供應(yīng)商管理制度及流程

供應(yīng)商治理制度及流程一、 目的二、 適用范圍三、 供應(yīng)商分類(lèi)四、 供應(yīng)商治理流程七、 附則八、 附件供應(yīng)商信息變更清單供應(yīng)商名錄一、 目的X公司制定本《供應(yīng)商治理制度》〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“本制度〃〕,旨在標(biāo)準(zhǔn)公司采購(gòu)業(yè)務(wù)的供應(yīng)商治理流程，以建立統(tǒng)一的供應(yīng)商治理體系，確保供應(yīng)商治理的合理性、X性、準(zhǔn)時(shí)性以及授權(quán)審批的有效性。.二、 適用范圍X公司采購(gòu)業(yè)務(wù)部門(mén)三、 供應(yīng)商分類(lèi)按照采購(gòu)策略，對(duì)供應(yīng)商分類(lèi)編號(hào)供應(yīng)商類(lèi)型分類(lèi)特征1、戰(zhàn)略供應(yīng)商和其有著長(zhǎng)期、廣泛合作或一再交易的正式供應(yīng)商，此類(lèi)供應(yīng)商為公司提供核心技術(shù)產(chǎn)品或可能是唯一的供應(yīng)商，對(duì)公司的存在和進(jìn)展極為重要且難以更換，或者更換的本錢(qián)很高，其符合以下條件：〔1〕和其簽訂年度框架協(xié)議，明確規(guī)定有關(guān)付款條款、法律條款、采購(gòu)價(jià)格〔或不固定價(jià)格〕等內(nèi)容；〔2〕當(dāng)每次采購(gòu)申請(qǐng)?zhí)岢龊?，如框架協(xié)議中有確定的采購(gòu)價(jià)格時(shí)，則無(wú)需再進(jìn)行詢(xún)價(jià)、比價(jià)工作；反之，仍肯定進(jìn)行詢(xún)價(jià)、比價(jià)工作；〔3〕向此類(lèi)供應(yīng)商采購(gòu)時(shí)，可以直接向供應(yīng)商發(fā)出采購(gòu)訂單，無(wú)需再行簽訂采購(gòu)合約。.2、優(yōu)先供應(yīng)商針對(duì)某一類(lèi)產(chǎn)品或效勞，和其有著長(zhǎng)期合作或一再交易的正式供應(yīng)商，此類(lèi)供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品和效勞在其他供應(yīng)商處也可獲得，但其在價(jià)格、質(zhì)量、交付、提前期、反響時(shí)間等綜合績(jī)效中有優(yōu)勢(shì)，總體績(jī)效較好，符合以下條件：〔1〕和其簽訂價(jià)格備忘錄，以確定年度采購(gòu)價(jià)格；〔2〕當(dāng)每次采購(gòu)申請(qǐng)?zhí)岢龊?，假設(shè)申請(qǐng)采購(gòu)的產(chǎn)品或效勞的價(jià)格已包含在價(jià)格備忘錄中，則無(wú)需再對(duì)其進(jìn)行詢(xún)價(jià)、比價(jià)工作；反之，仍肯定進(jìn)行詢(xún)價(jià)、比價(jià)工作；〔3〕同時(shí)，依據(jù)采購(gòu)合約有關(guān)規(guī)定確定需要簽訂采購(gòu)合約時(shí)，需就該筆采購(gòu)簽訂單獨(dú)的采購(gòu)合約。.3、 一般供應(yīng)商和其有過(guò)合作或交易，但未簽訂任何框架協(xié)議或價(jià)格備忘錄的正式供應(yīng)商。需就每次采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行采購(gòu)詢(xún)價(jià)、比價(jià)，然后依據(jù)有關(guān)規(guī)定簽訂單獨(dú)的采購(gòu)合約。4、 臨時(shí)供應(yīng)商在現(xiàn)有合格供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中，不存在采購(gòu)需求物料的供應(yīng)商；但是采購(gòu)緊急，沒(méi)有時(shí)間開(kāi)發(fā)新的供應(yīng)商，執(zhí)行常規(guī)的詢(xún)價(jià)比價(jià)過(guò)程，而采納的供應(yīng)商。5、 淘汰供應(yīng)商公司依據(jù)供應(yīng)商定期評(píng)估結(jié)果，確定不再和其進(jìn)行交易的供應(yīng)商。同時(shí)，在采購(gòu)系統(tǒng)中供應(yīng)商選擇時(shí)不同意選擇。