2022年施工員考試題庫提升300題a4版打印(江西省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意)

1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)()核準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所【答案】BCF4M8B10K5O4C7L10K10D5U1P10J6E1L10H8HD9E7A5U9J7X6Q9P6L4C5M2W10K4L6J10ZX4T3U4G7A10P10K8U3E6U9V8H5O4J2S32、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACE9F6O3D2H3Y7S2T9T6Q2X9X4L9U9C7HD2E3I6B7T8O1V4I2E4A3T4W6K8L6U4ZW10N8F7N3H6L1G3A2F3U8D10I6J5C7L103、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】ACM5Y4P4Y3F10C1F6Z4O3C9F5D3A6K6V4HK5N10P7D10Z9L1Q2Q9S10N1M8G8F4Y10L5ZC8N3V7O2P10W7E5E8J1J7G9N2R10N6J54、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場（）。

A.管理費(fèi)

B.稅費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)【答案】CCJ1P6L1C5V8Z2E5B6S5F10G9V6C3E1T7HP7O6J5Z3A2D3Q3N6E10Z2Y6E7H1T8O7ZZ2C7M10E9M4L5S10R8K1Z9Y6B3I8B8F55、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下【答案】BCS2N1I8Q2Q7X7Y6K5E2B4R9M7D8Q1I1HT10V7V7K10L9P1J10O5B2Q6F4J9A5I3M7ZC1M10H7X9V10K2Z7N2Y6M5Z7Y9C1P10A56、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行【答案】ACP10U1C1X2X9R10N1D1S3I2I2C4X3E2O8HM8V9X8I6E4Y8P10N10S2W4B9M8B6F10W9ZY10M5A1H8Z9N6T6H9Y6N8Q8D9S1G2O17、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風(fēng)險(xiǎn)說明書【答案】DCH10N6O2D5R10R10I6N3Z1P3T6U7I5Y5S1HC3P7G2B6Z10A2P9W1G8E1A10G5Y2L8S1ZC7F6K9D9S3S1C8H2T9E2K10B9U7O1J18、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900【答案】ACE3J9Y3X1C8N8K6T3G3C9F7E6P5Y7N4HX10L3N5U4Y1A2O2P4X4X5V8T2U4D2B7ZY6P4N10J2A3P5C10H5J1B1F4S9J9L4Q19、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會(huì)【答案】ACH9X3X2H5X8N3I7S5U1K9E8I2P6N3S2HR3C2O3R6E1C8C5H6P9K8F1Z7Y2Y7K1ZF1J1G4K8C3O2I8E2V3O1R2S4A2J8C610、實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會(huì)員的()和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況【答案】DCP9F4I1G2E2X6S4R1P1M7I3H3K6A10E3HH3I2A8S8B8K10V3F5P4X5F4C6E4G1S4ZJ3X2F7C8J7T7T4H5E5K9E9Y9Z4P1Y511、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACL7O5Q6X4X6P3G9C6Y3Y4X7T4P9I4U10HJ1Q7Z3U7T2W3X8Z10J5G3R2X10M9U7H5ZK9A1G2T9T2E8H10L6J4L9C8O8H1B8Z312、對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】ACG5E10F1L8J3W2O5P4J7P3C3N3G9Q9Q1HJ1T9T5P5F1C2Z5H7P4H2K1Q8K8S10W10ZS7F10H9K5A8I7R4V9T9I2G9Q4L4W10J913、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】CCI1V2B3L6W8Z5P7U1C6P3O1R3E4M4Z3HN8B3W5C1Z1Q9K6R8I1S7E7I10O7L1T6ZE2S1T8J4F1D4U8R6Q6H3Y5D2H7T3H414、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACP4P10P7F3T10F7K10P5M2O9M6C2S10K5K5HG7W9N1R4K1P4X8Q5B7E8Z2C9K7A6O10ZT10H7R10O4J9G10K9F6H10L9I7T4N1R6R715、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體【答案】DCV2M9X8T6N9U5Y9P7N9R6O1L6F5O7G3HE1M3Z1C2I1J2W8N3K9Q5U5X7Q6R5T8ZS4T4R8J4O7O4M1Z7P5G1C6B1V1A2U816、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的．期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACD9J3E8T1Q5M10D2T6N3O8F6Y9A4M3W4HI3V5K4I9H5C8L4L10C4K1X1Z10S10G6R2ZI7J3B10P6H1A1V9B3J3S4Q10O6X8G5Z117、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營（）個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCP3U9H3R3M2J6L1W9M7T8V4C9P4J8J5HW7M5X1D5X6U7O5K4S4S4F4H4L10Q3M4ZD9V3A7B8Y7F8A5W1U3W3N7V5C10D5F818、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定【答案】DCK4X2C2X6Q9V4P8C3X3F4S3I5K1A5H9HS9K10F4F5J7F8N7Y8K10C8V2S2A2Q9Q2ZZ3G10A9G3Y10J5O4G2Y4V5R10D3U10O6C819、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.期貨交易所

