ISO9001-XXXX內(nèi)部審核員培訓(xùn)教材

1、1ISO9001:2008 質(zhì)量管理體系 要求內(nèi)部審核員培訓(xùn)教材杜 鵬 15 十月 20222目的掌握審核的程程序、方方法及技技巧會(huì)確定審審核范圍圍會(huì)編制審審核計(jì)劃劃會(huì)進(jìn)行過過程分析析和編寫寫檢查表表會(huì)收集審審核證據(jù)據(jù)會(huì)形成審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，判斷斷不合格格項(xiàng)會(huì)編寫不不合格報(bào)報(bào)告會(huì)驗(yàn)證糾糾正措施施。成為合格的內(nèi)內(nèi)審員3第一章質(zhì)質(zhì)量體體系內(nèi)部部審核概概述第二章審審核的的策劃與與準(zhǔn)備第三章審審核的的實(shí)施第四章審審核跟跟蹤內(nèi)容4審核定義義：為獲獲得審核證據(jù)據(jù)并對(duì)其進(jìn)進(jìn)行客觀地評(píng)評(píng)價(jià)，以確定定滿足審核準(zhǔn)則則的程度所所進(jìn)行的的系統(tǒng)的、獨(dú)立的的并形成文件件的過程。AUDIT第一章內(nèi)內(nèi)部審審核概述述（1定義）5審

2、核準(zhǔn)則則：“用作依據(jù)據(jù)的一組組方針、程序或或要求”。QMS審核準(zhǔn)則則包括：ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)；有關(guān)法律律法規(guī)；公司的質(zhì)質(zhì)量方針針、目標(biāo)標(biāo)、質(zhì)量量手冊(cè)及及其它QMS文件。AuditCriteria一、內(nèi)內(nèi)部審核核概述（2與審核核相關(guān)的的術(shù)語）6審核證據(jù)據(jù)：與審核準(zhǔn)則則有關(guān)的并并且能夠證實(shí)實(shí)的記錄錄、事實(shí)實(shí)陳述或其他信信息。QMS審核證據(jù)據(jù)包括質(zhì)質(zhì)量記錄錄、文件件、現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)觀察察以及當(dāng)當(dāng)事人的的陳述。一、內(nèi)部部審核概概述（2與審核核相關(guān)的的術(shù)語）7一、內(nèi)部部審核概概述（2與審核核相關(guān)的的術(shù)語）審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)：將收收集到的的審核證據(jù)據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)結(jié)果。審核結(jié)論論審核組考考慮了審核目

3、的的和所有審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)后得出的的審核結(jié)果果。8一、內(nèi)部部審核概概述（2與審核核相關(guān)的的術(shù)語）審核范圍圍：審核核的內(nèi)容和界界限。QMS審核的審審核范圍圍指：QMS覆蓋的產(chǎn)產(chǎn)品類別別；產(chǎn)品相關(guān)關(guān)的過程程，如：設(shè)計(jì)、制造、銷售、服務(wù)等等。部門、場(chǎng)場(chǎng)所。9供應(yīng)商公司/工工廠本身公證單位第三方認(rèn)證證(審核)公證單位(如SGSSQCCBSIDNV等)客戶第二方認(rèn)證(審核)第二方認(rèn)證(審核)第一方認(rèn)證(內(nèi)部審審核)一、內(nèi)部部審核概概述（3品質(zhì)體體系審核核種類）10審核方比較項(xiàng)目第一方審核第二方審核第三方審核1審核類型內(nèi)部審核顧客對(duì)供方審核獨(dú)立的第三方對(duì)組織體系審核2執(zhí)行者組織內(nèi)部或聘請(qǐng)外部人員顧客自己或委托他

