非公開募集證券投資基金合同范本

非公開發(fā)行證券投資基金合同重要提示基金投資于證券市場，基金凈值會因證券市場波動等因素而波動。投資者可根據(jù)所持基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資的風險包括：整體政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格的影響產生的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，基金份額贖回產生的非系統(tǒng)性風險。持有人基金管理人的流動性風險、基金管理人在實施基金管理過程中產生的主動管理風險、基金的具體風險等?；鸸芾砣顺兄Z以誠信、勤勉、盡職的態(tài)度管理和使用基金資產，但投資者購買基金并不等同于將資金存入銀行或其他存款性金融機構作為存款，基金經理不保證基金一定會盈利，也不保證最低回報。投資有風險。投資者在認購或認購本基金時，應仔細閱讀本基金的基金合同?；鸸芾砣诉^往表現(xiàn)并不代表未來表現(xiàn)。本合同將按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定進行備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同備案并不表示其對價值作出重大判斷或保證和收益，也不表示投資于本基金沒有風險，不構成對基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)的認可，也不作為對基金財產安全的保證.基金管理人提醒投資者注意基金投資的“買方負責”原則。作出投資決定后，因基金經營狀況和基金凈值變化而引起的投資風險由投資者自行承擔。托管人、銷售機構不承擔因本基金的設計、安排、管理和運作方式而產生的經濟和法律責任。投資者須知親愛的投資者：本基金通過直銷機構（基金管理人）和基金管理人委托的代理銷售機構進行銷售?；鹜顿Y者認購或認購本基金，以人民幣貨幣資金形式交割。投資者在直銷機構認購或認購，須將認購資金從自己在中國境內開立的銀行賬戶轉入募集資金賬戶，并在代銷機構認購?；蛘J購的投資人按機構規(guī)定繳納資金。募集資金賬戶由基金管理人委托的運營服務機構開立，該賬戶僅用于募集資金募集期間和基金存續(xù)期內的認購、申購、贖回資金的收付。募集賬戶是運營服務機構接受基金管理人委托為其提供基金服務的專用賬戶。并不意味著運營服務機構接受投資者認購或認購資金，也不意味著運營服務機構對基金的價值和收益作出實質性判斷。或擔保，也不代表投資本基金是無風險的。募集賬戶使用過程中，除非有充分證據(jù)證明該損失是由服務機構的操作造成的，否則基金管理人應當對自身不當操作等造成的損失承擔相關責任。運營不承擔任何責任?；I款賬戶信息如下：帳戶名稱：帳戶：開戶銀行：本人/機構已仔細閱讀《投資者須知》，清楚理解并認可募集賬戶上的上述須知，并愿意承擔由此可能造成的一切風險和損失?；鹜顿Y人（自然人簽字或機構蓋章）：法定代表人或授權代理人（簽字或蓋章）：日期：年月日風險披露聲明親愛的投資者：為使您更好地了解投資非公開發(fā)行證券投資基金（以下簡稱私募基金）的風險，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會（以下簡稱證監(jiān)會委員會）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）提供本風險披露聲明，請仔細閱讀并慎重決定是否參與私募基金投資。1、了解擬參與的私募股權基金的風險收益特征私募基金由在中國基金業(yè)協(xié)會辦理登記手續(xù)的基金管理人接受合格投資者的委托，與客戶簽訂基金合同后成立。委托資產進行投資活動。參與私募基金投資存在一定風險，基金管理人不承諾投資者的投資本金不會損失或獲得最低回報。投資私募基金前，投資者應了解私募基金的基本知識、業(yè)務特點、風險收益特點等，并認真聽取基金管理人對相關業(yè)務規(guī)則和基金合同的講解?；鸸芾砣嗽诨鹳Y產管理中應當勤勉盡責，履行誠信、審慎、勤勉義務?；鸸芾砣税凑栈鸷贤芾砘鹭敭a所產生的風險，由基金財產承擔。2.了解投資本基金的風險本基金投資面臨的風險，包括但不限于：(1)市場風險證券市場價格受經濟因素、政治因素、投資心理、交易制度等多種因素影響，導致基金財產收益水平發(fā)生變化，產生風險，主要包括：1.政策風險國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、產業(yè)政策、證券市場監(jiān)管政策和區(qū)域發(fā)展政策等）的變化會對投資標的產生一定的影響，導致市場價格波動，從而影響投資基金收益并產生風險。2、經濟周期風險經濟運行具有周期性。隨著經濟運行的周期性變化，證券市場的收入水平也出現(xiàn)周期性變化?；鹳Y產投資于證券市場，收益水平也會隨之變化，產生風險。3、利率風險金融市場利率的波動導致證券市場價格和收益率的變化。利率直接影響債券的價格和收益率，影響企業(yè)的融資成本和利潤。當基金資產投資于債券和股票時，回報水平會受到利率變動的影響。4、上市公司經營風險上市公司的經營受管理能力、財務狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質等諸多因素的影響，都會導致上市公司盈利能力的變化。如果基金財產所投資的上市公司管理不善，可能導致其股價下跌，或者可用于分配的利潤減少，導致基金財產的投資收益減少。雖然基金資產可以通過投資多元化來分散這種非系統(tǒng)性風險，但也無法完全避免。5、購買力風險基金財產的收益將主要以現(xiàn)金的形式進行分配，受通貨膨脹的影響，現(xiàn)金的購買力可能會下降，從而導致基金財產的實際收益減少。6、再投資風險再投資回報有時被稱為利息利息，取決于再投資時的利率水平和再投資策略。在給定投資策略下，由于未來市場利率的變化而導致的再投資率的不確定性，就是再投資風險。再投資風險反映利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上升相關的價格風險（上述利率風險）進行權衡。具體而言，當利率下降時，基金資產以投資于固定收益證券所賺取的利息收入進行再投資時，將獲得比以前更低的回報率。(2)風險管理在基金財產管理運營過程中，基金管理人的業(yè)務資質、管理能力、相關知識和經驗，以及運營能力、人員流動性等，對基金財產收益水平的影響較大?；鸸芾砣说墓芾砗筒僮魇д`可能導致基金財產的損失?；鸸芾砣俗陨淼墓芾硭健⒔洜I狀況和管理人的人員變動等，也對基金財產的投資經營產生較大影響，可能導致基金財產損失甚至基金終止?；鸸芾砣艘部梢酝瑫r進行自營投資。盡管基金管理人承諾對自營業(yè)務與資管業(yè)務采取有效隔離措施，但自營業(yè)務與資管業(yè)務之間仍存在道德利益沖突。風險。（三）基金管理人行使清算權的風險基金管理人在行使基金管理人委托權時，為使基金持有的證券符合基金合同的限制和要求，會采取措施快速變現(xiàn)甚至平倉。雖然基金管理人原則上會保護《基金份額持有人法》的最大利益，但基金管理人能否進行平倉或平倉操作，以及平倉或平倉價格均受當時市場環(huán)境的影響。價格可能低于市場平均價格的情況，從而降低基金財產的回報。為在基金項下現(xiàn)金資產不足時支付基金財產應承擔的費用和稅金，分配基金收益，或進行預警止損操作等，操作能否順利完成視當時的市場情況而定，減倉/平倉價格可能低于市場平均價格，從而減少基金收益。（四）流動性風險1、基金面臨的證券市場流動性風險主要表現(xiàn)在幾個方面：基金資產不能快速變現(xiàn)或變現(xiàn)成本高，無法應對基金可能出現(xiàn)的大額贖回風險股東；證券投資。個股、個股等的流動性風險。2、本基金有封閉期。閉市期間，客戶不得申購或贖回基金份額。此類安排可能對基金份額持有人的流動性產生不利影響；基金封閉期以外的每個開放日均可接受公開贖回。投資者損失進一步擴大的風險。(5)操作或技術風險相關方在業(yè)務各環(huán)節(jié)運作過程中因部門管控缺陷或人為因素導致的操作失誤或違反操作規(guī)程的風險，如未經授權的交易、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。在基金的各種交易行為或后臺操作中，可能會因技術系統(tǒng)的故障或錯誤而影響交易的正常運行或影響基金份額持有人的利益。這種技術風險可能來自基金管理公司、基金托管人、基金份額登記機構、銷售機構、證券經紀機構、期貨經紀機構、證券交易所、登記結算機構等。（六）相關機構經營風險1、基金管理人的操作風險根據(jù)我國金融監(jiān)管法律法規(guī)，雖然基金管理人相信其將按照相關法律法規(guī)進行經營管理，但不能保證其能夠永久保持遵守監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律法規(guī)。.如果基金管理人在基金存續(xù)期間不能繼續(xù)經營基金管理業(yè)務，可能對基金造成不利影響。2、基金托管人的操作風險盡管基金托管人認為其將按照相關法律法規(guī)進行經營和管理，但不能保證其能夠永久保持遵守監(jiān)管機構的金融監(jiān)管法律法規(guī)。如果基金托管人在基金存續(xù)期間不能繼續(xù)從事基金托管業(yè)務，可能對基金產生不利影響。3、基金運營服務機構的操作風險盡管運營服務機構認為其將按照相關法律法規(guī)進行運營和管理，但不能保證其能夠永久保持遵守監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律法規(guī)。