證券基礎(chǔ)知識模擬測試題與答案

1、2005年證券券基礎(chǔ)知識模模擬測試題和和參考答案一、單項選擇題題 1、十五世世紀(jì)意大利的的證券交易品品種主要是（）。 A、債券 B、期貨 C、商業(yè)票票據(jù) D、股票 2、依據(jù)我我國公司法法相關(guān)規(guī)定定，設(shè)立股份份有限公司時時，發(fā)起人以以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非非專利技術(shù)作作價出資的金金額，不得超超過注冊資本本的（）。 A、15% B、20% C、30% D、35%3、中期國債是是指償還期限限在（）AA、1年以上上10年以下下 B、5年以以上 C、3年以以上 D、10年年以內(nèi) 4、我國基基金的年管理理費率為基金金資產(chǎn)凈值的的（）。 A、2.5% B、2% C、1.5% D、3.5% 5、我國證券投資基金管理暫行

2、辦法規(guī)定，擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收 資本應(yīng)為 A、1000萬元 B、3000萬元 C、5000萬元 D、8000萬元 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過該 證券總額的 A、5% B、20% C、10% D、30% 7、（）只能在期權(quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推后。 A、美式期權(quán) B、歐式期權(quán) C、看漲期權(quán) D、看跌期權(quán) 8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（ A、做市商制 B、公司制 C、科層制 d、會員制 9、證券市場的核心是（）。 A、證券投資者 B、上市公司 C、證券監(jiān)管機構(gòu) D、證券交易所 10、中華人民共和國刑法規(guī)定，擅自發(fā)行股票或

3、公司、企業(yè)債券的行為應(yīng)處以 A、破壞金融管理秩序罪 B、妨害企業(yè)管理秩序罪 C、金融詐騙罪 D、金融瀆職罪 11、我國公司法規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（） 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A、5年 B、3年 C、1年 d、半年 12、依照法律規(guī)定，股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是 A、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人 B、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東 C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東 D、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人 13、短期國債指償還期限為（）的國債。 A、半年或半年以內(nèi) B、1年或1年以內(nèi) C、2年或2年以內(nèi) D、3年或3年以內(nèi) 14、它國公司股票在美國上市通常采用（）形式。 A

4、、股票 B、股票期權(quán) C、權(quán)證 D、存托憑證 15、根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)（）。 A、混業(yè)經(jīng)營、集中管理 B、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理 C、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理 D、分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理 16、下列證券券交易市場中中屬于場外交交易市場的是是（）。 A、倫敦證券交易市場 B、紐約證券交易市場 C、那斯達克證券交易市場 D、法蘭克福證券交易市場 17、股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來源是（）。 A、稅后利潤 B、公積金 C、借貸資金 D、募集資金 18、我國證券法規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公司 的股票，在收購行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

5、。 A、1年 B、2年 C、6個月 D、3個月 19、依照我國有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行 為屬于（）。 A、虛假陳述行為 B、欺詐行為 C、操縱市場行為 D、內(nèi)幕交易行為 20、一般情況下，變動收益證券比固定收益證券（）。 A、風(fēng)險高，收益高 B、風(fēng)險低，收益高 C、風(fēng)險低，收益低 D、風(fēng)險高、收益低 21、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，有限責(zé)任公司由（）的股東共同出資設(shè)立 （國有獨資的有限責(zé)任公司除外）。A、3個以上30個以下 B、3個以上50個以下 C、2個以上30個以下 D、2個以上50個以下 22、我國公司法規(guī)定，在公司未彌補虧損達股本總額1/3時，應(yīng)當(dāng)在2個

6、月內(nèi)召 開（）。 A、股東年會 B、臨時股東大會 C、董事會會議 D、監(jiān)事會會議 23、計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券是 A、單利債券 B、復(fù)利債券 C、貼現(xiàn)債券 D、累進利率債券 24、歐洲債券也被稱為（）。 A、外國債券 B、國際債券 C、揚基債券 D、無國藉債券 25、我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資 本為（）。 A、500萬元 B、1000萬元 C、3000萬元 D、5000萬元 26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的 A、5% B、10% C、15% D、20% 27、我國規(guī)定證券投

