債券市場投資者適當性管理第一期測試題目模版

1、債券市場投資者適當性管理第一期測試題目判斷題 （50分）投資者當天買入的債券，當天可以賣出。（）債券回購交易中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。（）根據相關法規(guī)，個人在企業(yè)債券二級市場交易中所涉及的應計利息應該支付利息所得稅。（）符合條件的個人賬戶（A開頭賬戶）可以從事債券質押式回購交易。（）進行債券質押式回購交易（代碼204*），需要開立專門的證券賬戶，未能使用現有的證券賬戶和資金賬戶。（）交易所債券市場回購期限最短為1個月，最長為半年。（）開辦以國債為主要品種的質押式回購交易，其目的主要是發(fā)展我國的國債市場，活躍國債交易，發(fā)揮國債這一金邊債券的信用功能，提供一種新的融資

2、方式。（）投資者在進行債券質押式回購交易委托時，標準券余額不足的，債券回購的申報無效。 ( ) 買斷式交易各方都面臨承擔對手方不履約的風險。 ( ) 當天購買的債券，當天可用于質押券申報，并可進行相應的債券回購交易業(yè)務。 ( )單選題 （50分）上交所債券現貨交易申報單位為手，1手為（）A、100元 B、10元 C、1000元 D、1元2、上交所競價交易系統(tǒng)現券價格最小變更單位為（）A、1元 B、0.1元 C、0.01元 D、0.001元3、xx證券交易所債券回購交易的價格變更單位為（）A、0.01 B、0.001 C、0.005 D、0.054、xx證券交易所債券回購交易最小申報單位為（）A

3、、1手 B、10手 C、100手 D、1000手5、中國證監(jiān)會核準的公司債券目前（ ）發(fā)行。A、僅在交易所市場B、可以同時在交易所市場和銀行間市場可以只在銀行間市場6、xx證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由()確定。 A、xx證券交易所 B、中國人民銀行 C、交易各方協(xié)商 D、同業(yè)中心7、債券質押式回購交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，各方商定在將來某一指派日期，由正回購方按()計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。 A、1年期國債利率 B、商定回購利率 C、1年定時存款利率 D、活期存款利率8、本所目前未涉及債券的交易系

4、統(tǒng)是哪個？（ ）A、集中撮合系統(tǒng)B、大宗交易系統(tǒng)C、固定收益平臺D、國債招標系統(tǒng)9、債券買斷式回購交易也稱()。A、封閉式回購B、開放式回購C、一次性回購D、雙向回購10、xx證券交易所規(guī)定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發(fā)行量的()。A、10%B、15%C、20%D、25%得分：測試人員： 投資者：年 月 日 年 月 日參考答案判斷題 （50分）投資者當天買入的債券，當天可以賣出。（）T債券回購交易中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。（）F根據相關法規(guī)，個人在企業(yè)債券二級市場交易中所涉及的應計利息應該支付利息所得稅。（）F符合條件的個人

5、賬戶（A開頭賬戶）可以從事債券質押式回購交易。（）T進行債券質押式回購交易（代碼204*），需要開立專門的證券賬戶，未能使用現有的證券賬戶和資金賬戶。（）F交易所債券市場回購期限最短為1個月，最長為半年。（）F開辦以國債為主要品種的質押式回購交易，其目的主要是發(fā)展我國的國債市場，活躍國債交易，發(fā)揮國債這一金邊債券的信用功能，提供一種新的融資方式。（）T投資者在進行債券質押式回購交易委托時，標準券余額不足的，債券回購的申報無效。 ( ) T買斷式交易各方都面臨承擔對手方不履約的風險。 ( ) T當天購買的債券，當天可用于質押券申報，并可進行相應的債券回購交易業(yè)務。 ( )T單選題 （50分）1、

6、上交所債券現貨交易申報單位為手，1手為（）CA、100元 B、10元 C、1000元 D、1元2、上交所競價交易系統(tǒng)現券價格最小變更單位為（）CA、1元 B、0.1元 C、0.01元 D、0.001元3、xx證券交易所債券回購交易的價格變更單位為（）CA、0.01 B、0.001 C、0.005 D、0.054、xx證券交易所債券回購交易最小申報單位為（）CA、1手 B、10手 C、100手 D、1000手5、中國證監(jiān)會核準的公司債券目前（ ）發(fā)行。AA、僅在交易所市場B、可以同時在交易所市場和銀行間市場C、可以只在銀行間市場6、xx證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由()確定。 AA、xx證券交易所 B、中國人民銀行 C、交易各方協(xié)商 D、同業(yè)中心7、債券質押式回購交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，各方商定在將來某一指派日期，由正回購方按()計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。 B A、1年期國債利率 B、商定回購利率 C、1年定時存款利率 D、活期存款利率8、本所目前未涉及債券的交易系統(tǒng)是哪個？（ ）DA、集中撮合系統(tǒng)B、大宗交易系統(tǒng)C、固定收益平臺D、國債招標系統(tǒng)9、債券買斷式回購交易