如果基金存續(xù)期間運營服務機構不能繼續(xù)從事基金運營服務業(yè)務，可能對基金產生不利影響。4、證券/期貨經紀機構經營風險根據(jù)我國金融監(jiān)管法律，證券/期貨經紀機構必須取得中國證監(jiān)會批準的證券/期貨業(yè)務資格，方可從事證券/期貨業(yè)務。盡管證券/期貨經紀公司相信其將按照相關法律法規(guī)進行經營和管理，但不能保證其能夠永久保持遵守監(jiān)管機構的金融監(jiān)管法律法規(guī)。如果證券/期貨經紀機構在基金存續(xù)期間不能繼續(xù)從事證券/期貨業(yè)務，可能會對基金產生不利影響。(七)提前終止或延期的風險如出現(xiàn)基金合同約定的情形或其他法定情形，管理人將根據(jù)法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定提前終止本基金，可能導致基金份額持有人無法獲得基金的全部收入?；鸫胬m(xù)期屆滿后，基金管理人與基金托管人可能協(xié)商一致延長基金存續(xù)期，可能導致基金份額持有人無法充分或及時獲得基金收益。(8)其他風險1、關聯(lián)交易風險根據(jù)《基金合同》，基金管理人可以使用基金財產買賣基金管理人、基金托管人、其控股股東、實際控制人或其他與其有重大利益關系的公司發(fā)行的證券，或承銷的證券。在承銷期間或已投資的證券，雖然基金管理人積極遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，依法合規(guī)經營，積極防范利益沖突，但仍可考慮因基金管理人利用基金資產從事關聯(lián)交易，被監(jiān)管機構認定存在利用轉存的情況。，幕后交易的風險，可能影響基金份額持有人的利益。此外，基金管理人在利用基金財產進行關聯(lián)交易時，可能會根據(jù)相關法律法規(guī)限制行使相關權利，從而可能影響基金財產的投資收益。2、反向交易風險基金管理人對基金財產進行的投資操作，或基金管理人對其管理的其他基金下的基金財產進行的投資操作，可能發(fā)生在同一基金中，也可能發(fā)生在同一投資對象的不同基金中。交易日。反向投資操作（以下簡稱“反向交易”）。本基金或基金管理人管理的其他基金可能對同一證券進行一定的跟單交易和反向交易，以致出現(xiàn)監(jiān)管部門和證券交易所認定的異常交易行為，并對其進行檢查、調查、查詢、交易限制、凍結或扣押的可能性等。如果監(jiān)管部門或證券交易所對單一基金之間或同一基金管理人管理的不同基金之間的反向交易施加限制，則上述監(jiān)管限制將在上述監(jiān)管限制生效時對基金財產產生影響，可能會影響基金財產的投資收益甚至導致基金財產的損失。基金管理人管理的其他基金財產可與本基金進行反向交易。盡管基金管理人積極回避利益沖突，但仍可能由基金管理人根據(jù)相關法律法規(guī)或合同約定造成。正常運作會損害基金的利益，從而損害基金份額持有人的利益。作為投資者，本人/本機構已【閱讀并充分理解】本風險披露聲明及相關基金合同中所載的風險，并【自愿承擔】因上述風險而產生的一切后果。本人/本機構保證本人/本機構為【具有完全民事行為能力的】自然人/法人或其他依法設立的組織，【符合】法律法規(guī)和基金的要求私募證券投資基金合同，為【合格】投資者?！緸槌浞痔崾撅L險，請投資者在文末抄錄本段內容。]投資者成績單：本人/本機構作為投資者，承擔[]本風險披露聲明及相關基金合同所載風險，并[]承擔因上述風險而產生的一切后果。本人/本機構保證本人/本機構是[]或其他依法設立的組織的自然人/法人，并且本人/本機構是[]符合[]法律和私募證券投資基金管理辦法和基金合同。投資人（自然人）（簽字）：或：投資人（機構）（加蓋公章并由法定代表人/負責人或授權代理人簽字）：日期：年月日

本合同當事人基本情況：基金份額持有人：證書（營業(yè)執(zhí)照）名稱：證書（營業(yè)執(zhí)照）：郵寄地址：郵政編碼：：：基金經理：合法代表：辦公地址：：接觸：連接：：基金托管人：法定代表人：辦公地址：：聯(lián)系人：聯(lián)系人：：目錄一、簡介 12.解讀 2三、宣言與承諾 5四、基金基本情況 6五、基金 份額的首次發(fā)售76.基金的設立和備案 9七、基金申購與贖回 10八、當事人及權利義務 10九、基金份額登記 15十、基金投資 1611.基金財產 1812.致、確認和執(zhí)行投資指令 2213.交易清算和交收安排 2414.紫外線交易 2715、基金資產評估與核算 2816.基金的費用和稅收 3317、基金收益分配 3718.報告義務 3819.風險披露 4020.基金合同的修改、終止和清算 4221.違約責任 4522.爭議解決 4623、基金合同的效力 4724、其他事項 48一、簡介訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則一、訂立本基金合同的目的是明確基金合同當事人的權利義務，保證基金按規(guī)定運作，保護各方的合法權益。2、本合同的訂立依據(jù)為《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《私募投資基金管理人及基金登記管理辦法》的有關規(guī)定。備案（試行）”等法律法規(guī)。3、訂立本合同的原則是平等、自愿、誠信，充分保護本合同各方的合法權益。（2）本合同是規(guī)定當事人權利義務關系的基本法律文件。任何其他與基金有關的文件或表述，涉及本合同雙方權利義務關系的，均與本合同不一致或沖突。,受本合同約束。(3)本基金由基金管理人根據(jù)《基金法》、《基金合同》等有關規(guī)定募集?；鸸芾砣藨斠勒辗煞ㄒ?guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金管理人”）的規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會備案。但基金業(yè)協(xié)會接受基金備案，并不表示其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表示投資該基金不存在風險。(4)本基金根據(jù)中國法律法規(guī)設立和運作?；鸷贤膬热菖c當時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致的，以當時有效的法律法規(guī)為準。2.解讀在本合同中，除文義另有所指外，下列詞語或簡稱具有以下含義：（一）基金：指新三板資產管理計劃。（2）基金合同，本合同：指《新三板資產管理計劃基金合同》及其附件以及對合同和附件的任何有效變更和補充。（三）基金投資人/基金投資人：指依法可以投資私募基金的合格投資人。合格投資者是指具有相應風險識別能力和承擔所投資私募基金風險能力并符合相關規(guī)定的個人和機構，或監(jiān)管機構認可的其他合格投資者。（4）基金份額持有人：指已簽訂《基金合同》并履行出資義務獲得基金份額的基金投資人。(5)基金管理人：指**。(6)基金托管人：指華泰證券。（七）運營服務機構：指接受基金管理人委托，提供估值、核算等服務的第三方服務機構。本基金的運營服務機構為華泰證券股份有限公司。（八）法律法規(guī)：指我國現(xiàn)行有效并頒布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件，以及不時的修改和補充。（九）中國證監(jiān)會：指中國證監(jiān)會。（十）簽約方：指基金投資人、基金托管人和基金管理人。（十一）代銷代理：是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件，取得基金代銷業(yè)務資格，受基金管理人委托辦理申購、申購、贖回等業(yè)務的代理機構。該基金代表其。（十二）登記機構：指基金管理人或其委托辦理私募基金份額登記的機構。本基金登記機構為華泰證券股份有限公司。（十三）證券賬戶：指基金托管人/基金管理人按照中國證券監(jiān)督管理委員會及有關規(guī)定，在中國證券登記結算公司XX分公司或分公司開立的本基金專用賬戶。中國證券登記結算公司XX公司業(yè)務規(guī)則。證券賬戶、在期貨交易所開立的期貨交易專用代碼、在中央國債登記結算有限責任公司開立的債券專用賬戶。其他證券登記機構開立的證券賬戶。（十四）證券交易資金賬戶：指基金管理人在證券經紀機構下屬證券營業(yè)部為基金財產開立的證券交易資金賬戶，用于托管基金財產證券交易結算資金和記錄交易結算資金的變化。細節(jié)通過現(xiàn)場證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方托管”模式與托管資金賬戶建立一一對應關系，資金托管人通過銀證劃轉方式完成資金劃轉。（15）托管專用賬戶：指基金托管人按照有關規(guī)定為基金開立的用于清算交收的銀行賬戶。（十六）募集資金賬戶：指“募集資金專用賬戶”，是受運營服務機構委托，代表基金管理人提供基金服務，用于募集資金認購的專用賬戶，募集期間和基金存續(xù)期內的認購和贖回。支付。募集賬戶是運營服務機構接受基金管理人委托為其提供基金服務的專用賬戶。并不意味著運營服務機構接受投資者認購或認購資金，也不意味著運營服務機構對基金的價值和收益作出實質性判斷?；驌?，也不代表投資本基金是無風險的。募集賬戶使用過程中，除非有充分證據(jù)證明該損失是由服務機構的操作造成的，否則基金管理人應當對自身不當操作等造成的損失承擔相關責任。運營不承擔任何責任。（十七）基金資產總值：指基金資產所擁有的各類證券、銀行存款本息及其他資產的總值。(18)基金資產凈值：指基金總資產減去負債后的值。