4、人代表顧客第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核員3審核目的推動(dòng)內(nèi)部改進(jìn)選擇、評(píng)定或控制供方認(rèn)證注冊(cè)4審核準(zhǔn)則適用的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、顧客要求顧客指定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的法律法規(guī)ISO 9001:2008;產(chǎn)品適用的法律法規(guī)；體系文件、顧客要求5審核范圍可擴(kuò)展到所有內(nèi)部管理部門、場(chǎng)所限于顧客關(guān)心的標(biāo)準(zhǔn)及要求限于申請(qǐng)的產(chǎn)品；ISO 9001:2008一、3.品質(zhì)體系系審核種種類:三種審核核方式區(qū)區(qū)別11審核方比較項(xiàng)目第一方審核第二方審核第三方審核6審核時(shí)間審核時(shí)間較充裕、靈活審核時(shí)間較少審核時(shí)間較短，按計(jì)劃執(zhí)行7糾正措施審核時(shí)可探討、研究制定糾正措施審核時(shí)可提出糾正措施審核時(shí)通常不提供糾正

5、措施建議8審核員內(nèi)審員注冊(cè)資格不是必不可少通常由顧客、審核員及主管人員擔(dān)任，對(duì)注冊(cè)資格無要求必須取得注冊(cè)審核員資格一、3.三種審核核方式區(qū)區(qū)別(續(xù))：12一、內(nèi)內(nèi)部審核核概述4.QMS內(nèi)部審核核的目的的：a.確定符合合審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的程程度。b.判定體系系的有效效性。c.提供改進(jìn)進(jìn)機(jī)會(huì)。d.滿足外部部認(rèn)證的的要求。135內(nèi)部質(zhì)量量審核的的步驟審核策劃劃審核實(shí)施施審核報(bào)告告跟蹤審核核14提出審核核成立審核核組制定審核核計(jì)劃編制檢查查表首次會(huì)議議現(xiàn)場(chǎng)審核核收集證證據(jù)末次會(huì)議議報(bào)告審核核發(fā)現(xiàn)編制審核核總結(jié)報(bào)報(bào)告不符合項(xiàng)項(xiàng)整改5內(nèi)部質(zhì)量量審核的的步驟跟蹤審核核不符合項(xiàng)項(xiàng)整改驗(yàn)驗(yàn)證15第二部分分審核核的策劃

6、劃與準(zhǔn)備備1、確定審審核范圍圍：QMS覆蓋的產(chǎn)產(chǎn)品類別別；產(chǎn)品相關(guān)關(guān)的過程程；部門、場(chǎng)場(chǎng)所。16二、審核核的策劃劃與準(zhǔn)備備2、成立審審核組：2-1審核組長(zhǎng)長(zhǎng)的條件件：具備組織織、管理理、協(xié)調(diào)調(diào)的能力力具有相應(yīng)應(yīng)的專業(yè)業(yè)能力和和廣泛的的相關(guān)技技術(shù)知識(shí)識(shí)具有對(duì)體體系整體體有效性性作出判判斷的能能力。17二、審核核的策劃劃與準(zhǔn)備備2-2審核組長(zhǎng)長(zhǎng)的職責(zé)責(zé)：組建審核核小組負(fù)責(zé)制定定審核計(jì)計(jì)劃，分分配審核核任務(wù)協(xié)調(diào)工作作文件的的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編編制審核核檢查表表主持現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核,并對(duì)審核核過程進(jìn)進(jìn)行有效效的控制制及時(shí)與受受審核方方負(fù)責(zé)人人的溝通通組織編寫寫和提交交審核報(bào)報(bào)告組織驗(yàn)證證糾正措措施182-3審核員

7、的的職責(zé)：服從審核核組長(zhǎng)的的指導(dǎo)支持審核核組長(zhǎng)開開展工作作編制分工工范圍內(nèi)內(nèi)的工作作文件獨(dú)立完成成分工范范圍內(nèi)的的現(xiàn)場(chǎng)審審核任務(wù)務(wù)保管好與與審核有有關(guān)的文文件驗(yàn)證受審審核方所所采取的的糾正措措施的有有效性。二、審核核的策劃劃與準(zhǔn)備備19二、審核核的策劃劃與準(zhǔn)備備3、制訂審核核計(jì)劃：3-1.年度審核核計(jì)劃表(見下頁范范例)應(yīng)覆蓋整整個(gè)品質(zhì)質(zhì)體系的的所有過過程/部門。通常用于于滾動(dòng)式式審核。類似地，也可制制訂月、季度審審核計(jì)劃劃。20年度品質(zhì)質(zhì)體系審審核計(jì)劃劃表（范范例）年度：年 月 日“_ _”虛線：計(jì)計(jì)劃月份份；“_”實(shí)線：實(shí)實(shí)際執(zhí)行行核準(zhǔn)： 審查： 承辦：21每次審核核前制訂訂（見后后附范例

