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文檔簡介
《期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)》題庫
一,單選題(每題1分,選項中,只有一個符合題意)
1、某日開市前,客戶小趙的交易保證金不足。對此,期貨公司和小趙不應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。
A.客戶小趙應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶小趙自行平倉,不得進(jìn)行強行平倉
C.客戶小趙保證金不足時,應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉
D.期貨公司對客戶小趙合約進(jìn)行強行平倉,有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)【答案】B2、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》規(guī)定,投資者提供的信息發(fā)生重要變化是,對于可能影響其投資者分類的,投資者應(yīng)當(dāng)及時告知()。
A.證券交易所
B.經(jīng)營機構(gòu)
C.國務(wù)院監(jiān)督委員會
D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B3、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以()設(shè)立資金專用賬戶,專戶存儲保障基金。
A.期貨交易所名義
B.保障基金名義
C.期貨公司名義
D.期貨投資者名義【答案】B4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是()
A.總經(jīng)理決定解散
B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉
C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量
D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定,除()同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
A.中國證監(jiān)會
B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)
C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B6、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%【答案】C7、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定,是否回避,由所在部門或機構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的()個工作日內(nèi)做出決定。
A.1
B.3
C.5
D.7【答案】C8、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表,法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20【答案】A9、期貨公司會員不得為綜合評估得分在()分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
A.50
B.65
C.70
D.85【答案】C10、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告,說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該報告經(jīng)董事會審議通過后,應(yīng)當(dāng)向()。
A.公司管理層提交
B.期貨交易所提交
C.中國證券監(jiān)督管理委員會提交
D.公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露【答案】D11、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,()向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。
A.每周
B.每月
C.每季
D.每年【答案】B12、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),申請日前()的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。
A.6個月
B.3個月
C.12個月
D.24個月【答案】A13、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。
A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告
B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告
C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告
D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告【答案】A14、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的,由()。
A.風(fēng)險準(zhǔn)備金補償
B.后續(xù)繳納的保障基金補償
C.期貨交易所的自有資金補償
D.期貨公司的自有資金補償【答案】B15、客戶保證金不足時,下列說法中錯誤的是()。
A.客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金
B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強行平倉
D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔(dān)【答案】C16、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn),如果期貨公司首席風(fēng)險官()不參加培訓(xùn)或者成績不合格的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A.兩次
B.連續(xù)兩次
C.三次
D.連續(xù)三次【答案】B17、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突,無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)通過()與投資者協(xié)商,采取辦法妥善予以解決。
A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)
B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所【答案】B18、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是()。
A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作
B.決定設(shè)立專門委員會
C.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分
D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案【答案】A19、期貨公司應(yīng)當(dāng)()提名并聘任首席風(fēng)險官。
A.根據(jù)公司章程的規(guī)定
B.由監(jiān)事會
C.由董事會
D.由總經(jīng)理【答案】A20、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中,所稱期貨從業(yè)人員是指()。
A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員
D.中國證監(jiān)會工作人員【答案】A21、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下,允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失,并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是()。
A.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒收違法所得,并處10萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】B22、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,客戶開立期貨賬戶時負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的是()。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心
D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A23、利用未公開信息交易,違法所得數(shù)額在()萬元以上的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。
A.500
B.1000
C.1500
D.3000【答案】B24、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》行為的,任何人都可以向()進(jìn)行舉報。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨公司總部
C.期貨交易所
D.證監(jiān)會【答案】A25、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的,下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法,正確的是()。
A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)
B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任
C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任
D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】A26、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的,應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知(),由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。
A.結(jié)算機構(gòu)
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.客戶管理中心
D.期貨公司【答案】D27、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定,除()同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)
D.中國證監(jiān)會【答案】C28、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前6個月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的(),但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
A.5%
B.10%
C.20%
D.50%【答案】B29、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額,未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是()。
A.及時向中國證監(jiān)會舉報
B.及時向期貨交易所報告
C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉
D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)【答案】C30、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失()。
A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任
B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任
C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任
D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任【答案】A31、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于()年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5【答案】B32、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)嚴(yán)重,并造成嚴(yán)重后果的,予以()。
A.訓(xùn)誡
B.警告,并處以罰款
C.撤銷從業(yè)資格
D.公開譴責(zé)【答案】D33、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)()。
A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書
B.作出行政處罰
C.給予最嚴(yán)厲的記錄處分,以代替行政處罰
D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】D34、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A.10
B.7
C.5
D.2【答案】D35、根據(jù)《期貨交易管理條例》,有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機構(gòu)是()。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.國務(wù)院【答案】C36、國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所()為基準(zhǔn)計算價值。
A.較低的收盤價
B.較高的收盤價
C.收盤價的算術(shù)平均值
D.收盤價的加權(quán)平均值【答案】A37、王某是某期貨公司的客戶,從去年開始,王某開始投資重金屬期貨,但是由于市場需求下滑,王某去年虧損了500萬元,導(dǎo)致了王某的保證金不足,但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金,從而使王某的損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容,下列說法中正確的是()。
A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任,期貨公司賠償王某800萬元
B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任,期貨公司賠償王某600萬元
C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬元
D.期貨公司沒有盡到責(zé)任,應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任【答案】A38、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括()。
A.凈資本不低于10億元
B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%【答案】A39、某年5月,張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月,張某被某期貨公司聘用,該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題:
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.財政部【答案】B40、會員制期貨交易所設(shè)會員大會不能行使的職權(quán)是()。
A.審定期貨交易所章程,交易規(guī)則及其修改草案
B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告
C.選舉和更換會員理事
D.任免期貨交易所總經(jīng)理【答案】D41、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令期貨交易所暫?;蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()的罰款。
A.20萬元以上100萬元以下
B.10萬元以上50萬元以下
C.50萬元以上500萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下【答案】D42、某投資者共購買了三種股票A、B、C,占用資金比例分別為30%、20%、50%,A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為1.2和0.9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1,則C股票的β系數(shù)應(yīng)為()。
A.0.91
B.0.92
C.1.02
D.1.22【答案】B43、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定,主要是針對()的期貨從業(yè)人員。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨投資咨詢機構(gòu)
C.期貨公司
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】C44、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?,以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),維護(hù)()的合法權(quán)益。
A.國家
B.投資者
C.期貨公司
D.期貨交易所【答案】B45、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。
A.期貨公司董事的父母
B.期貨公司董事的配偶
C.期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人
D.期貨公司股東【答案】B46、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,至少()開展一次適當(dāng)性自查。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年【答案】C47、期貨交易所變更名稱、注冊資本的,應(yīng)當(dāng)事前向()報告。
A.國務(wù)院
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所員工大會
D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B48、首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留(),真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。
A.工作底稿和工作時間
B.工作報告和工作記錄
C.工作底稿和工作記錄
D.工作時間和工作報酬【答案】C49、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下哪個機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格?()。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C50、期貨公司變更注冊資本,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.20日
B.30日
C.3個月
D.2個月【答案】A51、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司,期貨公司注冊資本為2億元,該證券公司擬以1.7億元人民幣,以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法,正確的是()。
A.方案不符合規(guī)定,注冊資本低于期貨公司注冊資本
B.方案不符合規(guī)定,貨幣出資比例過低
C.方案不符合規(guī)定,對某公司的股權(quán)不得用于出資
D.方案符合規(guī)定【答案】C52、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。
A.董事長
B.董事會
C.總經(jīng)理
D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會【答案】B53、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述中,錯誤的是()。
A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證
B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的,對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示
C.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司制作完成
D.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》【答案】C54、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后,私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司,劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。
A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金
B.不得以他人名義參與期貨交易
C.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
D.除所在機構(gòu)同意外,從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】D55、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為()。
A.董事會
B.理事會
C.股東大會
D.會員大會【答案】D56、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述,錯誤的是()。
A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同,明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷,以利于客戶做出投資決策【答案】D57、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)通知期貨公司。
A.3個工作日
B.7個工作日
C.10個工作日
D.15個工作日【答案】A58、期貨公司股東、董事不能越過()直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。
A.總經(jīng)理
B.董事長
C.董事會
D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會【答案】C59、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》,期貨公司應(yīng)當(dāng)()提名并聘任首席風(fēng)險官。
A.由監(jiān)事會
B.由董事長
C.由總經(jīng)理