（十九）基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的值。(20)基金資產估值：是指對基金資產和負債的價值進行計算和評估，以確定基金的資產凈值和凈單位價值的過程。（二十一）初始銷售期：指基金合同約定的基金初始銷售期，自基金份額銷售之日起不超過1個月。(22)存續(xù)期：指基金成立至終止的期間。（二十三）開放期：指銷售機構辦理基金申購、贖回等業(yè)務的期間。(24)工作日：指基金管理人、基金托管人開展日常業(yè)務的工作日。(25)交易日：指證券交易所及證券交易所的正常交易日。（26）認購：是指基金投資人在基金初始銷售期間按照本合同約定認購基金份額的行為。（二十七）申購：是指基金投資人在基金開放期間，按照本合同的規(guī)定申請申購基金份額的行為。（28）贖回：指基金份額持有人在基金開放期間按照本合同的要求將基金份額換成現(xiàn)金的行為。(29)元：指人民幣元。(30)不可抗力：指任何無法預見、無法避免或無法克服的客觀情況，包括但不限于《基金法》等相關法律法規(guī)和重大政策調整、臺風、洪水、地震、流行病等自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、戒嚴、沒收、恐怖行為、突然停電或其他緊急情況、證券交易所異常停牌或停止交易。三、聲明和承諾（一）基金份額持有人聲明及承諾1、基金份額持有人聲明其投資于本基金的財產為其擁有合法所有權或處分權的財產，確保該財產的來源和使用符合國家有關規(guī)定，并保證基金管理人、基金托管人完全依法受權委托本人進行基金投資管理和基金財產托管業(yè)務，保證不存在其他限制管理人、托管人對基金財產行使權利的限制性條件，此類權利不會受到任何其他第三方的質疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文，了解相關權利和義務，了解相關法律法規(guī)和所投資基金的風險收益特征，并愿意承擔相應的投資風險；本委托事項符合其業(yè)務決策程序的要求。2、基金份額持有人確認符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條、第十三條規(guī)定的合格投資者資格要求，并承諾向基金管理人提供相關投資用途，投資偏好、投資限制、風險承受能力等基本信息真實、完整、準確、合法，不存在重大遺漏或誤導。上述信息如有重大變化，將適時書面通知基金管理人。基金份額持有人知悉，基金管理人和基金托管人未對基金財產的收益狀況作出任何承諾或保證。（二）基金管理人的聲明和承諾1、基金管理人保證在簽訂本合同前已向基金份額持有人充分說明相關法律法規(guī)及相關投資工具的運行市場和方法，同時已揭示相關風險。2、基金管理人了解基金份額持有人的風險偏好、風險感知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務狀況進行了充分評估。3、基金管理人承諾按照盡職、誠實、審慎、勤勉的原則管理和使用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低回報。4、基金管理人承諾本產品不屬于傘形信托計劃，不屬于場外基金配置產品，符合監(jiān)管機構相關法律法規(guī)。（三）基金托管人聲明及承諾基金托管人承諾按照盡職、誠信、審慎、勤勉的原則安全保管基金財產，并履行本合同約定的其他義務。四、基金基本情況（一）基金名稱**新三板資產管理計劃。(2)基金種類合約投資基金。（三）基金運作封閉式操作方式。（四）基金投資目標投資擬在新三板掛牌的創(chuàng)新優(yōu)質企業(yè)（項目），通過協(xié)議轉讓或私募投資方式投資已在新三板掛牌的公司，投資做市商股票，并投資于競價交易的股票。(5)基金期限封閉運營2年，第三年根據(jù)市場和運營計劃延期或提前終止。（六）基金份額初始銷售面值基金單位初始銷售面值為1.00元/單位。(7)其他本基金設定為均等份額。除基金合同另有約定外，各基金份額具有相同的合法權益。五、基金份額的首次銷售基金份額的首次出售，按照下列規(guī)定進行：（一）基金份額的初始銷售期首次銷售期限自基金份額銷售之日起不超過1個月。首次發(fā)售的具體時間由基金管理人根據(jù)相關法律法規(guī)和與基金合同的約定確定，并在基金投資說明書中披露?；鸸芾砣伺c代銷機構協(xié)商后，可提前終止首次發(fā)售，并向特定投資者履行相應的通知程序，視為提前終止首次發(fā)售。若基金管理人提前發(fā)出終止首次發(fā)售通知，本基金自通知載明之日起不再接受申購申請。（2）基金份額銷售方式本基金通過基金管理人委托的銷售機構進行銷售。具體以招股說明書為準?；鸱蓊~持有人認購本基金，必須與基金管理人、基金托管人簽訂《基金合同》，并按銷售機構規(guī)定的方式繳納足額認購金額。認購的具體數(shù)額和份額以登記機構的確認結果為準。（3）基金份額銷售目標能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人、依法設立的組織或者中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。今后法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（四）基金份額申購及持有限額基金份額持有人在首次銷售期間的認購金額不低于100萬元（不含認購費），可以多次認購。首次銷售期間的追加認購金額為10萬元（不含認購費）的整數(shù)倍。（五）基金份額認購費基金認購率[]%。計算方法如下：凈認購額=認購額÷（1+認購率）認購費用=認購金額-凈認購金額（六）基金首次出售時的利息處理基金份額持有人認購參與資金在初始銷售期間產生的利息（含認購費用）在基金設立后轉換為相應的基金份額，歸基金份額持有人所有。股權轉讓的具體數(shù)額以登記機構備案為準。（七）基金份額的計算1、本基金采用金額認購方式。認購股份計算如下：認購單位=（凈認購金額+利息）/基金單位初始面值2、認購份額的計算保留小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第三位四舍五入，四舍五入部分所代表的資產計入基金財產。(8)初始銷售期間的認購手續(xù)一、認購流程基金份額持有人辦理申購業(yè)務時應提交的文件、辦理程序、辦理時間、辦理規(guī)則等，在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)定為準。2.認購申請的確認銷售機構受理認購申請并不意味著確認申請成功，僅代表銷售機構實際收到了認購申請。認購申請一經接受，不得撤銷。申購申請按時間優(yōu)先原則確認，同時收到的申購申請按金額優(yōu)先原則確認。申請是否有效以登記機構的確認和基金的設立為準。基金份額持有人應在基金設立后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認及有效申購份額。遇特殊情況，基金管理人與基金委托人可協(xié)商處理。（九）銷售初期客戶資金管理基金管理人應當將投資者在基金首次銷售期間的資金存入專門賬戶，任何機構和個人在基金首次銷售結束前不得使用。（十）認購資金的交付認購資金以現(xiàn)金方式交付，投資者必須將資金從自己在邊境銀行開立的銀行賬戶轉入募集資金賬戶，并在備注中注明：“XX（投資者）認購**新三板資產管理計劃”.基金管理人可以委托基金運營服務機構開立募集賬戶，僅用于在募集期間和基金存續(xù)期內收取和支付認購、申購、贖回的資金。六、基金設立與備案（一）基金的設立募集期結束后，募集資金全部轉入專項托管賬戶，基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理人發(fā)出資金到賬通知，基金成立。認購基金在基金設立前產生的利息按照銀行人民幣活期存款利率計算。基金設立后，轉換為基金份額，歸基金投資人所有。向基金持有人和托管人致基金設立通知。基金設立日期以基金管理人向基金持有人和托管人發(fā)出的《基金設立通知》中載明的日期為準。(2)基金備案一、基金備案條件首次銷售期滿，基金投資人總數(shù)不超過200人，初始委托資產總額不低于100萬元，但不超過50億元。符合基金備案條件的，基金管理人應當自募集完成之日起20個工作日起，通過基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。根據(jù)私募基金的主要投資方向，注明基金類型，如實填寫基金名稱、資本規(guī)模、基金份額持有人、私募基金合同、基金公司章程或合伙協(xié)議等基本信息.私募基金備案材料齊全、符合要求的，基金行業(yè)協(xié)會將通過公告方式完成私募基金備案手續(xù)。2、初始基金銷售失敗的處理首次銷售期滿且不能滿足上述備案條件，或因不可抗力無法備案基金合同，或因重大違規(guī)行為被監(jiān)管機構終止首次銷售，基金首次銷售將失敗。基金管理人應當承擔以下職責：（一）以自有財產承擔出售產生的債務和費用；（2）首次銷售期滿后30天，退還投資者支付的款項，并加算同期銀行活期存款利息。七、基金申購與贖回本基金存續(xù)期間，將關閉運營，不開放申購、贖回，也不接受違約退出。

