2013年證券從業(yè)資格-證券基礎(chǔ)考前模擬真題二

2013年證券從業(yè)資格—證券基礎(chǔ)考前模擬練習(xí)題二一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)1.證券市場(chǎng)資源配置功能的發(fā)揮主要通過()來進(jìn)行。A.證券發(fā)行數(shù)量B.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C.證券價(jià)格D.投資收益2.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過()。A.33% B.49% C.50% D.25%3.在證券市場(chǎng)上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是()。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管部門4.在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于()管轄。A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)務(wù)院C.人大常委會(huì)D.國(guó)家主席5.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為()。A.股票B.公司債券C.商業(yè)票據(jù)D.金融證券6.20世紀(jì)早期，美國(guó)()州最先通過法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。A.紐約B.新澤西C.華盛頓D.芝加哥7.資本證券是指與()直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A.資金B(yǎng).金融投資C.貨幣投資D.項(xiàng)目投資8.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.實(shí)際價(jià)值9.下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是()。A.人民銀行B.商業(yè)銀行C.保險(xiǎn)公司D.社會(huì)團(tuán)體10.建業(yè)股息是()。A.公司當(dāng)期盈利B.對(duì)公司未來盈利的預(yù)分C.公司的借款D.公司前期未分配利潤(rùn)11.下列說法中，不符合無(wú)面額股票特點(diǎn)的是()。A.便于股票分割B.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)C.發(fā)行價(jià)格靈活D.轉(zhuǎn)計(jì)價(jià)格靈活12.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在()。A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先B.認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先C.公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先13.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取()形式。A.記名股票B.不記名股票C.優(yōu)先股票D.非流通股票14.記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中()不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。A.股東的姓名及住所B.各股東所持股份數(shù)C.各股東所持股票的編號(hào)D.各股東可以賣出股票的日期15A.①②③④⑤ B.②①③④⑤ C.③②①④⑤ D.③①②④⑤16.我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的254億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為()以上。A.5% B.10% C.15% D.：20%17.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為()元。、A.40 B.1600 C.2500 D.200018.我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有()。A.國(guó)庫(kù)券B.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券C.財(cái)政證券19.貼現(xiàn)債券到期時(shí)按()償還。A.發(fā)行價(jià)格B.市場(chǎng)價(jià)格C.票面金額D.本息總額20.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的是()。A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C.匯率變化D.大型國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況營(yíng)情況21.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限二f投資()。A.國(guó)債B.股票C.基金D.證券衍生產(chǎn)品22.貼現(xiàn)債券是屬于()方式發(fā)行的債券。A.差價(jià)B.溢價(jià)C.折價(jià)D.平價(jià)23.下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是()。A.可自由轉(zhuǎn)讓B.通常不記名C.自由認(rèn)購(gòu)D.無(wú)面值24.關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是()。A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后B.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債C.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后25.對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是()。A.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種C.投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少D.對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具26.某可轉(zhuǎn)換債券面額為l000元，當(dāng)股票市價(jià)為26元，轉(zhuǎn)換比例為40，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為()元。A.1000 B.1040 C.1026 D.6627.揚(yáng)基債券的面值貨幣單位為()。A.美元B.日元C.發(fā)行國(guó)貨幣D.國(guó)際貨幣單位28.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資比例分配。A.基金總資產(chǎn)B.未分配收益C.基金凈資產(chǎn)D.基點(diǎn)資本29.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是()。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人30.根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A.選擇權(quán)的性質(zhì)B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系31.基金管理人與托管人之間是()的關(guān)系。A.所有者與經(jīng)營(yíng)者B.所有者與監(jiān)管者C.經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者D.委托者與受托者32.對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是()。A.開放式基金屬于上市證券B.上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所依法審核同意C.上市證券又稱掛牌證券D.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格33.根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是()。A.成長(zhǎng)型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.對(duì)沖基金34.(A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.封閉式基金D.開放式基金35.證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來說(_)。A.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低B.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低C.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高D.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高36.通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是()。A.實(shí)物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D.票券式債券37.從金融衍生工具的新發(fā)展角度來分析，資產(chǎn)證券化是()。A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果B.增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果38ADRADRB.