財務(wù)部績效考核管理制度

1、西安交通大學(xué)城市學(xué)院財務(wù)部績效考核管理制度小組長：陶冶小組成員：張克讓 王王甲源 王天穎穎張海軒 王王蓉 李李江 李李婷本次對西安安交通大大學(xué)城市市學(xué)院績績效管理理制度的的設(shè)計改改進(jìn)活動動，我組組被分配配到對城城市學(xué)院院財務(wù)部部的績效效管理制制度的改改進(jìn)設(shè)計計。我們們首先對對財務(wù)部部進(jìn)行了了人員調(diào)調(diào)查，以以便于了了解我院院財務(wù)部部目前現(xiàn)現(xiàn)行的績績效管理理體系，并并且對財財務(wù)部的的一些基基本資料料進(jìn)行了了調(diào)查，這這便于我我們分析析改進(jìn)以以及設(shè)計計更加合合理的績績效管理理體系。財務(wù)部現(xiàn)狀狀調(diào)查工作職責(zé)1、根據(jù)事事業(yè)單位位財務(wù)規(guī)規(guī)則、高高等學(xué)校校財務(wù)制制度、中中華人民民共和國國會計法法和國國家有關(guān)關(guān)

2、法規(guī)，規(guī)規(guī)范學(xué)院院財務(wù)行行為，建建立有序序、高效效的經(jīng)濟(jì)濟(jì)秩序，從從整體上上全面提提高學(xué)院院的資金金安全及及使用效效益。2、編制學(xué)學(xué)院預(yù)算算，及預(yù)預(yù)算執(zhí)行行過程的的控制和和管理，保保障學(xué)院院資金使使用。3、負(fù)責(zé)學(xué)學(xué)院的會會計核算算、財務(wù)務(wù)管理，提提高資金金使用效效率。4、建立健健全學(xué)院院的財務(wù)務(wù)規(guī)章制制度，規(guī)規(guī)范學(xué)院院經(jīng)濟(jì)秩秩序，加加強(qiáng)資金金管理，保保障學(xué)院院的資金金安全。5、客觀、如如實(shí)反映映學(xué)院財財務(wù)狀況況，保障障學(xué)院經(jīng)經(jīng)濟(jì)活動動的合法法性、合合理性。財務(wù)部的具具體職責(zé)責(zé)主要職責(zé)有有五部分分：學(xué)院院日常運(yùn)運(yùn)行財務(wù)務(wù)核算管管理；學(xué)學(xué)院幫困困助學(xué)及及獎勵專專用資金金核算管管理；學(xué)學(xué)院大學(xué)學(xué)生醫(yī)

3、療療保險專專用資金金核算管管理；學(xué)學(xué)院基建建財務(wù)核核算管理理；學(xué)院院校園一一卡通業(yè)業(yè)務(wù)財務(wù)務(wù)核算管管理。財務(wù)部各崗崗位及職職責(zé)1、財務(wù)部部主任崗位簡述：在學(xué)院院總會計計師的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)負(fù)責(zé)學(xué)院院財務(wù)部部的各項項工作，分分管運(yùn)行行財務(wù)室室的具體體工作。主要職責(zé)：（1）學(xué)院院日常經(jīng)經(jīng)費(fèi)支出出、日常常借款等等單據(jù)的的合法合合規(guī)審核核工作。（2）學(xué)院院日常財財務(wù)管理理規(guī)章制制度的建建設(shè)。（3）合并并編制學(xué)學(xué)院預(yù)算算方案，指指導(dǎo)學(xué)院院運(yùn)行經(jīng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算算編制工工作，管管理、協(xié)協(xié)調(diào)學(xué)院院運(yùn)行經(jīng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算算地執(zhí)行行，及時時提供學(xué)學(xué)院運(yùn)行行經(jīng)費(fèi)預(yù)預(yù)算執(zhí)行行的信息息。（4）保管管并合理理使用財財務(wù)專用用章及財財務(wù)部印

