股權(quán)投資流程說明書

1、目錄目錄 PAGE 5 PAGE 5流程概覽調(diào)查階階段項目搜搜集初步調(diào)調(diào)研立項會會議全面盡盡職調(diào)查查部門審審核交易階階段交易談?wù)勁型段瘯h中介調(diào)調(diào)查董事會會會議交易執(zhí)執(zhí)行投后管管理與退退出后期管管理退出審審核會議董事會會會議退出執(zhí)執(zhí)行本投資資業(yè)務(wù)流流程共分分三個階階段：調(diào)調(diào)查階段段、交易易階段、投投后管理理與退出出階段；各個階階段包含含不同的的工作任任務(wù)與工工作目標(biāo)標(biāo)，具體體內(nèi)容如如下：業(yè)務(wù)階段業(yè)務(wù)內(nèi)容主要任務(wù)目目標(biāo)組織實施單單位調(diào)查階段項目搜集通過主動尋尋找或外外部推薦薦，獲取取項目信信息和投投資機會會中科招商,工業(yè)公公司輔助助初步調(diào)研熟悉行業(yè)概概況，初初次拜訪訪企業(yè)，了了解企業(yè)業(yè)基本信

2、信息，完完成立項項材料中科招商為為主，工工業(yè)公司司參與輔輔助立項會議組織組內(nèi)評評審，對對項目和和行業(yè)進進行初步步評價并并提出下下一步工工作重點點中科招商盡職調(diào)查對項目公司司的市場場、管理理、團隊隊、技術(shù)術(shù)、財務(wù)務(wù)、經(jīng)營營開發(fā)項項目等方方面進行行全面調(diào)調(diào)查，判判斷投資資風(fēng)險，形形 成盡盡職調(diào)查查報告中科招商為為主，工工業(yè)公司司參與輔輔助部門審核部門內(nèi)部對對項目進進行總體體評價，形形成評價價意見，決決定是否否進入交交易階段段中科招商交易階段交易談判中介調(diào)查前前，初步步約定交交易框架架，簽訂訂意向性性協(xié)議；中介調(diào)調(diào)查后，根根據(jù)中介介報告洽洽談具體體的投資資條款中科招商與與工業(yè)公公司投委會會議議中介調(diào)

3、查前前，審議議框架協(xié)協(xié)議；中中介調(diào)查查后，審審議投資資合同，形形成投資資決議中科招商與與工業(yè)公公司 中介調(diào)查聘請會計師師事務(wù)所所和律師師事務(wù)所所進行財財務(wù)和法法律盡職職調(diào)查相關(guān)專業(yè)機機構(gòu)董事會會議議根據(jù)投委會會意見，形形成最終終投資決決議中科招商與與工業(yè)公公司交易執(zhí)行簽署交易合合同，辦辦理工商商過戶，完完成實際際出資中科招商與與工業(yè)公公司退出階段后期管理按月（或季季度）更更新項目目公司日日常經(jīng)營營情況和和財務(wù)報報表，履履行股東東職責(zé)，適適時提出出退出 建議中科招商為為主，工工業(yè)公司司參與輔輔助退出審核會會議審議退審建建議，形形成退審審意見中科招商與與工業(yè)公公司董事會會議議根據(jù)退審會會意見，形形

4、成退審審決議中科招商與與工業(yè)公公司退出執(zhí)行根據(jù)退審決決議的要要求，出出售股票票或項目目公司股股權(quán)中科招商為為主，工工業(yè)公司司參與輔輔助1項目搜搜集商業(yè) 劃10交易易執(zhí)行11后期管管理 件出2初步調(diào)調(diào)研9董事會會會議 料3立項會會議放 告8中介調(diào)調(diào)查12審 見資 的意見見 13事議第二輪第二輪4盡職調(diào)調(diào)查5部門審審核部 7投委會會會議資同6交易談?wù)勁?議14退出出執(zhí)行階管退段 PAGE 14 PAGE 14流間業(yè)務(wù)階段業(yè)務(wù)內(nèi)容調(diào)查階段項目搜集初步調(diào)研立項會盡職調(diào)查部門審核交易階段交易談判投委會中介調(diào)查董事會交易執(zhí)行退出階段后期管理退審會董事會退出執(zhí)行注：1、上上表是對對投資正正常項目目流程時時間

