馬克思主義基本原理概論：第四章（第一節(jié) 資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經(jīng)濟的矛盾）

1、第四章 資本主義的形成及其本質(zhì)（第一節(jié)）第一節(jié) 資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經(jīng)濟的矛盾一、資本主義生產(chǎn)關系的產(chǎn)生和資本主義 生產(chǎn)方式的形成二、以私有制為基礎的商品經(jīng)濟的基本矛盾三、馬克思勞動價值論的意義本節(jié)主要內(nèi)容：資本主義生產(chǎn)關系的產(chǎn)生和資本主義生產(chǎn)方式的形成一（一）資本主義生產(chǎn)關系的產(chǎn)生馬克思：“資本主義社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是從封建社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中產(chǎn)生的。后者的解體使前者的要素得到解放。” 資本主義萌芽，最早于14世紀末15世紀初，在地中海沿岸的威尼斯、佛羅倫薩和西北歐洲的尼德蘭等地出現(xiàn)。資本主義產(chǎn)生的兩個途徑 從小商品經(jīng)濟分化出來從商人和高利貸資本轉(zhuǎn)化而成主要途徑1、最初的資本主義關系

2、是從小商品經(jīng)濟分化出來小商品經(jīng)濟，又稱“簡單商品經(jīng)濟”，是一種以生產(chǎn)資料的個體私有制和個體勞動為基礎的商品經(jīng)濟形式。在封建社會末期，小商品生產(chǎn)者之間不斷進行競爭，發(fā)生貧富兩極分化，從而導致資本主義生產(chǎn)關系的產(chǎn)生。荷蘭傳統(tǒng)木鞋交易行會是手工業(yè)者的封建組織行會規(guī)定產(chǎn)品質(zhì)量、銷售價格、勞動時間、學徒人數(shù)以及待遇標準等等, 參加者不得違犯。行東同幫工、學徒之間的關系還不是資本主義的雇傭關系,而是一種封建的師徒關系。 行東（師傅） 幫工學徒作坊學徒期滿“出師” 積累了生產(chǎn)經(jīng)驗考核合格 手工業(yè)作坊主擺脫行會的束縛變成資本家 商人 包買商 貸給現(xiàn)金和原料而以低價預購其產(chǎn)品 商人直接將原料甚至勞動工具分發(fā)給小

3、生產(chǎn)者, 讓他們按照自己規(guī)定的日期、規(guī)格、數(shù)量和質(zhì)量生產(chǎn)商品,付給一定的酬金，從而全面控制了小生產(chǎn)者。 這時,小生產(chǎn)者就完全喪失了獨立地位, 實際上變成了雇傭工人；包買商則執(zhí)行著工業(yè)資本家的職能。 商業(yè)資本工業(yè)資本2、商人和高利貸者直接支配生產(chǎn), 成為工業(yè)資本家 列寧的論述 “手工業(yè)者成了在自己家中為資本家工作的雇傭工人,包買主的商業(yè)資本在這里就變成了工業(yè)資本?！?匯通天下的山西商業(yè)資本 封建社會末期，隨著工業(yè)中資本主義生產(chǎn)關系的出現(xiàn)，農(nóng)村中封建關系也開始瓦解，資本主義關系也應運而生。 實物地租貨幣地租 人身依附關系契約關系大多數(shù)農(nóng)民農(nóng)村中的無產(chǎn)階級雇農(nóng)少數(shù)農(nóng)民富農(nóng)并出現(xiàn)了租地農(nóng)業(yè)資本家 農(nóng)業(yè)

4、中資本主義關系的產(chǎn)生 （二）資本的原始積累資本主義經(jīng)濟制度的確立需要兩個基本條件第一,大量的有人身自由但喪失了一切生產(chǎn)資料的無產(chǎn)者。第二,少數(shù)人手里集中了大量的為組織資本主義生產(chǎn)所必需的貨幣。小生產(chǎn)者的分化緩慢達不到這個條件 馬克思：“小行會師傅和獨立手工業(yè)者，甚至雇傭工人,變成了小資本家, 并且由于逐漸擴大對雇傭勞動的剝削和相應的積累, 成為不折不扣的資本家。 但是這種方法的蝸牛爬行的進度, 無論如何也不能適應十五世紀末各種大發(fā)現(xiàn)所造成的新的世界市場的貿(mào)易需求?！?資本的原始積累的提出 貨幣積累生產(chǎn)者原料積累新航路大地主和資產(chǎn)階級借助于野蠻的暴力來加速這兩個條件的形成,這就是資本的原始積累。