4、印章。（5）和財財務(wù)部副副主任共共同做好好學(xué)院對對外融資資工作。（6）財務(wù)務(wù)部財務(wù)務(wù)管理工工作之外外對內(nèi)、對對外的協(xié)協(xié)調(diào)工作作。2、財務(wù)部部副主任任崗位簡述：在學(xué)院院總會計計師的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)負(fù)責(zé)學(xué)院院基建財財務(wù)室和和卡務(wù)中中心的管管理工作作。具體職責(zé)：（1）學(xué)院院基建工工程項目目所需資資金的籌籌措和管管理。（2）基建建工程資資金的支支出、借借款等單單據(jù)的合合法合規(guī)規(guī)審核工工作。（3）學(xué)院院基建及及卡務(wù)中中心的財財務(wù)管理理規(guī)章制制度的建建設(shè)。（4）指導(dǎo)導(dǎo)學(xué)院基基建項目目資金預(yù)預(yù)算編制制工作，管管理、協(xié)協(xié)調(diào)學(xué)院院基建資資金預(yù)算算地執(zhí)行行，及時時提供學(xué)學(xué)院基建建資金預(yù)預(yù)算執(zhí)行行的信息息。（5）配合合

5、財務(wù)部部主任管管理好財財務(wù)部的的各項對對內(nèi)、對對外的協(xié)協(xié)調(diào)工作作。3、運(yùn)行財財務(wù)室核算會計主主管崗位簡述：在財務(wù)務(wù)部主任任的領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)下，協(xié)協(xié)助其完完成學(xué)院院日常會會計的核核算工作作。具體職責(zé)：（1）日常常會計記記賬憑證證的會計計核算審審核及記記賬（交交叉審核核）。（2）學(xué)院院日常會會計核算算及財務(wù)務(wù)報告資資料的編編制。（3）學(xué)院院收入中中技術(shù)合合同的認(rèn)認(rèn)定業(yè)務(wù)務(wù)及管理理工作。（4）稅金金、管理理費(fèi)的繳繳付、管管理工作作。專項業(yè)務(wù)會會計崗位簡述：負(fù)責(zé)學(xué)學(xué)院財務(wù)務(wù)系統(tǒng)、收收費(fèi)系統(tǒng)統(tǒng)及財務(wù)務(wù)綜合查查詢系統(tǒng)統(tǒng)地維護(hù)護(hù)及管理理，負(fù)責(zé)責(zé)學(xué)院濟(jì)濟(jì)困獎助助學(xué)金、大大學(xué)生醫(yī)醫(yī)療保險險金專項項業(yè)務(wù)及及中美項項目合作

6、作辦公業(yè)業(yè)務(wù)資金金收支、管管理工作作。具體職責(zé)：（1）學(xué)院院財務(wù)系系統(tǒng)、收收費(fèi)系統(tǒng)統(tǒng)及財務(wù)務(wù)綜合查查詢系統(tǒng)統(tǒng)地正常常運(yùn)行維維護(hù)、數(shù)數(shù)據(jù)安全全等管理理工作。（2）學(xué)院院三項專專項業(yè)務(wù)務(wù)會計記記賬憑證證的核算算審核及及記賬。（3）學(xué)院院三項專專項業(yè)務(wù)務(wù)會計核核算及財財務(wù)報告告資料的的編制。預(yù)算核算會會計崗位簡述：負(fù)責(zé)學(xué)學(xué)院的日日常經(jīng)費(fèi)費(fèi)預(yù)算管管理及工工資、課課時費(fèi)核核算工作作。具體職責(zé)：（1）學(xué)院院運(yùn)行經(jīng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算算的具體體編制及及運(yùn)行經(jīng)經(jīng)費(fèi)支出出審核、結(jié)結(jié)余信息息確定等等日常管管理工作作。（2）日常常會計記記賬憑證證的預(yù)算算項目審審核（交交叉審核核）。（3）輔助助編制學(xué)學(xué)院經(jīng)費(fèi)費(fèi)綜合預(yù)預(yù)算方案案。