7、資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的 A、60% B、70% C、80% D、90% 28、設(shè)立綜合類證券公司，注冊資本最低限額為（）。 A、1億元人民幣 B、2億元人民幣 C、5億元人民幣 D、10億元人民幣 29、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按 加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)是（）。 A、上證30指數(shù) B、深證綜合指數(shù) C、上證綜合指數(shù) D、深證成分股指數(shù) 30、信用風(fēng)險是（）的主要風(fēng)險。 A、公債 B、普通股 C、優(yōu)先股 D、公司債券 31、我國為控制證券機構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險，規(guī)定負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過 A、10：1 B、8：1 C、5：1

8、 D、3：1 32、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。 A、貨幣證券 B、商品證券 C、資本證券 D、商業(yè)證券 33、證券必須具備的兩個最基本的特征是（）。 A、風(fēng)險特征和收益特征 B、經(jīng)濟特征和法律特征 C、虛擬特征和實際特征 D、法律特征和書面特征 34、（）是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對較松，不采用 公示制度。 A、國際證券 B、特定證券 C、固定證券 D、私募證券 35、依照規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權(quán)自行支配的 A、信貸資金 B、劃撥資金 C、預(yù)算內(nèi)資金 D、預(yù)算外資金 36、在西方國家，資本市場不包括A、中長期信貸市場

9、 B、股票市場 C、債券市場 D、國庫券市場 37、依據(jù)是（）不同，證券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。 A、市場組織形式 B、市場范圍 C、市場參與主體 D、市場的功能 38、中國證券業(yè)協(xié)會于（）成立。A、1990年12月 B、1991年7月 C1991年8月 D1993年5月 39、（）稱證券經(jīng)營機構(gòu)為商人銀行。 A、美國 B、法國 C、荷蘭 D、英國 40、以下不屬于金融機構(gòu)證券的是（）。 A、銀行承兌匯匯票 B、大額可可轉(zhuǎn)讓定期存存單 C、金融債債券 D、銀行股股票 41、下面面不屬于證券券交易所職責(zé)責(zé)的是（）。 A、提供交交易場所和設(shè)設(shè)施 B、制定交交易規(guī)則 C、制定交交易價格 D、監(jiān)

10、管交交易行為 42、募集集發(fā)起設(shè)立股股份有限公司司，發(fā)起人認(rèn)認(rèn)購的股份不不得少于公司司股份總額的的 A、20% B、25% C、35% D、40% 43、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的股票是（）。 A、優(yōu)先股股票 B、普通股股票 C、記名股股票 D、不記名名股票 44、我國國股份有限公公司的會計記記帳原則為（）。 A、借貸記記帳法 B、借貸復(fù)復(fù)式記帳法 C、時點發(fā)發(fā)生制 D、責(zé)權(quán)發(fā)發(fā)生制 45、股份份有限公司解解散時成立清清算組的人選選應(yīng)由（）確定。 A、主管部門 B、監(jiān)事會會 C、法院 D、股東大大會 46、依照照我國現(xiàn)行法法律，股份有有限公司申請請股票上市，持持有股票面值值1000元元以上 的股東人數(shù)數(shù)不得低于

11、（）。 A、10000人 B、20000人 C、30000人 D、50000人 47、股份份公司監(jiān)事的的任期每屆為為（）。 A、1年 B、2年 C、3年 D、4年 48、我國公司法規(guī)定董事會的人數(shù)不得少于（）。 A、3人 B、5人 C、7人 D、9人 49、優(yōu)先股是指（）優(yōu)先。 A、股東地位 B、股東權(quán)利 C、分配順序 D、分配標(biāo)準(zhǔn) 50、對于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權(quán)利表現(xiàn)在（）。 A、與普通股股股東有同等等的表決權(quán) B、有轉(zhuǎn)換換或其他股票票的權(quán)利 C、享有要要求股份公司司贖回股票的的選擇權(quán)利 D、能夠與與普通股股東東一起分享本本期剩余盈利利分配的權(quán)利利 51、我國國B股以（）標(biāo)明股股票面