八、當事人及權利義務本合同當事人的基本情況在本合同的開頭注明。（一）基金份額持有人一、基金份額持有人的權利包括但不限于：（一）分享基金財產收益；（二）參與清算后剩余基金財產的分配；（三）按照合同約定認購和贖回基金；（四）監(jiān)督基金管理人、基金托管人履行投資管理和托管義務；（5）按照本合同約定的時間和方式獲取基金運作信息；(6)國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。2、基金份額持有人的義務包括但不限于：(1)遵守本合同；（二）支付基金份額的購買價款和規(guī)定的費用；（三）對所持基金份額范圍內的基金損失或終止承擔有限責任；（四）及時、全面、準確地告知基金管理人其投資目標、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本信息；（五）向基金管理人或其銷售機構提供法律法規(guī)要求的資料和文件，配合基金管理人履行反洗錢義務；（六）不違反本合同規(guī)定干預基金管理人的投資行為；（七）不得從事?lián)p害基金及其投資者合法權益、基金管理人管理的其他資產和基金托管人托管的其他資產的活動；（八）按照本合同規(guī)定支付管理費、托管費、運營服務費和業(yè)績報酬，并承擔基金財產運營中產生的其他費用；（九）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。（二）基金管理人1、基金管理人的權利包括但不限于：（一）按照本合同約定獨立管理和使用基金財產；（二）按照本合同約定足額、按時取得基金管理人的報酬；（三）按照有關規(guī)定行使基金資產投資證券所產生的權利；（4）根據(jù)本合同及其他有關規(guī)定對基金托管人進行監(jiān)督，并及時采取措施制止基金托管人違反本合同或相關法律法規(guī)，給基金財產和他人利益造成重大損失的行為。派對。，并向中國證監(jiān)會報告；（五）自行銷售或者委托具有基金銷售資質的機構代銷基金，制定、調整基金銷售業(yè)務規(guī)則，對代理銷售機構的銷售行為進行必要的監(jiān)督；（六）自行或委托第三方機構辦理登記、估值核算和信息披露，但基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除；（七）有權委托其他機構對投資所涉資產進行盡職調查和資產評估；（八）基金管理人可根據(jù)需要更換投資管理人。投資管理人變更后，基金管理人應當及時通知基金份額持有人。(9)國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。2、基金管理人的義務包括但不限于：（一）辦理基金備案手續(xù)；（二）自本合同生效之日起，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和使用基金財產；（三）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析和決策，以專業(yè)的方式管理和運營基金資產；（四）建立健全部門的風險控制、監(jiān)督審計、財務管理和人事管理制度，確保管理的基金財產獨立于其他管理的基金財產和基金管理人的固有財產，以及不同的財產。下管理是分開的。管理、保留獨立賬戶和進行投資；(5)除法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三方謀取利益，不得委托第三方經營基金財產；（六）辦理或者委托經中國證監(jiān)會批準辦理開放式證券投資基金份額登記的其他機構代為辦理基金份額登記；（七）按照合同約定接受基金份額持有人、基金托管人的監(jiān)督；（八）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者進行其他法律行為；（九）根據(jù)本合同的規(guī)定，編制并向基金份額持有人提交基金財產投資報告，說明報告期內基金財產的投資運作情況；（十）按照本合同的規(guī)定編制基金業(yè)務的季度報告和年度報告；（十一）按照本合同的規(guī)定計算并向基金份額持有人報告基金份額的凈值；（十二）進行基金核算；（十三）保守商業(yè)秘密，不泄露基金的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外；（十四）保管基金經營活動的全部會計資料，妥善保管相關合同、協(xié)議、交易記錄等相關資料；（十五）公平對待不同管理的財產，不得從事?lián)p害基金財產及他人利益的活動；（十六）對相關交易主體和資產進行全面盡職調查，形成書面工作底稿，出具盡職調查報告；（17）自行或委托其他機構按照本合同約定的方式向基金托管人致基金財產各項交易的數(shù)據(jù)和信息；（十八）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。（三）基金托管人1、基金托管人的權利包括但不限于：（一）按照本合同約定，按時足額取得資產托管費；（2）根據(jù)本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對基金財產的投資和運作，以及基金管理人違反本合同或相關法律法規(guī)，給基金財產和利益造成重大損失的其他當事人的，有權向中國證監(jiān)會報告并采取必要措施；（三）按照本合同約定，依法保管基金財產；(4)國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。2、基金托管人的義務包括但不限于：（一）安全保管基金財產；（二）設立專門的資產托管部門，營業(yè)場所符合要求，配備充足、合格的熟悉資產托管業(yè)務的專職人員，負責財產托管事宜；（3）對不同托管資產分別設立賬戶，確?；鹳Y產的完整和獨立；(4)除法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三方謀取利益，不得委托第三方托管基金財產；（五）按照規(guī)定開立和注銷基金資產的專用托管賬戶、證券賬戶、期貨賬戶和投資所需的其他賬戶；（六）審核基金份額凈值；（七）按合同約定定期出具保管報告；（八）按照本合同約定，按照基金管理人的投資指令，及時辦理清算交割事宜；（9）按照法律法規(guī)和監(jiān)管機構的有關規(guī)定，保存與基金業(yè)務活動有關的合同、協(xié)議、憑證等文件；（10）公平對待托管的不同財產，不得從事?lián)p害基金財產及其他各方利益的活動；（十一）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人披露；(12)根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，監(jiān)督基金管理人的投資運作?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定，或違反本合同約定的，應拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人并有權舉報中國證監(jiān)會；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人按照交易程序生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反合同約定的，應當立即通知基金管理人，并有權向中國證監(jiān)會；（十三）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。9、基金份額登記（一）基金登記業(yè)務是指基金登記、托管、清算和結算業(yè)務，具體包括基金份額持有人基金賬戶的設立和管理、基金份額的登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算,代理分配股息，建立和保存基金份額持有人名冊等。（2）基金的登記由基金管理人或基金管理人委托的其他機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構代為辦理基金登記的，應當與相關機構簽訂代理協(xié)議，明確代為辦理基金份額登記的機構的權限和職責。（三）登記機關享有下列權利：1、建立和管理基金份額持有人的基金賬戶；2.獲得注冊費；3、保存基金份額持有人的開戶信息、交易信息、基金份額持有人名冊等；4、在法律法規(guī)允許的范圍內，制定、調整登記業(yè)務相關規(guī)則并依法予以公告；5、法律、法規(guī)規(guī)定的其他權利。（四）登記機構應當承擔以下義務：1、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金登記；2、嚴格按照法律法規(guī)和基金合同約定的條件辦理基金登記；3、保存基金份額持有人名冊及相關申購贖回業(yè)務記錄15年以上；4、對基金份額持有人的賬戶信息負有義務，對違反本義務給基金份額持有人或基金造成的損失承擔相應的賠償責任，司法強制檢查的除外；5、按照基金合同的約定，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要服務；6、法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務。十、基金投資情況(1)本基金的投資政策如下：一、投資目標本基金只投資于新三板公司股票和擬發(fā)行股票。二、投資情況本基金投資方向為：擬在新三板掛牌的創(chuàng)新優(yōu)質企業(yè)（項目）、通過協(xié)議轉讓或定增方式投資新三板上市公司、投資新三板上市公司。做市商制作的股票，投資于拍賣交易的股票?；鸪钟械男氯骞景l(fā)行的單只股票投資總額不超過基金資產總值的30%，基金持有的上市公司發(fā)行的單只股票原則上不超過10%其總股本。三、投資策略（含新三板股票）本基金嚴格遵循價值投資的投資策略。符合投資標的要求。首先，行業(yè)要有良好的發(fā)展前景，包括發(fā)展空間和盈利能力。