5、 資本原始積累的兩個主要途徑 用暴力手段掠奪農(nóng)民的土地用暴力手段掠奪貨幣財富 主要途徑1.用暴力掠奪農(nóng)民的土地,是原始積累過程的基礎 例一：圈地運動國家頒布各種血腥法律 與此同時,國家卻頒布了各種血腥法律,用鞭打、監(jiān)禁以至處死來禁止農(nóng)民流浪,強迫他們成為雇傭勞動者。例如, 英國16世紀30年代的法律規(guī)定,對沒有職業(yè)的“流浪人”,第一次被捕要鞭打到身體流血為止； 第二次被捕鞭打后還要割去半只耳朵；第三次被捕則判處死刑。從1509年至1547年,被處死的達7萬多人。 英國亨利八世時期的血腥立法例二：美國國旗的變化美國國旗上星星的增加與印第安人部落的家園喪失1878年使用的美國國旗1777年的美國國

6、旗2.利用國家政權(quán)的力量進行殘酷的殖民掠奪 資產(chǎn)階級遠涉重洋,通過征服殖民地、殘殺土著居民、搜掠黃金和財物、販運奴隸、進行掠奪性的殖民貿(mào)易、進行商業(yè)戰(zhàn)爭等, 在少數(shù)人手中集中了大量的、進行資本主義生產(chǎn)所必需的貨幣資本。 發(fā)現(xiàn)新大陸途徑之一：強盜般的海外掠奪例一：掠奪美洲 國家遭屠殺人口比例 墨西哥90 秘魯95 海地 古巴約100 合計超過2500萬 國家掠奪財富量西班牙 黃金250萬公斤白銀1億多公斤 葡萄牙黃金10多億美元1619世紀被運往美洲的黑人9000多萬實際到達美洲的黑人1500多萬 販賣奴隸的船只殖民者的巨額利潤 17世紀 600% 18世紀 800% 19世紀4000%例二：販

7、賣黑人奴隸的貿(mào)易馬克思的論述：“美洲金銀產(chǎn)地的發(fā)現(xiàn), 土著居民的被剿滅、被奴役和被埋葬于礦井,對東印度開始進行的征服和掠奪,非洲變成商業(yè)性地獵獲黑人的場所：這一切標志著資本主義生產(chǎn)時代的曙光。” 販賣奴隸市場這一切，大大促進了資本主義的發(fā)展，縮短了封建生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本主義生產(chǎn)方式的歷史過程。 途徑之二：“文明” 地進行國內(nèi)剝削英國的國債時間金額（英鎊） 1694年 120萬 1771年 5,400萬 1782年 23,000萬時間稅額（英鎊）1688年 181萬1755年 668萬英國的捐稅資產(chǎn)階級學者的美麗謊言 資產(chǎn)階級學者說：資本家的祖先是“勤勞”、“節(jié)儉”起家的；工人的祖先是由于“懶惰

8、”、“揮霍”而窮困,以致他們的子孫成為無產(chǎn)者。這是一種謊言。 16世紀西班牙殖民者屠殺印第安人資產(chǎn)階級的罪惡掠奪史資產(chǎn)階級是靠剝削和暴力起家的。資本原始積累的事實表明,資產(chǎn)階級的發(fā)家史就是一部罪惡的掠奪史。馬克思：“資本來到世間，從頭到腳，每個毛孔都滴著血和骯臟的東西。”資本的原始積累 “用血與火的文字載入人類編 年史的”。美國南北戰(zhàn)爭前夕里士滿的奴隸市場 哥倫布發(fā)現(xiàn)新大陸（三）資本主義生產(chǎn)方式的形成何謂生產(chǎn)方式？生產(chǎn)方式的物質(zhì)內(nèi)容是生產(chǎn)力，其社會形式是生產(chǎn)關系，生產(chǎn)方式是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系在物質(zhì)資料生產(chǎn)過程中的統(tǒng)一。 資本主義生產(chǎn)方式就是社會化大生產(chǎn)與私人所有制的統(tǒng)一。資本主義生產(chǎn)方式是如何形