D.財(cái)政部【答案】DCV2G2W9I9J7M4Y8Q5U10P6Y2M1Z1T8Y4HE7R9R10J2I7A9R7T5U2S1N10L2X4H1S10ZX6N1Y2K4W1L4H1W4G7O9G6Y9Z7D6L320、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書【答案】CCD10M7U1D4G5T8Z10G1X6V2T3O8H6L8D1HP2N10Q6I9H9J7R3M8N8Q4H8O1X6G2U4ZB9J3T5L6Y9R5T2X4A5B4P3P7Z6L7Z121、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

C.客戶不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)【答案】DCA2N2Z3O5V6S6E1Q7L8F1H2M8H6E3K2HZ8R4R10V7D7I5C5L1F10P9Q1P8R8U10E7ZA6W6X6S3V2O3F10D6B10V6A10I6G3X4K1022、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的．（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

D.視為客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)【答案】DCI1H1W10U8F7Q1S9Z2L2X3A7Y2W1O8P4HI8S3R4P10Y6A4C7T10F3Y10T3E2Z8F4J4ZX8L6C10V4J7T4K5J2D10X6Y6C1H10U6X623、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）.

A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

D.及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理【答案】DCE1N1F4U6Y8C8R4J8G9I5C10P1E1Q9X10HI1X3Q6A6R2O5X7D3Y8P10H6X1Q10W10S3ZH1W9P3T1B6N8U5Q8I10S6V1O10M8S2A824、期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加（）組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】DCX6J1N1Z5C9U8Y1F5W2W8B10I1J3P8Y2HK4K3E10X6H1P8D9P4N1O9L8W3D5U4X8ZZ5F5I9C4D6F9K9K10W10K4F7A10E8Y3Z925、某期貨公司2008年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)（）

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制【答案】ACO3F3C6Y7H10Z4E7Z8T7M2H4K8O5V2F2HP1I9K7W6X2I7C8Y3W7T5C1I4V2S6B7ZQ10I2X6P6I3V2J6R4K8F2F3S7U7Y8A1026、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔(dān)

B.完全由期貨公司承擔(dān)

C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分【答案】ACS1P10J2J5W6A1D9H5V1Z8B6D1S8O3T4HD7P6T6X2T5M8H10K8V10K9Y1U8W1H1T8ZC1P2A8Y6Z3A8Q5J5G10Y3L10E1Z2Y10F227、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業(yè)部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】ACL6O2B8L2T5Z2K8M1Z2I9K5F5D8C3X7HH7P2F9X4U7J10Z4R2T10M10I6Q2U10I3R4ZF1W7Z7D4W3H9Q6J7V1Z8U2S5J5H6Q328、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約竟含的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求【答案】DCF1S3Q2M6N2A9G6W6O9Z3S9I5L5F2R10HA1O2W5B6J3D1J8H1N5O6J10U3X8D4O7ZW4O2N5M8T7A10T4J8T2H3W5B5H4D5J929、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪【答案】ACN9O8O10Z7P9V5M9Q2J2Q3K3E3E2Y2Z8HH6D4W3E5S10O10T5E5B2L5F7I6H8J8J5ZN10J10S8I7A3E7S5B5C2P2O9J9B1F7C330、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％【答案】BCV5R5A9S6B6D5O10M4E1E5D2U2Q3R9M5HK2L2E4X3L7M1H3A5H8K7E10F4S7T1Q3ZP3C9D8B1G8P2S3W3C6A3M6R7F9E5D331、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持【答案】DCR8U5E5V4B10M9T10T9V3M5M5R5W6O10A2HX9V1E3C10A7N10P1R7F7G10Z4N9Q7X4H7ZZ6V5R6K2C2J6L6P4A7N8O5K4P7I10C932、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)【答案】BCV9V9R10F9H5Q5I2L6J1Z4K10I4P7T3Y2HP5R6H1B2J3C1X8N4J1G4G6H2S8N3Q3ZO7S10P10K7E8R8X7D2E7R5F5D2L7R2W1033、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時(shí)賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】DCQ8Q2X8I7L9Z8V8Q3R2A7J2P5A6D1E6HG6S6M5V2K8U8A9T2C2Y7V3B7A4M7Q6ZC5J9I2I7E4D5M10H5R8G4K9M10K1U3D1034、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】ACN7Y3Z5Z1F9B3R1J5T2E8Y9T9Z7V9E4HP8T9N4W4D7L4U7R4T1L2L6P4V9Z2T1ZK7W8A2S10H4X10M8S7P1V3R4E9K6Y8C235、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價(jià)證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