12、值。 A、外幣 B、外匯 C、人民幣幣 D、美元或或港元 52、下列列哪一項不是是股東的綜合合權(quán)利。（） A、直接處處理公司財產(chǎn)產(chǎn) B、分配股股息紅利 C、出席股股東大會 D、參加投投票表決 53、法人人股股票（A、以法法人記名 B、不允許許記名 C、以法人人代表記名 D、由國有有資產(chǎn)管理部部門決定 54、公公司法第1106條規(guī)定定，股東大會會作出的某些些決議，如修修改公司章程程、公司 合并、分立立等事項，必必須經(jīng)出席會會議的股東所所持表決權(quán)的的（）以以上通過A、11/3 B、2/3 C、1/2 D、3/44 55、股份份有限公司進進行破產(chǎn)清算算時，資產(chǎn)清清償?shù)南群箜橅樞蚴牵ǎ?A、債權(quán)人人

13、、普通股東東、優(yōu)先股東東 B、債權(quán)人人、優(yōu)先股東東、普通股東東 C、優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人人 D、普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人 56、股票票未來收益的的現(xiàn)值是股票票的（）。 A、市場價格 B、帳面價值 C、內(nèi)在價值 D、票面價值 57、股票持有者可以獲得一定數(shù)量的收益，該收益最終來源是（）。 A、生產(chǎn)經(jīng)營過程的價值增值 B、資本損益 C、買賣價差 D、風(fēng)險補償 58、根據(jù)公司法91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi) 召開創(chuàng)立大會。 A、10日 B、20日 C、30日 D、60日 59、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。 A、直接財產(chǎn)支配權(quán) B、資產(chǎn)所有權(quán) C、資

14、產(chǎn)使用權(quán) D、債權(quán) A、購買力風(fēng)險 B、信用風(fēng)險 C、經(jīng)營風(fēng)險 D、財務(wù)風(fēng)險 61、在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實際利息要（）單利債券。 A多于 B等于C少 D不一定 62、公司債券與政府債券比較（）。 A、公司債券風(fēng)險小，收益小 B、公司債券風(fēng)險小，收益大 C、公司債券風(fēng)險大，收益小 D、公司債券風(fēng)險大，收益大 63、不以任何公司資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。 A、收益公司債 B、保證公司債 C、抵押債券 D、信用公司債 64、人民勝利折實公債的募集與還本付息均以（）為計算標(biāo)準(zhǔn)，其單位定名這 “分”。 A、貨幣 B、實物 C、黃金 D、外匯 65、外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構(gòu)、證

15、券公司承銷。 A、投資者所在國 B、發(fā)行者所在國 C、發(fā)行地所在國 D、第三國 66、公債的最初功能是（）。 A、籌集建設(shè)資金 B、彌補財政赤字 C、金融 D、調(diào)控宏觀經(jīng)濟 67、（）是與實物國債相對應(yīng)的形式。 A、債券 B、憑證式國債 C、記帳式國債 D、貨幣國債 68、我國企業(yè)短期融資券的期限不包括（）。 A、3個月 B、6個月 C、9個月 D、12個月 69、在日本發(fā)行的外國債券稱為（）。 A、東洋債券 B、日本債券 C、武士債券 D、東亞債券 70、50年代我國政府先后發(fā)行過（）。 A、5種國債 B、2種國債 C、3種國債 D、4種國債 二、多項選擇題 1、基金與股票的重要區(qū)別就在于（

16、）。 A、反映的關(guān)系不同 B、所籌資金的投向不同 C、風(fēng)險水平不同 D、投資時間不同 2、（）是證券投資基金的特點。 A、集合投資 B、交易頻繁 C、分散風(fēng)險 D、專家管理 3、（）屬于外國債券。 A、全球債券 B、歐洲債券 C、武士債券 D、揚基債券 4、國際債券的種類有（）。 A、外國債券 B、本國債券 C、歐洲債券 D、通行債券 5、與國內(nèi)債券相比，國際債券的特點是（）。 A資金來源上具有狹隘性 B計價貨幣上具有通用性 C匯率變動上具有風(fēng)險性 D管理方法上具有單向性 6、國際債券的發(fā)行人主要有（）。 A、政府 B、國際組織 C、金融機構(gòu) D、工商企業(yè) 7、分期公司債的發(fā)行方式是（）。 A

