公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格審批指南

1、 【行政許可事項(xiàng)服務(wù)指南】公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格審批一、項(xiàng)目信信息1.項(xiàng)目名名稱：公公募基金金管理公公司設(shè)立立、公募募基金管管理人資資格審批批2.項(xiàng)目編編碼：4440009二、設(shè)定依依據(jù)證券投資資基金法法第十十二條：公開募募集基金金的基金金管理人人，由基基金管理理公司或或者經(jīng)國(guó)國(guó)務(wù)院證證券監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)按照照規(guī)定核核準(zhǔn)的其其他機(jī)構(gòu)構(gòu)擔(dān)任。證券投資資基金法法第十十三條：設(shè)立管管理公開開募集基基金的基基金管理理公司，應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備下列條條件，并并經(jīng)國(guó)務(wù)務(wù)院證券券監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)批準(zhǔn)：三、受理機(jī)機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)辦公廳廳四、審核機(jī)機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)證券基基金機(jī)構(gòu)構(gòu)監(jiān)管部部五、審批數(shù)數(shù)量

2、無數(shù)量限制制六、審批收收費(fèi)依據(jù)據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)不收費(fèi)七、辦理時(shí)時(shí)限公募基金管管理公司司設(shè)立審審批:66個(gè)月證券投資資基金法法第十十四條：國(guó)務(wù)院院證券監(jiān)監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)自受受理基金金管理公公司設(shè)立立申請(qǐng)之之日起六六個(gè)月內(nèi)內(nèi)依照本本法第十十三條規(guī)規(guī)定的條條件和審審慎監(jiān)管管原則進(jìn)進(jìn)行審查查，作出出批準(zhǔn)或或者不予予批準(zhǔn)的的決定，并并通知申申請(qǐng)人；不予批批準(zhǔn)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)說明明理由。公募基金管管理人資資格審批批:200個(gè)工作作日中國(guó)證券券監(jiān)督管管理委員員會(huì)行政政許可實(shí)實(shí)施程序序規(guī)定（證證監(jiān)會(huì)令令第666號(hào)）第第三十四四條：除除本規(guī)定定第四章章規(guī)定的的由派出出機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行初步步審查的的行政許許可、中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)和

3、其其他行政政機(jī)關(guān)共共同作出出決定的的行政許許可外，中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)實(shí)施施行政許許可應(yīng)當(dāng)當(dāng)自受理理申請(qǐng)之之日起220個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)作出行行政許可可決定。220個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)不能作作出行政政許可決決定的，經(jīng)經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)人批批準(zhǔn)，可可以延長(zhǎng)長(zhǎng)10個(gè)個(gè)工作日日，并由由受理部部門將延延長(zhǎng)期限限的理由由告知申申請(qǐng)人。但但是，法法律、行行政法規(guī)規(guī)另有規(guī)規(guī)定的，從從其規(guī)定定。八、申請(qǐng)條條件證券投資資基金法法規(guī)定定條件：1、第十三三條規(guī)定定：設(shè)立立管理公公開募集集基金的的基金管管理公司司，應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備下下列條件件，并經(jīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院院證券監(jiān)監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)批批準(zhǔn)： （一一）有符符合本法法和中中華人民民共和國(guó)國(guó)公司法

4、法規(guī)定定的章程程； （二）注冊(cè)冊(cè)資本不不低于一一億元人人民幣，且且必須為為實(shí)繳貨貨幣資本本； （三）主要要股東應(yīng)應(yīng)當(dāng)具有有經(jīng)營(yíng)金金融業(yè)務(wù)務(wù)或者管管理金融融機(jī)構(gòu)的的良好業(yè)業(yè)績(jī)、良良好的財(cái)財(cái)務(wù)狀況況和社會(huì)會(huì)信譽(yù)，資資產(chǎn)規(guī)模模達(dá)到國(guó)國(guó)務(wù)院規(guī)規(guī)定的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，最最近三年年沒有違違法記錄錄； （四）取得得基金從從業(yè)資格格的人員員達(dá)到法法定人數(shù)數(shù)； （五）董事事、監(jiān)事事、高級(jí)級(jí)管理人人員具備備相應(yīng)的的任職條條件； （六）有符符合要求求的營(yíng)業(yè)業(yè)場(chǎng)所、安安全防范范設(shè)施和和與基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)有關(guān)關(guān)的其他他設(shè)施； （七）有良良好的內(nèi)內(nèi)部治理理結(jié)構(gòu)、完完善的內(nèi)內(nèi)部稽核核監(jiān)控制制度、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制制度； （八）法律律、行政