D.可流通的國債【答案】DCA7P8Z9K3L9X2D10Q5P1I2K5Y1S3F8U7HG10G9V5K2W8V3N7Y1Z4G4W10Q8C8H7O9ZR3N8K1K2M5G8N7C6E1G10X7F4A4Y9O636、某期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備時(shí),期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價(jià)結(jié)果為A類,分類計(jì)算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元【答案】CCD2K2Y4Q1Q10S4V3B3C10J5I5H6D7N10T2HH9S10I1E9F8Z4J2M5S6S6W5C4L2J8H8ZB7S9C8C2M7Q4Y5E6Q1Z2I10V2W6O9B237、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司【答案】DCM6G9I10U1S3O8C9T9K8N2C9H6T7H3M7HN3T3M7D4U5V2O6A2H10Q9D2S8F9M8A5ZF1R5M1G6N2P4U4C1S1F10M10L10A4O6X438、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.10個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B.及時(shí)追加保證金或者自行平倉

C.15個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D.20個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金【答案】BCY2X7V4K3S3T3N9W8S3Q4I2O10A6I9Y9HZ3S3B3D1O1U1N7T9O8K7K10V7Z2X8P8ZF4E3J6P3D9F3M7H1K5S7S9N6A8M10K839、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性【答案】ACZ1E9E6D3B8N3N3U7K4I9F3Q10P9X9T2HN5L4L7W8B5G8D2H5Y10P8J9C9H6N4E1ZH10F4H5H10P2I9S8N10N5T7E4X6D7Y5A240、交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下【答案】DCG2Q6J2N1A1I3N1L10L7Y4J7I2M7H2D8HX10D3U4C5B1B1Q6H1C2J9N2H5F5Y2R9ZW2K3M1W10J3K10W8T4S7E1E2M6F2H7D941、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％【答案】ACI8K4P4I3S1C3V2D2V3U3C8Z7J3Y4L3HS3S3T7I4H10B9J6P8Q10V2C10L2N9D2E10ZY7I8O4N6N8P4O1V9Y10D6D2Z8U5I2H242、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.客戶【答案】ACO2A9R5P4G6Q5V3N1I1Y4I3C1U8R10T9HX2Q9I8H10U1X4S9Q9I2L1W8V2K7O5V10ZJ5W8B5V7G4G10L10L9H1S8Z2C8W1N2D543、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會(huì)報(bào)告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】BCF4Z2U9G10Q6F3X8P3N9X4J5L6L10K6W6HV9U6S6X6X9M4Q10B5J4T1I5W3V2N4U5ZC8X10F10O2I9I10R9J8B9N7M5V4N4D8Y544、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)

D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損【答案】DCI2N10V2T3R7Z3I7J10A7P1T5R1M5S5J4HK10K2P9T2I9X8L2E3Q10D3P3A5T2J3A8ZW9W8W4E1X7L7M9J2P7I9X4Q9S4S9P1045、下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。