6、 X供應(yīng)商公司依據(jù)供應(yīng)商定期評(píng)估結(jié)果，覺(jué)察有欺詐、舞弊或誠(chéng)信不佳的行為，確定需要提請(qǐng)采購(gòu)職能部門(mén)注意，不再和其進(jìn)行交易的淘汰供應(yīng)商。四、供應(yīng)商治理流程1、供應(yīng)商調(diào)查〔1〕采購(gòu)部實(shí)施采購(gòu)前，應(yīng)對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查工作，目的是了解供應(yīng)商的各項(xiàng)治理能力，以確定其可否列為合格供應(yīng)商名列?！?〕由采購(gòu)部、工程部等相關(guān)部門(mén)人員組成供應(yīng)商調(diào)查小組，對(duì)供應(yīng)商實(shí)施調(diào)查評(píng)估，并填寫(xiě)《供應(yīng)商調(diào)查表》?！?〕評(píng)價(jià)結(jié)果由各部門(mén)做出建議，供總經(jīng)理核定是否準(zhǔn)予成為本公司之合格供應(yīng)商?！?〕未經(jīng)過(guò)供應(yīng)商調(diào)查認(rèn)可的廠(chǎng)商，除總經(jīng)理特準(zhǔn)外，不可成為本公司的供應(yīng)商?！?〕對(duì)供應(yīng)商的調(diào)查評(píng)估包含價(jià)格評(píng)估、技術(shù)評(píng)估、品質(zhì)評(píng)估等，所需考慮因素如下：?價(jià)格評(píng)估：對(duì)于供應(yīng)商所提供的物料價(jià)格，采購(gòu)部應(yīng)評(píng)價(jià)原料價(jià)格、加工費(fèi)用、估價(jià)方法和付款方法。?技術(shù)評(píng)估：對(duì)于供應(yīng)商的生產(chǎn)技術(shù)，技術(shù)部應(yīng)評(píng)價(jià)技術(shù)水準(zhǔn)、技術(shù)資料治理、設(shè)備狀況及工藝流程和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。?品質(zhì)評(píng)估：對(duì)于供應(yīng)商的品質(zhì)，采購(gòu)部應(yīng)評(píng)價(jià)品質(zhì)治理組織和體系、品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法和記錄、改正和預(yù)防措施等。表2供應(yīng)商調(diào)查表模板供應(yīng)商調(diào)查表供應(yīng)商編號(hào)供應(yīng)商名稱(chēng)調(diào)查時(shí)間調(diào)查次數(shù)調(diào)查評(píng)估工程得分評(píng)分說(shuō)明調(diào)查評(píng)估者備注本錢(qián)材料價(jià)格加工費(fèi)用付款方法質(zhì)量技術(shù)水準(zhǔn)資料治理設(shè)備狀況跟蹤效勞準(zhǔn)時(shí)性到貨準(zhǔn)時(shí)性到貨齊貨性合計(jì)2、供應(yīng)商定期評(píng)估〔1〕供應(yīng)商定期評(píng)估小組成員至少應(yīng)包含：采購(gòu)部采購(gòu)員及經(jīng)理、需求部門(mén)經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、合約治理部經(jīng)理或相應(yīng)部門(mén)的經(jīng)理授權(quán)人。采購(gòu)部負(fù)責(zé)召集和領(lǐng)導(dǎo)供應(yīng)商定期評(píng)估小組的工作?！?〕除已淘汰供應(yīng)商外，供應(yīng)商評(píng)估至少每年進(jìn)行一次，具體的。除定期評(píng)估外，回可以在工程完成后進(jìn)行工程評(píng)估。假設(shè)供應(yīng)商的交貨期、品質(zhì)、價(jià)格或效勞產(chǎn)生重大改變時(shí)，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)對(duì)供應(yīng)商做出評(píng)估。表3供應(yīng)商定期評(píng)估表模板供應(yīng)商定期評(píng)估表說(shuō)明：1：本評(píng)估表目的是對(duì)合作供應(yīng)商的績(jī)效的綜合評(píng)估，以連續(xù)提高供應(yīng)商2：評(píng)估相關(guān)規(guī)定詳見(jiàn)供應(yīng)商治理制度，績(jī)效評(píng)估相關(guān)責(zé)任部門(mén)肯定本著客觀(guān)公正進(jìn)行評(píng)估。