企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理相關(guān)政策介紹(110415)課件

1、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理及相關(guān)政策國務(wù)院國資委產(chǎn)權(quán)局李曉梁 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理及相關(guān)政策國務(wù)院國資委產(chǎn)權(quán)主要內(nèi)容 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)制度和主要工作環(huán)節(jié) 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理的重點(diǎn)內(nèi)容和產(chǎn)權(quán)交易工作流程 實際操作中的一些問題國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主要內(nèi)容國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓制度和工作環(huán)節(jié)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓制度和工作環(huán)節(jié)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理的基本原則 建立企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易制度 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法（國資委、財政部令） 1、依法合規(guī)，市場機(jī)制 2、推動流轉(zhuǎn)、防止流失、優(yōu)化配置、提升價值 3、轉(zhuǎn)

2、變監(jiān)管方式 4、信息公開，陽光操作 5、注重工作程序 6、維護(hù)相關(guān)各方的合法權(quán)益國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理的基本原則 建立企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易制度 1、市場經(jīng)濟(jì)條件下的政策選擇 2、限制權(quán)力，防止腐敗 3、發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用 4、積極吸引民間資本參與國有企業(yè)改制重組 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易制度 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管主要法規(guī)制度 企業(yè)國有資產(chǎn)法 第54條：國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易場所公開進(jìn)行。征集產(chǎn)生的受讓方為兩個以上的，應(yīng)當(dāng)采用公開競價的交易方式。 第55條：國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)以依法評估的、經(jīng)出資人認(rèn)可或經(jīng)本級政府核

3、準(zhǔn)的價格為依據(jù)，合理確定最低轉(zhuǎn)讓價格。 第56條：屬于可以向本企業(yè)管理層（直接或間接）轉(zhuǎn)讓的情形，應(yīng)當(dāng)與其它受讓參與者平等競買，并按規(guī)定如實披露信息；相關(guān)人員不得參與方案制定和組織實施。 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主要法規(guī)制度 企業(yè)國有資產(chǎn)主要法規(guī)制度 1、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法（國資委、財政部令第3號 2003年）2、關(guān)于企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)問題的通知（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)2004268號）3、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)200578號）4、關(guān)于企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項的通知（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)2006306號）5、關(guān)于建立中央企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息聯(lián)合發(fā)布制度有關(guān)事項的通知（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)

4、200832號）6、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)2009120號）7、關(guān)于中央企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項的通知（國資 發(fā)產(chǎn)權(quán)201011號）國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主要法規(guī)制度 國務(wù)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作流程產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案制定可行性研究內(nèi)部審議行為審批簽訂合同結(jié)算交割與付款鑒證與變更登記清產(chǎn)核資、審計信息披露 選擇受讓方資產(chǎn)評估國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作流程產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案制定可行性研究內(nèi)部審議行主要工作環(huán)節(jié)一、轉(zhuǎn)讓方案論證審批工作 轉(zhuǎn)讓方： 制定轉(zhuǎn)讓方案 內(nèi)部審議 相關(guān)內(nèi)容的協(xié)調(diào) 轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)方： 轉(zhuǎn)讓行為的審查批準(zhǔn)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主要工作環(huán)節(jié)一、轉(zhuǎn)讓

5、方案論證審批工作國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委主要工作環(huán)節(jié) 二、相關(guān)基礎(chǔ)工作 轉(zhuǎn)讓方：委托中介機(jī)構(gòu) 清產(chǎn)核資 財務(wù)審計 資產(chǎn)評估 轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)方：完成評估結(jié)果備案國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主要工作環(huán)節(jié) 二、相關(guān)基礎(chǔ)工作國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員主要工作環(huán)節(jié) 三、進(jìn)場交易 轉(zhuǎn)讓方： 選擇產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu) 披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息 履行進(jìn)場交易程序 簽定產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同 轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)方： 審核轉(zhuǎn)讓信息公告 履行轉(zhuǎn)讓公告?zhèn)浒甘掷m(xù)（如需備案）國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主要工作環(huán)節(jié) 三、進(jìn)場交易國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委主要工作環(huán)節(jié) 四、交易完成后的工作 轉(zhuǎn)讓方： 產(chǎn)權(quán)變更登記 工商登記 轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)方： 檢查產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