5、政法規(guī)規(guī)規(guī)定的和和經(jīng)國(guó)務(wù)務(wù)院批準(zhǔn)準(zhǔn)的國(guó)務(wù)務(wù)院證券券監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定的的其他條條件。 2、第三十十六條：基金托托管人與與基金管管理人不不得為同同一機(jī)構(gòu)構(gòu)，不得得相互出出資或者者持有股股份。國(guó)務(wù)院關(guān)關(guān)于管理理公開募募集基金金的基金金管理公公司有關(guān)關(guān)問題的的批復(fù)（國(guó)國(guó)函2201331332號(hào)）規(guī)規(guī)定條件件：1、根據(jù)中中華人民民共和國(guó)國(guó)證券投投資基金金法第第十三條條規(guī)定，國(guó)國(guó)務(wù)院同同意你會(huì)會(huì)對(duì)管理理公開募募集基金金的基金金管理公公司（以以下簡(jiǎn)稱稱基金管管理公司司）主要要股東的的條件作作如下規(guī)規(guī)定：（一一）主要要股東為為法人或或者其他他組織的的，凈資資產(chǎn)不低低于2億億元人民民幣；（二二）主要要股東為

6、為自然人人的，個(gè)個(gè)人金融融資產(chǎn)不不低于330000萬(wàn)元人人民幣，在在境內(nèi)外外資產(chǎn)管管理行業(yè)業(yè)從業(yè)110年以以上。2、根根據(jù)中中華人民民共和國(guó)國(guó)證券投投資基金金法第第十三條條規(guī)定，國(guó)國(guó)務(wù)院同同意你會(huì)會(huì)對(duì)基金金管理公公司持有有5%以以上股權(quán)權(quán)的非主主要股東東的條件件作如下下規(guī)定：（一一）非主主要股東東為法人人或者其其他組織織的，凈凈資產(chǎn)不不低于550000萬(wàn)元人人民幣，資資產(chǎn)質(zhì)量量良好，內(nèi)內(nèi)部監(jiān)控控制度完完善；（二二）非主主要股東東為自然然人的，個(gè)個(gè)人金融融資產(chǎn)不不低于110000萬(wàn)元人人民幣，在在境內(nèi)外外資產(chǎn)管管理行業(yè)業(yè)從業(yè)55年以上上；（三）最最近3年年沒有因因違法違違規(guī)行為為受到行行政處罰罰

7、或者刑刑事處罰罰；（四）沒沒有挪用用客戶資資產(chǎn)等損損害客戶戶利益的的行為；（五五）沒有有因違法法違規(guī)行行為正在在被監(jiān)管管機(jī)構(gòu)調(diào)調(diào)查，或或者正處處于整改改期間；（六六）具有有良好的的社會(huì)信信譽(yù)，最最近3年年在稅務(wù)務(wù)、工商商等行政政機(jī)關(guān)以以及金融融監(jiān)管、自自律管理理、商業(yè)業(yè)銀行等等機(jī)構(gòu)無無不良記記錄。3、根根據(jù)中中華人民民共和國(guó)國(guó)證券投投資基金金法第第十三條條規(guī)定，國(guó)國(guó)務(wù)院同同意你會(huì)會(huì)對(duì)中外外合資基基金管理理公司境境內(nèi)外股股東的條條件作如如下規(guī)定定：（一）出出資比例例最高的的境內(nèi)股股東應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備基基金管理理公司主主要股東東的條件件；其他他境內(nèi)股股東應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備基基金管理理公司非非主要股股東的條條件。