8、例）應(yīng)覆蓋組組織的QMS的全部范范圍。不要安排排審核員員審核自自己的工工作。審核組的的成員必必須符合合公司規(guī)規(guī)定的資格要求求。審核時(shí)間間安排要要合理，有彈性性。按部門審審核時(shí)，部門負(fù)負(fù)責(zé)過程必查查，配合過過程選查查。按過程審審核時(shí)，負(fù)責(zé)該該過程的的部門必必查，配配合部門門選查。專業(yè)性較較強(qiáng)的過過程應(yīng)安安排懂專業(yè)/技術(shù)的審審核員。首次會(huì)議議、審核核組內(nèi)部部溝通會(huì)會(huì)議、末末次會(huì)議議安排。二、3-2.集中式審審核計(jì)劃劃22審核計(jì)劃劃示例：審核目的 審核范圍 審核依據(jù) 審核組成員 審核時(shí)間 審核報(bào)告發(fā)布時(shí)間 審核日程安排 見附表 23審核日程程安排表表審核時(shí)間審核部門審核內(nèi)容審核員9:00-9:30首

9、次會(huì)議 9:30-10：30總經(jīng)理、管理者代表 4.1，5.1，5.2，5.3，5.4，5.5張生主持9:30- 10：30行政人事部 5.4.1，5.5.3，6.1，6.2季紅14: 00-14 :3014:30-15:00末次會(huì)議 張生主持24分為四組組，每組組共同編編制一份份集中式式的審核核計(jì)劃。請(qǐng)根據(jù)所所在單位位的真實(shí)實(shí)情況,假設(shè)自己己是審核核組長(zhǎng)進(jìn)進(jìn)行編制制。按部門編編制。時(shí)間30分鐘，發(fā)發(fā)表和討討論20分鐘。練習(xí)一：編制審審核計(jì)劃劃（25%）25練習(xí)一、評(píng)估:部門是否否全面5要素是否否全面5審核員是是否具有有獨(dú)立性性5審核流程程是否全全面(首、末次次會(huì)議，審核組組溝通會(huì)會(huì)議等）5時(shí)

10、間分配配是否合合理5264.編寫審核核檢查表表（CHECKLIST）根據(jù)審核核計(jì)劃編編寫檢查查表，通通常按部部門編寫寫。考慮該部部門涉及及的所有過程程。負(fù)責(zé)過過程重點(diǎn)點(diǎn)查，配配合過程程選查。（參考質(zhì)量量手冊(cè)/部門職責(zé)責(zé)）收集與過過程相關(guān)關(guān)的文件件。審核“過程”的四個(gè)基基本問題題：過程是否否已被識(shí)識(shí)別并恰恰當(dāng)規(guī)定定？（文件）職責(zé)是否否已被分分配？（文文件）程序是否否得到實(shí)實(shí)施和保保持？（執(zhí)行行/記錄）過程是否否有效？（評(píng)價(jià)）第二部分分審核核的策劃劃與準(zhǔn)備備27檢查表的的內(nèi)容：列出對(duì)該該過程需需審核的活活動(dòng)明確審核核步驟-過程的邏輯順序序。確定審核方式式和對(duì)象象-問誰、查查什么記記錄、觀觀察什么么