6、履行情況 督促轉(zhuǎn)讓方完成相關(guān)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主要工作環(huán)節(jié) 四、交易完成后的工作國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理的重點(diǎn)內(nèi)容和產(chǎn)權(quán)交易工作流程國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理的重點(diǎn)內(nèi)容和產(chǎn)權(quán)交易工作流程國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管轉(zhuǎn)讓行為審核要點(diǎn) 1、轉(zhuǎn)讓行為的論證 2、職工安置情況 3、債務(wù)或擔(dān)保的處理 4、收益使用 5、轉(zhuǎn)讓公告主要內(nèi)容 6、轉(zhuǎn)讓行為是否存在法律上的障礙國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會轉(zhuǎn)讓行為審核要點(diǎn) 國務(wù)發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息 1、信息發(fā)布：由企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（全國66家，其中京、津、滬、渝4家為中央企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易試點(diǎn)機(jī)構(gòu)）。 2、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的會員代理：由交易機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站上

7、公布會員名單，供轉(zhuǎn)讓方自主選擇。 3、轉(zhuǎn)讓方責(zé)任： 提交轉(zhuǎn)讓公告所需材料。 對所提交材料的真實性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息 國務(wù)院國有發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息 4、公告期：最低20個工作日 5、需要履行備案手續(xù)的情形：中央企業(yè)涉及全部股權(quán)或控制權(quán)轉(zhuǎn)讓，且管理層和原股東有受讓意向的，在信息披露前向國資委履行備案手續(xù)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會公告內(nèi)容 1、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況 2、交易條件 3、受讓方資格條件 4、對產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息 5、競價方式的選擇 6、交易保證金的設(shè)置國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會公告內(nèi)容 公告內(nèi)容 一

8、、基本情況 1、轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱等一般情況 2、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)前10名出資人名稱、出資比例 3、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近1期年度審計報告和最近1期財務(wù)報表中的主要財務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù) 4、資產(chǎn)評估備案或核準(zhǔn)情況 5、轉(zhuǎn)讓行為內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會公告內(nèi)容 公告內(nèi)容 二、主要交易條件 1、掛牌價格、價款支付方式和期限要求 2、對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)員工有無繼續(xù)聘用要求 3、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的債權(quán)債務(wù)處置要求 4、對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)存續(xù)發(fā)展方面的要求國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會公告內(nèi)容 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督公告內(nèi)容 三、受讓方的資格條件要求 1、可以包括主體資格、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等內(nèi)容，但不得出現(xiàn)具有明

9、確指向性或者違反公平競爭的內(nèi)容。 2、公告的受讓條件作為受讓方資格認(rèn)定的依據(jù) 3、聯(lián)合受讓的情形。各受讓方應(yīng)同時滿足條件國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會公告內(nèi)容 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會公告內(nèi)容 四、重大事項披露 1、審計報告、評估報告有無保留意見或重要提示 2、管理層及其關(guān)聯(lián)方擬參與受讓的，應(yīng)當(dāng)披露其目前持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)股權(quán)比例和擬受讓比例。 3、有限責(zé)任公司的其他股東是否放棄優(yōu)先購買權(quán) 4、其他需要披露事項國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會公告內(nèi)容 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān) 公告內(nèi)容 五、其他事項 1、競價交易方式的選擇應(yīng)事先確定。 拍賣、招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競價 2、選擇招投標(biāo)方式的，應(yīng)同時披露評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)

10、。 3、交易保證金的支付數(shù)額 六、關(guān)于項目的捆綁轉(zhuǎn)讓 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 公告內(nèi)容 五、其他事項 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委公告內(nèi)容的變更 1、信息公告期間不得變更公告內(nèi)容和轉(zhuǎn)讓條件。因特殊原因確需變更的，由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具書面意見后，在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并重新計算公告期。2、在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評估結(jié)果90%的范圍內(nèi)設(shè)定新的掛牌價格，并再次進(jìn)行公告。3、新的掛牌價格低于評估結(jié)果90%的，由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后再進(jìn)行公告。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會公告內(nèi)容的變更 涉及資產(chǎn)評估的事項 1、資產(chǎn)評估是產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓前不可缺少的程序（中央企業(yè)內(nèi)部直

11、接或間接全資子企業(yè)之間轉(zhuǎn)讓的情形除外）。 2、評估報告經(jīng)核準(zhǔn)或備案后，作為確定企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價格的參考依據(jù) 3、評估結(jié)果備案由轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)單位負(fù)責(zé) 4、初次掛牌價格不能低于評估結(jié)果 5、資產(chǎn)評估結(jié)果使用的有效期問題國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 涉及資產(chǎn)評估的事項 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會涉及外商投資企業(yè)的情形 中外合資和合作企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓 1、應(yīng)取得對方同意。 2、堅持在產(chǎn)權(quán)交易市場公開轉(zhuǎn)讓。 3、同等條件下另一方有優(yōu)先購買權(quán)。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會涉及外商投資企業(yè)的情形國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會企業(yè)管理層參與受讓的情形 前提條件：法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)

