14001-環(huán)境-審核檢查表(適合各部門)

14001-環(huán)境-審核檢査表（適合各部門）46環(huán)境管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢査內(nèi)容是否適用參考文件檢査方法檢査結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢査4.2環(huán)境方針?環(huán)境方針的制定?是否制定了文件化的環(huán)境方針？?環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？4V?環(huán)境方針的內(nèi)容?環(huán)境方針是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？?環(huán)境方針是否對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防作出承諾，對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾?環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架444?環(huán)境方針的傳達(dá)與管理?如何向全體員工傳達(dá)的？?采取了哪些方式？?詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方針？?為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？?公眾如何獲得環(huán)境方針？444444?環(huán)境方針是否得到實(shí)施?檢査績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？4?環(huán)境方針的評審與修訂?是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定？?最高管理者是否定期評審過環(huán)境方針??如何對環(huán)境方針進(jìn)行修訂？?評審、修訂的依據(jù)是什么？4444注：“檢査結(jié)果記錄”欄:’符合O,輕微不符合、嚴(yán)重不符合x（有不符合時要記

錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢査內(nèi)容是否適用參考文件檢査方法檢査結(jié)果記錄提問文件査閱現(xiàn)場檢査4.3.1環(huán)境因素?是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序?有無環(huán)境因素識別和評價的程序？?程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？VV?是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識別?是否按程序要求識別環(huán)境因素？?是否規(guī)定了識別的范圍和對象？?是否有環(huán)境因素的清單？?受審部門的環(huán)境因素有哪些？VVVV?用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識別?是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？?方法是否適宜？?識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？VVV?識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)?是否考慮三種狀態(tài)？?是否考慮三種時態(tài)？?是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？?是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素？VVVV

?如何進(jìn)行環(huán)境影響評價?有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？?有無重大環(huán)境因素清單？?評價結(jié)果是否合理？?對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識別和評價？?如何進(jìn)行環(huán)境影響評價?有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？?有無重大環(huán)境因素清單？?評價結(jié)果是否合理？?對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識別和評價？VVVV續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢査內(nèi)容是否適用參考文件檢査方法檢査結(jié)果記錄提問文件査閱現(xiàn)場檢査4.3.1環(huán)境因素?如何對重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃?是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃？?對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？?對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？VVVV?環(huán)境因素的信息能否及時更新?有無更新信息的規(guī)定？?是否按規(guī)定實(shí)施更新？VV?在制定環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)時，是否考慮了重大環(huán)境因素?哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？?其他環(huán)境因素如何控制？4V444.3.2法律與其他要求?是否建立并保持了識別、獲得和更新法律與其他環(huán)境要求的程序?程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？?程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？?程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？?該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？?該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)？44444?適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些?受審部門適用的法規(guī)有哪些?是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？?受審部門適用的法規(guī)有哪些？4444注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合\,嚴(yán)重不符合x（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條^檢査內(nèi)容是否適用~參考文件~檢査方法檢査提問文件查閱現(xiàn)場檢査結(jié)果記錄4.3.2法律與其他要求?法規(guī)信息是否及時變更?由誰負(fù)責(zé)？?做得如何？VVV?如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其他要求的信息?法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？?和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？?員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？VVVV?本組織的守法情況及守法證明性文件?過去、現(xiàn)在有無違法？?各項(xiàng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無違背情況？?有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境影響評價報告、三同時驗(yàn)收報告，污染物的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？VVVV4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)?組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)?目標(biāo)是否形成文件？?是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？?是否分解到有關(guān)的職能和層次？VVV?設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的內(nèi)容?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素？?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)？?目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？?實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的問題、財政及運(yùn)作上的要求?目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？VVVVVVVVV注：“檢査結(jié)果記錄”欄:’符合O,輕微不符合\,嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：續(xù)表審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢査內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件査閱現(xiàn)場檢査4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)?目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況?受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？?目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？?是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？?是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？?企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？?是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？?是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？?有關(guān)人員是否清楚？444444444?有無目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)?檢査績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？44?目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂?環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？?依據(jù)什么評審、修訂？?目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？44444.3.4環(huán)境管理方案?是否制定了環(huán)境管理方案?方案是如何制定、批準(zhǔn)的？?受審部門有否相應(yīng)的方案？?是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？444?環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求?是否明確了責(zé)任人？?是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？?是否明確了時間要求？?是否規(guī)定了資源保證？444444注：“檢査結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合、嚴(yán)重不符合x（有不符合時要記

錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO140)01、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢査內(nèi)容是否適用參考文件檢査方法檢査結(jié)果記錄提問文件査閱現(xiàn)場檢査4.3.4環(huán)境管理方案?如何監(jiān)督方案的實(shí)施?由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？?如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？VVVV?方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?是否存在一個評審方案的過程？?是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？?有關(guān)人員是否參與方案的制定？VVV?是否及時修訂方案?什么情況下修訂方案？?是否進(jìn)行過修訂？VV4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限?是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？?相關(guān)職能部門或崗位的環(huán)境職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？?受審部門的環(huán)境職責(zé)是什么？VVVVV最高管理者的職責(zé)、權(quán)限?是否明確了最高管理者的各項(xiàng)職責(zé)？?最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？VVVV管理者代表的職責(zé)權(quán)限?管理者代表是否對體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？?是否向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況？VV

管理者的作用?管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？?承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對環(huán)境績效持續(xù)改進(jìn)的承諾？?管理者如何參與和支持環(huán)境活動？VVV管理者的作用?管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？?承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對環(huán)境績效持續(xù)改進(jìn)的承諾？?管理者如何參與和支持環(huán)境活動？VVV續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO140）01、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢査方法檢査結(jié)果記錄提問文件査閱現(xiàn)場檢査4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)?有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到位的?各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？?各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？?各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？VVV4.4.2培訓(xùn)、意識和能力?是否確定了對環(huán)境影響很大的各類人員的能力要求?對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？?是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？VV?是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序?組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計劃?是否根據(jù)需要修訂培訓(xùn)計劃?應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)?培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及面臨的環(huán)境因素的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？?組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？?有沒有進(jìn)行環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？?對從事特殊工作的人員（包括可能具有重大環(huán)境影響崗位的人員）是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？?對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？?對臨時工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？?受審部門員工培訓(xùn)情況如何？VVVVVVVV注：“檢査結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合、嚴(yán)重不符合x（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO140）01、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢査內(nèi)容是否適參考文件~檢査方法檢查用提問文件査閱現(xiàn)場檢査結(jié)果記錄4.4.2培訓(xùn)、意識和能力?是否有效實(shí)施培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃?是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評價？?培訓(xùn)記錄的管理?上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？?培訓(xùn)是否有記錄？?培訓(xùn)后是否考核？?以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？VVVVV?供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何?培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？?培訓(xùn)的效果如何？VV?對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何?可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位有哪些？是否明確？?這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？?這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？VVVV4.4.3信息交流?是否制定了信息交流的程序？?組織是否有信息交流的程序？程序中是否對信息交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？?程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的信息交流？?外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否可行？是否方便？VVVV?信息交流的記錄?涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？?是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？VV4.4.3信息交流?如何通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)?將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程?異常、緊急情況下的信息如何交流?是否同員工、周圍居民進(jìn)行過信息交流？?通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是什么？?是否將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員？?信息通報采取何種方式？異常、緊急信息如何通報？?受審部門涉及到哪些信息交流？VVVVVVVV?同外部相關(guān)方的信息交流?如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息？?是否參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的環(huán)?；顒?？?是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？VVVV4.4.4環(huán)境管理體系文件?組織是否有文件化的環(huán)境管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？?與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少？?與受審部門相關(guān)的文件有多少？?三同時報告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？?電子形式文件的使用是否有效？VVVVVV?環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)中的要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？?環(huán)境管理手冊的內(nèi)容是否滿足ISO14001的要求？?環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？VV?査詢相關(guān)文件的途徑?是否規(guī)定了査詢相關(guān)文件的途徑？?文件是否便于査閱？VV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合△，嚴(yán)重不符合x（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO140）01、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢査內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件査閱現(xiàn)場檢査4.4.5文件控制?制定的文件控制程序是否符合要求?程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、査找、修訂、評審做出了規(guī)定？?程序文件是否有效版本？?外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？?是否規(guī)定了文件的保管辦法？?是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？?是否規(guī)定了對環(huán)境的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？?是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？VJVVVV?文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況?所有文件是否字跡清楚？?所有文件標(biāo)識是否明確？?文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？?所有文件是否均注明制定或修訂日期？?文件修改后是否重新批準(zhǔn)？?識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？?使用處是否都使用適用文件的有效版本？?文件的査找是否方便？?文件的保管是否有效？VVVVVVVVVVV