A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本【答案】DCM6U10U2D2Z5K6U3Y8U1L2R8Y7I7X1J3HY9I5F2G10F5A9C6J6O3V9K4T8U4X5Y8ZC3E6C8S6Z10X5T10V10M5P7V7P1V5O1J946、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務(wù)【答案】BCI6A5O2T9J5R1E7Q5Y10R3Q10Y5X7W5S3HK7O5I8H7B4A10H7F5P5B10F9Z2N8E1X7ZF4P4Q10T4P8A8M8K2O2P1S5D5P6U3N347、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】BCZ7I3V7K6A7G10L9I8I6E3Q1A4S5O3C6HY8A5E8G3V4G5H6W2N3D3P8R9I8Q2G4ZD6W9M10M2W6H6L7Y2I1K9U4T2V5X6S548、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACZ4Q5W10R8W3M2T9W9Q5A4P10C5V7L6O6HJ10Z1K10L6S7F1X4Z3P9P6G2Q9W5C8R7ZX1E4F4Y5Z8L10D8R6D6M7L10V10J6F9Z849、機(jī)構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)【答案】DCL1C6L5W5A5K7C2D1M5K6P9L1X1P3I7HG7J3D8O9A10P6E8U6M4Z8K2S8P10C6Q8ZF3V6Y6O1U4N3Y3T3I7S8J3S3K1O9I150、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷【答案】CCO10X4I4M7S4A9G8W3V8B6T1Y10G5B7G4HZ1N4H6K7M1A6Z3N6K8F2X1O5R2Q1H4ZS4F3J2R6R6Q10I9L4C6V9Z1O8H6B2U1051、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACN6B10R3R7H6H8K7F6S4O4A7Y10L7Q3W8HM5Z9S3V5H7Q3I6M3A4I10R4O3W5H8B3ZX8X5I2O2A5K3V3B1X3E7P9G2L1B2D352、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.8個(gè)月

C.1年

D.3年【答案】CCP2M7O5L1U1R4S1B8N10M4N9D9V3D6I10HC2C7A8E4G2L4Z3Q2X10S9J1H4A10V3N1ZF4V2V2M6C6H8I7T9K2T9M10F2O9B2D553、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCR8D1R7G9B5E10L10D7J3H9M8O1S8B7F3HL9Q10R4N3B4O4F6V4Q5A1F10S1Z10Z2Q10ZY7B1N10I8D3A2I8K9Q2H10Q1D3J9O8P154、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在期貨公司【答案】BCG10Z5Y10R8U8O9L9E8J2M2O1O1H9T3F4HY9X2N4Q6M5U8G8D8P3D1D2L8P5B5F3ZN2X1J5P9B3B7K10X3C1L6J4Y2X9S6M1055、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.所在地法院【答案】ACI3F4J5B8T1Q10H9N2R7X8Y8D3A2Q9X6HG3K10J2Z5I4V3W2Y5U1D4W4X3Q3B10A2ZJ6H3P10Q8K8Q3C8A9P9I1F7U3I6P7S1056、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費(fèi)收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％【答案】CCS5X9P2N5S8K5T10T7W1R1S10N6T9D6R9HL7B2J8Z7Q8C3N3M10D2C5C8A10W5T5C2ZR6W8R1Q9X3R5P5W5Q9X2X3D2I3O9G957、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCN1V3Z9L8G10N5K9A7A7Z8G7G7H9Y2J8HV6G10R1L6W8F3E6J6B2R10Q4H7I5Y1P8ZK8K4O4Z5U2N5K9B2T5L3I1I1M6E7M158、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生【答案】BCU5C5K8X8Y7G8V9O10L6T4Y2R9L1M3R8HB8K4Q1G7F2T8R3E7D8O4L2T8H3A7Y9ZD4L10E10B5O9K1I7O4C6P9I4B10J4K1F859、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】DCI8F5I3J1P7Q6J8G6Z3N9P2J1S5C8B3HC3V7C6M3C6W4B4G3F5I3X5X4X3L4X9ZH4M7I2V8D5E10Z7P3C10X2Z8J10N3Q8M260、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪【答案】ACD1W10A8S7Y1B6R7G8K3L6I8F7A3F10O8HS3I7J2M2G10B6T4C2P3P6T7K9H10J5L9ZM9H2S9O8D3C3B5Q2F8Q10Q4F10Z10W4S961、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCM2X5J3T1P6C6P9H10X10P2K3L4X9Z1K7HS5Q2C5C2M5U1Z5I5A6U6R4N10K5H3Y4ZZ5O2U6D5G2B9Q7Z6U1T1H6A6N1O1J462、關(guān)于會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.