5、安排排的估算算，實際際操作應(yīng)應(yīng)當(dāng)以具具體項目目的需要要為準(zhǔn) 2、退退出階段段時間安安排視市市場環(huán)境境和交易易機會而而定流案概工司案)業(yè)務(wù)階段業(yè)務(wù)內(nèi)容備案文件編號調(diào)查階段項目搜集企業(yè)基本本信息表表和商業(yè)業(yè)計劃書書1-1初步調(diào)研行業(yè)研究究報告1-2-11初步調(diào)研研報告1-2-22立項會立項意見見1-3盡職調(diào)查盡職調(diào)查查報告1-4-11盡職調(diào)查查工作底底稿1-4-22部門審核會會部門審核核意見1-5交易階段交易談判框架協(xié)議議2-1-11投資合同同（草草案）2-1-22投委會XX項目目第一次次投資委委員會意意見2-2-11XX項目目第二次次投資委委員會意意見2-2-22中介調(diào)查法律意見見書2-3-11

6、審計報告告2-3-22資產(chǎn)評估估報告（如如有）2-3-33管理咨詢詢報告（如如有）2-3-44董事會投資決議議2-4交易執(zhí)行投資合同同（正正式）2-5-11其他文件，如如工商備備案文件件2-5-22退出階段后期管理定期報告3-1-11三會文件3-1-22退出建議議3-1-33退審會退審意見見3-2董事會退出決議議3-3退出執(zhí)行項目總結(jié)結(jié)報告3-4會提件業(yè)務(wù)階段會議提交文件文件編號調(diào)查階段立項會議企業(yè)基本本信息表表或商商業(yè)計劃劃書1-1行業(yè)研究究報告1-2-11初步調(diào)研研報告1-2-22內(nèi)審會議立項意見見1-3盡職調(diào)查查報告1-4-11交易階段投委會會議議（第一次）部門審核核意見1-3盡職調(diào)查查

7、報告1-4-11框架協(xié)議議2-1-11投委會會議議（第二次）XX項目目第一次次投資委委員會意意見2-2-11法律意見見書2-3-11審計報告告2-3-22資產(chǎn)評估估報告（如如有）2-3-33管理咨詢詢報告（如如有）2-3-44投資合同同（草草案）2-1-22董事會會議議XX項目目第二次次投資委委員會意意見2-2-11投資合同同（草草案）2-1-22退出與投 后管理理階 段段退審會議退出建議議3-1-33董事會會議議退出建議議3-1-33退審意見見3-3目錄目錄流程概概覽調(diào)查階階段項目搜搜集初步調(diào)調(diào)研立項會會議全面盡盡職調(diào)查查部門審審核交易階階段交易談?wù)勁型段瘯h中介調(diào)調(diào)查董事會會會議交易執(zhí)

8、執(zhí)行投后管管理與退退出后期管管理退出審審核會議董事會會會議退出執(zhí)執(zhí)行項目搜集項目搜集1項目搜搜集2初步調(diào)調(diào)研3立項會會議4盡職調(diào)調(diào)查商業(yè) 劃 告 見 查項目搜搜集項目搜集方方式一般般分為兩兩種：主主動尋找找與外部部推薦尋-業(yè)務(wù)人人員根據(jù)據(jù)當(dāng)前宏宏觀經(jīng)濟濟形式、國國家產(chǎn)業(yè)業(yè)政策、行行業(yè)發(fā)展展情況，選選擇 有有發(fā)展前前景的細細分行業(yè)業(yè)，挖掘掘行業(yè)中中的龍頭頭企業(yè)、有有發(fā)展?jié)摑摿Φ钠笃髽I(yè)。-業(yè)務(wù)人人員通過過各種渠渠道主動動與目標(biāo)標(biāo)企業(yè)去去取得聯(lián)聯(lián)系，了了解其生生產(chǎn)經(jīng)營營情 況況，把握握企業(yè)融融資需求求。-必要時時，業(yè)務(wù)務(wù)人員可可以持續(xù)續(xù)跟蹤企企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營情情況，等等待投資資機會。推-業(yè)務(wù)人人員通過