9、成的？1.資產(chǎn)階級革命的勝利初步確立了資本主義生產(chǎn)方式封建生產(chǎn)關系成為生產(chǎn)力發(fā)展的障礙。第一，農(nóng)民滿足于自給自足；第二, 手工業(yè)者受到行會規(guī)章的束縛，不能有效地擴大生產(chǎn)、改進技術；第三,封建主義經(jīng)濟的特點是自然經(jīng)濟占主要地位，嚴重束縛了生產(chǎn)技術的發(fā)展和勞動生產(chǎn)率的提高。 資產(chǎn)階級充當了推翻封建制度的革命的領導者并取得勝利農(nóng)民階級無產(chǎn)階級資產(chǎn)階級 封建地主階級 領導階級主力軍路易十六被送上斷頭臺處死查理一世資產(chǎn)階級革命的勝利初步確立了資本主義經(jīng)濟制度2.產(chǎn)業(yè)革命使資本主義生產(chǎn)方式完全確立 通過產(chǎn)業(yè)革命，一方面實現(xiàn)了生產(chǎn)技術的根本變革，促進了生產(chǎn)力的迅速發(fā)展； 另一方面，它又鞏固了資本主義生產(chǎn)關系

10、，使雇傭工人喪失了依靠手工技術而獨立勞動的可能性，成為資本家掌握的機器的附屬物，鞏固了資本主義雇傭剝削制度。 因此，產(chǎn)業(yè)革命使資本主義經(jīng)濟制度取得了完全的勝利，并最終建立起資本主義生產(chǎn)方式。 機器大工業(yè)的發(fā)展商品經(jīng)濟和價值規(guī)律二在經(jīng)濟危機中，為什么牛奶有倒掉的、變質(zhì)的，卻又有人沒有喝的？為什么煤炭有庫存的，卻有人沒有燒的？為什么一切商品好像都有多余的，卻又人沒有用的？資本主義社會的商品究竟是多了還是少了？（一）商品經(jīng)濟產(chǎn)生的歷史條件 商品經(jīng)濟不是從來就有的，而是在一定的歷史條件下，作為自然經(jīng)濟的對立物而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。1、自然經(jīng)濟 自給自足的經(jīng)濟2、商品經(jīng)濟商品經(jīng)濟是以交換為目的的經(jīng)濟形式。

11、商品經(jīng)濟的必備條件：一是分工的出現(xiàn)二是生產(chǎn)資料和勞動產(chǎn)品屬于不同的所有者商品經(jīng)濟產(chǎn)生條件社會分工不同的所有者 生 產(chǎn)不同產(chǎn)品各有相對獨立的物質(zhì)利益需 要互通有無采取商品交換形式商品經(jīng)濟產(chǎn)生的歷史條件（二）商品二因素和生產(chǎn)商品的勞動二重性1.商品的二因素：使用價值與價值 商品是用來交換的能滿足人們某種需要的勞動產(chǎn)品，具有使用價值和價值兩個因素，是使用價值和價值的矛盾統(tǒng)一體。（1）使用價值使用價值是指商品能夠滿足人們某種需要的屬性。使用價值是商品的自然屬性。使用價值構(gòu)成社會財富的物質(zhì)內(nèi)容。淘冶情操居住充饑 （2）價值商品的使用價值，不是用來滿足生產(chǎn)者自身需要的，它是通過交換用來滿足別人的、社會的需