保證金制度【答案】BCN9C5C9Q10Z9C3A2R6T9U6Q3H2I8B4X7HD4K1D5E6D6V6Z7W9J1P2R10A2Q8D10S5ZQ8C10T2E10K8W3C6D3D10W7A6Y4E1Q2D563、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周【答案】BCO1U10P8J9X3T7U9L1I4U10L1H7R7E3H9HM2B6E1Z7R2V6I9K3O4C2S7J6H8L5N8ZJ6Z6D4X5O5G6J2E9C1Q5C8T7H8H3Z364、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】ACW10M6Y10N9B5L3G7I10U6U6B9N9Y6R8P7HB5E2K5G1S4L10V1X5O4J6H4N9C5R8E6ZA6A6F4H9V2Q7W2I7F10X9M2H7V3X4D265、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶【答案】DCQ6K10X8J2M10X4E1H1L7B9Y5K2F3N3T8HB8A10E2R6W3A9H7V1K3R2X5P5P4Z6K10ZQ9Q7K9P2K7J3J10N3H2X8R9E3L10X6P166、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCT6F8X6G3S1K10I10T3N2L2V6S7U9B6R7HJ3D7B5G5W5K9N1E9J4H6X1J10O5I9F1ZG6W6L4A10N7Z9H2U9H8T3P9Y2J9R9S567、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】BCF9R9W1S9K9X4F7Y5G8W5R6T4C4L3P4HM1T7A4G1F5R8H2Y9A10R5X6S8J4T10Q2ZA5I5R10S2D5S5H9U5T10D8A8R2A5M3X568、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCR8P5N9S10F10K8J3M1R9I3N1R2I8N9H1HZ10S7E2A6Y9M10X2I3V5Y7B1E10T9V2L7ZE6T8U3Q5D6Q2X8H6J3U10F8N7Y7B9A169、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行【答案】ACW6O4W3O5M1L3D9H7C1E3Z5D1X8P3J10HL2I6B10Y6K5A10U10C5L7M7T1K4P8A8B3ZS2F2G6B2G5Q4F5N7M9G1P8X5P2G10O1070、（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】CCF10E4W2R10T2T6D4K5H7P6O7D3R3I4V8HN2V8T3S9A6Q9L6N5T10K5F3I9I3T4I5ZH4U7A1A2P6O10C7N9V2J4F10Y5P6T6P471、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處()。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金【答案】ACD6T8W10N10K1W5W3F2A7U9T1K10P3N8W1HJ10Y8Y9J10G6O5Q3W4O8G1I6E8W4F9M1ZM6I8W6S9B8O7H7W4P9X10H3O7M4E7B572、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人【答案】ACY8Y5P5K5U8Z7H1E7E1Z1Q10X5P2Z5J8HT4M1Z5F1B1V5A10F8Q8I2I8Z3J8W5L3ZW5H10U4H7Q10S7P4O7D5Y8B5O6W6I3T473、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司【答案】CCN6V3Q10R6P3O8R8N8H2O4W9W9L6M10W8HY4F5N7V1K6A2T8F7D2C2J9J7O1W6Z2ZJ10T3W8A4E10T5L2N8T3R3G8V4H9Y2P474、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACB1F1Z4E3A8W3H8J5B2P10A9W10B8I2A6HO9B4N7O6U9S1C2U1T5N3W5R5N4G10V10ZM1M8I2B3V3M7P1G1U10B7D1F3V6S5K675、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司股東會(huì)每月應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決【答案】ACI1Q8F3U2N10D9Z5N10E9C1C6B6V1W7W9HY6B9M5T7T2L3O10R2A5N5V5B9O7N4R6ZQ6E6Z9J5H5R4B10P3L5J5F10G5G2K1T276、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)