9、過外部機機構(gòu)或人人員獲取取項目公公司基本本信息和和企業(yè)融融資需求求-業(yè)務(wù)人人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)盡量要要求項目目公司提提供商商業(yè)計劃劃書無論企業(yè)是是否提供供商業(yè)業(yè)計劃書書，業(yè)業(yè)務(wù)人員員都應(yīng)當(dāng)當(dāng)填寫或或要求 企業(yè)填填寫企企業(yè)基本本信息表表。5部門審審核 見備案文件：1-11企業(yè)業(yè)基本信信息表初步調(diào)研初步調(diào)研10101項目搜搜集2初步調(diào)調(diào)研3立項會會議4盡職調(diào)調(diào)查5部門審審核商業(yè) 劃 告 見 查 見初步調(diào)調(diào)研行業(yè)研研究業(yè)務(wù)人員對對企業(yè)進進行初步步調(diào)研，首首先應(yīng)當(dāng)當(dāng)了解該該企業(yè)所所處行業(yè)業(yè)的基本本情況， 進行前前期行業(yè)業(yè)研究。行業(yè)研究的的內(nèi)容包包括但不不限于：-行業(yè)監(jiān)監(jiān)管體制制、產(chǎn)業(yè)業(yè)政策、發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃、法律律

10、法規(guī)等等-行業(yè)市市場容量量、供求求狀況、市市場細分分、進駐駐壁壘，近近年發(fā)展展變化情情況及 未來發(fā)發(fā)展趨勢勢-行業(yè)競競爭格局局，主要要參與者者、市場場份額、各各自特點點與優(yōu)勢勢-行業(yè)主主要參與與者的商商業(yè)模式式及比較較-行業(yè)上上下游關(guān)關(guān)聯(lián)情況況、替代代產(chǎn)品情情況-影響行行業(yè)發(fā)展展的關(guān)鍵鍵因素實地拜拜訪-業(yè)務(wù)人人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)實地拜拜訪項目目公司，與與公司管管理層初初步溝通通，詳細細了解公公 司市市場、管管理、技技術(shù)、財財務(wù)、管管理團隊隊情況。完成立項材材料，立立項材料料的內(nèi)容容應(yīng)當(dāng)包包括前期期工作內(nèi)內(nèi)容： 1-11 企企業(yè)基本本信息表表和商業(yè)業(yè)計劃書書；1-2-11行業(yè)業(yè)研究報報告；1-2-22初步

11、步調(diào)研報報告：2 業(yè)報 2 步報立項會議立項會議 PAGE 16 PAGE 161項目搜搜集立項會會議會開2初步調(diào)調(diào)研3立項會會議4盡職調(diào)調(diào)查5部門審審核商業(yè) 劃 告 見 查 見-投資經(jīng)經(jīng)理完成成立項材材料之后后，應(yīng)當(dāng)當(dāng)召開立立項會議議-立項會會主要由由投資經(jīng)經(jīng)理提議議，投資資基金公司司主要業(yè)業(yè)務(wù)人員員參加-立項材材料應(yīng)當(dāng)當(dāng)于立項項會召開開前兩個個工作日日提交至至各業(yè)務(wù)務(wù)人員會事及人-立項會會由項目目組成員員參加-議事規(guī)規(guī)則：由由項目組組成員根根據(jù)已搜搜集的信信息和職職業(yè)判斷斷商議決決定會題-立項會會的議題題首先應(yīng)應(yīng)當(dāng)包括括是否立立項-獲得通通過的，立立項意見見還應(yīng)包包括對該該項目的的下一階階