3：本表中，除格外注明“非必填工程〃外，全部工程肯定完整填寫(xiě)。4：對(duì)本評(píng)估表存在任何疑問(wèn)和建議，可咨詢(xún)采購(gòu)部。供應(yīng)商根本信息供應(yīng)商名稱(chēng)：填寫(xiě)供應(yīng)商全稱(chēng)，肯定和系統(tǒng)中供應(yīng)商名稱(chēng)一致供應(yīng)商編號(hào)：填寫(xiě)供應(yīng)商完整編號(hào)，肯定和系統(tǒng)中供應(yīng)商名稱(chēng)一致供應(yīng)商所屬物料種類(lèi)：填寫(xiě)供應(yīng)商主要所屬類(lèi)別，和系統(tǒng)中保持一致，如建材類(lèi)供應(yīng)商供應(yīng)商目前等級(jí)：目前在系統(tǒng)中所屬的級(jí)別，如A類(lèi)供應(yīng)商評(píng)估周期：評(píng)估周期，如2022年1月1日至2022年12月31日評(píng)估內(nèi)容評(píng)分類(lèi)別/權(quán)重評(píng)分工程得分（0-5分〕價(jià)格50%?價(jià)格下降率?價(jià)格彈性每天報(bào)價(jià)時(shí)?價(jià)格透亮度評(píng)估其他說(shuō)明：非必填工程，如有需要單獨(dú)說(shuō)明事項(xiàng)，可另做文字說(shuō)明。評(píng)估部門(mén)：價(jià)格評(píng)估一樣供應(yīng)商治理組評(píng)估人： 評(píng)估人簽名 評(píng)估日期：填寫(xiě)評(píng)估日期付款條件20%?付款賬期?付款條款彈性評(píng)估其他說(shuō)明：評(píng)估部門(mén)： 評(píng)估人： 評(píng)估日期:

交貨15%?供貨準(zhǔn)時(shí)度?供貨完整性?送貨彈性?退貨難易度評(píng)估其他說(shuō)明：評(píng)估部門(mén)：評(píng)估日期：品質(zhì)及效勞15%?符合ISO等專(zhuān)業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證?產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性?問(wèn)題處理的準(zhǔn)時(shí)性?緊急應(yīng)對(duì)能力?增值效勞?對(duì)祈福重視度評(píng)估其他說(shuō)明：評(píng)估部門(mén)：評(píng)估日期：誠(chéng)信評(píng)估人：評(píng)估人：?是否存在不誠(chéng)信記錄評(píng)估人：評(píng)估人：評(píng)估其他說(shuō)明：評(píng)估部門(mén)： 評(píng)估人：評(píng)估日期：評(píng)估結(jié)論評(píng)估結(jié)論：審 批 人 ：數(shù)據(jù)維護(hù)人：〔3〕供應(yīng)商定期評(píng)估及分類(lèi)方法：首先，評(píng)估人員需確定具體評(píng)估指標(biāo)及其相應(yīng)的權(quán)重〔％〕，權(quán)重之和為100%；然后，評(píng)估人員給各個(gè)評(píng)估指標(biāo)打出考核分?jǐn)?shù)，分值為5分到0分的整數(shù)，參考標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)表4；其次，該供應(yīng)商的總得分二;最終，依據(jù)供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果對(duì)其進(jìn)行分類(lèi)：得分在幾分以上〔含〕的供應(yīng)商評(píng)為優(yōu)秀供應(yīng)商，采購(gòu)交易時(shí)應(yīng)予優(yōu)先考慮，建議其所屬供應(yīng)商類(lèi)型為框架協(xié)議供應(yīng)商或價(jià)格備忘錄供應(yīng)商；考核總分在幾分〔含〕-幾分〔不含〕的供應(yīng)商評(píng)為符合要求供應(yīng)商，可以正常交易，建議其所屬供應(yīng)商類(lèi)型為一般供應(yīng)商；考核總分在幾分〔含〕-幾分〔不含〕的供應(yīng)商評(píng)為待整改供應(yīng)商，建議對(duì)其進(jìn)行訂單減量、各項(xiàng)稽查及改善輔導(dǎo)措施?？己丝偡衷趲追忠韵碌墓?yīng)商評(píng)為淘汰供應(yīng)商，終止交易，供應(yīng)商信息在“采購(gòu)系統(tǒng)〃中供應(yīng)商選擇時(shí)禁用。