派出人員(董監(jiān)高)管理辦法

1、PAGE PAGE 8外派董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理暫行辦法第一章 總 則為了規(guī)范集團(tuán)的對(duì)外投資行為，加強(qiáng)股權(quán)管理和外派董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理，切實(shí)保障集團(tuán)公司作為法人股東的各項(xiàng)合法權(quán)益，依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司法)、集團(tuán)章程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)章程）和集團(tuán)管理總綱（以下簡(jiǎn)稱(chēng)總綱），結(jié)合集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，制訂本辦法。本辦法適用于集團(tuán)公司向直接管理的控股子公司和參股公司推薦或委派的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。本辦法所稱(chēng)的高級(jí)管理人員包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總師及派駐單位章程中規(guī)定的其他高級(jí)管理人員，其中，外派財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的管理按照集團(tuán)公司其它相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。外派人員代表集團(tuán)公司行使公司法、章

2、程、總綱、合資合同、派駐單位章程、集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)章制度和本辦法賦予外派人員的各項(xiàng)職責(zé)和權(quán)利，對(duì)集團(tuán)公司負(fù)有忠實(shí)和勤勉義務(wù)，須盡力維護(hù)集團(tuán)公司利益。第二章 管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）集團(tuán)公司黨政聯(lián)席會(huì)1. 審批外派人員的任免方案、薪酬與考核方案、考核結(jié)果與獎(jiǎng)懲意見(jiàn)。2. 審批集團(tuán)公司相關(guān)職能部門(mén)就外派人員的日常管理及派駐單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理等重大事項(xiàng)提出的意見(jiàn)。（二）集團(tuán)公司薪酬與考核委員會(huì)1. 負(fù)責(zé)組織制定外派人員的薪酬與考核方案，提交黨政聯(lián)席會(huì)審批后執(zhí)行。2. 負(fù)責(zé)組織制定考核獎(jiǎng)懲意見(jiàn)，提交黨政聯(lián)席會(huì)審批后執(zhí)行。（三）集團(tuán)公司職能部門(mén)1. 黨委工作部、人力資源部和監(jiān)察室負(fù)責(zé)共同制定外派

3、人員的任免方案，并由黨委工作部按照黨政聯(lián)席會(huì)意見(jiàn)實(shí)施。2. 資本運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司控、參股子公司外派人員的日常業(yè)務(wù)進(jìn)行管理、指導(dǎo)和監(jiān)督。（四）其他管理機(jī)構(gòu)集團(tuán)公司可將外派人員的日常管理和考核權(quán)限委托給集團(tuán)公司所屬單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)受托單位）。第三章 外派人員任職資格外派人員必須具備下列任職條件： （一）自覺(jué)遵守國(guó)家法律、法規(guī)和公司章程，誠(chéng)實(shí)守信，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)集團(tuán)公司利益，具有高度責(zé)任感和敬業(yè)精神。（二）熟悉集團(tuán)公司或派駐單位經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。（三）具有大專(zhuān)學(xué)歷或中級(jí)以上職稱(chēng)，具備履行職責(zé)所必須的專(zhuān)業(yè)知識(shí)。（四）在集團(tuán)公司擔(dān)任主管及以上管理職位滿兩年，或在集團(tuán)公司所屬各單位擔(dān)任中層及以上管理職位滿三

4、年。（五）身體健康，有民事行為能力，具備良好的職業(yè)道德。有下列情形之一的，不得委派：（一）公司法中明確規(guī)定不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的人員。（二）國(guó)家各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)明確規(guī)定不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的人員。（三）個(gè)人負(fù)債數(shù)額較大到期未清償?shù)?。（四）與派駐企業(yè)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，有妨礙其獨(dú)立履行職責(zé)情形的人員。（五）集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定明確不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的人員。（六）派駐單位相關(guān)規(guī)定明確不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的人員。第四章 外派人員的任免外派人員的人選由集團(tuán)公司黨委工作部會(huì)同人力資源部、監(jiān)察室等有關(guān)部門(mén)組織提名和考察，經(jīng)集團(tuán)公司黨政聯(lián)席會(huì)研究確定。外派

5、人員確定后，由集團(tuán)公司黨委工作部代表集團(tuán)公司與外派人員簽定外派董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾書(shū)，書(shū)面確定對(duì)集團(tuán)公司負(fù)責(zé)的第一責(zé)任人、其他責(zé)任人，明確外派人員的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。集團(tuán)公司黨委工作部負(fù)責(zé)出具委派文件作為推薦委派憑證發(fā)往派駐單位，派駐單位依據(jù)公司法、派駐單位章程的有關(guān)規(guī)定，將集團(tuán)公司委派的董事、監(jiān)事人選提交股東會(huì)選舉后任用，高級(jí)管理人員人選提交派駐單位相關(guān)會(huì)議研究后聘用。外派人員任期按派駐單位相關(guān)規(guī)定或聘任文件執(zhí)行。任期屆滿，經(jīng)集團(tuán)公司考核合格，可以連任；集團(tuán)公司也可根據(jù)需要變更外派人員。外派人員任期未滿，一般不予變更，有下列情形之一的除外：（一）本人提出辭呈。（二）工作調(diào)動(dòng)或達(dá)到退休