12、定允許的情形。 大型國有及國有控股企業(yè)及所屬從事該大型企業(yè)主營業(yè)務(wù)的重要全資或控股企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)不向管理層轉(zhuǎn)讓。 除此以外的可以向管理層轉(zhuǎn)讓。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會企業(yè)管理層參與受讓的情形 企業(yè)管理層參與受讓的情形 企業(yè)國有資產(chǎn)法56條： 1、標(biāo)的企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其近親屬。 2、上述人員所有或者實際控制的企業(yè)。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會企業(yè)管理層參與受讓的情形 企業(yè)管理層參與受讓的情形 除嚴(yán)格執(zhí)行3號令有關(guān)規(guī)定以外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求： 不得采取信托或委托等方式間接受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán) 不得參與轉(zhuǎn)讓方案制定以及清產(chǎn)核資、審計、評估、底價確定、中介機(jī)構(gòu)委托等重大事項。 在產(chǎn)

13、權(quán)交易市場中如實披露信息并與其他受讓方平等競買。 不得向原企業(yè)融資，不得以國有產(chǎn)權(quán)抵押擔(dān)保。 經(jīng)審計認(rèn)定對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績下降負(fù)有直接責(zé)任的，不得參與受讓。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會企業(yè)管理層參與受讓的情形 除嚴(yán)格執(zhí)行3號令企業(yè)管理層參與受讓的情形 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓后仍保留有國有產(chǎn)權(quán)的，相關(guān)人員不得作為改制后企業(yè)的國有股東代表。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會企業(yè)管理層參與受讓的情形 交易方式1、拍賣：轉(zhuǎn)讓標(biāo)的簡單、價格高低是唯一因素2、招投標(biāo)：價格高低不是唯一標(biāo)準(zhǔn)的，按照事先確定的招標(biāo)方案組織招投標(biāo)3、網(wǎng)絡(luò)競價：由交易機(jī)構(gòu)利用信息化手段組織競價。包括：多次報價、一次報價、權(quán)重報價4、掛牌后

14、只產(chǎn)生一個受讓方，雙方直接簽約5、特殊情形下的場外協(xié)議轉(zhuǎn)讓：由省級以上國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會交易方式國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會受讓方登記和資格認(rèn)定 1、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)意向受讓方登記。 2、信息公告期滿后5個工作日內(nèi)將意向受讓方登記情況和資格確認(rèn)意見書面告知轉(zhuǎn)讓方。 3、轉(zhuǎn)讓方在5個工作日內(nèi)予以書面回復(fù)。 4、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)以書面形式將資格確認(rèn)結(jié)果告知意向受讓方，并抄送轉(zhuǎn)讓方。 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會受讓方登記和資格認(rèn)定 1、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)意向受讓方登記組織交易簽約 1、公告期滿后，產(chǎn)生兩個以上符合條件受讓方的，按照公告的競價方式實施公開競價 2、只產(chǎn)生一個符

15、合條件意向受讓方的，轉(zhuǎn)讓方與受讓方采取場內(nèi)協(xié)議方式直接簽約 3、轉(zhuǎn)讓合同的審查： 相關(guān)交易條件、受讓方承諾應(yīng)寫入交易合同。 采用分期付款方式的，應(yīng)提供有效擔(dān)保。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會組織交易簽約 1、公告期滿后，產(chǎn)生兩個以上符合條件受讓 轉(zhuǎn)讓價格 1、實際成交價格不得低于掛牌價格，不得以各種理由打折、優(yōu)惠； 2、場內(nèi)協(xié)議轉(zhuǎn)讓價格按掛牌價格與買方報價孰高原則確定。 3、采用分期付款方式的，首付款不得低于30%，其余價款應(yīng)提供第三方合法擔(dān)保，余款1年內(nèi)付清。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 轉(zhuǎn)讓價格 1、實際成交價格不得低于掛牌價格，不得以各交易資金結(jié)算 1、交易資金統(tǒng)一進(jìn)場結(jié)算。分期付款的情形

16、首次付款在場內(nèi)結(jié)算。 2、交易雙方為同一實際控制人的，經(jīng)核實后可以場外結(jié)算國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會交易資金結(jié)算 糾紛調(diào)解1、交易雙方的交易糾紛，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)調(diào)解2、爭議涉及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的，可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請調(diào)解3、爭議雙方可以約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向法院提起訴訟。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會糾紛調(diào)解國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及有關(guān)部門審批的情形 1、轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)涉及上市公司國有股東變動的 2、受讓方為外資企業(yè)的 3、對標(biāo)的企業(yè)股東需要履行主體資格審查的，如金融行業(yè)準(zhǔn)入、反壟斷審查等。 以上情形在雙方簽定產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具政府相關(guān)部門審查所需的