12、段盡職職調(diào)查的的工作重重 點提提出有針針對性的的指導(dǎo)意意見會用別-召開立立項會，主主要作用用并不在在于審議議是否通通過該項項目-其主要要意義在在于 11.向各各項目組組成員通通報項目目信息，并并爭取相相關(guān)協(xié)助助；2.通過討討論確定定下一階階段盡職職調(diào)查的的關(guān)注重重點,以以期提高高盡職調(diào)調(diào)查的效效率備案文件：1-33立項項意見盡職調(diào)查盡職調(diào)查1項目搜搜集2初步調(diào)調(diào)研3立項會會議4盡職調(diào)調(diào)查5部門審審核商業(yè) 劃 告 見 查 見盡職調(diào)調(diào)查調(diào)單-向被調(diào)調(diào)查企業(yè)業(yè)提供盡盡職調(diào)查查清單-清單可可以一次次提出，也也可分批批提出-隨著調(diào)調(diào)查內(nèi)容容的深化化，投資資經(jīng)理應(yīng)應(yīng)根據(jù)需需要確定定調(diào)查重重點，向向企業(yè)提提

13、供 新新的清單單考訪-除大股股東、實實際控制制人及核核心管理理人員以以外，業(yè)業(yè)務(wù)人員員還應(yīng)注注意與企企業(yè) 各各業(yè)務(wù)部部門中層層管理人人員溝通通，了解解企業(yè)的的生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營情況況；必要要時，應(yīng)應(yīng) 當(dāng)對對從事采采購、生生產(chǎn)、銷銷售及財財務(wù)等核核心部門門的一線線人員交交流，獲獲取最 真實的的信息-業(yè)務(wù)人人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)對公司司的生產(chǎn)產(chǎn)基地、經(jīng)經(jīng)營場所所、庫存存?zhèn)}庫等等進行實實地考 察，對對產(chǎn)能、客客流量、存存貨等信信息進行行充分核核實，觀觀察企業(yè)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營活 動中的的問題與與瓶頸方-業(yè)務(wù)人人員從事事盡職調(diào)調(diào)查應(yīng)當(dāng)當(dāng)特別注注意搜集集第三方方信息，不不能僅限限于被調(diào)調(diào) 查企企業(yè)提供供的信息息，必要要時應(yīng)當(dāng)當(dāng)走

14、訪同同行業(yè)競競爭對手手、行業(yè)業(yè)專家、公公司 的的上游供供應(yīng)商、下下游客戶戶、及與與企業(yè)相相關(guān)政府府部門等等備案文件：1-44-1盡盡職調(diào)查查報告1-4-2盡職調(diào)查工作底稿部門審核部門審核13131項目搜搜集2初步調(diào)調(diào)研3立項會會議4盡職調(diào)調(diào)查5部門審審核商業(yè) 劃 告 見 查 見部門審審核審的-業(yè)務(wù)人人員完成成盡職調(diào)調(diào)查之后后，應(yīng)當(dāng)當(dāng)提請召召開部門門審核會會-部門審審核會由由投資部部領(lǐng)導(dǎo)和和主要業(yè)業(yè)務(wù)人員員參加-會議召召開之前前，業(yè)務(wù)務(wù)人員提提前5個個工作日日提交業(yè)業(yè)務(wù)材料料-業(yè)務(wù)材材料包括括：1-1 企企業(yè)基本本信息表表或商商業(yè)計劃劃書；1-2-11 行行業(yè)研究究報告；1-33 立立項意見見；