D.根據(jù)公司章程的規(guī)定【答案】D60、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)()至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn),提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年【答案】D61、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失()。
A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任
B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任
C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任
D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任【答案】A62、下列主體中,不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是()。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.非期貨公司結(jié)算會員
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】D63、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料,保存期限不得少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20【答案】D64、投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的,應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前()符合該指標(biāo)。
A.當(dāng)天
B.當(dāng)月
C.一定時期內(nèi)
D.以上都不對【答案】C65、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行,保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的()和獨立。
A.安全
B.公正
C.公平
D.公開【答案】A66、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照()的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金,風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算,專戶存儲。
A.交易保證金的10%
B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%
C.手續(xù)費收入的20%
D.經(jīng)營利潤的30%【答案】C67、小李在A期貨公司開戶交易,但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定,A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動查詢電腦對賬單的形式,也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元,小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由,要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬元()。
A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定,錯在期貨公司,應(yīng)全額賠償
B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的80%
C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定,但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果,期貨公司無責(zé)任
D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議,視為對當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)【答案】B68、()為客戶開立賬戶,應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核,確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。
A.證券公司
B.期貨公司
C.期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B69、甲是某國有期貨公司的會計,在職期間,多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達(dá)20余萬元,后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息,指示乙多次進(jìn)行期貨交易,獲利達(dá)10余萬元,為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成()。
A.盜竊罪
B.貪污罪
C.職務(wù)侵占罪
D.挪用公款罪【答案】B70、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》規(guī)定,投資者提供的信息發(fā)生重要變化是,對于可能影響其投資者分類的,投資者應(yīng)當(dāng)及時告知()。
A.證券交易所
B.經(jīng)營機構(gòu)
C.國務(wù)院監(jiān)督委員會
D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B71、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元,該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元,則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于()。
A.500萬元
B.600萬元
C.800萬元
D.1200萬元【答案】C72、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行()審核。
A.注冊制
B.登記制
C.實名制
D.資料一致登記【答案】C73、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模,增強其在國內(nèi)的知名度,準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列說法中正確的是()。
A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案
C.只需向工商行政管理部門登記即可,無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D.只需向工商行政管理部門登記即可,必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案【答案】A74、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中,不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是()。
A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險
B.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力
C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當(dāng)性測試【答案】D75、期貨交易所變更名稱、注冊資本的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.財政部
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.國家工商總局【答案】B76、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的,原則予以處理,應(yīng)當(dāng)遵循()的原則;不同客戶之間存在利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循()的予以處理。
A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先
B.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先
C.客戶利益優(yōu)先,公平對待
D.自身利益優(yōu)先;公平對待【答案】C77、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述,錯誤的是()
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金,確??蛻羝谪浗灰椎恼_M(jìn)行
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定,繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則,繳存結(jié)算擔(dān)保金【答案】C78、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度,交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20【答案】D79、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.l倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下【答案】A80、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的()和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。
A.資信情況
B.客戶情況
C.資本充足情況
D.成交情況【答案】A81、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時,應(yīng)當(dāng)()。
A.報告期貨交易所
B.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險
C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B82、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定,是否回避,由所在部門或機構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的()個工作日內(nèi)做出決定。
A.1
B.3
C.5
D.7【答案】C83、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的,應(yīng)當(dāng)于()內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
A.3日
B.5日
C.10日
D.1個月【答案】A84、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的,下列說法正確的是()。
A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定
B.如損失小,可不承擔(dān)責(zé)任
C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會決定【答案】C85、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的,原則予以處理,應(yīng)當(dāng)遵循()的原則;不同客戶之間存在利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循()的予以處理。
A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先
B.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先
C.客戶利益優(yōu)先,公平對待