二級(jí)有擔(dān)保ADRC.三級(jí)有擔(dān)保ADRD.144A規(guī)則下的私募ADR39B.C.D.相互制衡40.在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的()。A.投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券B.將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行C.存券銀行命令托管銀行移送證券D.存券銀行發(fā)出ADR41.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按()賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。A.協(xié)議價(jià)格B.期權(quán)價(jià)格C.市場(chǎng)價(jià)格D.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格42.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由()代扣代收。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.商業(yè)銀行C.證券交易所D.證監(jiān)會(huì)43.關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是()。A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系B.ETF主要涉及三個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者C.ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制D.多倫多證券交易所于l991年推出的指數(shù)參與額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金44.編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為()。A.選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化B.指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正C.選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化D.選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化45.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下()或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。A.60% B.30% C.40% D.20%46.NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為()。A.占總市值90%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10%左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)B.占總市值85%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15%左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)C.占總市值95%NASDAQ5%NASDAQNASDAQ20%NASDAQ47.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A.B.C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)股、9000萬(wàn)股、6000萬(wàn)股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9.50元、19.00元、8.20元。設(shè)基期指數(shù)為l000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是()。A.2158.82點(diǎn) B.456.92點(diǎn) C.463.21點(diǎn) D.2188.55點(diǎn)48.目前道瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用()。A.簡(jiǎn)單算術(shù)平均法B.加權(quán)股價(jià)平均法C.修正平均股價(jià)法D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法49.新《公司法》中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的()，在投資后，接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。A.50% B.60% C.70% D.80%50.當(dāng)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的()。A.10% B.20% C.25% D.15%51B.交易所交易的衍生工具C.信用創(chuàng)造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具52.下列不屬于部門規(guī)章的是()A.《上市公司收購(gòu)管理辦法》B.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》D.《證券法》53.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是()。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)54.英國(guó)稱證券公司為()。AB.C.D.證券公司55A.委托人B.信托人C.中介人D.投資人56.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是()。A.向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序C.單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易57A.內(nèi)幕交易行為B.操縱市場(chǎng)行為C.欺詐客戶行為D.虛假陳述行為58.證券投資咨詢?nèi)藛T有()行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者。A.挪用所管理的基金資產(chǎn)的B.出具的專業(yè)文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)價(jià)格的D.違反基金章程進(jìn)行投資，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的59C.正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法D.嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事60.證券從業(yè)人員禁止的行為是()。A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)C.以獲取投機(jī)利益為目的，利同職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用二、多項(xiàng)選擇題(共40題，每題l分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分)61.有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的()。A.商品B.貨幣C.利息收人D.股息收入62.未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為()。AB.C.D.非掛牌證券63AB.個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資C.交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合D.全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)64.進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是()。A.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)B.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易65.證券市場(chǎng)的自律性組織包括()。A.證券交易所B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)66.在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的()。A.天津市企業(yè)交易所B.上海華商證券交易所C.上海眾業(yè)公所D.上海股份公所67.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，它可以利用()投資證券。A.自有資本B.營(yíng)運(yùn)資金C.受托投資資金D.清算資金68.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股價(jià)影響時(shí)主要考察的因素有()。A.物價(jià)水平B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C.經(jīng)濟(jì)周期D.經(jīng)濟(jì)政策69.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣6000萬(wàn)元D.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件70.下面敘述錯(cuò)誤的是()。A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B.外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多D.