7、（4）輔助助編制學(xué)學(xué)院預(yù)算算執(zhí)行的的分析報報告資料料。（5）組織織學(xué)院收收費(fèi)工作作，并負(fù)負(fù)責(zé)日常常管理工工作。（6）工資資、課時時費(fèi)發(fā)放放資料的的編制及及會計核核算?，F(xiàn)金出納崗位簡述：負(fù)責(zé)學(xué)學(xué)院日常常業(yè)務(wù)的的現(xiàn)金收收支、管管理工作作。具體職責(zé)：（1）學(xué)院院日常業(yè)業(yè)務(wù)費(fèi)用用支出、借借款支出出、雜費(fèi)費(fèi)收入等等現(xiàn)金收收支。（2）學(xué)院院教職員員工工資資及課時時費(fèi)等現(xiàn)現(xiàn)金部分分的發(fā)放放。（3）輔助助會計對對日?，F(xiàn)現(xiàn)金收付付業(yè)務(wù)記記賬憑證證的編制制、錄入入及現(xiàn)金金日記賬賬的管理理。（4）日常常業(yè)務(wù)庫庫存現(xiàn)金金的日常常管理（庫庫存現(xiàn)金金日清日日結(jié)、賬賬實(shí)核對對等）。銀行出納崗位簡述：負(fù)責(zé)學(xué)學(xué)院日常常業(yè)務(wù)銀銀

8、行收支支、管理理工作。具體職責(zé)：（1）學(xué)院院日常業(yè)業(yè)務(wù)支出出、設(shè)備備購置、現(xiàn)現(xiàn)金提取取等的非非現(xiàn)金收收支及日日常管理理。（2）學(xué)院院教職員員工工資資及課時時費(fèi)等業(yè)業(yè)務(wù)非現(xiàn)現(xiàn)金部分分的發(fā)放放。（3）輔助助會計對對日常銀銀行收付付業(yè)務(wù)記記賬憑證證的編制制、錄入入及銀行行日記賬賬的管理理。（4）日常常業(yè)務(wù)銀銀行資金金的管理理（銀行行存款賬賬賬核對對、資金金未達(dá)賬賬項的核核對、協(xié)協(xié)助會計計編制銀銀行余額額調(diào)節(jié)表表）。專項業(yè)務(wù)出出納員崗位簡述：負(fù)責(zé)學(xué)學(xué)院濟(jì)困困獎助學(xué)學(xué)金、大大學(xué)生醫(yī)醫(yī)療保險險金專項項業(yè)務(wù)及及中美項項目合作作辦公業(yè)業(yè)務(wù)資金金收支、管管理工作作。具體職責(zé)：（1）學(xué)院院三項專專項業(yè)務(wù)務(wù)的費(fèi)用用

9、支出、財財政撥款款及日常常學(xué)費(fèi)收收取等業(yè)業(yè)務(wù)的資資金收支支及日常常管理。（2）學(xué)院院學(xué)生的的獎助學(xué)學(xué)金、勤勤工助學(xué)學(xué)金、各各類退費(fèi)費(fèi)等的管管理及發(fā)發(fā)放。（3）協(xié)助助會計對對學(xué)院三三項專項項業(yè)務(wù)的的記賬憑憑證的編編制、錄錄入及銀銀行日記記賬、現(xiàn)現(xiàn)金日記記賬日常常管理。（4）學(xué)院院三項專專項業(yè)務(wù)務(wù)的資金金管理（資資金未達(dá)達(dá)賬項的的核對、協(xié)協(xié)助專項項會計對對銀行余余額調(diào)節(jié)節(jié)表的編編制、銀銀行存款款賬賬核核對、庫庫存現(xiàn)金金賬實(shí)核核對、日日清日結(jié)結(jié)等）。4、基建財財務(wù)室基建核算會會計主管管崗位簡述：在財務(wù)務(wù)部副主主任的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)協(xié)助其完完成學(xué)院院基建及及卡務(wù)會會計的核核算工作作。具體職責(zé)：（1）基建建