D.自身利益優(yōu)先;公平對待【答案】C86、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日,甲向A期貨公司發(fā)出交易指令,要求當(dāng)日以人民幣1000元的價格買進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果,A期貨公司以500元的價格買進(jìn)10手大豆合約,則該差價利益應(yīng)歸()所有。
A.A期貨公司
B.甲
C.A期貨公司與甲均分
D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定,則應(yīng)當(dāng)歸甲所有【答案】D87、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù),在準(zhǔn)備提交的申請材料中,準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書,股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請Et前()個月的。
A.3
B.5
C.6
D.9【答案】C88、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個月的,風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。
A.1
B.2
C.3
D.5【答案】C89、某期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司在計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備時,期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么,該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備為()。
A.2億元
B.1.2億元
C.1.6億元
D.0.96億元【答案】C90、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的,()應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。
A.期貨公司
B.證券公司和期貨公司
C.證券公司
D.證券公司或期貨公司【答案】C91、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述,錯誤的是()。
A.客戶銷戶時,期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼
C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn),期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】C92、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】C93、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán),乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán),甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司,以下說法正確的是()。
A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)
B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告【答案】C94、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。
A.企業(yè)會計準(zhǔn)則
B.期貨交易管理條例
C.期貨交易所管理辦法
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法【答案】A95、()應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.商務(wù)部【答案】C96、申請設(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣()萬元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000【答案】B97、()成立并引入期貨交易機制,標(biāo)志著我國商品期貨市場的起步。
A.上海期貨交易所
B.上海金屬交易所
C.大連商品交易所
D.鄭州糧食批發(fā)市場【答案】D98、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,普通投資者按其風(fēng)險承受能力,至少劃分為五類,風(fēng)險承受能力最高類別為()。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3【答案】B99、審查期貨公司或者客戶是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的()為標(biāo)準(zhǔn)。
A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
B.透支額度
C.風(fēng)險準(zhǔn)備金
D.保證金比例【答案】D100、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。
A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.中國證監(jiān)會【答案】B二,多選題(共100題,每題2分,選項中,至少兩個符合題意)
101、李某是甲期貨公司的首席風(fēng)險官,其職責(zé)包括()。
A.在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告
B.每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告
C.每年7月1日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告
D.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況,以及期貨公司首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況,包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容【答案】ABD102、從事期貨交易活動的,不得有()行為。
A.欺詐
B.營利
C.操縱期貨價格
D.內(nèi)幕交易【答案】ACD103、期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,交易所可以對其()。
A.書面警示
B.行政處罰
C.公開譴責(zé)
D.通報批評【答案】CD104、甲聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了,于延跑去報名,甲的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是()。
A.甲今年15歲
B.甲屈于未婚青年
C.甲厲于完全民亊行為能力人
D.甲初中文化程度【答案】AD105、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對分支機構(gòu)實行()和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風(fēng)險管理
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財務(wù)管理【答案】ABCD106、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè),應(yīng)當(dāng)遵守()
A.《期貨交易管理條例》
B.中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件
C.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則
D.期貨交易所的自律規(guī)則【答案】ABCD107、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,應(yīng)提交的申請材料有()。
A.期貨從業(yè)資格證書
B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書
C.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件
D.申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表【答案】BC108、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。
A.客戶投訴的接待處理
B.期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程
C.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)
D.辦理開戶【答案】ACD109、按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在辦理開戶時,必須向投資者做的工作有()。
A.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識
B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況
C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征
D.認(rèn)真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估E【答案】ACD110、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營,并保持()分開隔離。
A.人員
B.經(jīng)營場所
C.財務(wù)
D.期貨行情信息【答案】ABC111、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)()等情形時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取暫時停止交易等緊急措施,并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。
A.某會員操縱期貨產(chǎn)品交易價格
B.新引進(jìn)的計算機交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易
C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅
D.某期貨產(chǎn)品價格達(dá)到漲停板【答案】ABC112、根據(jù)《期貨交易管理條例》,如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約,客戶保證金不足的,正確的處理方式是()。
A.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后,取得對該客戶的追償權(quán)
B.期貨公司先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任
C.期貨公司先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任
D.由期貨交易所先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)【答案】AC113、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括()。
A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D.代理客戶從事期貨交易【答案】BC114、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)履行的報告義務(wù)有()。
A.及時向全體股東報告或進(jìn)行信息披露
B.當(dāng)日向全體董事書面報告
C.當(dāng)日向總經(jīng)理書面報告