17、證明文件，由轉(zhuǎn)讓方按照相關(guān)規(guī)定報有關(guān)部門審批。 轉(zhuǎn)讓行為獲得批準(zhǔn)后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具交易鑒證文件 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及有關(guān)部門審批的情形 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員職工權(quán)益保護(hù)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的職工安置事項|： 1、落實政策規(guī)定、解決遺留問題、接續(xù)社保關(guān)系 2、轉(zhuǎn)讓方負(fù)責(zé)職工安置方案落實，從轉(zhuǎn)讓收入中支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金等。 3、職工安置費(fèi)用不允許在評估之前先行扣除；也不得從轉(zhuǎn)讓價款中抵扣后，由受讓方安置職工。 4、轉(zhuǎn)讓合同中對受讓方的責(zé)任義務(wù)應(yīng)明確表述。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會職工權(quán)益保護(hù)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的職工安置事項|：國務(wù)院國有資產(chǎn)特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓 1、國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵

18、行業(yè)、領(lǐng)域中對受讓方有特殊要求的 國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域。 戰(zhàn)略合作伙伴選擇。受讓方在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級方面具有明顯優(yōu)勢，不得違反國家經(jīng)濟(jì)安全方面的限制性或禁止性規(guī)定。 協(xié)議轉(zhuǎn)讓部分國有產(chǎn)權(quán)后，仍應(yīng)保持國有絕對控股地位。 2、企業(yè)集團(tuán)資產(chǎn)重組 同一集團(tuán)內(nèi)部資產(chǎn)重組 受讓方應(yīng)為企業(yè)集團(tuán)所屬絕對控股企業(yè)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓 協(xié)議轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn) 中央監(jiān)管企業(yè)由國務(wù)院國資委批準(zhǔn) 地方企業(yè)由省級國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 中央企業(yè)內(nèi)部的協(xié)議轉(zhuǎn)讓行為由中央企業(yè)批準(zhǔn)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓國務(wù)院

19、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會實際操作中的一些問題國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會實際操作中的一些問題國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于3號令的適用范圍 1、主要規(guī)范轉(zhuǎn)讓方為國有及國有控股企業(yè)的情形 2、轉(zhuǎn)讓方為混合所有制企業(yè)的情形：按照公司法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行決策，國有股東以股東身份發(fā)表意見。 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于3號令的適用范圍國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會增資擴(kuò)股和企業(yè)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓 1、3號令規(guī)范企業(yè)產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓 2、增資擴(kuò)股、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓與企業(yè)產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓既有區(qū)別也相互關(guān)聯(lián) 3、更多地利用市場化的方式實現(xiàn)資產(chǎn)的優(yōu)化配置 4、防止出現(xiàn)有意規(guī)避進(jìn)場交易制度的行為國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會增資擴(kuò)

20、股和企業(yè)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓 國務(wù)交易中出現(xiàn)的問題 1、標(biāo)的歸屬不清晰 存在股權(quán)糾紛、并進(jìn)入訴訟階段的 出資不實或出資不到位的 試圖借助產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓解決產(chǎn)權(quán)歸屬問題的 2、信息披露不實或有意隱瞞關(guān)鍵信息 評估基準(zhǔn)日之后的資產(chǎn)重大變化事項 經(jīng)營者有意隱瞞關(guān)鍵信息 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會交易中出現(xiàn)的問題 1、標(biāo)的歸屬不清晰國交易中出現(xiàn)的問題 3、設(shè)置傾向性的受讓人資格條件或標(biāo)準(zhǔn)不清晰 對不同的受讓主體設(shè)置的條件不一致 受讓條件量身定制 受讓條件表述模糊日后引發(fā)糾紛 4、股權(quán)分拆轉(zhuǎn)讓 注意從轉(zhuǎn)讓方利益角度出發(fā) 5、股權(quán)與債權(quán)捆綁轉(zhuǎn)讓 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會交易中出現(xiàn)的問題 3、設(shè)置傾向性的受讓人資格條關(guān)于受讓條件設(shè)定問題 1、受讓條件的設(shè)定應(yīng)主要體現(xiàn)轉(zhuǎn)讓方的意愿 行業(yè)背景、企業(yè)規(guī)模、盈利情況、資質(zhì)情況 2、考慮因素： 是否控制權(quán)轉(zhuǎn)讓