10、會計記記賬憑證證的審核核及記賬賬。（2）學(xué)院院基建及及卡務(wù)的的會計核核算及財財務(wù)報告告資料的的編制。（3）基建建業(yè)務(wù)稅稅金、管管理費(fèi)的的繳付、管管理工作作。（4）學(xué)院院對外融融資所需需資料的的收集、整整理、編編制等工工作?；ǔ黾{員員崗位簡述：負(fù)責(zé)學(xué)學(xué)院基建建及卡務(wù)務(wù)業(yè)務(wù)資資金收支支、管理理工作。具體職責(zé)：（1）學(xué)院院基建及及卡務(wù)的的費(fèi)用、工工程款、卡卡務(wù)業(yè)務(wù)務(wù)款、工工程保證證金等的的資金收收支及日日常管理理。（2）協(xié)助助會計對對學(xué)院基基建及卡卡務(wù)的記記賬憑證證的編制制、錄入入及銀行行日記賬賬、現(xiàn)金金日記賬賬日常管管理。（3）學(xué)院院基建及及卡務(wù)的的資金管管理（資資金未達(dá)達(dá)賬項的的核對、協(xié)協(xié)助會

11、計計對銀行行余額調(diào)調(diào)節(jié)表的的編制、銀銀行存款款賬賬核核對、庫庫存現(xiàn)金金賬實(shí)核核對、日日清日結(jié)結(jié)等）。5、卡務(wù)中中心卡務(wù)中心系系統(tǒng)維護(hù)護(hù)員負(fù)責(zé)校園卡卡務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)的建設(shè)設(shè)、維護(hù)護(hù)、管理理等工作作。卡務(wù)中心收收費(fèi)員負(fù)責(zé)校園卡卡的制作作、發(fā)放放、充值值、掛失失、補(bǔ)卡卡及現(xiàn)金金的收存存工作；負(fù)責(zé)報報表的編編制（包包括內(nèi)部部與外部部）；負(fù)負(fù)責(zé)與各各終端用用戶的對對賬及結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)?，F(xiàn)行績效考考核制度度我院財務(wù)部部現(xiàn)行的的績效考考核制度度為考核核主體直直接對被被考核人人進(jìn)行考考核，即即每月財財務(wù)部主主任及副副主任直直接對每每個員工工進(jìn)行績績效評價價，評價價主體單單一，完完全由財財務(wù)部主主任及副副主任通通過對員

12、員工的當(dāng)當(dāng)月工作作以及主主管評價價進(jìn)行考考評，然然后再由由財務(wù)部部主任在在院績效效考核中中進(jìn)行答答辯，從從而完成成財務(wù)部部整體考考核，院院考核每每年兩次次。當(dāng)前績效管管理制度度存在的的問題考核主體單單一，考考核結(jié)果果較為主主觀考核方式缺缺乏嚴(yán)謹(jǐn)謹(jǐn)考核指標(biāo)不不明晰考核指標(biāo)缺缺乏量化化缺乏溝通和和反饋改進(jìn)后的績績效管理理制度針對上述問問題，我我組經(jīng)過過多次討討論分析析，建立立了一套套基于KKPI的的績效管管理制度度?？冃гu價體體系評價對象根據(jù)本制度度的適用用范圍，績績效評價價的對象象為財務(wù)務(wù)部的全全體主管管以下員員工。由由于財務(wù)務(wù)部的員員工工作作性質(zhì)和和具體職職責(zé)大體體相同，所所以對其其采用一一種

13、KPPI設(shè)計計。評價內(nèi)容財務(wù)部對員員工的績績效評價價內(nèi)容主主要源于于個人KKPI，績績效考核核內(nèi)容分分為工作作態(tài)度、日日常事務(wù)務(wù)處理、任任務(wù)完成成情況三三個部分分。評價主體績效考評主主體主要要分為主主任、主主管、員員工。其其中主任任評價和和主管評評價為主主，同事事互評與與員工自自評為輔輔。評價周期財務(wù)部績效效考評采采用月評評方式，季季評為33個月的的平均值值，學(xué)年年的綜合合考評為為各月平平均值?？冃Ч芾砹髁鞒谈鶕?jù)組織目標(biāo)及崗位職責(zé)制定績效目標(biāo)績效計劃根據(jù)組織目標(biāo)及崗位職責(zé)制定績效目標(biāo)績效計劃績效實(shí)施績效考核績效反饋績效改進(jìn)計劃組織與實(shí)施施績效管理的的權(quán)限劃劃分在財務(wù)部的的績效管管理過程程中，財