17、直線性發(fā)行 B、曲線性發(fā)行 C、等額式發(fā)行 D、非等額式發(fā)行 8、（）屬于公司債券的特征。 A、免稅性 B、契約性 C、優(yōu)先性 D、風(fēng)險性 9、我國80年代以來發(fā)行過的國債品種有（）。 A、重點建設(shè)債券 B、國家建設(shè)債券 C、保值公債 D、特種國債 10、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（）的特點。 A、自由轉(zhuǎn)讓 B、主要吸納儲蓄資金 C、短期性 D、自由認(rèn)購 11、我國1988年國家建設(shè)債券的發(fā)行對象為（）A城市居民 B企業(yè)法人 C基金會組織 D金融機構(gòu) 12、50年代，我國曾經(jīng)發(fā)行過（）。 A、人民勝利折實公債 B、保值公債 C、特種公債 D、國家經(jīng)濟建設(shè)公債 13、按照發(fā)行

18、本位分類，國債可以分為（）。 A、赤字國債 B、實物國債 C、特種國債 D、貨幣國債 14、（）是公債與其他債券相比所顯示的特點。 A安全性高 B、流通性強 C、收益穩(wěn)定 D、免稅待遇 15、債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。 A、有不同的權(quán)利 B、有不同的期限 C、有不同的交易時間 D、有不同的收益 16、與股票比較，債券風(fēng)險相對較少，其原因是（）。 A、債券利息固定 B、債券有固定的本償還期 C、債券價格波動小 D、債券投資者更注重安全 17、債券與股票的區(qū)別在于（）。 A、權(quán)利不同 B、期限不同 C、收益不同 D、風(fēng)險不同 18、債券本金的償還方式有（）。 A、到期償還 B、期中償還 C、

19、抽簽償還 D、買入注銷 19、通常，（）采取貼現(xiàn)方式發(fā)行。 A、短期債券 B、長期債券 C、優(yōu)先股票 D、國庫券 20、債券根據(jù)券面形態(tài)可以分為（）。 A、實物債券 B、憑證式債券 C、特種債券 D、記帳式債券 21、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）A、政府債券 B、金融債券 C、公司債券 D、個人債券 22、影響債券償還期限的因素主要有（）。 A、債券票面金額 B、資金使用方向 C、市場利率變化 D、債券變現(xiàn)能力 23、籌資者在確定債券利率時需要考慮的主要因素有（）。 A、借貸市場利率水平 B、籌資者資信 C、期限長短 D、稅收政策 24、發(fā)行人在確定債券償還期限時，需要考慮（）。 A、

20、資金使用方向 B、票面金額大小 C、市場利率變化 D、債券的幣種 25、債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包含了（）方面的基本內(nèi)容。 A、債務(wù)是由債務(wù)人出具的 B、債務(wù)人利用他人資金有一定的條件 C、債權(quán)人可以隨時轉(zhuǎn)讓債券 D、債券的面額單位是本國本位幣 26、當(dāng)債券用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)時，其票面上的基本要素就有 A、債券發(fā)行方式 B、債券票面價值 C、債券名稱 D、債券償還方式 27、以國有資產(chǎn)折價入股的，須經(jīng)國務(wù)院及國家資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)定辦理 （）等手續(xù)。 A、資產(chǎn)評估 B、審計 C、確認(rèn) D、驗證 28、我國現(xiàn)行的股票類型包括（）。 A、國有股 B、法人股 C、公眾股 D、外資股

21、 29、優(yōu)先股票的主要特征是（） A股息率浮動 B股息分派優(yōu)先 C剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 30、與普通股東比較，優(yōu)先股東的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)為（）等方面。 A、公司盈利分配 B、認(rèn)購增發(fā)新股 C、投票權(quán) D、公司剩余財產(chǎn)分配 31、（）是普通股票股東享有的權(quán)利。 A、優(yōu)先認(rèn)股權(quán) B、公司盈余分配權(quán) C、公司經(jīng)理提名權(quán) D、剩余資產(chǎn)分配權(quán) 32、普通股票的特征有（）。 A、普通股票是最基本的股票 B、普通股票是最重要的股票 C、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票 D、普通股票是風(fēng)險最大的股票 33、股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為（）。 A、普通股和優(yōu)先股 B、記名股票和不記名股票 C、收入股票和非收入股票 D