8、（二二）境外外股東應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備下列條條件：（11）依所所在國(guó)家家或者地地區(qū)法律律設(shè)立、合合法存續(xù)續(xù)并具有有金融資資產(chǎn)管理理經(jīng)驗(yàn)的的金融機(jī)機(jī)構(gòu)，財(cái)財(cái)務(wù)穩(wěn)健健，資信信良好，最最近3年年沒有受受到監(jiān)管管機(jī)構(gòu)或或者司法法機(jī)關(guān)的的處罰；（22）所在在國(guó)家或或者地區(qū)區(qū)具有完完善的證證券法律律和監(jiān)管管制度，其其證券監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)已與中中國(guó)證券券監(jiān)督管管理委員員會(huì)或者者中國(guó)證證券監(jiān)督督管理委委員會(huì)認(rèn)認(rèn)可的其其他機(jī)構(gòu)構(gòu)簽訂證證券監(jiān)管管合作諒諒解備忘忘錄，并并保持著著有效的的監(jiān)管合合作關(guān)系系；（3）凈凈資產(chǎn)不不低于22億元人人民幣的的等值可可自由兌兌換貨幣幣；（4）經(jīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院院批準(zhǔn)的的中國(guó)證證券監(jiān)督督管理委委員會(huì)規(guī)

9、規(guī)定的其其他條件件。香港特特別行政政區(qū)、澳澳門特別別行政區(qū)區(qū)和臺(tái)灣灣地區(qū)的的金融機(jī)機(jī)構(gòu)在內(nèi)內(nèi)地投資資基金管管理公司司，比照照適用前前款規(guī)定定。4、根根據(jù)中中華人民民共和國(guó)國(guó)證券投投資基金金法第第十三條條規(guī)定，國(guó)國(guó)務(wù)院同同意你會(huì)會(huì)對(duì)不得得成為基基金管理理公司實(shí)實(shí)際控制制人的情情形作如如下規(guī)定定：（一）因因故意犯犯罪被判判處刑罰罰，刑罰罰執(zhí)行完完畢未逾逾3年；（二二）凈資資產(chǎn)低于于實(shí)收資資本的550%，或或者或有有負(fù)債達(dá)達(dá)到凈資資產(chǎn)的550%；（三三）不能能清償?shù)降狡趥鶆?wù)務(wù)。證券投資資基金管管理公司司管理辦辦法規(guī)規(guī)定條件件：第六條：設(shè)設(shè)立基金金管理公公司，應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備下列條條件：（一一）股東東符合

10、證證券投資資基金法法和本本辦法的的規(guī)定；（二）有有符合證證券投資資基金法法、公公司法以以及中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的的章程；（三）注注冊(cè)資本本不低于于1億元元人民幣幣，且股股東必須須以貨幣幣資金實(shí)實(shí)繳，境境外股東東應(yīng)當(dāng)以以可自由由兌換貨貨幣出資資；（四四）有符符合法律律、行政政法規(guī)和和中國(guó)證證監(jiān)會(huì)規(guī)規(guī)定的擬擬任高級(jí)級(jí)管理人人員以及及從事研研究、投投資、估估值、營(yíng)營(yíng)銷等業(yè)業(yè)務(wù)的人人員，擬擬任高級(jí)級(jí)管理人人員、業(yè)業(yè)務(wù)人員員不少于于15人人，并應(yīng)應(yīng)當(dāng)取得得基金從從業(yè)資格格；（五五）有符符合要求求的營(yíng)業(yè)業(yè)場(chǎng)所、安安全防范范設(shè)施和和與業(yè)務(wù)務(wù)有關(guān)的的其他設(shè)設(shè)施；（六六）設(shè)置置了分工工合理、職職責(zé)清晰晰的組織織機(jī)