12、要的，因而作為商品又具有交換價值。交換價值首先表現(xiàn)為一種使用價值同另一種使用價值相交換的量的關系或比例。 例如: 20斤大米=9尺布 20斤大米=2把斧子商品的交換價值是由什么決定的呢？亞里士多德的思考：1間房=5張床他說：兩種物品如果“沒有等同性就不能進行交換，沒有可通約性，就不能等同”。這說明，兩種不同的使用價值能夠按照一定比例相交換，它們中間必定存在著共同的可以相互比較的東西。這個“共同的東西”是什么？馬克思的回答：商品是人的勞動生產(chǎn)出來的，無非是體力和腦力的付出。凝結(jié)在商品中的一般人類勞動，即價值。價值在質(zhì)上是相同的，只有量的差別，因而可比較。交換價值和價值的關系是：價值是交換價值的基

13、礎，交換價值是價值的表現(xiàn)形式。使用價值和價值統(tǒng)一性的表現(xiàn)：作為商品，二因素缺一不可。使用價值和價值對立性的表現(xiàn)：對于任何人來說，二者不可兼得！只有通過交換，商品的使用價值和價值的矛盾才能得到解決。（3）商品是使用價值和價值的對立統(tǒng)一體2.生產(chǎn)商品的勞動二重性： 具體勞動與抽象勞動 在一定的具體形式下進行的勞動叫做具體勞動具體勞動形成使用價值。（1）具體勞動體力+腦力 撇開了具體形式的、無差別的人類勞動叫抽象勞動抽象勞動形成商品價值。（2）抽象勞動一方面，具體勞動和抽象勞動是統(tǒng)一的。它們是生產(chǎn)商品的同一勞動的兩個方面，不是兩次勞動，也不是兩種勞動。另一方面，具體勞動和抽象勞動又是有差別的。具體勞

14、動在性質(zhì)上是不同的；抽象勞動在質(zhì)上是相同的，只存在量的差別；具體勞動是形成使用價值，而抽象勞動形成價值。（3）具體勞動和抽象勞動的關系勞動二重性具體勞動抽象勞動使用價值價 值商品二因素（4）勞動二重性決定商品二因素（三）價值量的決定 勞動時間量量價值勞動 商品價值量的多少由勞動時間決定，二者成正比關系1.社會必要勞動時間決定商品的價值量 決定商品價值量的不是個別勞動時間，而是社會必要勞動時間。 在正常的生產(chǎn)條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下，制造某種商品所需要的勞動時間。個別商品生產(chǎn)者或個別企業(yè)生產(chǎn)某種商品的勞動時間個別勞動時間=社會必要勞動時間，獲得正常m 社會必要勞動時間決定商品

15、的價值量，關系到每個商品生產(chǎn)者的命運個別勞動時間社會必要勞動時間，獲得超額m個別勞動時間社會必要勞動時間，得不到正常m2.商品價值量與勞動生產(chǎn)率的關系生產(chǎn)商品所需要的社會必要勞動時間隨著勞動生產(chǎn)率的變化而變化。影響勞動生產(chǎn)率的因素自然條件生產(chǎn)資料的規(guī)模和效能生產(chǎn)過程的社會結(jié)合科學技術的發(fā)展程度勞動者的平均熟練程度單位商品的價值量與勞動生產(chǎn)率成反比！3.商品價值量與勞動復雜程度的關系以簡單勞動為尺度計量商品價值量。復雜勞動等于倍加的簡單勞動。復雜勞動創(chuàng)造的價值大于簡單勞動創(chuàng)造的價值。復雜勞動轉(zhuǎn)化為簡單勞動的倍數(shù)關系，不是商品生產(chǎn)者自覺計算出來的，二是在商品交換過程中自發(fā)形成的。簡單勞動復雜勞動

16、勞動復雜程度 （四）價值形式的發(fā)展與貨幣的產(chǎn)生 簡單的價值形式擴大的價值形式一般價值形式貨幣形式1.價值形式的發(fā)展交換1只羊的價值表現(xiàn)為2把斧子商品價值的表現(xiàn)形式叫價值形式交換價值成了商品價值的表現(xiàn)形式第一階段：簡單的價值形式 指商品的價值形式通過許多種商品表現(xiàn)出來第二階段：總和的或擴大的價值形式 = 2把斧子 = 3公斤茶葉 = 1分黃金 = 20公斤小麥 = 其他商品1只綿羊 指一切商品價值都通過作為一般等價物的商品表現(xiàn)出來=第三階段：一般價值形式 2把斧子 3公斤茶葉 1分黃金 20公斤小麥20個貝殼 其他商品 指一般等價物固定在黃金或白銀上，一切商品的價值都通過金或銀來表示=第四階段：