二是要有核心能力，包括資源和管理團隊，能夠跟上或超越。在行業(yè)發(fā)展中，達到這個標準的基本都是細分行業(yè)的龍頭企業(yè)；三是價格要合理，有足夠的投資利潤空間。投資標的選擇路徑，基金將從兩個方面發(fā)展，一是自上而下，將全球視野與中國智慧相結合，推演判斷中國經濟形勢變化和產業(yè)興衰路徑；另一種是自下而上，從微觀學科的競爭策略和業(yè)績漲跌中進一步修正自上而下的邏輯和結論。這種推演和判斷的核心目的是把握未來的變化，以便于提前布局。本基金堅信，價值投資的核心是價格受供需狀況影響，價格最終會體現(xiàn)價值，但最重要的是價值判斷。價值投資不是簡單地買入偉大的公司，而是充分考慮兩個核心要素：一是正確的估值，二是足夠的安全邊際。從價值投資的角度，基金致力于尋找超過市場平均水平的高成長性公司；重點是兩類公司：一類是持續(xù)成長型公司；二是階段性高成長公司，又稱拐點公司。4.性能對比基準追求絕對收益，參考新三板指數(shù)。5.風險收益特征本基金的投資風險和收益特點為中風險高收益。6.投資限制本基金的投資范圍僅限于新三板公司和擬在新三板掛牌的公司。7.投資禁令禁止對本基金財產進行下列行為：（一）承銷證券；（二）向他人提供貸款或者擔保；（三）從事無限責任投資；（四）從事幕后交易、操縱證券價格等不正當證券交易活動；（五）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同禁止的其他行為。八、托管人應當在其能夠監(jiān)督的范圍內對投資事項進行監(jiān)督。對基金投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止等情況進行監(jiān)督檢查?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人存在違規(guī)行為的，應當及時通知基金管理人，要求其限期改正?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ?，應及時核對確認，并在期限內進行調整，以符合法律法規(guī)的要求。和投資政策要求。法律法規(guī)另有規(guī)定。九、投資政策變化本著優(yōu)先考慮基金份額持有人利益的原則，投資政策的變更可由本合同當事人協(xié)商確定，投資政策的變更須在簽訂補充協(xié)議后實施。投資政策的變化應為投資組合調整留出必要的時間。十一、基金財產（一）基金資產的托管與處置1、基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產視為自己的財產。2、基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、使用或者其他情況而取得的財產和收益，計入基金財產。3、基金管理人、基金托管人可按本合同約定收取管理費、托管費及本合同約定的其他費用?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藢ζ涔逃胸敭a承擔法律責任，其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押等權利?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、注銷或破產等原因清算的，基金財產不屬于其清算財產。4、基金財產產生的債權不得與不屬于基金財產本身的債務相抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人不得對債權人強制執(zhí)行基金財產，但因基金財產本身承擔的債務除外。上述債權人對基金財產享有主權時，基金管理人、基金托管人應當明確告知基金財產的獨立性。5、非現(xiàn)金財產的托管（一）證券資產和證券交易資金的保管基金投資形成的證券資產，由相關法定登記或托管機構按照法律法規(guī)規(guī)定保管；基金托管人對基金管理人未經基金托管人同意更換證券經紀商或托管銀行而造成的損失，以及因證券經紀商的行為導致證券交易結算資金的無常劃轉和提取造成的損失，基金托管人不承擔任何責任。原因。責任。（2）其他非現(xiàn)金資產的托管，由基金托管人負責相關權益憑證的托管?；鸸芾砣巳绨l(fā)生基金產權行使基礎的變更，必須提前或在變更當日通知基金托管人，并在變更后5個工作日內報送基金托管人。基金管理人不得將上述實質上由基金管理人托管的基金財產進行抵押、轉讓，并對相關財產的安全、完整負責。（三）基金托管人不負責托管由該機構以外的機構實際有效控制的基金資產。（2）基金資產相關賬戶的開立和管理基金管理人應當按照規(guī)定開立基金賬戶和募集資金賬戶，基金托管人應當提供必要的配合并提供所需材料。一、基金賬戶開立與管理（一）基金管理人負責為基金開立所需的基金賬戶。（二）基金管理人開立基金賬戶時，應將專用托管賬戶作為贖回資金和分紅的指定收款賬戶。以雙方認可的方式及時將基金賬戶的開戶信息告知基金托管人。（四）基金托管人在收到開戶信息前，基金管理人不得將該賬戶用于投資活動。（五）基金托管人有權隨時向基金登記人查詢賬戶信息?；鸸芾砣藨斣诿考径冉Y束后十個工作日將開放式基金報表送交基金托管人。2.籌資期間的開戶及管理（一）本基金首次銷售募集的資金存入募集資金賬戶。該賬戶由基金管理人委托的運營服務機構開立，該賬戶僅用于在募集期和基金存續(xù)期內的申購、申購、贖回資金的收付。（2）基金首次銷售期屆滿或停止首次銷售時，在首次銷售后的基金金額和基金份額持有人數(shù)量符合相關法律法規(guī)和本合同的規(guī)定后，基金管理人應委托運營服務機構將所有資金劃入基金托管人開立的專項基金財產托管賬戶。（三）基金初始銷售期屆滿，不符合基金備案要求的，基金管理人將按規(guī)定辦理退款等事宜。3、基金財產托管專用賬戶的開立和管理（一）專用托管賬戶是指基金管理人、基金托管人為履行本合同而在托管人指定的銀行為基金單獨開立的銀行結算賬戶。專用托管賬戶名稱應包含“**新三板資產管理計劃”，具體名稱以實際開戶為準。賬戶預留印章按照存管銀行的具體規(guī)定執(zhí)行，相應印章由資金托管人保管。同時，網(wǎng)銀客戶號、機構網(wǎng)銀登錄密碼、專用托管賬戶的網(wǎng)銀憑證均由資金托管人保管。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回款、支付基金收益、募集認購資金等，均須通過該專用托管賬戶進行?；鹜泄苋税凑找?guī)定開立基金財產專用托管賬戶時，基金管理人應當提供必要的配合，并在開戶過程中提供所需材料。（二）專項托管賬戶的開立和使用以基金開展業(yè)務的需要為限?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏靡曰鹈x開立其他銀行賬戶；不得將本基金的任何銀行賬戶用于本基金業(yè)務以外的活動。（三）專用托管賬戶的管理應當符合有關法律法規(guī)的規(guī)定。4、證券交易資金賬戶（資金專戶）的開立與管理證券交易資金賬戶是基金管理人選定的以基金名義在證券公司下屬營業(yè)機構開立的賬戶，與專用托管賬戶建立第三方托管關系?；鸸芾砣藨趯Ｓ猛泄苜~戶所屬銀行簽訂《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議》。證券交易資金賬戶開立后，基金管理人應當及時以雙方認可的方式將專項資金賬戶的相關信息通知基金托管人。本合同有效期內，未經基金托管人同意，基金管理人不得注銷基金賬戶，不得通過“第三方存管”平臺。資金托管人負責通過銀證劃轉的方式完成資金劃轉。5、證券賬戶的開立與管理（一）基金托管人應當按照規(guī)定為基金財產開立證券賬戶?；鸸芾砣藨陂_戶過程中提供必要的配合并提供所需資料。證券賬戶持有人名稱應當符合證券登記結算機構的有關規(guī)定。（2）證券賬戶的開立和使用僅限于滿足本基金業(yè)務需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣宋唇泴Ψ酵獠坏贸鼋杌蜣D讓基金證券賬戶，不得將基金證券賬戶用于本基金業(yè)務以外的活動。證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，證券賬戶的管理和使用由基金管理人負責。6、期貨結算賬戶的開立與管理（一）基金托管人和基金管理人應當代表基金按照有關規(guī)定開立期貨結算賬戶和期貨資金賬戶，并從中國金融期貨交易所取得交易代碼。期貨結算賬戶名稱、期貨資金賬戶名稱及對應的交易代碼名稱按照有關規(guī)定設立。（2）基金管理人授權基金托管人有權選擇其他具有期貨保證金存管資格的商業(yè)銀行辦理相關銀期劃轉業(yè)務?；鹜泄苋送ㄟ^銀期劃轉方式辦理期貨交易的出入金。（3）本基金的專用托管賬戶也是期貨結算賬戶。7、投資性定期存款銀行賬戶的開立和管理基金資產投資于存款機構開立的定期存款銀行賬戶，包括實物賬戶或虛擬賬戶，其預留印章由托管人保管。本著便于資金資產安全保管和日常監(jiān)管核查的原則，存管銀行應盡量選擇資金存管銀行所在的分支機構。對于任何定期存款投資，基金管理人必須與存管機構簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權利和義務，并附于劃轉指令后。協(xié)議必須有以下明確條款：“存單不得以任何方式質押或質押，不得用于轉讓和背書；所有本息還款或提前支取必須轉入專用托管賬戶（指定賬戶名稱、開戶銀行、賬號等），不得轉入其他賬戶。上述條款未在定期存款協(xié)議中體現(xiàn)的，基金托管人有權拒絕定期存款投資的劃轉指令?；鹜泄苋巳〉么婵钭C明后，應保留該存款證明原件?