15、1-4-22 盡盡職調(diào)查查報告審的規(guī)參員-部門審審核會參參會人員員為投資資部領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)及業(yè)務(wù)務(wù)人員-參照投投資部議議事規(guī)則則執(zhí)行審議-部門審審核會應(yīng)應(yīng)當(dāng)審議議項目是是否通過過的議案案，并出出具部門門審核意意見-獲得通通過的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)針對對盡職調(diào)調(diào)查所發(fā)發(fā)現(xiàn)的問問題，對對項目交交易框架架提出指指 導(dǎo)性性意見 （如重重組方案案，交易易價格等等）備案文件：1-55部門門審核意意見目錄目錄 PAGE 36 PAGE 36流程概概覽調(diào)查階階段項目搜搜集初步調(diào)調(diào)研立項會會議全面盡盡職調(diào)查查部門審審核交易階階段交易談?wù)勁型段瘯h中介調(diào)調(diào)查董事會會會議交易執(zhí)執(zhí)行投后管管理與退退出后期管管理退審會會議董事會會會議

16、退出執(zhí)執(zhí)行交易談判交易談判6交易談?wù)勁薪灰渍務(wù)勁姓{(diào)的談第交判-項目通通過部門門審核后后，中科科招商業(yè)業(yè)務(wù)人員員與工業(yè)業(yè)公司人人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)與企業(yè)業(yè)開始啟啟動第一一輪交易易談 判判，談判判的內(nèi)容容是有關(guān)關(guān)交易的的框架性性條款資同7投委會會 會議議 的意見見-框架談?wù)勁械闹髦饕獌?nèi)容容包括但但不限于于：-保密和和排他性性條款-交易的的金融工工具-董事會會席位-初步融融資規(guī)模模-保護性性條款（如如反稀釋釋條款、優(yōu)優(yōu)先清償償條款）-涉及公公司章程程和公司司治理規(guī)規(guī)則修正正的條款款8中介調(diào)調(diào)查9董事會會會議10交易易執(zhí)行調(diào)的談第交判-項目經(jīng)經(jīng)投委會會通過，并并進行完完中介調(diào)調(diào)查后，業(yè)業(yè)務(wù)人員員應(yīng)當(dāng)與與企業(yè)啟啟

17、動 第第二輪交交易談判判-交易談?wù)勁械闹髦饕獌?nèi)容容包括但但不限于于-根據(jù)審審計報告告和財務(wù)務(wù)報表進進行的預(yù)預(yù)測和估估值-交易價價格和投投資人所所占股權(quán)權(quán)比例-根據(jù)中中介報告告反映的的問題，要要求企業(yè)業(yè)改進的的條款-具體投投資合同同備案文件：2-11-1框框架協(xié)議議，22-1-2投資資合同投委會會議投委會會議6交易談?wù)勁匈Y同7投委會會 會議議投委會會會議調(diào)的會第投會-第一輪輪交易談?wù)勁型瓿沙珊?，業(yè)業(yè)務(wù)人員員應(yīng)當(dāng)提提請召開開“xx項項目第一一次投 委會會會議”，并于于會議召開開前5個個工作日日將項目目材料提提交投委委會，項項目材料料應(yīng)當(dāng)包包括：1-1 企企業(yè)基本本信息表表；11-2-1 行行業(yè)研究

18、究報告；1-4-22 盡盡職調(diào)查查報告；1-33 立立項意見見；1-5 部部門審核核意見；2-11框架架協(xié)議8中介調(diào)調(diào)查9董事會會 會會議10交易易執(zhí)行 的意見見 告 件-投委會會的人員員與議事事規(guī)則-投委會會的人員員及議事事規(guī)則參參照基金金投資投投委會的的人員及及議事 規(guī)則執(zhí)執(zhí)行-第一次次投委會會會議的議議案與決決議-第一次次投委會會會議的議議案應(yīng)當(dāng)當(dāng)包括項項目是否否通過，并并作出決決議；-項目通通過的，投投委會應(yīng)應(yīng)當(dāng)對聘聘請中介介機構(gòu)進進行盡職職調(diào)查的的出 具具指導(dǎo)性性意見。中中介調(diào)查查分為法法律調(diào)查查、財務(wù)務(wù)調(diào)查、商商業(yè)調(diào) 查，第第一次投投委會應(yīng)應(yīng)當(dāng)對選選擇上述述調(diào)查中中的一項項或者多多