11、活動(dòng)。抽樣計(jì)劃劃（大致范范圍，如如：3-8份）可以編寫寫一份完完整的檢檢查表，由組長(zhǎng)長(zhǎng)/管理代表表審核后后輸入電電腦。今今后每次次審核只只需根據(jù)據(jù)當(dāng)時(shí)情情況進(jìn)行行修改即即可。有有利于經(jīng)經(jīng)驗(yàn)積累累和不斷斷完善，并能節(jié)節(jié)省時(shí)間間。4.編寫審核核檢查表表（CHECKLIST）284.編寫審核核檢查表表（CHECKLIST）編制檢查查表應(yīng)考考慮的其其它事項(xiàng)項(xiàng)：過程的PDCA規(guī)定/執(zhí)行/檢查/改進(jìn)。顧客（內(nèi)內(nèi)部/外部）對(duì)對(duì)本過程程有什么么要求。法律對(duì)本本過程有有什么要要求。與過程相相關(guān)的文文件，不不只是程程序。29G.檢查表的的編制方方法：確定審核核部門需需審核的的內(nèi)容；根據(jù)審核核的要素素找到對(duì)對(duì)應(yīng)的質(zhì)

12、質(zhì)量體系系文件；總結(jié)審核核要素的的主要要要求；總結(jié)對(duì)應(yīng)應(yīng)的質(zhì)量量體系文文件的管管理要點(diǎn)點(diǎn)；將要素的的審核要要點(diǎn)和文文件的要要點(diǎn)進(jìn)行行綜合；將綜合后后的審核核要點(diǎn)進(jìn)進(jìn)行加工工，變成成能溝通的審審核語言言；有針對(duì)性性地選擇擇重點(diǎn)審審核項(xiàng)目目；確定審核的思思路和審核方方法從文件中中找到審審核中查查證的客客觀證據(jù)據(jù)（記錄錄）；根據(jù)審核核的要點(diǎn)點(diǎn)和需查查找的證證據(jù)合理理分配審審核的時(shí)時(shí)間4.編寫審核核檢查表表（CHECKLIST）30H.審核思路路的確定定繪制審核核要點(diǎn)的的流程圖圖；確定流程程的開始始和結(jié)束束點(diǎn)，一一般從尾尾開始，如過程程目標(biāo)、過程形形成的信信息、過過程中各各項(xiàng)字活活動(dòng)的控控制、過過程結(jié)

13、果果、措施施等；審核要點(diǎn)點(diǎn)要細(xì)致致，問題題不要太太大；要考慮審審核的地地點(diǎn)、人人員等因素。4.編寫審核核檢查表表（CHECKLIST）31內(nèi)部品質(zhì)質(zhì)審核檢檢查表（范例）32練習(xí)二：編制檢檢查表（30%）分為四組組，每組組共同編編制一份份檢查表表。請(qǐng)根據(jù)所所在單位位的真實(shí)實(shí)情況，選擇一一個(gè)部門門進(jìn)行編編制。注意部門門的主要要活動(dòng)及及要素。時(shí)間40分鐘，發(fā)發(fā)表和討討論30分鐘。33練習(xí)二、評(píng)估：是否包括括部門的的主要活活動(dòng)和要要素10每個(gè)活動(dòng)動(dòng)和要素素的檢查查項(xiàng)目是是否全面面10審核步驟驟的邏輯輯性5有無抽樣樣方案534第三部分分審核核的實(shí)施施1.召開首次次會(huì)議說明目的的與范圍圍說明日程程確定陪審

14、審員暫定末次次會(huì)議時(shí)時(shí)間、地地點(diǎn)、人人員35第三部分分審核核的實(shí)施施2.收集審核核證據(jù)-來源:文件記錄現(xiàn)場(chǎng)的事事實(shí)和現(xiàn)現(xiàn)象當(dāng)事人的的陳述362.收集審核核證據(jù)-方法記問查看與責(zé)任人人面談、提問；非責(zé)任人人的回答答不能作作為審核核證據(jù)查閱相關(guān)關(guān)記錄/文件現(xiàn)場(chǎng)觀察察記錄審核核過程的的有關(guān)事事實(shí)37提問技巧巧開放式封閉式澄清式可以簡(jiǎn)單單的用“是”或“否”回答；-用以獲取取專門的的信息；-掌握主動(dòng)動(dòng)，但信信息量小小。-答案需要要解釋性性闡述和和表達(dá)；-可獲取較較多信息息；-缺乏主動(dòng)動(dòng)權(quán)，有有時(shí)會(huì)浪浪費(fèi)時(shí)間間-對(duì)此前獲獲得的信信息進(jìn)一一步確認(rèn)認(rèn)；-帶主觀導(dǎo)導(dǎo)向38審核員提提問的思思路部門/崗位職責(zé)責(zé)？行