；鸸芾砣藨斣诤侠淼臅r間進行定期存款的投資和提取。若基金管理人提前支取或部分支取定期存款，如存在利息差額（即支付時對基金財產的應計資本利息與提前支取資金所收取資金的利息差額），利差的處理方式由基金管理人與基金托管人協(xié)商確定。8、其他賬戶的開立和管理其他因業(yè)務發(fā)展需要開立的賬戶，由基金托管人或基金管理人按照有關法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按照相關規(guī)定進行管理和使用。12.致、確認和執(zhí)行投資指令（一）交易清算授權（基金管理人已向基金托管人出具統(tǒng)一授權文件的，以統(tǒng)一授權文件為準）1、基金管理人應指定專人向基金托管人致投資指令。2、基金管理人應在基金投資運營前向基金托管人提供書面授權文件，包括授權人、、、預留印章和授權人簽字樣本。授權文件應當注明被授權人的相應權限。并加蓋基金管理人公章。3、基金托管人應在收到授權通知當日通過錄音方式與基金管理人確認。授權通知書應注明生效日期。4、基金管理人撤銷或變更對指令致人的授權的，應向基金托管人提交變更后的書面授權文件，確認后生效，原授權文件同時廢止。時間。變更后的授權文件原件應及時送交基金托管人。5、基金管理人、基金托管人對授權文件負有義務，不得泄露給授權人及相關經營者以外的任何人。(2)投資指示的內容1、投資指令是基金管理人向基金托管人發(fā)出的在使用基金資產時轉移資金和支付其他資金的指令?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的指示應當載明劃轉原因、支付時間、到賬時間、金額、收款賬戶等，并加蓋預留印章并簽字或由授權人蓋章。2、基金專用托管賬戶內發(fā)生的銀行結算手續(xù)費及其他銀行費用，由基金托管人直接從專用托管賬戶中扣除，無需基金管理人下達指令。(3)致、確認和執(zhí)行投資指令的程序1.致投資指令基金管理人應使用致指令的方式。發(fā)出指令的方式，經有關各方協(xié)商一致，可變更或增加?；鸸芾砣藨敻鶕?jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的交易權限內發(fā)出指令；受權人應嚴格按照其授權發(fā)出指令。基金管理人不得否認被授權人按照約定程序發(fā)出的指令的有效性。但如果基金管理人撤銷或變更委托致方的授權，基金托管人根據(jù)本合同予以確認，則基金管理人對委托致方無權致的指令不承擔任何責任，或超出權限發(fā)出的指令?；鹜泄苋藨袚纱水a生的責任，但授權變更但基金托管人未按照本合同約定予以確認的除外。指令發(fā)出后，基金管理人應及時與基金托管人確認。基金管理人向托管人致有效的劃轉指令時，應當保證基金托管人有足夠的處理時間。除考慮資金在途時間外，還應給予資金托管人2個工作小時的審批時間。如基金托管人在每個工作日13:00后收到基金管理人發(fā)出的銀證劃轉或銀期劃轉劃轉指令，基金托管人不保證當日完成劃轉；對于基金管理人發(fā)出的其他劃轉指令，基金托管人不保證在銀行的劃轉過程當日完成。有效的轉賬指令是指指令要素（包括付款人、支付賬號、收款人、支付賬號、金額（大小寫）、支付原因、支付時間）準確，預留印章相符，相關指令附件都是完整的并且位置是足夠的轉移指令。交易完成后，基金管理人應在銀行間市場債券交易交易單上蓋章，并交基金托管人確認。2、投資訂單的確認基金托管人應當指定專人接收基金管理人的指令，并提前通知基金管理人，并與基金管理人約定收發(fā)指令的方式。指令送達基金托管人后，基金托管人應指定專人立即審慎核實相關內容、印章和簽名。3.投資訂單的執(zhí)行基金托管人收到基金管理人發(fā)出的指令后，應立即審慎核實相關內容、蓋章和簽名，并在核實無誤后在規(guī)定的期限內立即執(zhí)行。指令執(zhí)行完成后，基金托管人應當及時通知基金管理人。基金管理人在向基金托管人發(fā)出指令時，應確?；鹭敭a專用托管賬戶有充足的資金余額。在資金不足的情況下，基金托管人不得執(zhí)行基金管理人向基金托管人發(fā)出的投資指令。，但應立即通知基金管理人，由基金管理人審核查明原因，確認交易指令無效?；鹜泄苋藢σ蛭茨軋?zhí)行指令而造成的損失不承擔任何責任。13.交易、清算和交收安排(1)現(xiàn)場交易基金管理人在基金正式投資運營前為基金指定券商和交易席位、參與基金場內證券投資的券商的交易席位、交易品種費率表、證券經紀人的傭金。收費標準等事項在本合同綜合服務協(xié)議中約定。本基金通過指定證券經紀商進行交易時，有關交易數(shù)據(jù)的收發(fā)、現(xiàn)場證券交易的資金清算、交割等事項，在本合同綜合服務協(xié)議中約定。1、基金市場證券投資的結算交割，由基金管理人直接選擇的證券經紀商按照相關登記結算公司的結算規(guī)則辦理。2、基金管理人授權基金托管人保管基金的銀證轉賬密碼、銀行賬戶密碼及相關電子憑證等與資金轉賬有關的信息和印章。（二）開放式基金投資清算結算安排1、開放式基金認購（認購）對應的資金劃轉，由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃轉指令進行劃轉?；鸸芾砣松曩彛ㄉ曩彛╅_放式基金時，應當將劃轉指令連同基金申購（申購）申請表提交基金托管人。資金托管人經核實無誤后，應當及時發(fā)出劃轉指令執(zhí)行?；鸸芾砣藨獙崟r調整當日可用資金余額?；鸸芾砣耸盏交鹫J購（認購）確認回執(zhí)后，應立即前往基金托管人處。2、基金管理人贖回開放式基金時，應向基金托管人致基金贖回申請，同時向基金管理公司或代理機構發(fā)出基金贖回申請；基金管理人應在收到贖回確認回執(zhí)后，通知基金托管人。3、為保證基金資產核算和估值的及時處理，基金管理人應確認開放式基金交易（包括申購、申購、贖回、基金轉換、分紅再投資、現(xiàn)金分紅等）.)在取得確認單等文件時，要求并督促基金管理公司當日將其交給基金管理人，基金管理人收到后應立即前往基金托管人處。（三）股指期貨結算安排本基金相關期貨投資的具體操作按照《期貨交易資金結算三方協(xié)議》和《銀期轉讓協(xié)議》執(zhí)行。（四）股權項目場外交易資金結算本基金場外投資對應的資金劃轉，由基金托管人按照基金管理人的劃轉指令進行劃轉?；鸸芾砣藨攲⑥D讓指令連同股權轉讓合同等相關交易文件致給基金托管人。資金托管人經核實無誤后，應當及時發(fā)出劃轉指令執(zhí)行。股權轉讓合同及其他交易文件約定的其他轉讓條件，由基金管理人審核，基金托管人不承擔審核責任。同時，基金管理人應將相關收款賬戶名稱、賬號、交易費率等書面通知基金托管人。投資或收益分配資金必須退回基金托管人開立的專項基金財產托管賬戶，不得轉入其他賬戶?；鸸芾砣藨斣谕瓿蓸说墓蓹噢D讓工商變更登記后3個工作日內，向基金托管人提供該股權登記文件（復印件加蓋管理人有效印章）。（五）資金結算注意事項1、基金管理人在執(zhí)行基金管理人發(fā)出的指令時，應確保基金托管人有足夠的結算頭寸。當基金的資金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)出的劃轉指令?；鸸芾砣嗽谥罗D賬指令時應充分考慮基金托管人辦理轉賬所需的合理時間。2、在基金頭寸充足的情況下，基金托管人在正常業(yè)務受理渠道和時間，不得延誤或拒絕執(zhí)行基金管理人符合法律法規(guī)和本合同規(guī)定的指令，但銀行托管賬戶余額不足或資金托管不可抗力除外。3、基金管理人下達指令時，應當為基金托管人執(zhí)行指令留出必要的時間。因基金管理人未能按時傳遞指令并為劃撥留出足夠時間，導致資金未能按時到賬所造成的損失，基金管理人應承擔責任。4、因投資本基金而產生的應收資產，由基金管理人負責與有關各方確定收款日期并通知基金托管人?；鹭敭a在到達日未到達基金托管人處的，基金托管人應當及時通知基金管理人?；鸸芾砣藨敳扇〈胧┫蛴嘘P各方收取催收。在此過程中造成基金財產損失的，基金管理人應負責向相關方追回基金財產的損失。（六）資金、證券賬戶、交易記錄的核對1.交易記錄的驗證基金經理定期檢查交易記錄。在與基金托管人核對估值結果前，必須確保所有實際交易記錄與賬簿上的交易記錄完全一致。實際交易記錄與賬簿記錄不一致，造成賬務不全或不真實的，由此造成的損失由基金管理人承擔。2.資金賬戶核對基金財產的基金賬目應當按照基金管理人與基金托管人約定的方式進行核對，確保相關各方賬目一致。3.證券賬戶核對對于基金資產的證券賬戶，相關各方應根據(jù)外部第三方對賬數(shù)據(jù)進行定期對賬。(7)交易數(shù)據(jù)的傳輸基金管理人應委托華泰證券按照與基金托管人協(xié)商確定的方式將場外清算數(shù)據(jù)傳輸至基金托管人?；鸾灰讛?shù)據(jù)傳輸?shù)木唧w操作按照基金管理人、基金托管人、華泰證券簽訂的《基金合同綜合服務協(xié)議》執(zhí)行。14.未經授權的交易(1)越權交易的定義擅自交易是指基金管理人違反相關法律法規(guī)，違反或超過基金份額持有人在本合同項下的授權而進行的投資交易，包括：本合同按照規(guī)定進行的投資交易，例如基金管理人應當在有關法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權限內使用基金財產進行投資管理，不得違反有關法律法規(guī)和本合同的約定，進行越權投資。(2)處理未授權交易的程序一、上述“違反有關法律法規(guī)和本合同約定的投資交易、投資限制、投資限制等”的處理程序。越權交易?