19、項， 并對調(diào)調(diào)查的重重點內(nèi)容容進行部部署，并并要求中中介機構(gòu)構(gòu)出具律律師意 見、審審計報告告、資產(chǎn)產(chǎn)評估報報告或管管理咨詢詢報告。-原則上上，法律律盡職調(diào)調(diào)查和財財務(wù)盡職職調(diào)查是是必要的的。備案文件：2-22-1 xxx項目第第一次投投委會會會議意見見6交易談?wù)勁型段瘯h調(diào)的會第投會-第二輪輪交易談?wù)勁型瓿沙珊?，業(yè)業(yè)務(wù)人員員應(yīng)當(dāng)提提請召開開“xx項項目第二二次投委委會會議議”，并于于會議召開開前5個個工作日日將補充充提資同7投委會會會議 的意見見交提交以下下項目材材料：2-1-22 投投資合同同；22-2-1xxx項目目第一次次投委會會會議意見見；2-3-11 法法律意見見書；2-33-2

20、審審計報告告；2-3-33 資資產(chǎn)評估估報告（如如有）；2-3-44 管管理咨詢詢報告（如如有）-投委會會的人員員與議事事規(guī)則-投委會會的人員員及議事事規(guī)則參參照基金金投資投投委會的的人員及及議事8中介調(diào)調(diào)查 報9董事會會會議10交易易執(zhí)行規(guī)則執(zhí)行 -第二次次投委會會會議的議議案與決決議-第二次次投委會會主要關(guān)關(guān)注的內(nèi)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)當(dāng)是根據(jù)據(jù)xxx項目第第一次投投委會會會議意見見要求求進行聘聘請中介介機構(gòu)調(diào)調(diào)查的法法律意見見書和和審計計報告-第二次次投委會會會議還應(yīng)應(yīng)審議業(yè)業(yè)務(wù)部門門根據(jù)中中介報告告結(jié)果，與與企業(yè)商商議談判判完成的的投資資合同（草草案）-第二次次投委會會會議應(yīng)當(dāng)當(dāng)對項目目是否通通過作

21、出出決議備案文件：2-22-2 xxx項目第第二次投投委會會會議意見見中介調(diào)查中介調(diào)查6交易談?wù)勁兄薪檎{(diào)調(diào)查調(diào)內(nèi)資同7投委會會會議 的意見見-中介調(diào)調(diào)查是業(yè)業(yè)務(wù)部門門聘請律律師事務(wù)務(wù)所、會會計師事事務(wù)所或或其他中中介機 構(gòu)，對對目標(biāo)企企業(yè)進行行的專業(yè)業(yè)性調(diào)查查-從業(yè)人人員應(yīng)根根據(jù)第一一次投委委會的決決議部署署安排調(diào)調(diào)查內(nèi)容容和重點點（如審計報報告包括括的年度度、資產(chǎn)產(chǎn)評估的的必要性性等）-原則上上，一個個項目法法律調(diào)查查和財務(wù)務(wù)調(diào)查必必不可少少，商業(yè)業(yè)調(diào)查和和資產(chǎn) 評估可可以視項項目具體體情況而而定-中介調(diào)調(diào)查應(yīng)當(dāng)當(dāng)出具中中介報告告，如法法律意見見書、審審計報告告等-一般而而言，中中介調(diào)查查的

22、費用用由創(chuàng)投投公司經(jīng)經(jīng)費承擔(dān)擔(dān)；特殊殊情況下下，可 以要求求被投資資企業(yè)承承擔(dān)或者者共同分分擔(dān)；聯(lián)聯(lián)合投資資時，可可以與其其他投8中介調(diào)調(diào)查資機構(gòu)按投投資金額額共同分分擔(dān)9董事會會會議10交易易執(zhí)行備案文件：2-33-1 法律律意見書書；22-3-2審計計報告； 2-3-33資產(chǎn)產(chǎn)評估報報告（如如有）；2-3-44管理理咨詢報報告（如如有）董事會會議董事會會議6交易談?wù)勁匈Y同董事會會會議會召-項目通通過第二二次投委委會會議議后，業(yè)業(yè)務(wù)人員員應(yīng)當(dāng)提提請召開開創(chuàng)投公公司董事事會會議議，并提提交以下下材料：2-1-22投資資合同（草草案）；2-2-22XXX項目第第二次投投委會會議意見見7投委會會會