?外來文件的控制?是否對外來文件的收集、審査、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？?執(zhí)行的如何？44注：“檢査結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合、?外來文件的控制?是否對外來文件的收集、審査、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？?執(zhí)行的如何？44受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO140）01、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢査內(nèi)容是否適用參考文件檢査方法檢查結(jié)果記錄提問文件査閱現(xiàn)場檢查4.4.5文件控制?作廢文件的管理?是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理，以防止誤用？4

4.4.6運(yùn)行控制?是否確定了與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)作與活動?重大環(huán)境因素有哪些？?與其相關(guān)的運(yùn)行與活動確定了嗎？?受審部門與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動有哪些？?如何確定的？?何時確定的？VVVVVVV

?對確定了的與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)作與活動是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定?對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？?組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識別的重大環(huán)境因素是否規(guī)定了管理規(guī)定？?與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？?是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評價程序？?化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價？有無程序？?運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類內(nèi)容？?對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界植，有無支持的作業(yè)文件？?運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素的目的？?運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性。?有關(guān)的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？VVVVVVVVVVVVVV注：“檢査結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△，嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記

錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢査內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.6運(yùn)行控制?運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況?員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？?實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序、作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行？是否超越控制界限？?是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？?是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境信息？VVVVV?噪音管制?車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？?噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？?有無社區(qū)居民投訴？VVVV?化學(xué)品管制?化學(xué)品的保管狀況怎樣？?是否按要求使用化學(xué)品？?使用中是否存在滲漏情況？?有無搬運(yùn)過程中防泄漏的規(guī)定？?是否對員工進(jìn)行了關(guān)于油類及危險物質(zhì)的培訓(xùn)？VVVVV