D.當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告【答案】ABD115、下列()情形下,期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。
A.擅離職守,無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動
D.利用職務(wù)之便牟取私利【答案】ABCD116、在預(yù)警期內(nèi),某期貨公司風(fēng)險指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求其進(jìn)行整改,整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下()措施。
A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
B.關(guān)閉其分支機構(gòu)
C.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】AB117、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠校ǎ?/p>
A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴(yán)重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果
C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
D.累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分【答案】ABCD118、中國期貨業(yè)協(xié)會的主要機構(gòu)有()。
A.理事會
B.監(jiān)事會
C.會員大會
D.董事會【答案】AC119、下列屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的有()。
A.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的
B.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員,在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前,泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的
C.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員,在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的
D.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前,泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的【答案】ABCD120、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》,()違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險,嚴(yán)重危害中國期貨市場秩序、損害交易者合法權(quán)益,依法應(yīng)予以行政處罰的,依照《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究刑事責(zé)任。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.境外交易者
D.境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)【答案】ABCD121、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員,可以給予的紀(jì)律懲戒包括()。
A.訓(xùn)誡
B.公開譴責(zé)
C.暫停從業(yè)資格3個月
D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】ABD122、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)()。
A.按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份
B.核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致
C.采集并留存客戶影像資料
D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔E【答案】ABCD123、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的有()。
A.召開會員大會,并向會員大會報告工作
B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交會員大會決定
C.決定會員的接納和退出
D.選舉和更換會員理事【答案】ABC124、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有()行為。
A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益
B.代理客戶從事期貨交易
C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
D.為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)【答案】ABC125、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)()
A.單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%
B.變更控股股東、第一大股東
C.單個股東的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的
D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的【答案】BCD126、研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?,載明()等內(nèi)容。
A.期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格
B.研究分析人員姓名
C.研究分析人員從業(yè)證號
D.制作日期【答案】ABCD127、期貨公司客戶可以通過()等委托方式下達(dá)交易指令。
A.書面
B.電話
C.計算機
D.互聯(lián)網(wǎng)【答案】ABCD128、()組織對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CD129、期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括()。
A.變更住所申請書
B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告
C.變更住所的詳細(xì)計劃
D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明【答案】ABCD130、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有()。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.2名推薦人的書面推薦意見
D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明【答案】ABCD131、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算,應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。
A.保證金標(biāo)準(zhǔn)
B.結(jié)算流程
C.爭議處理方式
D.違約責(zé)任【答案】ABCD132、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為()
A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為E【答案】ABCD133、下列情形中,中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是()。
A.申請人依法解散
B.申請人撤回申請材料
C.擬任人死亡或者喪失行為能力
D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋【答案】ABCD134、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的要求,該期貨公司需要具備的條件有()。
A.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度
B.注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元
C.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄,未受到行政、刑事處罰
D.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于5名【答案】ABC135、我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于()。
A.防范風(fēng)險
B.維護(hù)期貨市場秩序
C.維護(hù)中小客戶利益
D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)【答案】ABD136、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”,包括()
A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息
B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息
C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。
D.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的【答案】ABC137、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》,期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括()。
A.期貨市場個人投資者
B.期貨市場機構(gòu)投資者
C.期貨交易所非期貨公司會員
D.符合一定條件的期貨公司【答案】AB138、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利,了解到所在公司一些客戶的交易信息,王某為謀取私利,利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易,還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。
A.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密,不得泄露、傳遞給他人
C.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂
D.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD139、中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時,可以考慮風(fēng)險性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素,從()等方面,規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。
A.收入水平
B.資產(chǎn)規(guī)模
C.風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力
D.投資認(rèn)購最低金額【答案】ABCD140、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述,正確的有().