23、議8中介調(diào)調(diào)查9董事會會會議10交易易執(zhí)行 的意見見 告 件會議則會-董事會會的參會會人員與與議事規(guī)規(guī)則按蘭州工業(yè)發(fā)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資管理辦法中規(guī)定的條款執(zhí)行。會議決-董事會會應(yīng)當(dāng)董董事會應(yīng)應(yīng)當(dāng)結(jié)合合XXX項目的的第二次次投資委委員會會會議意見見和蘭州工業(yè)發(fā)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資管理辦法的相關(guān)規(guī)定審議項目是否通過，并做出決議-項目通通過的，董董事會應(yīng)應(yīng)當(dāng)結(jié)合合XXX項目的的第二次次投資委委員會會會議意見見 審審批投投資合同同-董事會會對項目目和投投資合同同無異異議的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)出具具投資資決議備案文件：2-44投資資決議交易執(zhí)行交易執(zhí)行6交易談?wù)勁薪灰讏?zhí)執(zhí)行執(zhí)內(nèi)董事會會議議做出投投資決

24、議議后，項項目業(yè)務(wù)務(wù)人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)投資決議議執(zhí)行行交易，交交易執(zhí)行行的內(nèi)容容包括但但不限于于：資同7投委會會8中介調(diào)調(diào)查9董事會會 的意見見 告-與企業(yè)業(yè)簽訂正正式的投投資合同同-協(xié)助企企業(yè)辦理理工商變變更手續(xù)續(xù)-按照投投資合同同約定定履行出出資責(zé)任任-按照投投資合同同約定定完成派派駐董事事、修改改公司章章程等工工作執(zhí)文檔交易執(zhí)行過過程中會會產(chǎn)生大大量的法法律文件件，業(yè)務(wù)務(wù)人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)做好好文件備備案工作作。這些些文件的的內(nèi)容包包括但不不限于：-正式簽簽訂的投投資合同同、增增資協(xié)議議或股股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓協(xié)議等等合 同同文件-工商登登記變更更材料-股東大大會、董董事會通通知、議議案和決決議-修訂的的公

25、司章章程10交易易執(zhí)行備案文件：2-55-1投投資決議議；2-5-22工商變變更文件件、三會會文件等等目錄目錄流程概概覽調(diào)查階階段項目搜搜集初步調(diào)調(diào)研立項會會議全面盡盡職調(diào)查查部門審審核交易階階段交易談?wù)勁型段瘯h中介調(diào)調(diào)查董事會會會議交易執(zhí)執(zhí)行投后管管理與退退出后期管管理退審會會議董事會會會議退出執(zhí)執(zhí)行后期管理后期管理11后期期管理12審13事議14退出出執(zhí)行后期管管理管日作目的以業(yè)員按投理 辦法和和投資資合同等等文件中中約定的的條款，履履行項目目的監(jiān) 督管理理職責(zé)。這這些監(jiān)督督管理的的日常工工作的內(nèi)內(nèi)容包括括但不限限于：-跟蹤項項目公司司日常經(jīng)經(jīng)營管理理情況，定定期更新新公司財財務(wù)報告告（按月或按按季度），按按季度完完成XXX項目目經(jīng)營情情況分析析報告-出席公公司董事事會、股股東大會會，幫助助公司完完善公司司治理結(jié)結(jié)構(gòu)-參與公公司重大大經(jīng)營管管理決策策，提出出合理建建議-協(xié)助公公司資本本運作，適適時推進進發(fā)行上上市工作作的后務(wù)應(yīng)據(jù)環(huán)交會提 出退退出建議議，并并提交退退審會議議。退退出建議議的內(nèi)內(nèi)容