6、年齡或喪失民事行為能力。（三）任期內(nèi)連續(xù)兩次經(jīng)集團(tuán)公司考核，均不合格的。（四）嚴(yán)重違反集團(tuán)公司規(guī)章制度或外派董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾書(shū)，并對(duì)集團(tuán)公司利益造成損失的。（五）因違紀(jì)違法被相關(guān)部門(mén)處分，或被國(guó)家司法行政相關(guān)機(jī)構(gòu)處分、限制人身自由無(wú)法履行職務(wù)的。（六）集團(tuán)公司黨政聯(lián)席會(huì)決議提出變更要求的。（七）派駐單位認(rèn)為需要變更的。變更外派人員程序如下：由黨委工作部會(huì)同資本運(yùn)營(yíng)部、人力資源部、監(jiān)察室等有關(guān)部門(mén)提出調(diào)查或考核意見(jiàn)報(bào)集團(tuán)公司黨政聯(lián)席會(huì)研究決定是否予以變更。如需變更，集團(tuán)公司須按本辦法第七條和第八條的規(guī)定推薦新人選，并向派駐單位出具要求變更外派人員公函。第五章 外派人員的責(zé)任、權(quán)利和義

7、務(wù)外派人員的責(zé)任如下：（一）忠實(shí)執(zhí)行集團(tuán)公司對(duì)派駐單位的各項(xiàng)決議，堅(jiān)決維護(hù)集團(tuán)公司的利益。（二）謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使派駐單位章程賦予董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的各項(xiàng)職權(quán)；在行使職權(quán)過(guò)程中，以集團(tuán)公司利益最大化為行為準(zhǔn)則。（三）派駐單位召開(kāi)股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)時(shí)，外派人員須提前將相關(guān)會(huì)議議案及本人意見(jiàn)以書(shū)面形式報(bào)集團(tuán)公司，并按照集團(tuán)公司的反饋意見(jiàn)或建議在股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)。上述會(huì)議結(jié)束后一周內(nèi)，外派人員須將決議文件報(bào)集團(tuán)公司備案。（四）認(rèn)真閱讀派駐單位的財(cái)務(wù)報(bào)告和其它工作報(bào)告，及時(shí)了解派駐單位業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況。1. 外派人員按照本辦法規(guī)定向集團(tuán)公司報(bào)告時(shí)，控、參股子公司外派人員向集

8、團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)部報(bào)告。2. 由受托單位管理的外派人員按本辦法規(guī)定報(bào)告時(shí)，只需向受托單位報(bào)告。（五）外派至同一單位的董事、監(jiān)事須共同于每年四月十五日、七月十五日、十月十五日前就上季度派駐單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況向集團(tuán)公司作一次書(shū)面匯報(bào)；每年一月十五日前向集團(tuán)公司書(shū)面匯報(bào)派駐單位過(guò)去一年經(jīng)營(yíng)狀況以及本人履職情況。以上匯報(bào)均須提供派駐單位月度資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等相關(guān)書(shū)面材料。（六）外派高級(jí)管理人員遇以下重大事項(xiàng)須盡快向集團(tuán)公司報(bào)告并提出本人意見(jiàn)：1. 工商注冊(cè)變更、章程修改、法人治理制度修訂、股東變更或股份增減等情況。2. 貫徹落實(shí)上級(jí)黨委重要工作部署的意見(jiàn)和措施。3. 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)

9、展規(guī)劃、投融資計(jì)劃。4. 企業(yè)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任制的實(shí)施、業(yè)務(wù)方向調(diào)整、重要市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、大額度資金使用、年度財(cái)務(wù)預(yù)決算和重大審計(jì)方案。5. 組織機(jī)構(gòu)及管理體系調(diào)整、有關(guān)企業(yè)重組、改制和資本運(yùn)作中的重大問(wèn)題。6. 企業(yè)重要人事安排、工資調(diào)整、獎(jiǎng)金分配及住房、醫(yī)療、養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革等涉及職工切身利益的重大問(wèn)題7. 有關(guān)安全生產(chǎn)的重大問(wèn)題。8. 資源勘探重大進(jìn)展、重大科研開(kāi)發(fā)和技術(shù)改造項(xiàng)目、技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目等。9. 重大法律糾紛、案件等。10. 其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。受托單位須于每年的二月底和七月底前分別將過(guò)去一年和上半年受其管理的外派人員工作情況及其派駐單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況向集團(tuán)公司作書(shū)面報(bào)告，并提供資產(chǎn)負(fù)債表、