11、構(gòu)和和工作崗崗位；（七七）有符符合中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的的監(jiān)察稽稽核、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制等內(nèi)部部監(jiān)控制制度；（八八）經(jīng)國(guó)國(guó)務(wù)院批批準(zhǔn)的中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他他條件。第七條：申申請(qǐng)?jiān)O(shè)立立基金管管理公司司，出資資或者持持有股份份占基金金管理公公司注冊(cè)冊(cè)資本的的比例（以以下簡(jiǎn)稱稱持股比比例）在在5%以以上的股股東，應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備下列條條件：（一一）資產(chǎn)質(zhì)質(zhì)量良好好；（二二）司治理理健全，內(nèi)內(nèi)部監(jiān)控控制度完完善；（三三）最近近3年沒沒有因違違法違規(guī)規(guī)行為受受到行政政處罰或或者刑事事處罰；（四）沒沒有挪用用客戶資資產(chǎn)等損損害客戶戶利益的的行為；（五）沒沒有因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)調(diào)查，或或者正處

12、處于整改改期間；（六）具具有良好好的社會(huì)會(huì)信譽(yù)，最最近3年年在金融融監(jiān)管、稅稅務(wù)、工工商等行行政機(jī)關(guān)關(guān)，以及及自律管管理、商商業(yè)銀行行等機(jī)構(gòu)構(gòu)無不良良記錄。 33、第八八條：基基金管理理公司的的主要股股東是指指持有基基金管理理公司股股權(quán)比例例最高且且不低于于25%的股東東。 主主要股東東除應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合本本辦法第第七條規(guī)規(guī)定的條條件外，還還應(yīng)當(dāng)具具備下列列條件： （一）從事事證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)、證證券投資資咨詢、信信托資產(chǎn)產(chǎn)管理或或者其他他金融資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)(三三）具有有較好的的經(jīng)營(yíng)業(yè)業(yè)績(jī)，資資產(chǎn)質(zhì)量量良好。 4、第十條條：基金金管理公公司股東東的持股股比例應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合合中國(guó)證證監(jiān)會(huì)的的規(guī)定。中中外合資資

13、基金管管理公司司外資持持股比例例或者擁?yè)碛袡?quán)益益的比例例，累計(jì)計(jì)（包括括直接持持有和間間接持有有）不得得超過我我國(guó)證券券業(yè)對(duì)外外開放所所做的承承諾。 5、第十一一條：一一家機(jī)構(gòu)構(gòu)或者受受同一實(shí)實(shí)際控制制人控制制的多家家機(jī)構(gòu)參參股基金金管理公公司的數(shù)數(shù)量不得得超過22家，其其中控股股基金管管理公司司的數(shù)量量不得超超過1家家。 6、第十四四條：中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)依照照行政政許可法法和證證券投資資基金法法的規(guī)規(guī)定，受受理基金金管理公公司設(shè)立立申請(qǐng)，并并進(jìn)行審審查，做做出決定定。 7、第十五五條：中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)審查查基金管管理公司司設(shè)立申申請(qǐng)，可可以采取取下列方方式：（一一）征求求相關(guān)機(jī)機(jī)構(gòu)和部部門關(guān)于于

14、股東條條件等方方面的意意見；（二二）采取取專家評(píng)評(píng)審、核核查等方方式對(duì)申申請(qǐng)材料料的內(nèi)容容進(jìn)行審審查；（三三）自受受理之日日起5個(gè)個(gè)月內(nèi)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)檢查查基金管管理公司司設(shè)立準(zhǔn)準(zhǔn)備情況況。 8、第十六六條：中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)設(shè)立基基金管理理公司的的，申請(qǐng)請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)當(dāng)自收到到批準(zhǔn)文文件之日日起300日內(nèi)向向工商行行政管理理機(jī)關(guān)辦辦理注冊(cè)冊(cè)登記手手續(xù)；憑憑工商行行政管理理機(jī)關(guān)核核發(fā)的企企業(yè)法人人營(yíng)業(yè)執(zhí)執(zhí)照向向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)領(lǐng)領(lǐng)取基基金管理理資格證證書。中中外合資資基金管管理公司司還應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照法法律、行行政法規(guī)規(guī)的規(guī)定定，申領(lǐng)領(lǐng)外商商投資企企業(yè)批準(zhǔn)準(zhǔn)證書，并并開設(shè)外外匯資本本金賬戶戶。9、第三十十八條：基金