?廢棄物管理?廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？?確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？?是否有危險廢棄物？如有，則如何控制？VVVV?廢棄物管理?廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？?確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？?是否有危險廢棄物？如有，則如何控制？VVVVV續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢査內(nèi)容是否適用參考文件檢査方法檢査結(jié)果記錄提問文件査閱現(xiàn)場檢査4.4.6運(yùn)行控制?污水管理?污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？?污水排放源有哪些？?確認(rèn)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排入點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等）。?廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀況如何？?污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎么樣控制？?污水池有無滲漏的可能性？VVVVVV?廢氣管理?大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？?受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？?確認(rèn)大氣污染防治法及其他法律法規(guī)等是否明確？?有無須申報登記的大氣污染物排放？VVVVV?能源、資源管理?有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？?采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？VV4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)?組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？?組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動是否得到明確？?可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？?以往是否發(fā)生過？?一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？VVVVVV注：“檢査結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△，嚴(yán)重不符合x（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO140)01、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢査方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)?是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序?是否有程序？?程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？?是否針對潛在事故或緊急情況規(guī)定了處置對策？VVV?依據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或減少環(huán)境影響?針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用？?對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？?是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？?是否有明確的職責(zé)和資源保證？?有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？VVVVV?是否對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定?如何規(guī)定的？是否演練過？?演練的效果如何？?是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？?有無上述記錄？VVVV?是否有對程序進(jìn)行評審、修訂的規(guī)定?什么情況下評審？?什么情況下修訂？?是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進(jìn)行評審并適時進(jìn)行修訂？?是否對修訂的程序進(jìn)行評審、批準(zhǔn)？?程序的更改是否有記錄？VVVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合、嚴(yán)重不符合x（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢査內(nèi)容是否適用參考文件檢査方法檢査結(jié)果記錄提問文件査閱現(xiàn)場檢査4.5.1監(jiān)測和測量?有無監(jiān)測和測量程序?是否建立并保持監(jiān)測和測量程序？?監(jiān)測和測量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的運(yùn)作與活動的關(guān)鍵特性？?通過對具有重大環(huán)境影響的運(yùn)作與活動的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關(guān)活動處于受控狀態(tài)？?監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？?監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求。VVVVVV?是否對組織的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢査？?能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況？?是否對環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？VV?是否對環(huán)境管理體系日常運(yùn)作進(jìn)行檢査？?是否檢査運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？?是否檢査應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？?是否檢査作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？?對重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？VVVVV?是否對環(huán)境績效（如噪聲強(qiáng)度、污水排放量）進(jìn)行測定？?有無測定記錄？?外部項(xiàng)目監(jiān)測是否由具有資格的單位進(jìn)行？VV注：“檢査結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合厶，嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢査內(nèi)容是否適用參考文件檢査方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.1監(jiān)測和測量?是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況?有否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情況？?是否執(zhí)行了規(guī)定？?評價標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？?評價工作何時、由誰進(jìn)行的？?評價結(jié)果是否有記錄？?評價信息是否向有關(guān)部門及時通報？VVVVVVVV?監(jiān)測異常時如何處置？?是否有明確的報告程序？向誰報告？?出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？?處置是否生效？?是否有記錄？VVVVVV?有沒有建立監(jiān)測和測量設(shè)備的控制程序，對監(jiān)測和測量設(shè)備有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄？?是否有監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？?選擇的監(jiān)測設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求？?是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校？?是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？?監(jiān)測設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？?不適合貼標(biāo)簽時，如何識別校準(zhǔn)狀態(tài)？?監(jiān)測設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？?操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設(shè)備？?監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？VVVVVVVVVVV注：“檢査結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合厶，嚴(yán)重不符合x（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.2不符合，糾正和預(yù)防措施?是否建立了不符合、糾正和預(yù)防措施的文件化程序？?程序中對不符合進(jìn)行處理、調(diào)査以及釆取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)査不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？?是否包含對不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？?是否包含對不符合的原因進(jìn)行調(diào)査的內(nèi)容？?是否明確要求須針對不符合的原因釆取防止再發(fā)生的糾正措施？VVVV?不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？?糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施？?對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？?對已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)査？結(jié)果如何？釆取了怎樣的措施？?釆取糾正和預(yù)防措施之前，是否對問題的重要性及釆取糾正和預(yù)防措施伴隨的環(huán)境影響進(jìn)行了評估？措施是否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)？?糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？?對潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)査，是否釆取了預(yù)防措施？?所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？VVVVVVVVVV注：“檢査結(jié)果記錄”欄：符合6輕微不符合△，嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO140)01、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢査方法檢査結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢査4.5.2不符合，糾正和預(yù)防措施?伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流?對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報告和交流？?程序中有無關(guān)于糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？?是否按規(guī)定對相關(guān)文件進(jìn)行了更改？VVVV?更改后的文件執(zhí)行情況及記錄?更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？VV4.5.3記錄?是否有對記錄進(jìn)行管理的程序?程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、査閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？?本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些？是否充分？?與受審核部門有關(guān)的環(huán)境記錄有哪些？?程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？?是否有保存期限的規(guī)定？VVVVV?記錄管理的實(shí)況?是否對記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？VV?對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的V要求相一致？?記錄是否填寫正確、字跡清楚？?貯存是否便于存取和檢索？V?貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？VV?過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？V?現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否V可靠、可見證？?記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？V、八▲“丄1tn、—t99q?員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？?ZthL“人_X二丄2■人人人V注：“檢査結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合、嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.4環(huán)境管理體系審核?組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序?文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責(zé)和要求？?程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？VV?內(nèi)部審核方案的策劃?是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？?年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？?年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？?是否按年度內(nèi)審方案的計劃實(shí)施了審核？VVVV?內(nèi)部審核的實(shí)施?是否制定了內(nèi)審實(shí)施計劃？?內(nèi)審實(shí)施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？?審核是否由非從事受審活動的人員進(jìn)行？?審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？?審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動）和重大環(huán)境因素？?審核用檢査表是否充分、符合要求？?審核報告的內(nèi)容是否全面？能否說明環(huán)境管理體系的符合性和有效性？VVVVVVV?對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施?對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？?采取的糾正措施是否按期完成。?對糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有無記錄。?驗(yàn)證結(jié)果是否報告了相關(guān)部門。VVVV注：“檢査結(jié)果記錄”欄：符合O,/r