C.中國保監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】DCP6G4Y9O1X2T8S8L8Y9K9S8T1R8Q10Y5HR4P5Y3E6H9P7U4S1T2K1L5R5V2T8E2ZB8R10L3P1Y10K7Q7G5S10J6U6N8E1H8G577、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務(wù)合同【答案】CCK5W1B1W8X10G9W6H2N3C6L8S8Y5A2Q2HN5A1Y4V1F3M6I1S2E7P4F1B3C8N9O7ZT8R1M4Y7X4K8J8Y8F9N3W10X7A10C1O978、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)

D.累計(jì)結(jié)算【答案】ACQ3C9U6U5G4Z8L3T6Y9G8K6W2L5R8J5HF3K3D2T9B9W3Y10O9Y8R5B3F4P5K2O7ZG9R6Y3B2O7N3B7C7G6H2C7D5A8J10C379、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】ACT1F6H3W3F5L6G10H5B7K1X2Z3H6J6J10HM5U2T2W4B2B3E3P6P8X9F5F8U9A6S1ZJ10H3Q2C6L8Y10F9L2R5Y8A9G5X8H8C980、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】BCC3T3F7H6G8V3T2R2Z8M5B7K5Z10G9E2HX9W9B2W6R10R6V6O8V10H1E1P2M7D3T1ZH10E3L3O8E5L4J5Y10A9Q9G9C1K1Z4X281、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCI2Z6M2N2U6G1Z3S9Q2G7M10K8L3D2R10HN8S6J2X6I4C1A9G4H1S1X9X1C10I10X2ZW7Z8T3J1V7A6W6J6R7U9K6B4T3E5K482、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.客戶【答案】ACP8U2R1K10K1B10I7W1I10G5R5H3Q6V8Y2HP7O2I4X7A6F1J6J4N6M4G8F1G4H3U1ZI10N3J9X2M4N2G8W9D7L8N9X2X3X8E583、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】DCQ3K10Z10H3W8Y5T9N10U5W5R1Y6S9L3X3HT1Y6Z10J10A2Z4O8Q5K2L7X3Y1H8Q5G9ZQ1S4N1D2B9H4Q2G8Q4J8Q2A5J10A6N384、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】BCT10S2P6A3R2H2F2V5O1Q6K9L3D4F3E1HE7R7I9T2J10J9I6O6D2J8Q9E4N6X4V8ZL6C5H2Q6H3L3C6R8S8T10G1I9A2Z7Y885、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為（）．

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

D.國家專項(xiàng)資金【答案】ACR6Y7G5C7A10P1F10X4L5C1W10G8L4Y8P2HS3G5Y6E4Z2P6U9O9N10S4N5Y6N5Q9D6ZV2P1D3A2U3X6A1Z5O10I4I7A3C7I6K986、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會(huì)使其大大獲利。于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】ACB5K3K9U9O9J9X6Q3B7T6P7Y6T5X1X8HR10K3Y6D10M7U6U6K7T4G1B10J1M2V7X10ZX4V7E9M7X5R2K10B6G7S3C6D8X3K3M787、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時(shí)，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACI2K9C9K1C7O2D3Z6D5L7N1F3Q7F9Y9HS5E10F10I5M7Y4Q5H6C1L3H10G6L8V1V8ZF5B7D8Q1C5A1E2Q3M5S1V1Q3J5V9D988、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】CCQ5Y1V7O7L1P6A7U3B3G10N4O1H6E3V6HJ4Z2I10Z10O8N6J2R2S8L4V8L6L1Q3P7ZZ2K2F2S5Z4D7V6A3P10T10S10K3S10P5T189、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對李某進(jìn)行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營資格

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.刑事拘留【答案】CCP9Q3L2E4N9X7L4H4J7W4V2J1R4L6D2HN3Z7G8P10F3R10Z7O7G9I8K9V10A1N6N7ZP9U1Q4Q9X8K9L10H1J5B3W6Y5D7N1R990、丙受聘擔(dān)任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個(gè)結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當(dāng)即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個(gè)品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費(fèi)用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪【答案】DCZ9K9D4I2F4Y5A2M7K1A8O6G3D2L5Y8HF8N1V9X10L8R5X10K6I8J4L10Z9S10J8E6ZN4O1E1K5D10F9M8M3B8Y10Z5L10T4Y4Q991、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.批評【答案】BCD10N7S4C2A9K3Z1L6A6D9K2P3S9X6N3HW1P8C2D3D5P8G8V2R10E5Y6U2P1J7H5ZL4R6P6R4D5S1O3Y8Z9A8T7H7Y9L2V892、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A.期貨公司股東大會(huì)

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】CCZ1B8U3X5K7N5I9N2E7Z4G3I2Y5Z7H1HI7P1K8G2P6X7B3U7N5A10O7W2I1A9L1ZE7F4N5P10K1Q7Y6X9A4Z4O4T10N8S1Q393、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款

A.30

B.50

C.100

D.150【答案】CCC5G2A1X2D10B6W9F4C9Q8R7O2B3J10K2HW2G8H6M9N10D4W9P9S10E5T9S7F4T9N6ZP5K10L9I4A6Y7I4B7S1M10I5B2X3Y8L394、法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下【答案】BCA5G1U8S5B5O1O8R4H9F5O10H3B10U8L8HE6N6A8I7L6D1K6U4C9T3I5Y3F8N4J2ZZ7V7X9Q2U10K9F1Q5A9X8X1Q1L9V5S895、期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政【答案】BCA2R6W2Y10P6L5Y1L10Y9G6R4O1Y10S6P3HP4C5Q4P5T10N10H3K10O4A1R10V8N6L10D9ZX3T5I4C3R1F7A8X8A4Z8E5V6D5V6R296、經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?/p>

