風(fēng)險事件庫管理實施細則

1、風(fēng)險事件庫管理實施細則第一章 總則第一條 為了建立有效的全面風(fēng)險管理體系，提高工廠風(fēng)險管理水平，確保工廠的重大、重要風(fēng)險切實受控，促進工廠持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，制定本細則。第二條 本本辦法適適用于工工廠各風(fēng)風(fēng)險職責(zé)責(zé)部門。第三條 本本辦法所所稱風(fēng)險險，指未未來不確確定性對對工廠實實現(xiàn)經(jīng)營營目標的的影響，分分為戰(zhàn)略略風(fēng)險、財財務(wù)風(fēng)險險、市場場風(fēng)險、運運營風(fēng)險險、法律律風(fēng)險?；蚧蚍譃榧兗兇怙L(fēng)險險（只有有帶來損損失一種種可能性性）和機機會風(fēng)險險（帶來來損失和和盈利的的可能性性并存）。本辦法所稱稱風(fēng)險事事件，也也稱風(fēng)險險事故，指指釀成事事故和損損失的直直接原因因和條件件。第二章 風(fēng)風(fēng)險事件件管理第四條

2、 工工廠各風(fēng)風(fēng)險職責(zé)責(zé)部門應(yīng)應(yīng)設(shè)立風(fēng)風(fēng)險事件件庫，發(fā)發(fā)展計劃劃部（風(fēng)風(fēng)險管理理小組）設(shè)設(shè)立工廠廠及風(fēng)險險事件庫庫，風(fēng)險險事件管管理納入入工廠信信息化管管理范圍圍。第五條 工工廠各風(fēng)風(fēng)險職責(zé)責(zé)部門依依照本部部門風(fēng)險險管理職職責(zé)，結(jié)結(jié)合開展展的初始始信息收收集工作作，在信信息數(shù)據(jù)據(jù)匯總、提提煉的基基礎(chǔ)上，對對已發(fā)生生的風(fēng)險險事件進進行收集集、整理理。風(fēng)險險事件的的收集、整整理應(yīng)包包含上兩兩個工作作年度的的已發(fā)生生風(fēng)險事事件。 第六條 各各風(fēng)險職職責(zé)部門門對風(fēng)險險事件應(yīng)應(yīng)從如下下方面進進行分析析：1.結(jié)合年年度工廠廠經(jīng)營目目標、各各子戰(zhàn)略略及經(jīng)營營計劃在在管理層層面開展展，對內(nèi)內(nèi)、外部部各種影影響戰(zhàn)

3、略略目標實實現(xiàn)的事事件進行行系統(tǒng)的的分析；分析內(nèi)內(nèi)容包括括：人為為因素、機機械設(shè)備備因素、物物的因素素、環(huán)境境因素、管管理因素素等，納納入風(fēng)險險事件庫庫管理。2.在各執(zhí)執(zhí)行層面面加以確確認、分分析，即即對各部部門（如如采購、生生產(chǎn)、營營銷、對對外服務(wù)務(wù)、技術(shù)術(shù)研發(fā)、財財務(wù)等方方面）存存在的各各種相關(guān)關(guān)事件進進行確認認、分析析，各部部門應(yīng)結(jié)結(jié)合業(yè)務(wù)務(wù)職責(zé)范范圍，通通過梳理理已發(fā)生生風(fēng)險事事件涉及及的管理理制度和和流程，對對本部門門工作中中存在的的相關(guān)事事件進行行確認、分分析，納納入風(fēng)險險事件庫庫管理。3.風(fēng)險事事件分析析應(yīng)注意意對各種種事件之之間的相相互關(guān)聯(lián)聯(lián)進行分分析，因因為風(fēng)險險事件并并非孤