22、、面額股票和無面額股票 34、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱 A、票面金額 B、票面價值 C、股票面值 D、票面份額 35、下列股票種類中轉(zhuǎn)讓相對簡便和容易的是（）。 A、記名股票 B、不記名股票 C、流通股票 D、非流通股票 36、不記名股票也稱無記名股票，（）是它的特點。 A、股東權(quán)利歸屬股票的持有者 B、認(rèn)購股票時要求繳足股款 C、轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜 D、安全性較差 37、一般地說，股票具有以下特征（）。 A、收益性 B、永久性 C、流動性 D、風(fēng)險性 38、以下概念中屬于股票性質(zhì)的有（）。 A、有價證券 B、要式證券 C、設(shè)權(quán)證券 D、證權(quán)證券 39、股份有

23、限公司的解散有（）方式。 A、自愿解散 B、按期解散 C、強迫解散 D、到時解散 40、股份公司的短期投資可以體現(xiàn)在下列項目上（）。 A、現(xiàn)金 B、有價證券 C、應(yīng)收帳款 D、存貨 41、股份有限公司財務(wù)管理的首要工作是資金籌集，它分為（）等階段。 A、籌資數(shù)量確定 B、籌資對象確定 C、籌資方式確定 D、籌資決策分析 42、股份有限公司財務(wù)管理的內(nèi)容主要分為（）。 A資金籌集 B資金回籠 C資金投放 D收益分配 43、我國公司法有規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時 股東大會。 A、董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時 B公司未彌補的虧損達股本總額三分之一時 C、持有

24、公司股份百分之十以上的股東請求時 D、董事會認(rèn)為必要時 44、股份公司股東大會主要行使下列職權(quán)（）。 A選舉總經(jīng)理和總會計師 B決定公司經(jīng)營方針和投資計劃 C選舉董事 D審議批準(zhǔn)董事會和監(jiān)事會的報告 45、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股東大會行使的職權(quán)有（）。 A、修改公司章程 B、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置 C、審議批準(zhǔn)董事會的報告 D、對發(fā)行公司債券作出決議 46、我國公司法規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用（）作價出資。 A、實物 B、工業(yè)產(chǎn)權(quán) C、非專利技術(shù) D、土地使用權(quán) 47、股份公司的一般性質(zhì)是（）。 A、具有獨立法人資格 B、以股份籌資形式組建 C、股東人數(shù)規(guī)定 D、股份投資的永久性

25、48、中華人民共和國公司法主要對（）的行為做出了法律規(guī)定。 A、有限責(zé)任公司 B、無限責(zé)任公司 C、股份有限公司 D、個人獨資公司 49、股份有限公司的有限責(zé)任表現(xiàn)為（）。 A、股東以其認(rèn)購的股份對公司承擔(dān)有限責(zé)任 B、股東以其自身的財產(chǎn)對公司承擔(dān)有限責(zé)任 C、公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 D、公司以其未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 50、我國證券市場的基本功能是（）。 A、籌資 B、定價 C、配置 D、轉(zhuǎn)制 51、（）均屬于貨幣市場。 A、融資租賃市場 B、回購協(xié)議市場 C、同業(yè)拆借市場 D、商業(yè)票據(jù)市場 52、（）均屬于間接融資市場。 A證券市場 B、銀行中長期信貸市場 C、保險市場

26、D、融資租賃市場 53、證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容劃分，有 A證券發(fā)行商 B證券經(jīng)紀(jì)商 C證券自營商 D證券承銷商 54、證券投資者是以取得（）為目的而買入證券的機構(gòu)或個人A利息 B股息 C、現(xiàn)金 D、資本收益 55、金融機構(gòu)是證券市場上主要的機構(gòu)投資者，參與證券投資的金融機構(gòu)有 A、銀行 B、保險公司 C、證券經(jīng)營機構(gòu) D、基金管理人 56、證券市場按照原市場功能的不同，可以劃分為（）。 A、發(fā)行市場和流通市場 B、一級市場和二級市場 C、初級市場和次級市場 D、一板市場和二板市場 57、按照證券性質(zhì)的不同，證券市場可以分為（）。 A股票市場 B債券市場 C回購市場 D基金市場 58、證券市場