14、財務(wù)部主主任主要要負(fù)責(zé)績績效管理理活動的的統(tǒng)籌和和規(guī)劃，并并負(fù)責(zé)相相關(guān)組織織相關(guān)活活動的實(shí)實(shí)施。其其他需要要參與并并承擔(dān)相相應(yīng)的管管理職責(zé)責(zé)者包括括財務(wù)部部副主任任及各個個主管。組織機(jī)構(gòu)及及工作職職責(zé)財務(wù)部成立立考核領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組組，小組組成員由由財務(wù)部部主任與與財務(wù)部部副主任任及主管管組成，直直接對財財務(wù)部各各員工進(jìn)進(jìn)行考核核。考核領(lǐng)導(dǎo)小小組的工工作職責(zé)責(zé)：制定修訂考考核相關(guān)關(guān)政策審核財務(wù)部部員工的的目標(biāo)任任務(wù)書對財務(wù)部員員工進(jìn)行行績效考考評審核最終考考核結(jié)果果審核考評結(jié)結(jié)果的復(fù)復(fù)議申請請績效管理內(nèi)內(nèi)容財務(wù)部績效效管理制制度的內(nèi)內(nèi)容包括括：設(shè)計計修改KKPI與與工作任任務(wù)書、績績效計劃劃、績效效

15、監(jiān)控、績績效評價價、績效效反饋與與改進(jìn)、被考核對象申訴。設(shè)計修改KKPI與與工作任任務(wù)書在每年2月月，財務(wù)務(wù)部考核核領(lǐng)導(dǎo)小小組根據(jù)據(jù)財務(wù)部部本年度度的工作作計劃與與工作目目標(biāo)起草草或修訂訂個人KKPI與與工作任任務(wù)書，并并做出年年度工作作規(guī)劃和和預(yù)算計計劃，報報學(xué)院審審批。個人KPII與工作作任務(wù)書書要根據(jù)據(jù)學(xué)院的的總體要要求來制制定，以以保證財財務(wù)部的的目標(biāo)、員員工目標(biāo)標(biāo)與學(xué)院院總體目目標(biāo)相一一致。績效計劃財務(wù)部績效效計劃制制定的主主要依據(jù)據(jù)是個人人的工作作目標(biāo)和和工作職職責(zé)。每每年假期期結(jié)束第第一個績績效周期期考試時時，財務(wù)務(wù)部主任任與副主主任應(yīng)和和員工進(jìn)進(jìn)行會議議商討，根根據(jù)財務(wù)務(wù)部年度

16、度發(fā)展目目標(biāo)與工工作崗位位職責(zé)選選擇績效效指標(biāo)，形形成個人人KPII量表，并并按照績績效計劃劃分步進(jìn)進(jìn)行實(shí)施施，保證證計劃與與實(shí)施緊緊密結(jié)合合?？冃ПO(jiān)控在績效考核核周期內(nèi)內(nèi)，領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)考核小小組應(yīng)實(shí)實(shí)時進(jìn)度度各員工工工作績績效達(dá)成成情況，及及時發(fā)現(xiàn)現(xiàn)問題，督督促員工工進(jìn)行改改進(jìn)，具具體實(shí)施施辦法為為將一個個績效考考核周期期劃分為為4個部部分，一一般一周周為一個個部分，按按部分進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督督促，并并填寫績績效監(jiān)督督表?？冃гu價績效評價應(yīng)應(yīng)在考核核周期后后3日內(nèi)內(nèi)進(jìn)行，員員工在第第一天需需填寫員員工績效效自評表表并上交交至領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)考核小小組，考考核小組組結(jié)合員員工自評評與個人人KPII量表對對員工進(jìn)進(jìn)行

