助論文的地區(qū)分布大致一樣,北京一枝獨(dú)秀,論文數(shù)量占到全國(guó)的1/5以上,被引率也位居前列,上海是北京的一半,被引率也相對(duì)較高,其他地區(qū)論文數(shù)量那么都缺乏10%,這與各個(gè)地區(qū)的科技、教育和文化程度親密相關(guān),發(fā)文量位居前10的都是經(jīng)濟(jì)相對(duì)興隆,高等院校和科研機(jī)構(gòu)相對(duì)密集的地區(qū)。

表2百人-SCI、杰青-SCI和千人-的地區(qū)分布Table2RegionaldistributionofBairen-SCIpapers,Jieqing-SCIpapersandQianren-SCIpapers

(2)機(jī)構(gòu)分布。

分析高端科技人才方案資助論文的機(jī)構(gòu)分布,可以理解各機(jī)構(gòu)集聚人才的才能,也可以反映各機(jī)構(gòu)的知識(shí)創(chuàng)新才能和科學(xué)研究程度。百人方案是中科院?jiǎn)?dòng)施行的,在建立人才高地的過(guò)程中,下屬112個(gè)研究所/單位都招聘了百人[32]。通過(guò)統(tǒng)計(jì)百人-的通訊作者地址,可以發(fā)現(xiàn)80%以上的資助論文出自中科院,在中科院各個(gè)單位中,論文產(chǎn)量較高的單位有蘭州化學(xué)物理研究所(8.64%)、長(zhǎng)春應(yīng)用化學(xué)所究所(8.26%)和大連化學(xué)物理研究所(6.34%),如圖3所示。杰青-SCI和千人-數(shù)最多的機(jī)構(gòu)也是中科院,說(shuō)明中科院引進(jìn)和培養(yǎng)了大批高程度的科技領(lǐng)軍人才和學(xué)術(shù)帶頭人,是造就高端科技人才的重要基地。如表3所示,除了中科院,杰青-SCI和千人-機(jī)構(gòu)TOP20分布均為211和/或985高校,雖然各機(jī)構(gòu)論文數(shù)量均不超過(guò)5%,但是值得注意的是,在杰青-機(jī)構(gòu)分布中,武漢大學(xué)、四川大學(xué)和湖南大學(xué)的論文被引率都在15%左右,與中科院持平,在千人-機(jī)構(gòu)