15、金管理公公司的股股東不得得為其他他機(jī)構(gòu)或或者個(gè)人人代持基基金管理理公司的的股權(quán)，不不得委托托其他機(jī)機(jī)構(gòu)或者者個(gè)人代代持股權(quán)權(quán)基金金管理公公司的主主要股東東應(yīng)當(dāng)秉秉承長(zhǎng)期期投資理理念，并并書面承承諾持有有基金管管理公司司股權(quán)不不少于33年。10、第三三十九條條：基金管管理公司司的單個(gè)個(gè)股東或或者有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系的股東東合計(jì)持持股比例例在500%以上上的，上上述股東東及其控控制的機(jī)機(jī)構(gòu)不得得經(jīng)營(yíng)公公募或者者類似公公募的證證券資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)。11、第四四十一條條：基金管管理公司司的總經(jīng)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)當(dāng)為董事事會(huì)成員員?；鸾鸸芾砉镜膯螁蝹€(gè)股東東或者有有關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系的股股東合計(jì)計(jì)持股比比例在550%以以上

16、的，與與上述股股東有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系的董事事不得超超過董事事會(huì)人數(shù)數(shù)的1/3。12、第四四十二條條：基金金管理公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立健健全獨(dú)立立董事制制度，獨(dú)獨(dú)立董事事人數(shù)不不得少于于3人，且且不得少少于董事事會(huì)人數(shù)數(shù)的1/3關(guān)于于實(shí)施有關(guān)問問題的規(guī)規(guī)定規(guī)規(guī)定條件件：一、辦法法中相相關(guān)條款款的執(zhí)行行問題（一）辦辦法第第六條第第（四）項(xiàng)項(xiàng)、第（五五）項(xiàng)對(duì)對(duì)開業(yè)所所需人員員、營(yíng)業(yè)業(yè)場(chǎng)所和和設(shè)施作作出了規(guī)規(guī)定。在在報(bào)送基基金管理理公司設(shè)設(shè)立申請(qǐng)請(qǐng)材料時(shí)時(shí)，可以以先提交交擬任董董事長(zhǎng)（注注：根據(jù)據(jù)修改后后的基基金法，已已改為法法定代表表人）、擬擬任總經(jīng)經(jīng)理和擬擬任督察察長(zhǎng)的任任職申請(qǐng)請(qǐng)材料以以及擬任任董事的的申

17、報(bào)材材料，其其他人員員應(yīng)當(dāng)在在現(xiàn)場(chǎng)檢檢查之前前到位；擬委托托基金服服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)代為辦辦理基金金份額登登記、核核算、估估值以及及信息技技術(shù)系統(tǒng)統(tǒng)開發(fā)維維護(hù)等業(yè)業(yè)務(wù)的，在在報(bào)送基基金管理理公司設(shè)設(shè)立申請(qǐng)請(qǐng)材料時(shí)時(shí)應(yīng)當(dāng)提提交對(duì)基基金服務(wù)務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行盡職職調(diào)查的的報(bào)告以以及委托托辦理業(yè)業(yè)務(wù)協(xié)議議。有關(guān)關(guān)營(yíng)業(yè)場(chǎng)場(chǎng)所、安安全防范范設(shè)施和和與業(yè)務(wù)務(wù)有關(guān)的的其他設(shè)設(shè)施準(zhǔn)備備情況在在中國(guó)證證監(jiān)會(huì)進(jìn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)檢查時(shí)時(shí)需達(dá)到到規(guī)定的的要求。（三）辦辦法第第八條第第二款第第（三）項(xiàng)項(xiàng)規(guī)定的的“具有較較好的經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)”按最近近3個(gè)會(huì)會(huì)計(jì)年度度盈虧相相抵為凈凈盈利執(zhí)執(zhí)行。對(duì)對(duì)于“資產(chǎn)質(zhì)質(zhì)量良好好”，證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)按最最