27、與商品市場比較，在（）方面具有明顯的不同特征。 A、交易對象 B、交易方方式 C、交易關(guān)關(guān)系 D、交易周周期 59、證券券是指（）。 A、各類記記載并代表一一定權(quán)利的法法律憑證 B、各類證證明持有者身身份和權(quán)利的的憑證 C、用以證證明或設(shè)定權(quán)權(quán)利而做成的的書面憑證 60、有價價證券所具有有的特征是（）。 A、安全性性 B、收益性性 C、流動性性 D、風(fēng)險性性 61、本身身不能使持券券人或第三者者取得一定收收入的證券是是（）。 A、憑證證券 B、無價證券 C、商品證券 D、資本證券 62、以下屬于固定收益證券的有（）。 A、優(yōu)先股票 B、普通股票 C、認(rèn)股權(quán)證 D、債券 63、按證券發(fā)行主體分類

28、，證券可分為（）。 A公司證券 B金融機構(gòu)證券 C政府證券 D商業(yè)證券 64、擁有證券，就意味著享有對財產(chǎn)的（）的權(quán)力。 A、流通 B、占有 C、使用 D、處分 65、國際證券是由（）在國際證券市場上以其他國家的貨幣為面值而發(fā)行 的證券。 A、一國政府 B、一國的金融機構(gòu) C、一國的公司 D、國際經(jīng)濟機構(gòu) 66、歐洲債券的特點是（）可以分別屬于不同的國家。A發(fā)行者 B主管部門 C發(fā)行地點 D面值貨幣 67、決定封閉式基金期限長短的因素主要有（）。 A、投資的 B、投資期限的長短 C、市場供求狀況 D、宏觀經(jīng)濟形勢 68、金融性匯率風(fēng)險主要包括（）。 A、市場風(fēng)險 B、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險 C、儲備風(fēng)險

29、 D、價格風(fēng)險 69、以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是（）A財務(wù)風(fēng)險B利率風(fēng)險 C周期波動風(fēng)險 D經(jīng)營風(fēng)險 70、按照我國目前有關(guān)法規(guī)規(guī)定，個人投資者的以下（）收入須繳納個人 所得稅。 A、國債利息收入 B、銀行存款利息收入 C、股票分紅收入 D、股票低吸高拋的價差收入 三、判斷題 1、證券的最基本特征是法律特征和經(jīng)濟特征。2、證券是是用以證明持持券人有責(zé)任任依其所持證證券承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)債務(wù)的憑證證。3、證證券是指用以以證明或設(shè)定定權(quán)利所做成成的書面憑證證。4、有價證證券本身是有有價值的。5、虛擬資資本的價格總總額總是與實實際資本額相相等。6、認(rèn)購購非上市證券券，意味著在在該證券到期期前，投資

30、者者不能將它合合法轉(zhuǎn)讓。 7、非上市市證券不允許許在證券交易易所內(nèi)交易，因因為這些證券券發(fā)行主體的的信譽有待 審查。8股股票本身沒有有價值但在市市場上可以有有價格 99股票只是通通過轉(zhuǎn)讓出售售才能現(xiàn)。10、證證券價格實質(zhì)質(zhì)是利潤的分分配，是預(yù)期期收益的市場場表現(xiàn)。11、從從風(fēng)險角度看看，證券的收收益是對風(fēng)險險的補償，通通常風(fēng)險越大大，收益率越越高。 12、證證券市場按照照市場職能不不同，可以分分為交易所市市場和柜臺市市場。113、中國歷歷史上第一家家證券交易所所產(chǎn)生于199世紀(jì)70年年代。114、我國最最早的證券流流通市場產(chǎn)生生1990年年。15、政政府機構(gòu)買賣賣證券是為了了獲取收益并并用于彌