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異71.股票的內(nèi)在價(jià)值也叫做()。A.理論價(jià)值B.股票未來收益的現(xiàn)值C.未來資本利得收入D.未來資本增值收益72.20世紀(jì)90年代以來，證券市場(chǎng)全球性的變化主要表現(xiàn)在()。A.投資者法人化B.證券市場(chǎng)一體化C.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化D.交易所重組及公司化73.下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是()。A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金B(yǎng).由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金C.在臺(tái)灣稱為“證券投資信托基金”D.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)74.對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于()。A.籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本B.減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān)C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況D.保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)不變75.非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是()。A.股息分派以年度為界B.股息分派以固定股息率為上限C.股東收入的穩(wěn)定性高D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕76.國(guó)有股從資金來源上看主要：有()。A.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)B.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)C.政府部門向新建股份公司的投資D.授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資77.下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是()。A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率C.政府大幅提高稅率D.中央銀行在公開市場(chǎng)上大量買人證券78.下列關(guān)于基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的描述，正確的是()。A.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值B.基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金金額實(shí)際代表的價(jià)值C.基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)D.一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致79.下列關(guān)于債券的敘述，說法錯(cuò)誤的是()。A.流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)C.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本D.由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率80.關(guān)于基金管理費(fèi)，下列說法正確的是()。A.基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付B.基金規(guī)模越大，收益越多，管理費(fèi)率就越高C.我國(guó)基金的年管理費(fèi)率最初為2.5%，隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大和競(jìng)爭(zhēng)的加劇，管理費(fèi)有逐步調(diào)低的傾向D.管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取81.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行債券的目的主要是()。A.增加資產(chǎn)的流動(dòng)性B.提高信用等級(jí)C.籌資用于某種特殊用途D.改變了本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)82.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證披露信息的()。A.實(shí)用性B.準(zhǔn)確性C.真實(shí)性D.完整性83.一般來說，證券投資基金的投資對(duì)象包括()。A.上市交易的股票B.金融期貨C.上市交易的債券D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種84.下列選項(xiàng)中，屬于證券投資：基金與股票、債券的區(qū)別的是()。A.所籌集資金的投向不同B.投資主體不同C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同85.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)()。A.向他人貸款B.向他人提供擔(dān)保C.投資地方債券D.買賣其基金托管人發(fā)行的股票或者債券86.《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的是()。A.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限C.更換基金管理人、基金托管人D.提前終止基金合同87.封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)當(dāng)具備()等條件。A.年收益率高于全國(guó)基金平均收益率B.基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為C.基金持有人大會(huì)同意D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件88.EVttxsttmtA.EVt=0(St≤X)B.EVt=0(St≥x)C.EVt=(x—St)m(St≤x)D.EVt=(St一X)m(St>x)89.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，說法正確的是()。A.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人D.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票90.權(quán)證的要素有()。A.權(quán)證類別B.存續(xù)時(shí)間C.行權(quán)比例D.行權(quán)日期91.從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為()。A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)8.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)92.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括()。A.綜合精算股票指數(shù)B.100種股票交易指數(shù)C.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)D.FT-200指數(shù)93.在金融期貨交易中，限倉(cāng)的形式有()。A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額B.根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉(cāng)量C.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉(cāng)量D.根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉(cāng)量94.以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的是()。A.以營(yíng)利為目的B.不以營(yíng)利為目的C.為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人D.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心95.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有()。A.是一個(gè)高度組織化、制度化的市場(chǎng)B.組織方式采取做市商制C.是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)D.是一個(gè)擁有眾多證券種類的市場(chǎng)96.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括()。A.取消對(duì)存款利率最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率的自由化B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展C.放松外匯管制D.開放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制97.股息的分配可以采用()。A.現(xiàn)金的形式B.股票的形式C.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式98.