15、使職責(zé)責(zé)依據(jù)的的文件？文件中對(duì)對(duì)開展各各項(xiàng)子活活動(dòng)的要要求？實(shí)施的證證據(jù)？實(shí)施的效效果，過過程達(dá)到到的程度度？過程目標(biāo)標(biāo)/過程指標(biāo)標(biāo)？出現(xiàn)偏差差時(shí)采取取了哪些些糾正和和預(yù)防措措施？過程如何何改進(jìn)？39審核員常常提的問問題審核員提提問時(shí)的的幾個(gè)朋朋友：過程管理理目的？過程指指標(biāo)？管理范圍圍/管理對(duì)象象？需開展的的活動(dòng)和和管理要要求？每項(xiàng)活動(dòng)動(dòng)具體要要求/方法？何何地？何何時(shí)？怎怎么？每項(xiàng)活動(dòng)動(dòng)的實(shí)施施者？活動(dòng)實(shí)施施的證據(jù)據(jù)？拿給我看看看活動(dòng)實(shí)施施的效果果？是否否有糾正正和預(yù)防防行動(dòng)？40提問時(shí)注注意事項(xiàng)項(xiàng)語氣要柔柔和，不不要生硬硬；笑里藏刀刀！提問要有有節(jié)奏，要一項(xiàng)項(xiàng)一項(xiàng)的的提問，避免連珠珠炮！

16、要圍繞審審核檢查查表提問問，保證審核核的完整整性和系系統(tǒng)性；不要聊和和審核無無關(guān)的問問題，保持審核核風(fēng)格。41聆聽技巧巧聆聽技巧巧少講多聽聽、不怕怕沉默多問開放放性問題題多鼓勵(lì)講講話者善意的態(tài)態(tài)度 42查閱技巧巧查閱文件件的規(guī)定定查閱執(zhí)行行的記錄錄核對(duì)記錄錄與文件件規(guī)定是是否相符符核對(duì)不同同記錄之之間是否否吻合生產(chǎn)與檢檢驗(yàn)入庫與驗(yàn)驗(yàn)收出庫與定定單43查的技巧巧有沒有。按照標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求求。驗(yàn)證證應(yīng)具備備的程序序文件、計(jì)劃、記錄等等是否符符合要求求；做沒做，按照文文件、計(jì)計(jì)劃進(jìn)行行觀察、面談、核查，判斷實(shí)實(shí)際是否否做了，該過程程是一個(gè)個(gè)抽樣過程程；做得效果果怎樣，檢查實(shí)實(shí)際做的的結(jié)果是是否有效效，不

17、要發(fā)表表個(gè)人評(píng)評(píng)價(jià)意見見。44產(chǎn)品標(biāo)識(shí)識(shí)、狀態(tài)態(tài)標(biāo)識(shí)；生產(chǎn)、檢檢測(cè)、儲(chǔ)儲(chǔ)存環(huán)境境；文件、記記錄保管管狀況；基礎(chǔ)、檢檢測(cè)設(shè)備備狀態(tài)；生產(chǎn)、檢檢測(cè)人員員的操作作狀況。對(duì)象：產(chǎn)品、活活動(dòng)、資資源、環(huán)環(huán)境觀察的技技巧45時(shí)間地點(diǎn)事實(shí)憑證對(duì)象過程、產(chǎn)產(chǎn)品或資資源對(duì)象的狀狀態(tài)或結(jié)結(jié)果文件、記記錄的名名稱/編號(hào)事件發(fā)生生時(shí)間事件發(fā)生生地點(diǎn)（部門）記錄的要要點(diǎn)46明確總數(shù)數(shù)量（例例如：3-8份）現(xiàn)場(chǎng)可根根據(jù)實(shí)際際情況決決定增加加抽樣量量。（不要抱抱有“不找到問問題非好好漢”的想法）注意分層層，有代代表性。例如：產(chǎn)產(chǎn)品類別別、工藝藝類別、客戶類類別、時(shí)時(shí)間階段段等。3.合理抽樣樣474.現(xiàn)場(chǎng)審核核的控制制忠于審