4、立立發(fā)生，一一種事件件的發(fā)生生會觸發(fā)發(fā)其他事事件，不不同事件件會同時時發(fā)生。在在整理已已發(fā)生風(fēng)風(fēng)險事件件過程中中，注意意與其相相關(guān)事件件的整理理，對相相互關(guān)聯(lián)聯(lián)風(fēng)險事事件間的的關(guān)聯(lián)因因素、傳傳遞關(guān)系系、影響響內(nèi)容、作作用時間間及范圍圍分別進進行分析析、整理理，一并并納入風(fēng)風(fēng)險事件件庫管理理。第七條 各各風(fēng)險職職責(zé)部門門對已確確認風(fēng)險險事件入入庫工作作應(yīng)遵循循以下原原則：1.客觀原原則，即即風(fēng)險事事件庫中中的風(fēng)險險事件是是客觀存存在的、歷歷史上發(fā)發(fā)生的事事件、主主要是工工廠內(nèi)部部曾經(jīng)發(fā)發(fā)生的事事件。2.連續(xù)原原則，即即風(fēng)險事事件庫的的建設(shè)是是長期連連續(xù)性的的工作，要要實時更更新、不不斷完善善本部

5、門門風(fēng)險事事件庫。3.全面原原則，即即風(fēng)險事事件收集集工作要要注重本本單位風(fēng)風(fēng)險事件件，也要要適當收收集本行行業(yè)、相相關(guān)產(chǎn)業(yè)業(yè)甚至非非相關(guān)產(chǎn)產(chǎn)業(yè)、國國內(nèi)與國國外的各各類風(fēng)險險事件。第八條 各各風(fēng)險職職責(zé)部門門風(fēng)險事事件庫的的內(nèi)容應(yīng)應(yīng)包括風(fēng)風(fēng)險事件件庫目錄錄、風(fēng)風(fēng)險事件件信息匯匯總表等等。風(fēng)險險事件庫庫目錄應(yīng)應(yīng)包括：入庫年年度、年年度風(fēng)險險事件編編碼、風(fēng)風(fēng)險類型型、事件件名稱。入入庫年度度、年度度風(fēng)險事事件編碼碼均采用用四位編編碼，風(fēng)風(fēng)險類型型采用兩兩位編碼碼，按照照中央央企業(yè)全全面風(fēng)險險管理指指引要要求分戰(zhàn)戰(zhàn)略（ZZL）、財財務(wù)（CCW）、運運營（YYY）、市市場（SSC）、法法律（FFL）五

6、五大類風(fēng)風(fēng)險。例例如，220100-00001-ZL，亦亦即該風(fēng)風(fēng)險事件件20110年入入庫，年年度風(fēng)險險事件編編號為000011，該風(fēng)風(fēng)險事件件屬于戰(zhàn)戰(zhàn)略風(fēng)險險。第九條 各各部門重重點對已已發(fā)生的的風(fēng)險事事件進行行風(fēng)險影影響、風(fēng)風(fēng)險評估估、風(fēng)險險應(yīng)對等等多方面面的剖析析，按照照規(guī)定格格式整理理（見附附件1所所示格式式），建建立風(fēng)險險事件信信息檔案案。第十條 各各部門在在填寫時時的有關(guān)關(guān)事項說說明見附附件2。第三章 風(fēng)風(fēng)險事件件報告制制度第十一條 風(fēng)險事事件庫管管理流程程1.各部門門按制定定的風(fēng)險險管理職職責(zé)開展展風(fēng)險管管理工作作，每月月在工作作開展過過程中對對確認的的風(fēng)險事事件，應(yīng)應(yīng)及時納納

7、入風(fēng)險險事件庫庫管理，形形成本部部門的風(fēng)風(fēng)險事件件庫信息息匯總表表，根根據(jù)管理理需要對對風(fēng)險事事件庫實實時動態(tài)態(tài)管理和和更新。2.各部門門對于納納入事件件庫管理理的風(fēng)險險事件應(yīng)應(yīng)及時進進行風(fēng)險險分析和和風(fēng)險評評估，確確定指標標預(yù)警值值，制定定應(yīng)對措措施和方方案，以以降低此此類事件件對企業(yè)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營的影影響，不不斷提高高企業(yè)應(yīng)應(yīng)對風(fēng)險險的能力力。3.每月末末前各部部門應(yīng)將將風(fēng)險事事件庫的的更新內(nèi)內(nèi)容和相相關(guān)風(fēng)險險分析、評評估、應(yīng)應(yīng)對措施施和方案案等內(nèi)容容，經(jīng)部部門領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)審核和和主管領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)批準準后報發(fā)展計計劃部（風(fēng)險管理工作小組），以紙質(zhì)文件和電子文檔的形式報送。4.由安全全質(zhì)量部部牽頭組組織的