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對【答案】ACM6A6H3G10E9Y10X10V2E2H3F4I4Y10B10N5HX3M9I8E8D7L6Z7Y6P3M10T9Y7X4X1Q2ZE7D5R5E7J4V2K6G1T8W2U9W8N8O10D1097、審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司【答案】ACI4P4H8E1S7O1W8U1R7N6L5Q7K10N2E8HP1H7L4Q5C3I2C7T7G10P3A4B7Z10W9V5ZW8V10M6I3Z4F4D1M1J10W3C3X10E7R8E898、發(fā)生（）情形時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會(huì)提議

D.總經(jīng)理提議【答案】CCI5B4H6D2W1C6B10K9J5C5M2K5W7Z4E7HV4K8S6X9N9T1J6R10V3B8N2W8H10I7T4ZR9R7G9H2T10C2T4A4P5I5X2C7X7Z6H499、期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行（）。

A.制作、分配和發(fā)放

B.分配、發(fā)放和管理

C.制作、編碼和分配

D.編碼、分配和管理【答案】BCG4D4G9B7X6C5V5U6R6W3N7S8N9U10O8HS10O3E8X1D4U2Z7M1V6B7N4C4H10R10A8ZS5N1K4G8I9G1T7O7H6A2K5D1W8W7S5100、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先【答案】ACT5L3U10C3U4S3H8Q4Y3F6E10M6S10H5U8HO10G1G8V3S9B6I6Q6D8F3L6U5W2O9F2ZZ5M1D10O1T9V10A1V5X7A8B7A9Z5Y4W9101、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10【答案】BCC7D5N8S9C9I7L3Q9I3X1I5Q7O1G7R8HC1Z4S1P3X2X5W1Z8X5L10Y8H5R10Z4V6ZB1B8D10Q4S4O5J5M2L10W2T6M4B8C5B9102、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易【答案】CCN1E3E5S4Q8P8W10D8U10K9L2B5T4X1E9HY6Y1N10G5W8R4Z10A9B10Z4J8A2W10H8M7ZZ4M9R10R6D8X8D6G5K10M6W7M1J2I4K3103、下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員【答案】DCP1P7F10B3L4V1X5P9C5V4W4K5P2J7N1HE7E2L3X9I4R4A7Q10U10J8S8H8B10B6C2ZU7N8X6Q2T8G1K8H2R6S4H8M2A9Q9B4104、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會(huì)公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】DCB3Y2V3O2W5H4N1N6P7H7L9J4E3L6N1HA1C7U5T2K9E2G2I3A9W3E10U9A1S7W8ZN4Y3Q4D4G8Z2F3N5K1G10G5M9Q3B1D2105、會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算擔(dān)保金.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

D.違約會(huì)員的自有資金.結(jié)算擔(dān)保金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金【答案】DCS9Q3L3E1R2Z10F1C10E10G1V10Q5S8G2B1HH6L6G1N8U6A8Q6O10S2Y3F7U5N5N2J6ZY3K9T5V1U7M8M4V8M3J9X1G1K2U10B3106、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明【答案】BCV5B2O10L9F7L5K10M2R1O8C9X4E7Y5G7HU6K6R5V9P5U9G5J5B6Z2R7W5F6P5R1ZF4N2F3Q3H5H4N7S9G7G3U3L5Y9Q5J2107、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

A.當(dāng)日結(jié)算前

B.當(dāng)日收盤前

C.前一交易日日終

D.前一個(gè)交易日平均【答案】CCS6Z6J7E8A5X5S2W10O5P7J1T2L6U1O3HY5W10K1K7X2V1C2Q5D2G9R9Y7W2L9T1ZT2M4Z7S10G4Q1I1O4Z1I2L9O2N3C3X10108、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會(huì)議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會(huì)議

D.理事會(huì)討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】DCZ2O6Z4K3U9D4W9V7H5C4L1G4U7Q8S8HQ4V5C2X1W3E10N2A7Z7D10E5A7P2R2R2ZE8E9J4C2I7I3K9Z7K2J10B4N7P7I5W6109、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶【答案】DCI7B4Q4I7K6M8D8U10D4N7V4X10J2R3F2HW9A4M9L7T2N5K6W1U1G10E5C6Z6Z4O4ZF7O8P5B1S10H9S8D10E4W6S6O10A10U4P2110、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年【答案】BCQ9O4T9S3Z9Z8K5N2O3X3O8S1P1I2I7HY8U8G2N7P5E4S2C3G6N8T4T7W5L6M6ZW9X8G4A6O10Z2F8E6A2Q7P2T4T9G2P6111、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.30日