18、核核目的保持審核核節(jié)奏審核小組組會(huì)審核進(jìn)度度的控制制審核氣氛氛的控制制審核計(jì)劃劃的控制制審核范圍圍的控制制不合格項(xiàng)項(xiàng)的控制制與受審核核方的溝溝通485、審核證證據(jù)與審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)對(duì)所收集集到的客客觀證據(jù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行行整理、分分析、篩篩選，在此基基礎(chǔ)上得得出審核核證據(jù)對(duì)所收集集的審核核證據(jù)，審核組組應(yīng)根據(jù)據(jù)審核準(zhǔn)則則進(jìn)行評(píng)價(jià)價(jià)，以形形成審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)可為符合項(xiàng)或或不符合合項(xiàng)。審核組組應(yīng)在適適當(dāng)?shù)膶弻徍穗A段段對(duì)審核核發(fā)現(xiàn)進(jìn)進(jìn)行評(píng)審審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)中的不不合格項(xiàng)項(xiàng)應(yīng)與受審核方方溝通、反饋，以便得得到受審審核方的的理解與與確認(rèn)，可提高高審核的的有效性性和效率率。49不合格項(xiàng)項(xiàng)判定的的依據(jù)主主要有：標(biāo)準(zhǔn)要求

19、求(如ISO900l標(biāo)準(zhǔn)要求求)文件規(guī)定定合同規(guī)定定法律、法法規(guī)的要要求6、不符合合報(bào)告50A)判定不符符合項(xiàng)類類別嚴(yán)重不符符合項(xiàng)：I)系統(tǒng)性失失效：某某一重要要過程失失控II） 區(qū)域域性失效效：某一一組織單單元（部部門/車間）全全面失控控III）會(huì)產(chǎn)生生嚴(yán)重后后果的不不合格：違反法法律、危危害客戶戶等。注：失控控?zé)o文件規(guī)規(guī)定/有規(guī)定完完全不執(zhí)執(zhí)行/執(zhí)行完全全無效果果6、不符合合報(bào)告51I）輕輕微且偶偶然發(fā)生生的不合合格；II） 雖然然有不合合格跡象象，但缺缺乏客觀觀證據(jù)；III）不合理理但并未未違反審審核準(zhǔn)則則。觀察項(xiàng)I） 在某某一單項(xiàng)項(xiàng)作業(yè)中中，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)個(gè)別的的不合格格；或II）對(duì)所審審核區(qū)

20、域域的QMS有效性而而言，屬屬于次要要問題。輕微不符符合項(xiàng)A)判定不符符合項(xiàng)類類別52不合格事事實(shí)描述述：事實(shí)要清清楚、證證據(jù)要充充分；時(shí)間、地地點(diǎn)、對(duì)對(duì)象、事事實(shí)、憑憑證（五五要素）中至少寫寫明3-4項(xiàng)，使事事實(shí)具有有可追溯溯性。不合格理理由：所違反的的審核準(zhǔn)準(zhǔn)則（ISO條款/公司文件件編號(hào)）。嚴(yán)重程度度B）不符合合報(bào)告內(nèi)內(nèi)容53車間少數(shù)數(shù)記錄有有亂寫亂亂劃現(xiàn)象象。在品管工工作臺(tái)上上有非受受控的檢檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。不合格事事實(shí)描述述示例二二抽查第一一車間3月份生產(chǎn)產(chǎn)日?qǐng)?bào)表表4份，其中中3號(hào)/17號(hào)的有涂涂改；8號(hào)/20號(hào)的寫有有無關(guān)內(nèi)內(nèi)容。在裝配車車間終檢檢工位的的QC在使用一一份未蓋蓋受控章章的