證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括()。A.審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議C.審定對(duì)會(huì)員的接納D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則99.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有()。A.舉辦證券投資咨詢報(bào)告會(huì)B.提供咨詢服務(wù)C.接受客戶委托，代理證券買賣D.通過公開媒體提供投資咨詢服務(wù)100.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)在于()。A.保護(hù)投資者利益B.維持市場(chǎng)正常秩序C.保持市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定D.發(fā)揮市場(chǎng)的積極作用三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B)101.非上市證券是指不能在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的證券。()102.證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。()103.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。()104.近代中國(guó)第一家由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的商業(yè)銀行是輪船招商局。()105.證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。()106。()107108.股票賬面價(jià)值是指股票票面上標(biāo)明的金額。()109.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。()110.股票的內(nèi)在價(jià)值取決于股息收人和市場(chǎng)收益率。()111.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。()112.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。()113.股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。()114.優(yōu)先股收益一般高于普通股。()115.在我國(guó)，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。()116.在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會(huì)公眾公開發(fā)行。()117.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，其市場(chǎng)價(jià)格等于其內(nèi)在價(jià)值。()118.股票本身沒有價(jià)值，但在市場(chǎng)上可以有價(jià)格。()119.有面額股票和無(wú)面額股票在股東權(quán)利上是沒有差別的。()120.按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、金融證券和公司(企業(yè))證券。()121.債券利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率。()122.債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。()123.實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債屬于實(shí)物債券。()124.我國(guó)通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國(guó)債不能上市流通，但可提前兌現(xiàn)。()125.保證公司債屬信用證券的一種。()126.流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓要通過證券交易所進(jìn)行。()127.國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上，以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。()128.按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。()129.開放式基金的贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)再扣除一定的贖回費(fèi)。()130.封閉式基金與開放式基金相比，前者適宜于進(jìn)行長(zhǎng)期投資。()131.證券投資基金的管理費(fèi)通常是直接向投資者收取的。()132.基金單位價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值必然趨于一致。()133.證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。()134.證券投資基金籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)。()135.對(duì)于公司型基金，基金公司本身應(yīng)是依法注冊(cè)的公司法人。()136.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易。()137.金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某日以當(dāng)日收盤價(jià)交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。()138.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。()139.金融期貨的功能是通過期貸交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人，以達(dá)到投機(jī)獲利的目的。()140.金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型。()141.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。()142.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。()143.浮動(dòng)利率債券的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小。()144145146.在國(guó)外，國(guó)庫(kù)券利率往往被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，這表明國(guó)庫(kù)券投資不存在任何風(fēng)險(xiǎn)。()147.股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)。()148.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的。()149.債券的年利息收入與債券面額之比率，是債券的票面收益率或票息率，也稱為名義收益率。()150.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，若基金當(dāng)年虧損則不進(jìn)行收益分配。()151.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小;債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定。()152.從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)與證券承銷商一樣，都屬于證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。()153.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。()154.證券公司不僅是證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)，也是證券市場(chǎng)的主要參與者之一。()155.證券交易所形成的交易價(jià)格往往被投機(jī)者操縱，不能作為引導(dǎo)資本流動(dòng)的信號(hào)。()156.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的成立標(biāo)志著全國(guó)集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架基本完成。()157.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以代理客戶進(jìn)行證券投資。()158.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。()159.操縱市場(chǎng)的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時(shí)委托同一經(jīng)紀(jì)商在證券交易所相互申報(bào)買進(jìn)賣出，但其間并無(wú)證券或款項(xiàng)的交割行為。()160.在受托投資管理業(yè)務(wù)的規(guī)模不大時(shí)，可以將該業(yè)務(wù)合并在證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)中一起管理。