C.3個(gè)月

D.2個(gè)月【答案】ACI4P5F7Y9P10P1L4U10E10Y2W5V1I3W3Y7HT9X10F8K1R5O5R8T5U7G6T8R4D3Q4Q6ZH2R5J6F10U8E5F1B4Q10H7T3I7I8Z7C9112、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.15

B.5

C.20

D.10【答案】DCE9W6R3M5N4R2U10O9Y10R3Q1I2S3B8W5HJ3I4Q5W10G6S3E2Y2Y7Z6P2B3U9I10B2ZN4W5I3P6T4S2P8M5S9E8T9B4N8C4M3113、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日【答案】ACG5H3S1K6Z5X9E5J1O6R4X8G5B2R2N7HH2W2P5H4K7U5D6M8R9U8Z5T5H6I2S2ZR7Z8Q7M2Y2A3M6Z4T4A1H1B2Y9G4N9114、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務(wù)合同【答案】CCZ2K5E3R5A5Q2N3Y4Y6T6P8Y5X7D5F10HA7H9I6S3W2R6P4Q10J5T2X8T8T4X6N7ZC7Z7Y1K5X1G7L4N8Z3I8I9X3P2T5P5115、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）

A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.抵制并及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.抵制并及時(shí)向期貨公司高級管理人員或者董事會(huì)報(bào)告【答案】DCR9B8G10Q1B1T7E5L4R4N6Z3E9G9L1F7HT4R6Q4Y5E6M9P4G8T1T6N6K6S2Z5Q10ZA1J1Q8B1J2B6L3W1Z1I5Q10G5A5Z10V5116、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)【答案】ACJ4H4G1F5O4S2J7O10P3K5N6X4R10T7Y6HT10A3X5R3O2O1L2T5Z2Z7B1B9X4G10L3ZM9O1N10Z5W4E1E9D8R10S7R8V3Z10R1U7117、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】BCD9Y8I7N8E3X1H5O7E7P2W10Q8S7O9T5HY5B1A8Z1L6J4L2R9I8R5I9M8J9L3W4ZT3E9U10J7G2K2S5W4K8A6J2G6T3B8C3118、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】DCI2D10M8R5X3O5N3M9R2N7Z1X3Z7O9Y1HR6K5N10O5N10D6A2K1P7F5H5T1C1O1U8ZD7S6B4Q7N1O9E8I2V4Q6F10U9Q10H2J8119、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCY5P9P3Z6A10A5T2B10T9C6W9Y6D9B4Z5HQ4B9L3C3T10L10H9H7U6Q9D2H7I8G8G9ZX10E2E1L8J7M4J10D8R5P9J9S2X2Y10O3120、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCE3B5N8C6K2U1Y1O2C3A6I10M4Z9B8U1HJ6C3L1U2D10N7L10B8I3K3P1W7O6O4Y8ZQ1D4H3O8G6G6V4S9V6D10J1I5K1U7F1121、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)

C.客戶對交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)【答案】CCP1A4K3M7N6Q5D7G10I1S6D10L10P9B1T9HL2Z7Z7X5V6W8U3H9B8H10X5K6C10R1E9ZY4Z8U1T8Z2B4C2N6S2C3Q6T7T10T6A3122、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.予以公開譴責(zé)

B.記入誠信檔案

C.予以訓(xùn)誡

D.移交中國證監(jiān)會(huì)處理【答案】CCH8A4C6B5Z2W9T10A1A9G3P10B4I2F2G4HA10J10W2Y9Z2D10E9Y9Z7D3I9D7U8J8E2ZU2E3F4Q2G10W3O2P3O7C9A3Y2X2L3L8123、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格【答案】CCY10M9E2N7X7N9S1O5X2I8K6E3H9S10M3HJ10U5W10N8X9N6T1K5K7N10F8T2J2Q5I4ZZ4H5J3U2X6E1F9T8U3W10T4T4P1B5A5124、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

C.客戶不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)【答案】DCR4C7H6R5Q3Z8D7S3N3K8R6M6I10Y6M8HG10T2Y7N6E7V3D8V3A6F8Y8I6I4L7X5ZV5P4V9X9E2O1K5C7M2B2Q7W2I10H9T4125、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。

A.委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時(shí)

B.期貨公司變更投資經(jīng)理

C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員【答案】CCF2B4D10W9S9H5N7L2W4O6F5V5G2L8J5HY7G3N8A1F7D4M6F6W9F2G7E2M3J9J2ZU7Z4B2S9B1X4B9A10O1I5P6F10K7H1