21、檢驗(yàn)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)（編號(hào)為為WI-Q-013）。不合格事事實(shí)描述述示例一一54不符合編號(hào)： 日 期：審核員 被審核部門不符合事實(shí)：不符合程序或其他文件編號(hào)：_不符合：ISO9001:2008或其他要求：_不合格類型（劃）： A嚴(yán)重； B、輕微； C、觀察項(xiàng)。審核員簽名： 責(zé)任部門簽名：原因分析： 責(zé)任部門簽名：糾正措施方案及計(jì)劃完成日期： 部門經(jīng)理簽名： 日期： 審核員簽名： 日期效果確認(rèn)： 管理者代表簽名： 審核員簽名： 日期內(nèi)審不符符合項(xiàng)報(bào)報(bào)告(示例)55練習(xí)三：編寫不不符合報(bào)報(bào)告（5%）案例：在在審核生生產(chǎn)部時(shí)時(shí),審核員發(fā)發(fā)現(xiàn)作業(yè)業(yè)員A的操作方方法與該該工位作作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書WI-001的要求不不符

22、。組組長(zhǎng)解釋釋說，該該員工是是新招的的，不熟熟悉指導(dǎo)導(dǎo)書，已已經(jīng)安排排她明天天參加培培訓(xùn)。要求：每每組寫一一份描述述事實(shí)、不符合合條款、違反的的條款內(nèi)內(nèi)容時(shí)間：5分鐘，發(fā)發(fā)表5分鐘。56說明審核核結(jié)果與與不符合合事項(xiàng)總結(jié)報(bào)告告受審核單單位提出出異議說說明受審核單單位簽署署確認(rèn)糾正正措施期期限感謝受審審核單位位協(xié)助7.召開末次次會(huì)議57內(nèi)審總結(jié)結(jié)報(bào)告（范例）58最貼近原原則。在標(biāo)準(zhǔn)中中找不到到完全能能“對(duì)號(hào)入座座”條款時(shí)就就判最為接近近的條款。最有效原原則。當(dāng)存在多多種判斷斷時(shí)，按按最有利改進(jìn)進(jìn)或改進(jìn)進(jìn)最易見見效的條款判判斷。最關(guān)鍵原原則。當(dāng)同時(shí)存存在多個(gè)個(gè)問題時(shí)時(shí)，應(yīng)尋尋找關(guān)鍵客觀觀證據(jù)或或關(guān)

23、鍵問問題進(jìn)行判斷斷。能細(xì)則細(xì)細(xì)，不能細(xì)細(xì)則粗；對(duì)上的的則細(xì)，對(duì)不上上的則粗粗。合并同類類項(xiàng)原則則。相同的輕輕微不合合格項(xiàng)可可采取合合并同類類項(xiàng)的方方法，如如文件控控制中一一些標(biāo)識(shí)識(shí)等。8.不合格項(xiàng)項(xiàng)對(duì)應(yīng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)條款款的判斷斷59案例：在膠板車車間，審審核員查查看壓延延、硫化化工序（特殊過過程）發(fā)發(fā)現(xiàn)有一一臺(tái)壓延延機(jī)停用用待修。車間負(fù)負(fù)責(zé)人回回答：前前一段時(shí)時(shí)間該設(shè)設(shè)備只是是有電器器部分小小毛病，但因生生產(chǎn)任務(wù)務(wù)忙一直直沒有維維修檢查查，昨天天突然停停機(jī)，為為不影響響生產(chǎn)任任務(wù)，馬馬上請(qǐng)了了機(jī)師來來維修。審核員員又要求求提供硫硫化設(shè)備備的維護(hù)護(hù)、認(rèn)可可記錄，但未能能提供。60分組進(jìn)行行。先判定有有