8、產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量量和生產(chǎn)產(chǎn)安全的的風(fēng)險事事件整改改工作，由由安全質(zhì)質(zhì)量部納納入風(fēng)險險事件庫庫管理，并并履行審審批程序序后報發(fā)發(fā)展計劃劃部。5.發(fā)展計計劃部對對上報的的風(fēng)險事事件進行行匯總和和分析，每每季度提提出風(fēng)險險事件分分析報告告、風(fēng)險險提示。每每半年將將風(fēng)險事事件庫匯匯總表的的更新內(nèi)內(nèi)容報集集團公司司法律事事務(wù)部。第十二條 各部門門風(fēng)險事事件庫的的建設(shè)情情況應(yīng)在在部門全全面風(fēng)險險管理報報告中進進行詳細細描述，內(nèi)內(nèi)容包括括：1.說明本本部門風(fēng)風(fēng)險事件件信息確確認的范范圍、方方式等情情況。2.按照風(fēng)風(fēng)險分類類，說明明風(fēng)險事事件確認認結(jié)果的的數(shù)量分分布情況況。3.描述本本部門風(fēng)風(fēng)險事件件庫信息息檔案的

9、的建設(shè)情情況。4.描述風(fēng)風(fēng)險事件件的風(fēng)險險分析、評評估及設(shè)設(shè)定預(yù)警警指標值值、制定定應(yīng)對策策略、應(yīng)應(yīng)對預(yù)案案（方案案）及應(yīng)應(yīng)對措施施等情況況。5.描述風(fēng)風(fēng)險事件件應(yīng)對策策略、應(yīng)應(yīng)對預(yù)案案（方案案）及應(yīng)應(yīng)對措施施的落實實情況及及存在問問題。第四章 風(fēng)風(fēng)險事件件監(jiān)控、檢檢查第十三條 各部門門第一責(zé)責(zé)任人對對風(fēng)險事事件庫的的建設(shè)、維維護負責(zé)責(zé)，并每每月對風(fēng)風(fēng)險事件件信息進進行報告告。第十四條 發(fā)展計計劃部定定期對各各部門風(fēng)風(fēng)險工作作的管理理情況（包包括風(fēng)險險事件庫庫的管理理）進行行監(jiān)督檢檢查，按按照檢查查結(jié)果提提出整改改要求和和考核意意見。（工工廠的績績效考核核文件中中已明確確，對未未按要求求及時完

10、完成風(fēng)險險管理相相關(guān)工作作的給予予1-55分的扣扣罰）。第五章 附附則第十五條 本辦法法由發(fā)展展計劃部部負責(zé)解解釋。第十六條 本辦法法自發(fā)文文之日起起施行。附件1風(fēng)險事件信信息匯總總表風(fēng)險事件基基本信息息風(fēng)險影響描描述風(fēng)險評估風(fēng)險管理/應(yīng)對1234567891011121314151617181920212223風(fēng)險類別風(fēng)險編號風(fēng)險名稱事件編號風(fēng)險事件描描述影響的關(guān)鍵鍵績效指指標財務(wù)方面的的影響描描述人員健康方方面的影影響描述述工廠聲譽方方面的影影響描述述影響的業(yè)務(wù)務(wù)領(lǐng)域涉及流程管理責(zé)任部部門發(fā)生可能性性得分財務(wù)方面影影響得分分人員健康安安全方面面影響得得分工廠持續(xù)發(fā)發(fā)展能力力方面影影響得分分