A.應(yīng)當(dāng)采取有效的方式,確保接受服務(wù)的客戶盈利
B.不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳,不得欺許或者誤導(dǎo)客戶
C.應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)穩(wěn)密,維護(hù)客戶合法權(quán)益
D.應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能,謹(jǐn)情、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】BCD141、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。
A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書
B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件
D.申請日前2個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表【答案】ABCD142、中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的,可以采取的措施包括()
A.延遲開市
B.扣劃資金
C.提前閉市
D.暫停交易【答案】ACD143、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于交易經(jīng)歷要求,下列說法正確的有()。
A.以仿真交易經(jīng)歷申請開戶的,期貨公司從交易所網(wǎng)站查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù),是否滿足申請交易編碼前一交易日日終具有至少5個交易日.10筆以上的成交記錄
B.以仿真交易經(jīng)歷申請開戶的,期貨公司從交易所網(wǎng)站查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù),是否滿足申請交易編碼前一交易日日終具有至少10個交易日.20筆以上的成交記錄
C.以商品期貨交易經(jīng)歷申請開戶的,期貨公司查看投資者提供的加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年商品期貨交易結(jié)算單,且確認(rèn)投資者具有至少10筆以上的成交記錄
D.以商品期貨交易經(jīng)歷申請開戶的,期貨公司查看投資者提供的加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年商品期貨交易結(jié)算單,且確認(rèn)投資者具有至少5筆以上的成交記錄【答案】BC144、下列有關(guān)會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)的說法中,正確的有()。
A.遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則
B.按規(guī)定繳納各種費用
C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議
D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格【答案】ABC145、甲是A期貨公司的客戶,經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差,便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出,并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后,行情不跌反漲,乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始,于是又幫甲買人丁6手7月份合約。誰料到,剛買入后該合約就一直下跌,乙只好按市價賣出止損,但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來,不承認(rèn)虧損,要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的資格,則該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是()。
A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易,應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
B.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息
C.甲對乙有直接追索權(quán)
D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB146、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有()。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料【答案】ABCD147、期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨立經(jīng)營,獨立核算。
A.業(yè)務(wù)
B.人員
C.資產(chǎn)
D.財務(wù)【答案】ABCD148、小李一直從事餐飲業(yè),其資金儲備較為豐富,現(xiàn)打算投資期貨。在辦理開戶時,期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存()的影像資料。
A.小李的頭部正面照
B.小李的身份證正反面掃描件
C.小李和其客戶經(jīng)理的合影
D.小李的開戶錄音【答案】AB149、申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,并具備()。
A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.主要股東以及實際控制人信譽良好,最近2年無重大違法違規(guī)記錄【答案】BC150、2009年1月22日,某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機構(gòu)就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于王某被捕一事的處理,下列說法正確的是()。
A.期貨公司僅須向監(jiān)管機構(gòu)報告,無須通知股東
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機構(gòu)報告
C.期貨公司僅須通知股東,無須向監(jiān)管機構(gòu)報告
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告【答案】BD151、期貨公司有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告()。
A.財務(wù)狀況惡化,不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
B.擬更換董事長.總經(jīng)理
C.發(fā)生突發(fā)事件,對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響
D.客戶發(fā)生重大透支.穿倉【答案】ABCD152、期貨公司有下列()行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A.接受符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的
B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的
D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的【答案】BCD153、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利,了解到所在公司一些客戶的交易信息,王某為牟取私利,利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。王某違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中的()。
A.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易
B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密,不得泄露、傳遞給他人
C.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
D.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB154、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形有()。
A.從業(yè)人員受到訓(xùn)誡
B.從業(yè)人員受到公開譴責(zé)
C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格
D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑【答案】ABC155、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令,下列關(guān)于交易結(jié)果的表述,正確的有()〇
A.客戶認(rèn)可的,由客戶承擔(dān)
B.客戶不認(rèn)可的,由期貨公司和客戶按照過錯大小分擔(dān)
C.客戶不認(rèn)可的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
D.客戶不認(rèn)可的,交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)【答案】AC156、2015年6月20日,某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2016年9月,該期貨公司已將前述保證金償還,如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題,下列表述中正確的是()。
A.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
B.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告
C.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報告
D.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告【答案】BD157、下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的表述中,正確的有()。
A.證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議
B.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資,但可以提供擔(dān)保
C.證券公司不得利用客戶的資金賬號從事期貨交易
D.期貨公司經(jīng)客戶同意,可以代客戶接收.保管.修改交易密碼【答案】AC158、下列關(guān)于非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費劃撥的表述,錯誤的有()。
A.由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移
B.由期貨交易所從非結(jié)算會員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃移
C.由全面結(jié)算會員從交易結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移
D.由全面結(jié)算會員從非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移【答案】BCD159、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。
A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功,向乙保證投資該期貨肯定賺錢