10、損益表及現(xiàn)金流量表等相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)書(shū)面材料。受托單位遇本辦法第十二條第六款規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，須將處理意見(jiàn)及結(jié)果于該事項(xiàng)結(jié)束后一周內(nèi)報(bào)集團(tuán)公司備案。外派人員的權(quán)利如下：（一）有權(quán)獲取為履行職責(zé)所需的派駐單位經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告及其它相關(guān)資料。（二）有資格出任派駐單位的董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理及其它高級(jí)管理人員職務(wù)，并根據(jù)集團(tuán)公司授權(quán)和派駐單位的決議，在派駐單位行使經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督等職權(quán)。（三）有權(quán)根據(jù)派駐單位的規(guī)章制度和集團(tuán)公司的意見(jiàn)和建議對(duì)派駐單位的經(jīng)營(yíng)發(fā)展、投資計(jì)劃、內(nèi)部控制體系和相關(guān)制度等提出意見(jiàn)或建議。（四）有權(quán)就增加或減少集團(tuán)公司對(duì)派駐單位的投資、聘免派駐單位高管人員等重大事項(xiàng)提出

11、決策建議。（五）有權(quán)辭去被委任職務(wù)。（六）行使集團(tuán)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及派駐單位董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)賦予的其它職權(quán)。外派董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員必須履行如下義務(wù)：（一）在職責(zé)及授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)；（二）未經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)，不得與派駐單位訂立合同或進(jìn)行交易；（三）不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；（四）不得自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與派駐單位相同的業(yè)務(wù)，不得從事?lián)p害派駐單位利益的活動(dòng)；（五）外派董事、監(jiān)事提出辭職或者任期屆滿，其對(duì)派駐單位和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi)、以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除，其對(duì)派駐單位商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成

12、為公開(kāi)信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)派駐單位利益最大化的原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短，以及與派駐單位的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。（六）外派人員在任職期間必須竭盡全力保護(hù)派駐單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。卸任后，不得以任何方式私自帶走涉及派駐單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇內(nèi)的任何資料，因違反此款規(guī)定而造成派駐單位利益受損的，須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（七）任職尚未結(jié)束的外派人員因擅自離職使集團(tuán)公司利益造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 第六章 外派人員的薪酬、考核外派人員的人事行政關(guān)系、黨群關(guān)系和檔案等隸屬于集團(tuán)公司或受托單位。原則上，外派人員的勞動(dòng)合同與集團(tuán)公司簽訂，并在集團(tuán)公司人力資源部存檔。外派董事、監(jiān)事

13、原則上不在派駐單位領(lǐng)取報(bào)酬或津貼，其薪酬方案由集團(tuán)公司薪酬與考核委員會(huì)制訂并實(shí)施。外派高級(jí)管理人員的薪酬方案由派駐單位制定并實(shí)施。集團(tuán)公司對(duì)外派人員進(jìn)行年度考核，并根據(jù)考核結(jié)果予以適當(dāng)獎(jiǎng)懲。外派人員的考核方案由集團(tuán)公司薪酬與考核委員會(huì)制定并實(shí)施，由受托單位管理的外派人員的考核方案由受托單位制定并實(shí)施。第七章 外派人員輪崗與培訓(xùn)外派人員輪崗集團(tuán)公司在保持下屬企業(yè)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，視工作需要和績(jī)效考核結(jié)果可通過(guò)下屬企業(yè)股東會(huì)或者董事會(huì)批準(zhǔn)，遷調(diào)和任免外派人員。外派人員培訓(xùn)集團(tuán)公司對(duì)外派人員進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括職業(yè)道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)規(guī)范和流程、被委派公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)等，使其轉(zhuǎn)變觀念、明確責(zé)任、熟悉被委派單位的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)。集團(tuán)公司對(duì)外派人員組織崗位業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理等知識(shí)的學(xué)習(xí)，討論工作中出現(xiàn)的共性問(wèn)題和難題，進(jìn)一步強(qiáng)化集團(tuán)公司與委派人員的交流和聯(lián)絡(luò)，保證派出人員的業(yè)務(wù)技能、組織協(xié)調(diào)能力、管理能力等得到不斷提高。由集團(tuán)公司人力資源部建立外派人員的培訓(xùn)檔案，作為外派人員的考核管理的依據(jù)之一。第八章 外派人員監(jiān)督與獎(jiǎng)懲集團(tuán)公司可通過(guò)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、盡