；鹜泄苋嗽谛惺贡O(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者違反合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄苋嗽谛惺贡O(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人按照交易程序作出的有效投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定或者違反合同約定的，應當立即通知基金管理人，并有權向中國證監(jiān)會報告?；鸸芾砣藨斨鲃酉蚧鹜泄苋藞蟾嫖唇浭跈嗟慕灰?，并在限期內，基金托管人有權隨時查閱通知并督促基金管理人改正?；鸸芾砣擞馄谖锤恼鹜泄苋送ㄖ脑綑嗍马椀?，基金托管人應當向中國證監(jiān)會報告。2、未經授權的交易產生的損失及相關交易費用由基金管理人承擔，由此產生的收益歸基金所有。（三）基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督1、基金托管人對基金管理人投資行為進行監(jiān)督的具體內容和標準按照本合同所附投資監(jiān)督事項清單執(zhí)行。2、基金托管人對基金財產投資限制的監(jiān)督檢查自基金設立之日起進行。本合同到期前1個月，因基金資產變現(xiàn)的需要，基金資產的投資比例可能不符合上述資產配置比例的規(guī)定。3、投資限額和投資限制的變更，應在本合同雙方事先簽訂補充協(xié)議后實施，并留出必要的時間讓基金托管人對事項進行調整和監(jiān)督。15、基金資產評估與核算（一）基金資產估值一、估值目的基金財產估值的目的是客觀、準確地反映基金財產的價值，為基金份額的申購和贖回提供估值依據(jù)。2.估值對象本基金財產下的所有股票、權證、債券、基金、期貨和銀行存款本息、應收款項、其他投資和其他資產和負債。三、估值時間基金管理人在每個交易日對基金屬性進行評估，T日估值于T+1日完成。4、估值依據(jù)估值應當符合本合同、《證券投資基金會計核算指引》等法律法規(guī)的規(guī)定。法律法規(guī)沒有明確規(guī)定的，參照證券投資基金行業(yè)通行做法處理。五、估值方法本基金估值如下：(1)證券交易所上市證券的估值A、在證券交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），按照估值日在證券交易所上市的市場價格（收盤價）估值；估值日無交易，最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生重大變化的，以最近交易日市場價格（收盤價）為估值基礎；如果最近一個交易日后經濟環(huán)境發(fā)生重大變化，可以參考同類投資產品的當前市場價格和重大變化，調整最近交易的市場價格以確定公允價格。.B、在交易所上市并以凈價交易的債券，按估值日收盤價估值。若估值日無成交，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，則按最近交易日收盤價估值。如果最近一個交易日后經濟環(huán)境發(fā)生重大變化，可以參考同類投資產品的當前市場價格和重大變化調整近期交易市場價格確定公允價格。C、在證券交易所上市的未以凈價交易的債券，以估值日收盤價減去債券收盤價中包含的應收債券利息后的凈價估值；經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，估值以債券最近交易日收盤價減去債券收盤價后的凈價為基礎。如果最近一個交易日后經濟環(huán)境發(fā)生重大變化，可以參考同類投資產品的當前市場價格和重大變化調整近期交易市場價格確定公允價格。D、在交易所上市且不存在活躍市場的證券，采用估值技術確定其公允價值。對于在交易所上市的資產支持證券，公允價值采用估值技術確定，估值技術難以可靠計量公允價值的，以成本估值。（二）非上市期間有價證券按下列情形處理：A、送股、轉增、配股、公開發(fā)行的新股，按照估值日同一股票在證券交易所上市的市場價格（收盤價）估值；收盤價）估值。B、首次公開發(fā)行的非上市股票、債券和認股權證，采用估值技術確定公允價值，估值技術難以可靠計量公允價值的，以成本為基礎估值。第一階段，首次公開發(fā)行股票，限售期，同一股票在交易所上市后，按同一股票在交易所上市的市場價格（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按照監(jiān)管部門或行業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定進行估值，確定公允價值。（三）在全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益產品的公允價值采用估值技術確定。（四）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所在市場分別估值。（五）證券投資基金的估值方法A、上市證券投資基金按照估值日所在證券交易所的收盤價進行估值；估值日無成交的，以最近交易日收盤價估值；B、其他未上市流通的開放式證券投資基金，按照估值日前一日公布的基金份額凈值估值。估值日前未公布基金份額凈值的，按成本估值。C、貨幣資金按成本計價，每天按照上一交易日的收益計提分紅。(6)期貨以估值日的結算價估值。估值日無結算價，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，以最近交易日結算價進行估值。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（七）本基金持有的衍生品及其他有價證券上市交易，按估值日收盤價估值；估值日無成交的，以最近交易日收盤價估值；采用估值技術確定公允價值，估值技術難以可靠計量的，按成本估值；對于已停止交易但未行權的證券，其公允價值采用估值技術確定。（八）銀行存款、債券、回購等有息資產及其他有息資產，在持有期間按約定利率每日計提，并于持有期的當日計入實際收到的利息。興趣來了。（九）有確鑿證據(jù)表明上述估值方法不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人協(xié)商后，采用最能反映公允價值的價格。（十）有關法律法規(guī)對監(jiān)管部門有強制性規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新品，按國家最新規(guī)定進行估價?；鸸芾砣?、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反本合同約定的估值方法、程序及相關法律法規(guī)，或者未能充分保護基金份額持有人利益的，應當立即通知對方，共同追究原因由雙方協(xié)商解決?；鸸芾砣顺袚嬎慊鹳Y產凈值和進行基金核算的義務；基金托管人應當按照法律法規(guī)的要求履行估值和凈值計算的復核職責?；鸸芾砣嗽谡{整估值方法時應及時通知基金托管人。基金托管人應當認真核對基金管理人采用的估值政策和程序。如有異議，基金托管人有權要求基金管理人作出合理解釋，并通過積極討論達成共識。相關各方在平等基礎上充分討論后無法達成共識的，以基金管理人對基金資產凈值的計算結果為準。6.估值程序（一）基金份額凈值計算保留小數(shù)點后四位，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此產生的損益由基金財產承擔。國家另有規(guī)定的，以其他規(guī)定為準。（2）基金管理人在每個交易日對基金財產進行評估，并在T+1日完成T日估值，并按約定方式與基金托管人核對。估價原則應符合本合同及其他法律法規(guī)的規(guī)定。（三）基金財產凈值的計算和核算義務由基金管理人承擔。因此，與基金財產有關的會計事項，會計責任人為基金管理人。相關各方在平等基礎上充分討論后無法達成共識的，以基金管理人對基金資產凈值的計算結果為準?；鹭敭a估值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人、基金托管人應當立即更正，并采取合理措施防止進一步損失。七、暫停估值的情形（一）與基金投資有關的證券交易市場因法定節(jié)假日等原因休市時；（二）基金管理人、基金托管人因不可抗力等原因無法準確評估基金財產價值時；（三）在基金管理人認為緊急的情況下，基金管理人不能出售或者評估基金財產；（四）中國證監(jiān)會和本合同認定的其他情形。8、基金份額凈值的確認基金管理人負責計算基金資產凈值和基金份額凈值，基金托管人進行審核?；鸸芾砣藨攲⒔浕鹜泄苋藢徍说纳显伦詈笠粋€交易日的基金資產凈值以各方同意的格式報送基金份額持有人。基金管理人在每個開放日公布業(yè)績報酬提取后基金份額的凈值。九、特殊情況的處理（一）基金管理人或基金托管人按照估值方法進行估值時，所產生的差錯不作為基金財產估值差錯處理。（2）由于不可抗力，或者由于證券交易所、登記結算公司致的數(shù)據(jù)有誤，或者由于國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，盡管基金管理人、基金托管人已采取必要措施、適當、合理的措施如果檢查未發(fā)現(xiàn)錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除由此造成的基金財產估值錯誤的賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要措施消除由此產生的影響。