17、貨幣形式 2把斧子 3公斤茶葉1克黃金 20公斤小麥 1只綿羊 其他商品黃 金？貨幣是商品交換發(fā)展的結(jié)果，是價值形式的完成形態(tài)。貨幣的本質(zhì)無非是固定充當一般等價物的特殊商品，它體現(xiàn)著商品經(jīng)濟條件下商品生產(chǎn)者之間的社會經(jīng)濟關系。2.貨幣的產(chǎn)生及其影響貨幣的職能價值尺度流通手段貯藏手段支付手段世界貨幣價值尺度貨幣的職能4300元650元4元價值尺度是貨幣充當衡量商品價值量大小的尺度；貨幣作為價值尺度的職能是通過價格標準來實現(xiàn)的。貨幣執(zhí)行價值尺度職能，只需要想象的或觀念的貨幣貨幣作為流通手段帶來了商業(yè)危機的可能性。為什么？執(zhí)行流通手段的貨幣必須是實在的但不一定是足值的貨幣。 流通手段指貨幣充當商品交

18、換的媒介。W物物交換買賣結(jié)合WWGW商品流通買賣分離賣買貯藏手段指貨幣退出流通領域，被人們當作社會財富的一般替代品和獨立的價值形態(tài)保存和貯藏的職能。作為貯藏手段的貨幣必須是實在的和足值的貨幣（真金白銀）。 貨幣作為貯藏手段具有調(diào)節(jié)貨幣流通量的作用（央行貨幣政策、匯率政策、利率政策）。 甲無力償還100100100甲丙乙100100100支付手段貨幣作為支付手段職能的出現(xiàn)，既促進了商品經(jīng)濟發(fā)展，又加深了商品經(jīng)濟的矛盾。指貨幣承擔清償債務、繳納賦稅和租金等方面的職能。 貨幣執(zhí)行支付手段時，以信用為前提，借助契約形式。因此出現(xiàn)了借貸、銀行等中介。美國的兩房事件導致2008金融風暴：房利美與房地美 世

19、界貨幣指在國際市場上發(fā)揮一般等價物作用的貨幣。隨著貨幣形式的發(fā)展和國際經(jīng)濟聯(lián)系的加深，某些經(jīng)濟實力雄厚國家的貨幣也可以在一定程度上起到世界貨幣的作用。世界貨幣職能支付國際收支差額 購買外國商品 作為財富轉(zhuǎn)移到別國隨著貨幣的產(chǎn)生，整個商品世界就分化成為兩極：一極是各種各樣的具體商品，它們分別代表不同的使用價值；一極是貨幣，它只代表商品的價值。貨幣出現(xiàn)后,商品的內(nèi)在矛盾,即使用價值和價值的矛盾,表現(xiàn)為商品和貨幣的外部對立。結(jié)論（五）價值規(guī)律及其作用 1價值規(guī)律的內(nèi)容和表現(xiàn)形式價值規(guī)律：商品的價值量由生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間決定，商品交換以價值量為基礎，按照等價交換的原則進行。價值規(guī)律既是價值決定規(guī)律，又是價值實現(xiàn)規(guī)律。價值規(guī)律是商品經(jīng)濟的基本規(guī)律。價值規(guī)律的表現(xiàn)形式表現(xiàn)形式：商品的價格隨著供求關系的變化而圍繞商品的價值上下波動。 價 值價 格供不應求 價格上漲供過于求 價格下跌第一，自發(fā)地調(diào)節(jié)生產(chǎn)資料和勞動力在社 會各個生產(chǎn)部門之間的分配比例。 第二，自發(fā)地刺激社會生產(chǎn)力的發(fā)展。第三，自發(fā)地調(diào)節(jié)社會收入的分配。2.價值規(guī)律的積極作用價格價值增加生產(chǎn)供過于求供不應求減少生產(chǎn)價格價值第一，自發(fā)地調(diào)節(jié)生產(chǎn)資料和勞動力的分配 技術