18、近122個(gè)月各各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制指指標(biāo)持續(xù)續(xù)符合規(guī)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，凈資資本不低低于100億元人人民幣，最最近1年年中國(guó)證證監(jiān)會(huì)分分類評(píng)價(jià)價(jià)級(jí)別在在B類以以上，具具有證券券自營(yíng)、證證券資產(chǎn)產(chǎn)管理等等業(yè)務(wù)資資格執(zhí)行行；信托托資產(chǎn)管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)按最近近1年中中國(guó)銀監(jiān)監(jiān)會(huì)綜合合評(píng)級(jí)結(jié)結(jié)果在33級(jí)以上上執(zhí)行。證券投資咨咨詢、其其他金融融資產(chǎn)管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)的具體體標(biāo)準(zhǔn)另另行規(guī)定定。 （四四）基金金管理公公司的有有關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系的非非主要股股東的持持股比例例合計(jì)不不得超過過主要股股東及其其關(guān)聯(lián)股股東的持持股比例例。持股股比例55%以下下的股東東，持股股比例合合計(jì)不得得超過主主要股東東的持股股比例；有關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系的的股東持持股

19、比例例合計(jì)達(dá)達(dá)到5的，持持股比例例最高的的股東應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合合辦法法第七七條規(guī)定定的條件件。（五）辦辦法第第九條第第二款第第（一）項(xiàng)項(xiàng)規(guī)定的的“金融資資產(chǎn)管理理經(jīng)驗(yàn)”，主要要是指公公募基金金、養(yǎng)老老基金、慈慈善基金金、捐贈(zèng)贈(zèng)基金等等管理經(jīng)經(jīng)驗(yàn)，包包括資產(chǎn)產(chǎn)規(guī)模、主主要品種種、業(yè)績(jī)績(jī)表現(xiàn)等等方面的的內(nèi)容。辦法第第四十一一條第三三款“與上述述股東有有關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系的董董事”包括由由該股東東推薦、提提名的董董事（通通過市場(chǎng)場(chǎng)化流程程選聘的的管理層層董事、獨(dú)獨(dú)立董事事除外），在在該股東東及其關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)業(yè)任職、領(lǐng)領(lǐng)薪以及及與該股股東存在在其他利利益關(guān)聯(lián)聯(lián)的董事事?；鸾鸸芾砉镜膯螁蝹€(gè)股東東或者有有關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系

20、的股股東合計(jì)計(jì)持股比比例為1100%的，“與上述述股東有有關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系的董董事”包括在在該股東東及其關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)業(yè)任職、領(lǐng)領(lǐng)薪以及及與該股股東存在在其他利利益關(guān)聯(lián)聯(lián)的董事事。 （九）基金金管理公公司按照照辦法法第六六十五條條第一款款的規(guī)定定“變更持持股5%以下的的股東”的，入入股股東東應(yīng)當(dāng)具具有良好好的社會(huì)會(huì)信譽(yù)，最最近3年年在金融融監(jiān)管、稅稅務(wù)、工工商等行行政機(jī)關(guān)關(guān)，以及及自律管管理、商商業(yè)銀行行等機(jī)構(gòu)構(gòu)無不良良記錄；沒有因因違法違違規(guī)行為為正在被被監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)調(diào)查查，或者者正處于于整改期期間；最最近3年年沒有因因違法違違規(guī)行為為受到行行政處罰罰或者刑刑事處罰罰；不存存在被判判處刑罰罰、執(zhí)行行期滿