17、績效效評價。在在績效評評價過程程中，堅堅持以績績效為導(dǎo)導(dǎo)向原則則，公平平公正的的對員工工進(jìn)行多多角度考考評。績效反饋與與改進(jìn)在每次考評評結(jié)束后后，考評評小組將將員工績績效考核核結(jié)果反反饋表交交至員工工本人，并并由本人人簽字確確認(rèn)。考考核小組組應(yīng)指出出考核中中存在的的問題，并并提出改改進(jìn)意見見，與員員工寫上上改進(jìn)計計劃，最最后由員員工填寫寫績效改改進(jìn)計劃劃書，并并上交，以以便考核核小組監(jiān)監(jiān)督。被考核對象象申訴被考核對象象如果對對考評小小組給出出的考核核結(jié)果有有異議，可可直接與與小組進(jìn)進(jìn)行溝通通，若溝溝通無效效，可提提出績效效考核復(fù)復(fù)議申請請?？己撕诵〗M在在接到申申請的22日內(nèi)應(yīng)應(yīng)給予解解釋，并并

18、對考核核結(jié)果重重新進(jìn)行行審定。若若確有問問題，應(yīng)應(yīng)及時修修改考評評結(jié)果，并并告知被被考評人人；如無無問題，則則應(yīng)及時時反饋被被考評人人，并提提供有效效解釋。復(fù)復(fù)議之后后被考核核對象不不可再次次申訴?？冃Э己私Y(jié)結(jié)果的運(yùn)運(yùn)用績效考核結(jié)結(jié)果的形形成績效考評應(yīng)應(yīng)由考評評主體全全程參與與，相互互合作，在在績效考考評小組組會議上上現(xiàn)場綜綜合打分分形成?？冃Э己说鹊燃壴u定定等級標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)秀85分以上上良好70844分合格60699分不合格59分以下下績效考核結(jié)結(jié)果的運(yùn)運(yùn)用績效考評結(jié)結(jié)果主要要應(yīng)用于于：工資資調(diào)整、職職務(wù)晉升升、獎金金分配、解解聘與續(xù)續(xù)聘。附則本考核管理理制度若若有與學(xué)學(xué)院考核核制度相相抵觸的的條

19、款，以以學(xué)院考考核制度度為準(zhǔn)。考核制度由由財務(wù)部部考核領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組組定期討討論并及及時修改改。員工若對本本考核制制度有任任何異議議，可向向考核領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組組提出意意見。附錄表一財務(wù)部員工工崗位職職責(zé)工作作任務(wù)書書單位姓名職稱崗位職責(zé)與與任務(wù)目目標(biāo)日常工作任任務(wù)與要要求賬務(wù)工作任任務(wù)與要要求其他工作工作目標(biāo)任任務(wù)完成成時間本人簽名財務(wù)部負(fù)責(zé)責(zé)人簽名名表二財務(wù)部員工工個人KKPI量量表序號考核項目評分標(biāo)準(zhǔn)分值備注得分1.工作態(tài)態(tài)度（220分）愛崗敬業(yè)工作積極、主主動、熱熱情10工作是否努努力認(rèn)真真，是否否熱愛工工作一般7差3團(tuán)隊表現(xiàn)很好10是否能協(xié)調(diào)調(diào)其他部部門工作作，與其其他員工工關(guān)系融融洽一般7差32.日常事事務(wù)處理理（300分）是否遵守學(xué)學(xué)院規(guī)章章制度很好10是否有遲到到早退及及其他違違紀(jì)現(xiàn)象象較好7一般4差1是否維護(hù)學(xué)學(xué)院形象象很好10辦公環(huán)境衛(wèi)衛(wèi)生，個個人衛(wèi)生生等一般7差3學(xué)院活動是是否積極極參加很好10一般7差33.任務(wù)完完成情況