D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險’【答案】AB160、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)()調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。
A.結(jié)算會員的資信情況
B.非結(jié)算會員的風(fēng)險準(zhǔn)備金
C.市場情況
D.非結(jié)算會員的資信情況【答案】CD161、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定,為他人出具(),情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上有期徒刑。
A.票據(jù)
B.存單
C.資信證明
D.信用證【答案】ABCD162、期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的()人員屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員。
A.管理
B.專業(yè)
C.服務(wù)
D.安?!敬鸢浮緼B163、使用期貨投資者保障基金前,()應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失。
A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.財政部【答案】AB164、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》是根據(jù)()制定的。
A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨交易所管理辦法》
D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則【答案】ABCD165、根據(jù)《期貨交易管理條例》,下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所財務(wù)會計人員的有()。
A.5年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的資信評級機構(gòu)的專業(yè)人員
B.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的注冊會計師
C.5年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的財務(wù)顧問機構(gòu)的專業(yè)人員
D.6年前因違紀(jì)行為被撤銷資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)的專業(yè)人員【答案】ABC166、甲系某從事期貨經(jīng)營機構(gòu)的人員,一日,其主管人員要求他提供一些客戶的秘密,對此違法違規(guī)行為,甲應(yīng)當(dāng)()。
A.堅決予以抵制
B.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
C.機構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告
D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告【答案】ABC167、期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力,包括()。
A.加強業(yè)務(wù)知識更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
B.在從事期貨服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核
C.不斷提高文化程度,盡可能取得較高學(xué)歷
D.期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持【答案】ABD168、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)()。
A.根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度
B.對自身的內(nèi)部控制能力進(jìn)行客觀評估
C.對自身的風(fēng)險管理能力進(jìn)行客觀評估
D.審慎決定是否參與金融期貨交易【答案】ABCD169、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險,與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同,下列表述正確的是()。
A.公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查詢
B.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》,并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容
C.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,供交易使用
D.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分解釋期貨交易的風(fēng)險【答案】ABD170、在下列()情況下,會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。
A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3
B.1/4以上會員聯(lián)名提議
C.理事會認(rèn)為必要
D.理事長認(rèn)為必要【答案】AC171、下列有關(guān)會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)的說法中,正確的有()。
A.遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則
B.按規(guī)定繳納各種費用
C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議
D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格【答案】ABC172、依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。
A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.期貨保證金安全存管機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】AC173、會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括()。
A.審定期貨交易所章程.交易規(guī)則及其修改草案
B.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告
C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本Z
D.決定期貨交易所的合并.分立.解散和清算事項【答案】ABCD174、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,有下列()情形的,應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
A.未按規(guī)定參加資格年檢的
B.未通過資格年檢的
C.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的
D.2年前從事過業(yè)務(wù)部經(jīng)理【答案】ABC175、在我國,依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理的機構(gòu)包括()。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.中國銀保監(jiān)會【答案】AC176、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有()行為。
A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益
B.代理客戶從事期貨交易
C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
D.為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)【答案】ABC177、暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的情形包括()。
A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查
B.期貨從業(yè)人員人員獲取不正當(dāng)利益
C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項
D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開的重要信息【答案】ABCD178、我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業(yè)務(wù)有()。
A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
C.期貨自營業(yè)務(wù)
D.為其股東提供融資業(yè)務(wù)【答案】AB179、某期貨公司擬申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格,根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
A.近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰
B.申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求
C.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案
D.凈資本不低于人民幣5億元【答案】CD180、下列選項中屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是()。
A.召集會員大會,并向會員大會報告工作
B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告,提交會員大會通過
C.決定會員的接納和退出
D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分【答案】ABCD181、期貨公司為債務(wù)人的,下列關(guān)于人民法院保全或執(zhí)行的陳述,正確的有()。
A.不得凍結(jié).劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
B.可以凍結(jié).劃撥保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金
C.不得凍結(jié).劃撥專用結(jié)算賬戶中最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金
D.期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的,可以凍結(jié).劃撥其結(jié)算準(zhǔn)備金【答案】ABCD182、某期貨公司業(yè)務(wù)人員姜某,在執(zhí)業(yè)過程中,有意夸大本公司的收益,同時貶低同行企業(yè),在中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查期間,姜某又拒絕協(xié)會調(diào)查。根據(jù)以上內(nèi)容,姜某可能受到的紀(jì)律懲戒有()。
A.公開譴責(zé)
B.暫停從業(yè)資格
C.罰款
D.撤銷從業(yè)資格【答案】BD183、關(guān)于期貨人員的期貨從業(yè)人員資格注銷,下面說法正確的有()。
A.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格
B.期貨從業(yè)人員
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