（2）基金資產核算1、基金管理人是基金財產的會計責任人；2、基金資產的會計年度為公歷年1月1日至12月31日；3、基金資產核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣為記賬單位；4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；5、獨立核算、獨立核算基金財產；6、基金管理人應當保存完整的會計賬簿和憑證，進行日常核算，并按照有關規(guī)定編制基金資產會計報表。7、基金托管人應定期與基金管理人核對基金財產的核算和報告編制情況。16.基金的費用和稅收（一）基金業(yè)務費用種類1、管理費；2.托管費；3、運營服務費；4、績效獎勵；5、基金證券、期貨交易手續(xù)費及開戶費；6、備案后與基金相關的會計師費、律師費；7、資金銀行轉賬手續(xù)費；8、其他按照國家有關規(guī)定和合同可以列入基金資產的費用。（二）費用計提方式、計提標準及支付方式1、管理費按前一日基金資產凈值的[]%年利率計提。計算方法如下：H＝E×[]%÷NH：每日應計管理費E：前一交易日基金資產凈值N：當年的天數(shù)基金管理費自基金設立次日起按日計提，按季支付給基金管理人。基金托管人將根據(jù)與基金管理人一致的財務數(shù)據(jù)，在下個季度的前五個工作日按照指定賬戶路徑自動支付資金，基金管理人無需下達資金劃轉指令.費用自動扣除后，基金管理人應進行核對。如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不一致，請聯(lián)系基金托管人與時間協(xié)商。管理費收款賬戶如下：用戶名：帳戶：開戶銀行：2.托管費按前一日基金資產凈值的[]%年利率計提。計算方法如下：H＝E×[]%÷NH：每日應計的托管費E：前一交易日基金資產凈值N：當年的天數(shù)基金托管費自基金設立之日起按日計提，按季支付給基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，在下個季度的前五個工作日內，按照指定賬戶路徑自動支付資金，基金管理人無需下達資金劃轉指令.費用自動扣除后，基金管理人應進行核對。如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不一致，請聯(lián)系基金托管人與時間協(xié)商。3.運營服務費(1)常規(guī)運營服務費按前一日基金資產凈值的[]%年利率計提。計算方法如下：H=E×[]%÷NH：每日應計的運營服務費E：前一交易日基金資產凈值N：當年的天數(shù)基金運營服務費自基金設立之日起按日計提，并按季度支付給運營服務機構?；鹜泄苋烁鶕?jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，在下個季度的前五個工作日內，按照指定賬戶路徑自動支付資金，基金管理人無需下達資金劃轉指令.費用自動扣除后，基金管理人應進行核對。如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不一致，請聯(lián)系基金托管人與時間協(xié)商。(2)保證運營服務費營業(yè)服務費在每個公歷年的最后一個月的期限內。保證營運服務費的計算公式如下：歷年存續(xù)期內每個歷年最后一天收取的最低保證服務費=，其中E為該歷年前一日基金的資產凈值，N為基金在日歷年內存在的天數(shù)。保證最低運營服務費（如有）在基金存續(xù)期內或基金終止時的每個日歷年的最后一個月結清運營服務費時計算，基金管理人向基金管理人致轉賬指令基金托管人。10個工作日內，由基金財產一次性支付給基金運營服務機構。保證經營服務費（如有）可在下一經營年度按日攤銷。托管費及運營服務費收款賬戶如下：戶名：華泰證券股份有限公司帳戶：6開戶銀行：中國銀行省分行營業(yè)部4.績效獎勵基金業(yè)績報酬計算如下：產品利潤超過10%的部分，按利潤的20%提取，清算后一次性計提和支付產品。H=(EF×10%)×20%F是基金的原始份額×1.0000E為產品清算結束時基金資產的增值業(yè)績報酬歸基金管理人所有，在基金清算時由基金管理人計算，從基金資產或清算財產中扣除后支付給基金管理人。業(yè)績報酬提取后四個工作日，基金管理人將業(yè)績報酬劃轉指令致給基金托管人，基金托管人按照基金管理人的指示支付。因法定節(jié)假日、休息日或不可抗力無法按時支付的，延期至法定節(jié)假日、休息日后的第一個工作日或不可抗力結束后的第一個工作日進行支付。績效補償?shù)氖湛钯~戶如下：用戶名：帳戶：開戶銀行：五、其他費用的計提方法資金專用托管賬戶發(fā)生的銀行結算手續(xù)費及其他銀行費用，由資金托管人直接從專用托管賬戶中扣除，無需基金管理人指令?；鹜顿Y期間發(fā)生的交易費用、印花稅及其他相關證券交易稅費直接作為交易費用扣除?；鹱C券賬戶及其他開戶費用經基金托管人和基金管理人確認后直接從專用托管賬戶中扣除，無需基金管理人下達指令?；鸫胬m(xù)期間發(fā)生的與基金有關的信息披露費、律師費、會計師費以及國家有關規(guī)定可以計入的其他費用等，由基金托管人按照有關規(guī)定繳納。規(guī)定及相應約定，按照基金管理人的實際支出金額，從基金財產中支付，計入基金費用。(3)費率調整基金管理人、基金托管人、基金份額持有人可根據(jù)市場發(fā)展情況協(xié)商調整資產管理費率、資產托管費率和經營服務費率。(4)未計入基金業(yè)務費用的項目基金設立前的推廣費、律師費、會計師費、信息披露費等不計入基金費用。基金存續(xù)期間發(fā)生的推廣相關費用?；鸸芾砣?、基金托管人因未履行或未完全履行義務或基金財產損失而發(fā)生的費用，以及與基金財產經營無關事項的處理費用，不計入基金開支。其他根據(jù)有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定不應計入計劃費用的項目。(5)稅收參與基金運作的納稅人應當按照國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定承擔納稅義務?；鸱蓊~持有人對基金份額持有人必須繳納的稅款負責，基金管理人沒有代扣代繳稅款的義務。十七、基金收益分配基金存續(xù)期內不進行收益分配。18.報告義務（一）經營期報告一、基金管理人向基金委托人提供報告的類型、內容和時間（一）年度報告基金管理人應當自每年年度終了之日起三個月內編制完成基金年度報告，由基金托管人審閱，并向其披露投資狀況、投資業(yè)績、風險狀況等信息?；鹞腥??；鸸芾砣藨斣诿磕杲K了的第50日完成年度報告，并將年度報告提交基金托管人審核?；鹜泄苋嗽诨鹉甓葓蟾嬷谐鼍咄泄軋蟾?，并就托管人在報告期內是否盡職盡責、是否與管理人遵守規(guī)章制度等作出說明?；鹪O立不足3個月的，基金管理人可以不編制年度報告。(2)股份凈值報告基金管理人將經基金托管人審核的上月最后一個交易日的基金資產凈值以各方認可的形式提交給基金份額持有人。，基金管理人在申報單位凈值時，應當如實告知基金客戶。（三）中期報告如發(fā)生本合同約定可能影響基金份額持有人利益的重大事件，基金管理人、基金托管人應當按照法律法規(guī)和監(jiān)管機構的有關規(guī)定及時報告。具體重大事件包括但不限于以下內容：①投資經理變更。②涉及基金管理人、基金財產、資產托管業(yè)務的訴訟。③基金管理人及基金托管人托管業(yè)務部門對本合同項下基金財產的行為接受監(jiān)管部門的調查。④基金管理人及其董事、總經理等高級管理人員和投資管理人受到嚴重行政處罰，基金托管人的托管業(yè)務負責人或托管業(yè)務部門受到嚴重行政處罰。⑤法律法規(guī)和監(jiān)管機構規(guī)定的其他事項。2、向基金份額持有人提供報告和查詢基金份額持有人信息的具體方式基金管理人向基金份額持有人提供的報告，應當按照相關法律法規(guī)的規(guī)定，通過以下至少一種方式進行?；鸸芾砣艘韵铝兄辽僖环N方式披露信息的，視為履行了披露義務?；鸱蓊~持有人可通過本合同約定的方式查詢相關信息。（一）基金管理人本基金的定期報告、中期報告等信息將向基金管理人披露，基金份額持有人可隨時查閱。(2)郵件服務基金管理人或銷售機構將向基金份額持有人郵寄定期報告、中期報告等有關基金的信息。基金份額持有人在本合同簽訂頁填寫的郵寄地址為收貨地址。通訊地址發(fā)生變更的，基金份額持有人應當以書面或者基金管理人規(guī)定的其他方式通知基金管理人。(3)或電子基金份額持有人在基金認購、參股或退出基金時留下賬號、電子等聯(lián)系方式的，基金管理人也可以通過電子、電報等方式將舉報信息告知基金份額持有人。等。如基金份額持有人上述聯(lián)系方式發(fā)生變化，應及時通知基金管理人。三、基金托管人向基金份額持有人提供基金托管查詢的方式基金托管報告應存放在托管人辦公室備查，基金份額持有人可于辦公時間內前來查詢。(2)向監(jiān)管機構報告1、基金管理人應當按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員、管理的私募股權基金的投資運作和杠桿率等相關信息；10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。2、基金管理人應當在每個會計年度結束后4個月內將經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理的私募股權基金年度投資運作的基本情況報送基金業(yè)協(xié)會。19、風險披露基金投資可能面臨以下風險，包括但不限于：(1)市場風險證券市場價格受經濟因素、政治因素、投資心理、交易制度等多種因素影響，導致基金財產收益水平發(fā)生變化，產生風險，主要包括：1.政策風險風險源于國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政