21、未未逾3年年的情形形二、材料申申報(bào)問題題（二）股東東持有的的基金管管理公司司股權(quán)被被出質(zhì)、被被司法機(jī)機(jī)關(guān)采取取財(cái)產(chǎn)保保全或者者執(zhí)行措措施期間間，中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)不受理理其設(shè)立立基金管管理公司司或受讓讓基金管管理公司司股權(quán)的的申請(qǐng)。三、在計(jì)算算中外合合資基金金管理公公司外資資權(quán)益比比例時(shí)，如如境內(nèi)股股東中含含有外資資成分，原原則上將將合資公公司境內(nèi)內(nèi)股東的的外資持持股比例例乘以其其在合資資公司中中的股權(quán)權(quán)比例，再再與該合合資公司司的境外外股東持持股比例例（直接接持有）進(jìn)進(jìn)行累加加。有下下列兩種種情形的的，按以以下標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)執(zhí)行：（一）合資資公司成成立后，境境內(nèi)股東東（包括括實(shí)際控控制人）境境外上市市或

22、者增增發(fā)股份份的，該該境內(nèi)股股東新增增的外資資權(quán)益不不與合資資公司境境外股東東所持股股權(quán)進(jìn)行行累計(jì)計(jì)計(jì)算，但但因境內(nèi)內(nèi)股東或或者實(shí)際際控制人人境外上上市導(dǎo)致致該境內(nèi)內(nèi)股東控控制權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移至外外資的除除外；（二）境內(nèi)內(nèi)股東（包包括實(shí)際際控制人人）為AA股上市市公司，合合格境外外機(jī)構(gòu)投投資者（QQFIII）持有有該上市市公司股股份的，對(duì)對(duì)該境內(nèi)內(nèi)股東合合格境外外機(jī)構(gòu)投投資者的的外資權(quán)權(quán)益不與與合資公公司境外外股東所所持股權(quán)權(quán)進(jìn)行累累計(jì)計(jì)算算，但因因合格境境外機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者者持股境境內(nèi)股東東或者實(shí)實(shí)際控制制人導(dǎo)致致該境內(nèi)內(nèi)股東的的控制權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)移至至外資的的除外。資產(chǎn)管理理機(jī)構(gòu)開開展公募募證券投投資基金金管

23、理業(yè)業(yè)務(wù)暫行行規(guī)定規(guī)規(guī)定條件件：1、第五條條：申請(qǐng)請(qǐng)開展基基金管理理業(yè)務(wù)的的資產(chǎn)管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合下下列條件件： （一）具有有3年以以上證券券資產(chǎn)管管理經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)，最近近3年管管理的證證券類產(chǎn)產(chǎn)品業(yè)績(jī)績(jī)良好； （二）公司司治理完完善，內(nèi)內(nèi)部控制制健全，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理有效； （三）最近近3年經(jīng)經(jīng)營(yíng)狀況況良好，財(cái)財(cái)務(wù)穩(wěn)健??； （四）誠(chéng)信信合規(guī)，最最近3年年在監(jiān)管管部門無無重大違違法違規(guī)規(guī)記錄，沒沒有因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管部門門調(diào)查，或或者正處處于整改改期間； （五）為基基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)會(huì)員員； （六）中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的的其他條條件。 2、第六條條：證券券公司申申請(qǐng)開展展基金管管理業(yè)務(wù)務(wù)，除

24、符符合第五五條規(guī)定定外，還還應(yīng)當(dāng)符符合下列列條件： （一）資產(chǎn)產(chǎn)管理總總規(guī)模不不低于2200億億元或者者集合資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)模不低低于200億元； （二）最近近12個(gè)個(gè)月各項(xiàng)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控控制指標(biāo)標(biāo)持續(xù)符符合規(guī)定定標(biāo)準(zhǔn)。 3、第七條條：保險(xiǎn)險(xiǎn)資產(chǎn)管管理公司司申請(qǐng)開開展基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)，除除符合第第五條規(guī)規(guī)定外，還還應(yīng)當(dāng)符符合下列列條件： （一）管理理資產(chǎn)規(guī)規(guī)模不低低于2000億元元； （二）最近近1個(gè)季季度末凈凈資產(chǎn)不不低于55億元。 4、第八條條：私募募證券基基金管理理機(jī)構(gòu)申申請(qǐng)開展展基金管管理業(yè)務(wù)務(wù)，除符符合第五五條規(guī)定定外，還還應(yīng)當(dāng)符符合下列列條件： （一）實(shí)繳繳資本或或者實(shí)際際繳付出出資