31、補財財政赤字。116、證券市市場屬于資本本市場，因而而與貨幣市場場無關(guān)。117、證券發(fā)發(fā)行市場又稱稱作證券次級級市場。118、嚴(yán)格地地說，貨幣市市場是融通貨貨幣的市場，資資本市場是融融通資本的市市場。 19、我國國公司法所所稱的公司，僅僅指依照該法法在中國境內(nèi)內(nèi)設(shè)立的股份份有 限公司。20、有限限責(zé)任公司可可以同向社會會公開發(fā)行股股票。21、股股份有限公司司的股東人數(shù)數(shù)有下限而無無上限。22、我我國公司法法規(guī)定，股股份有限公司司注冊資本的的最低限額為為人民幣1千千萬元。 23、我國公公司法規(guī)定定，以募集設(shè)設(shè)立方式股份份有限公司的的，發(fā)起人認(rèn)認(rèn)購的股份 不得少于公公司股份總數(shù)數(shù)的百分之三三十五，

32、其余余股份應(yīng)向社社會公開募集集24、創(chuàng)立立大會是股東東大會的種類類之一。255、股東大會會上的表決權(quán)權(quán)是一人一票票。26、我國國法律規(guī)定，股股份有限公司司的記帳原則則為借貸復(fù)式式記帳法。27、公公司稅后利潤潤是優(yōu)先考慮慮的分配項目目是提取法定定盈余公積金金。28、我我國公司進行行合并或分立立應(yīng)當(dāng)由股東東大會作出決決議并報董事事會批準(zhǔn)。229、股份公公司在股票市市場上籌集的的資金屬于公公司的自有資資本。30、股票票的票面格式式和內(nèi)容仍會會因發(fā)行公司司的不同而不不同。311、股票認(rèn)購購后，可以退退還。32、股票票可以轉(zhuǎn)讓，因因為它不具有有永久性特征征。33、根根據(jù)公司法法，股份公公司向社會公公眾發(fā)

33、行的股股票應(yīng)當(dāng)為記記名股票。334我國公公司法規(guī)定定股份有限公公司向發(fā)起人人、國家授權(quán)權(quán)投資的機構(gòu)構(gòu)、法人發(fā)行行的股票，應(yīng)應(yīng)當(dāng)為記名股股票。355、無面額股股票是沒有投投資價值的。366、有面額股股票的發(fā)行價價格必須高于于票面金額。337、在法律律上，普通股股股東與其他他股東擁有同同等的公司經(jīng)經(jīng)營決策參與與權(quán)。38、優(yōu)優(yōu)先股是一種種在各方面都都享有優(yōu)先權(quán)權(quán)利的股票。39、累累積投票制有有利于持股數(shù)數(shù)多的股東。400、優(yōu)先股收收益一般高于于普通股。441、有些優(yōu)優(yōu)先股票其股股息率是可變變的。42、在我國國，法人股股股票以法人記記名，其中的的法人既包括括企業(yè)法人，也也包括具有 法人資格的的事業(yè)單位

34、和和社會團體。43、外資資股單指境外外上市外資股股。444、境外上市市外資股以外外幣標(biāo)明面值值，以外幣認(rèn)認(rèn)購。45、債券券票面金額定定得太大，雖雖然有利于大大額投資者認(rèn)認(rèn)購，但會增增加印刷費用用。 46、一般般來說，當(dāng)未未來市場利率率趨于下降時時，應(yīng)發(fā)行期期限較長的債債券，這樣可可 以避免市場場利率下降后后仍負擔(dān)較高高的利息。447、債券投投資不能安全全收回有兩種種情況，一是是債務(wù)人不發(fā)發(fā)行債務(wù)，二二是流通市 場風(fēng)險。488、債券的交交易價格與市市場利率是反反方向變動。49、定定期支付利息息的附息債券券是復(fù)利債券券。550、貼現(xiàn)債債券的貼現(xiàn)額額，是債券本本息和與債券券發(fā)行價之間間的差額。51、我國國現(xiàn)階段的無無記名國債屬屬實物債券的的一種。522、我國通過過銀行系統(tǒng)發(fā)發(fā)行的憑證式式國債不能上上市流通，但但可提前兌現(xiàn)現(xiàn)。53、債債券具有固定定的票面利率率和償還期，因因而其市場價價格相對于股股票價格而言言 比較穩(wěn)定。54、債券券和股票本身身沒有價值，但但都是真實資資本的代表。55、公公債的最初功功能是籌措基基本建設(shè)資金金。56、短短期國債、中中期國債和長長期國債都屬屬于有期國債債。57、金金融債券屬記記名證券