評(píng)估過(guò)程中評(píng)為X供應(yīng)商，終止交易。供應(yīng)商信息在“采購(gòu)系統(tǒng)〃中供應(yīng)商選擇時(shí)禁用，并提示全部部門(mén)在以后的交易中不選擇該供應(yīng)商。3、供應(yīng)商資料的維護(hù)和變更〔1〕新增供應(yīng)商采購(gòu)部篩選確定新增供應(yīng)商后，應(yīng)盡快在進(jìn)入正式交易談判之前獵取供應(yīng)商的如下相關(guān)資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件、法人組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件〔適用于法人供應(yīng)商〕或你的證件復(fù)印件〔適用于個(gè)人供應(yīng)商〕、最近財(cái)年的財(cái)務(wù)報(bào)表（適用于上市公司）、供應(yīng)商誠(chéng)信聲明函、公司說(shuō)明〔適用于法人供應(yīng)商〕或個(gè)人簽字的收款銀行賬戶(hù)說(shuō)明〔適用于個(gè)人供應(yīng)商〕、相應(yīng)的資質(zhì)證書(shū)或質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)等。采購(gòu)員將上述資料搜集完整后，填寫(xiě)《承辦商/供應(yīng)商資料表》并提交采購(gòu)部經(jīng)理審核，以建立供應(yīng)商檔案。在和供應(yīng)商的業(yè)務(wù)合作過(guò)程中，采購(gòu)部就準(zhǔn)時(shí)更新《承辦商/供應(yīng)商資料表》?！?〕供應(yīng)商信息變更情形主要包含：供應(yīng)商收款方名稱(chēng)、開(kāi)戶(hù)行及變更、供應(yīng)商名稱(chēng)變更、供應(yīng)商地址變更、供應(yīng)商聯(lián)絡(luò)人或聯(lián)絡(luò)方法變更、依據(jù)供應(yīng)商定期審核結(jié)果變更。供應(yīng)商信息變更肯定由供應(yīng)商提供的相應(yīng)的資料包含但不限于：l供應(yīng)商收款方名稱(chēng)、開(kāi)戶(hù)行、變更:加蓋其公章的收款公司說(shuō)明〔適用于法人供應(yīng)商〕或個(gè)人簽字的收款銀行賬戶(hù)說(shuō)明〔適用于個(gè)人供應(yīng)商〕；l供應(yīng)商名稱(chēng)變更：加蓋其公章的供應(yīng)商名稱(chēng)變更通知函、加蓋其公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件、法人組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；l供應(yīng)商地址變更：加蓋其公章的供應(yīng)商地址變更通知函；l供應(yīng)商聯(lián)絡(luò)人或聯(lián)絡(luò)方法變更：加蓋其公章的供應(yīng)商聯(lián)絡(luò)人或聯(lián)絡(luò)方法變更通知函。采購(gòu)員搜集上述資料后，需填寫(xiě)《供應(yīng)商信息變更清單》，以確認(rèn)供應(yīng)商資料搜集的完整性，然后一并提交采購(gòu)部經(jīng)理審核。供應(yīng)商資料和信息的變更由采購(gòu)部經(jīng)理審批后，采購(gòu)員更新《承辦商/供應(yīng)商資料表》和《合格供應(yīng)商名錄》并予以存檔。七、 附則本制度由公司采購(gòu)部制定，經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)簽發(fā)，自2022年幾月幾日起實(shí)施執(zhí)行，未盡事宜以采購(gòu)部發(fā)文為準(zhǔn)。本制度由采購(gòu)部負(fù)責(zé)說(shuō)明。八、 附件供應(yīng)商信息變更清單供應(yīng)商信息變更清單供應(yīng)商名稱(chēng)：采購(gòu)類(lèi)型：序號(hào)變更類(lèi)型資料名稱(chēng)是否已獲得〔Y/N〕是否變更〔Y/N〕備注1供應(yīng)商收款公司名稱(chēng)、開(kāi)戶(hù)行、變更供應(yīng)商收款公司開(kāi)戶(hù)證明（法人供應(yīng)商）個(gè)人簽字的收款銀行賬戶(hù)說(shuō)明〔適用于個(gè)人供應(yīng)商〕2供應(yīng)商名稱(chēng)變更加蓋其公章的供應(yīng)商名稱(chēng)變更通知函3加蓋其公章