11、機會風(fēng)險風(fēng)險來源風(fēng)險可控性性當前應(yīng)對措措施應(yīng)對策略針對該風(fēng)險險的控制制指標警警戒值風(fēng)險應(yīng)對措措施附件2風(fēng)險事件信信息匯總總表填寫寫說明1該項填寫時時按照國國資委“中央工工廠全面面風(fēng)險管管理指引引”中歐冠冠要求，即即工廠所所面臨風(fēng)風(fēng)險歸為為戰(zhàn)略、市市場、財財務(wù)、運運營、法法律合規(guī)規(guī)5類風(fēng)風(fēng)險將風(fēng)風(fēng)險事件件經(jīng)確認認、分析析、評估估等后歸歸類五種種風(fēng)險之之一2該項按照11.1，11.25.11的方式式進行編編號；3該項風(fēng)險名名稱，為為風(fēng)險二二級分類類；4該項按照11.1.15.11.1的方式式進行編編號；5該項按照“動因+影響”的飯食食進行描描述，包包括事件件發(fā)生的的時間；6該項風(fēng)險事事件的發(fā)發(fā)生可

12、能能直接影影響到得得工廠關(guān)關(guān)鍵績效效指標，該該項內(nèi)容容可作為為確定重重大風(fēng)險險偏好與與承受度度指標的的依據(jù)；7該項是對風(fēng)風(fēng)險事件件所造成成的財務(wù)務(wù)方面的的影響進進行描述述，比如如“XX風(fēng)風(fēng)險事件件的發(fā)生生，直接接對公司司的收入入/利潤潤/成本本所造成成的影響響；8該項是對風(fēng)風(fēng)險事件件所造成成的人員員健康安安全、環(huán)環(huán)保等方方面的影影響進行行描述；9該項是對風(fēng)風(fēng)險事件件所造成成的工廠廠聲譽形形象方面面的影響響進行描描述；10該項是對該該風(fēng)險事事件發(fā)生生縮在的的業(yè)務(wù)領(lǐng)領(lǐng)域進行行描述；11該項是風(fēng)險險事件發(fā)發(fā)生所涉涉及到的的管理/業(yè)務(wù)流流程環(huán)節(jié)節(jié)；12該項是對風(fēng)風(fēng)險事件件的管理理責(zé)任部部門進行行描述；

13、13該項是對風(fēng)風(fēng)險事件件的發(fā)生生可能性性進行評評估后的的得分14該項是對法法呢該縣縣事件在在經(jīng)濟價價值的影影響進行行評估后后的得分分；15該項是對風(fēng)風(fēng)險事件件在人力力資源方方面的影影響進行行評估后后的得分分；16該項是對風(fēng)風(fēng)險事件件在工廠廠聲譽形形象方面面的影響響進行評評估后的的得分；17該項是對該該風(fēng)險是是否屬于于機會風(fēng)風(fēng)險進行行判斷，機機會風(fēng)險險表明該該風(fēng)險可可以給工工廠帶來來正面/負面的的影響，否否則表明明風(fēng)險僅僅僅給工工廠帶來來負面的的影響；18該項是描述述風(fēng)險事事件來源源于工廠廠內(nèi)部還還是工廠廠外部；19該項是描述述風(fēng)險事事件的可可控程度度；20該項是對風(fēng)風(fēng)險事件件的當前前應(yīng)對措措施進行行描述；21該項的風(fēng)險險應(yīng)對策策略是指指工廠對對待該風(fēng)風(fēng)險的基基本態(tài)度度，即風(fēng)風(fēng)險接受受、風(fēng)險險規(guī)避、風(fēng)風(fēng)險轉(zhuǎn)移移、風(fēng)險險控制等等類型；22該項是指監(jiān)監(jiān)控風(fēng)險險所選取取的指標標以及指指標的預(yù)預(yù)警限額額；23該項描述是是指風(fēng)險險事件的的具體應(yīng)應(yīng)對手段段類型，如如計劃投投入的資資源，時時間計劃劃；附件3：風(fēng)險事件管管理流程程集團法律事事務(wù)部工廠主管領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)展計劃部部各部門各系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)是否同意提交風(fēng)險事件更新信息是否同意提交風(fēng)險事件更新信息YNYYNY結(jié)束公布風(fēng)險事件分析報告和風(fēng)險事件信息進行信息綜合分析匯總、更新風(fēng)險事件庫信息結(jié)束公布