()【答案】一、單項(xiàng)選擇題1.C2.B3.B4.B5.D6.A7.B8.D9.Al0.B11.Bl2.Dl3.Al4.Dl5.Bl6.Cl7.Cl8.Dl9.C20.D21.A22.C23.D24.C25.D26.B27.A28.C29.C30.B31.D32.A33.A34.C35.B36.C37.B38.D39.D40.C41.A42.A43.B44.C45.B46.C47.D48.C49.C50.C51.D52.D53.A54.C55.C56.A57.C58.C59.C60.C二、多項(xiàng)選擇題61.ABCD62.CD63.ABCD64.ABCD65.AC66.CD67.ABC68.BCD69.ABD70.ABD71.AB72.ABCD73.ABCD74.AB75.ABD76.ACD77.BD78.ABCD79.AB80.ACD81.CD82.BCD83.ACD84.ACD85.ABD86.BCD87.CD88.BC89.ABC90.ABCD91.AB92.ABC93..ABC94.BCD95.BCD96.ABCD97.ABCD98.BCD99.ABDl00.ABD三、判斷題101.Bl02.Al03.All34.Bl05.Bl06.Al07.Al08.B109.All0.Alll.Bll2.All3.All4.Bll5.All6.B117.Bll8.All9.Al20.Al21.Bl22.Al23.Al24.A125.Bl26.Bl27.Al28.Bl29.Al30.Al31.Bl32.B133.Al34.Bl35.Al36.Al37.Bl38.Bl39.Bl40.A141.Bl42.Bl43.Al44.Al45.Al46.Bl47.Al48.B149.Al50.Al51.Al52.Al53.Bl54.Al55.Bl56.A157.R158.A159.Rl60.B【答案解析】一、單項(xiàng)選擇題1.【解析】Cl2.【解析】BWT0的承諾，我國(guó)證券業(yè)允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后349%。3.【解析】B4.【解析】BD，尤以金融債券為主。6.【解析】A20世紀(jì)早期，美國(guó)紐約州最先通過法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票，以后美國(guó)其7.【解析】B8.【解析】D股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。9.【解析】AB11.【解析】B無(wú)面額股票有如下特點(diǎn)：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活;②便于股票分割。D，13.【解析】A境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。DBC415%以上。C轉(zhuǎn)換價(jià)值=每股普通股的市價(jià)B轉(zhuǎn)換比例因此，本題中的轉(zhuǎn)換價(jià)值為：轉(zhuǎn)換價(jià)值=50x(2000/40)=2500(元)。18.【解析】D20世紀(jì)50年代，我國(guó)發(fā)行過兩種國(guó)債：一是1950年發(fā)行的人民勝利折實(shí)公債。另一種是1954--1958年發(fā)行的國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債。CDAC23.【解析】D流通國(guó)債的特征是投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易。在不少國(guó)家，流通國(guó)債占據(jù)國(guó)債發(fā)行量中的大部分。CD70BBACCB前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行;修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。D32.【解析】AAC】B36.【解析】C記賬式債券通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易。37.【解析】B20世紀(jì)80年代以來，銀行業(yè)普遍興起的資產(chǎn)證券化是增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果之一;而期貨等衍生工具交易相對(duì)于現(xiàn)貨交易具有流動(dòng)性優(yōu)勢(shì)，也把眾多的投資者從傳統(tǒng)的股票和債券市場(chǎng)上吸引過來。DADRADR144AADR。ADRADR;ADRADR144AADR。D，C@)人將存托憑證交給投資者或存放在存券信托公司，同時(shí)把投資者支付的美元按當(dāng)時(shí)的匯價(jià)兌換成相應(yīng)的外匯支付給當(dāng)?shù)氐慕?jīng)紀(jì)人。AA43BETFExChmageTradedFunds，ETFETFETFC價(jià)或市值定為某一常數(shù)并據(jù)此計(jì)算計(jì)算期股價(jià)的指數(shù)值。B宗交易須在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。46.【解析】CNASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為兩個(gè)部分：NASDAQNASDAQ95%NASDAQ小型資本市場(chǎng)，它是為一些有發(fā)展?jié)摿Φ男⌒凸緶?zhǔn)備的。它的市值占總市值的5%左右。47.【解析】D=(9.5X7000+19X9000+8.2X6000)/(5X7000+8X9000+4X6000)X1000=2188.55。C10%時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。C，接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。50.【解析】C公司注冊(cè)資本的25%。51.【解析】DOTCD53.【解析】A證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。54.【解析】C世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱謂是投資銀行，C托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限，保存于證券公司。A、57.【解析】C客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)58.【解析】C根據(jù)證券法，本題表明了市場(chǎng)禁入者的定義。CC便從事證券買賣活動(dòng);②不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見;③不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定;④不得勸誘客戶參與證券交易;⑤不得接受分享利在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶的業(yè)務(wù)活動(dòng)。二、多項(xiàng)選擇題61.【解析】ABCD62.【解析】CD63.【解析】ABCD選項(xiàng)都是證券市場(chǎng)一體化的主要表現(xiàn)。64.【解析】ABCD21世紀(jì)，在新的金融理論、金融技術(shù)的支持下，有關(guān)產(chǎn)品、組織、監(jiān)管等方面的發(fā)展千變?nèi)f化、日新月異。在有組織的金融市場(chǎng)中，結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合65.【解析】AC證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu)包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。CD交易機(jī)構(gòu)也是由外商開辦的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”。ABCBCDABD年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。ABD71.【解析】AB股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。ABCD③金融創(chuàng)新深化;④金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化;⑤交易所重組公司化;⑥證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化;⑦金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化;⑧金融監(jiān)管合作化。ABCD，AB，又因其股息率固定，在公司盈利較多時(shí)可以減輕利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)。ABDACDBD，股票市場(chǎng)價(jià)格下降，A，股票價(jià)格相應(yīng)提高，8選項(xiàng)正確。中央銀行放松銀根時(shí)，在公開市場(chǎng)上大量買入證券，在投放中央銀行的基礎(chǔ)貨幣的同時(shí)又增加證券需求，使證券價(jià)格上升，D78.【解析】ABCD基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金79.【解析】ABACD81.【解析】CD82.【解析】BCD我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。ACD84.【解析】ACD證券投資基金與股票、債券的區(qū)別主要體現(xiàn)在：①反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，85.【解析】ABDBCD87.【解析】CD沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;③基金份額持有人大會(huì)決議通過;④本法規(guī)定的其他條件。BCEVts，tmt：EVt=(StX)m，(St>x)，EVt=0，St≤x)。每一看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值表示為：EVt=0，(當(dāng)St≥X)，EVt=(X—St)m，(當(dāng)St≤X)。ABC90.【解析】ABCD91.【解析】AB險(xiǎn)兩大類。ABC30l00“FTl001984年1月3日起編制并公布。三是綜合精算股票指數(shù)。93.【解析】ABC94.【解析】BCD根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所、95.【解析】BCD96.【解析】ABCD放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制。其他還包括放松對(duì)本國(guó)居民和外國(guó)居民在投資方面的許多限制，減輕金融創(chuàng)新產(chǎn)品的稅負(fù)以及促