24、無不符符合，如如有的話話，注明明不符合合的條款款號(hào)。時(shí)間：30分鐘，發(fā)發(fā)表和討討論30分鐘。練習(xí)四：案例練練習(xí)（40%）61案例練習(xí)習(xí)1:車間規(guī)定定廢品率率不能大大于0.5%,審核員發(fā)發(fā)現(xiàn)本月月前20天廢品率率均在0.25%到0.35%之間,但最近5天廢品率率分別為為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。審核員員問對(duì)此此情況車車間是采采取了何何行動(dòng)？車間主主任說：“是嗎？有有這樣的的情況嗎嗎？不過過還沒超超過0.5%，問題不不大?！睂徍藛T在在原料倉倉庫發(fā)現(xiàn)現(xiàn)倉管員員正在對(duì)對(duì)一種型型號(hào)為PA12的粉狀原原料過篩篩，篩去去的大顆顆粒廢棄棄不用，余下的的裝入塑塑料袋供供車間領(lǐng)領(lǐng)

25、用。倉倉庫主任任說，這這是上次次內(nèi)審時(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)的的問題，即粉末末在儲(chǔ)存存期內(nèi)結(jié)結(jié)塊，我我們采取取的糾正正措施就就是過篩篩，質(zhì)管管辦已對(duì)對(duì)此措施施驗(yàn)證過過了。審審核員問問這樣不不是太浪浪費(fèi)了嗎嗎？倉庫庫主任說說：“有什么辦辦法？倉倉庫就這這么一種種條件，又經(jīng)常常下雨，誰能保保證它不不受潮呢呢？”62案例練習(xí)習(xí):在銷售部部，審核核員抽查查7份顧客調(diào)調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其其中2份寫有顧顧客意見見：“不知道應(yīng)應(yīng)找哪個(gè)個(gè)部門詢?cè)儐柈a(chǎn)品品信息？”，有2份是顧客客抱怨：“購買產(chǎn)品品后發(fā)現(xiàn)現(xiàn)質(zhì)量問問題，找找不到聯(lián)聯(lián)系的部部門和人人員?！变N售部經(jīng)經(jīng)理解釋釋：“因?yàn)殇N售售人員經(jīng)經(jīng)常外出出，顧客客找不到到人是難難免的?！痹诩?/p>

26、術(shù)部部跟蹤文文件控制制實(shí)施時(shí)時(shí)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)工程師師所用的的來自母母公司的的一份標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是蓋蓋“僅供參考考”的復(fù)印件件，公司司規(guī)定外外來文件件應(yīng)經(jīng)文文控中心心蓋章確確認(rèn)，并并另蓋發(fā)發(fā)放章后后才可做做為有效效文件使使用，但但此份文文件上僅僅有母公公司的“僅供參考考”發(fā)出章。63案例練習(xí)習(xí):在物業(yè)管管理處，主任介介紹說業(yè)業(yè)主對(duì)他他們的工工作很滿滿意，審審核員問問主任如如何評(píng)價(jià)價(jià)業(yè)主滿滿意的，主任猶猶豫一下下后回答答：“公司目前前還沒有有要求我我們管理理處評(píng)價(jià)價(jià)業(yè)主滿滿意，所所以暫時(shí)時(shí)也沒有有評(píng)價(jià)的的方法，我們主主要是收收集和統(tǒng)統(tǒng)計(jì)業(yè)主主投訴來來確認(rèn)業(yè)業(yè)主是否否滿意，過去的的半年業(yè)業(yè)主投訴訴很少，僅有一一起，這這表明業(yè)業(yè)主沒有有什么意意見，應(yīng)應(yīng)該是滿滿意的?！敝魅瓮瑫r(shí)時(shí)出示了了這起投投訴的處處理記錄錄，記錄錄表明業(yè)業(yè)主對(duì)處處理結(jié)果果非常滿滿意，也也有業(yè)主主簽名。主任還還表示可可以現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)確認(rèn)處處理結(jié)果果。審核員在在采購部部合格供供應(yīng)商名名單上看看到“利新公司司”，問如何何對(duì)利新新公司進(jìn)進(jìn)行評(píng)價(jià)價(jià)，采購購部長(zhǎng)說說：“利新公司司是我們們總經(jīng)理理確定的的老關(guān)系系了，我我們公司司一成立立就一直直給我們們供貨，價(jià)格也也合理，又送貨貨上門，有什么么問題，一個(gè)