25、不低低于10000萬(wàn)萬(wàn)元； （二）最近近3年證證券資產(chǎn)產(chǎn)管理規(guī)規(guī)模年均均不低于于20億億元。 5、第十一一條：資資產(chǎn)管理理機(jī)構(gòu)開開展基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)設(shè)立立專門的的基金業(yè)業(yè)務(wù)部門門，建立立獨(dú)立的的基金投投資決策策流程及及相關(guān)防防火墻制制度，有有效防范范利益輸輸送和利利益沖突突。資產(chǎn)管理機(jī)機(jī)構(gòu)開展展基金管管理業(yè)務(wù)務(wù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)有符合合要求的的信息系系統(tǒng)和安安全防范范設(shè)施或或者有完完善的信信息系統(tǒng)統(tǒng)、業(yè)務(wù)務(wù)外包方方案。資資產(chǎn)管理理機(jī)構(gòu)可可以為開開展基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)提供供研究、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制、監(jiān)察察稽核、人人力資源源管理、信信息技術(shù)術(shù)和運(yùn)營(yíng)營(yíng)服務(wù)等等方面的的支持。6、第十二二條：資資產(chǎn)管理理機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)

26、當(dāng)建立立公平交交易和關(guān)關(guān)聯(lián)交易易管理制制度，完完善公平平交易和和異常交交易監(jiān)控控機(jī)制，公公平對(duì)待待管理的的不同資資產(chǎn)，防防范內(nèi)幕幕交易。7、第十三三條：資資產(chǎn)管理理機(jī)構(gòu)開開展基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)有符符合法律律法規(guī)規(guī)規(guī)定的高高級(jí)管理理人員，從從事投資資、研究究業(yè)務(wù)并并取得基基金從業(yè)業(yè)資格的的專業(yè)人人員不少少于100人。8、第十六六條：證證券公司司通過其其控股的的資產(chǎn)管管理子公公司開展展基金管管理業(yè)務(wù)務(wù)的，比比照本規(guī)規(guī)定執(zhí)行行。 股權(quán)投資管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)業(yè)投資管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)等其他他資產(chǎn)管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)符合本本規(guī)定第第五條、第第八條規(guī)規(guī)定條件件，申請(qǐng)請(qǐng)開展基基金管理理業(yè)務(wù)的的，比照照本規(guī)定定執(zhí)行。九

27、、申請(qǐng)材材料（一）申請(qǐng)請(qǐng)材料目目錄及要要求申請(qǐng)材料要要求：1、材料提提交分為為電子版版材料提提交和紙紙質(zhì)版材材料提交交 （11） 申申請(qǐng)機(jī)構(gòu)構(gòu)將申請(qǐng)請(qǐng)系統(tǒng)賬賬戶及密密碼的說說明書（內(nèi)內(nèi)容包括括申請(qǐng)機(jī)機(jī)構(gòu)名稱稱、聯(lián)系系人、固固定電話話及手機(jī)機(jī)）傳真真至0110-88806614446；（2）獲得得填報(bào)賬賬號(hào)和密密碼后，登登陸 HYPERLINK 21:8080/csrcfund/ 基金金部綜合合監(jiān)管系系統(tǒng)在線線填報(bào)申申請(qǐng)材料料；（3）將申申請(qǐng)材料料在線打打印出帶帶有基金金監(jiān)管水水印的紙紙質(zhì)文件件（應(yīng)采采用幅面面為20092955毫米規(guī)規(guī)格的紙紙張，相相當(dāng)于AA4紙張張規(guī)格)并加蓋蓋公章后后提交至

28、至受理處處。2、封面 （11）封面面應(yīng)標(biāo)有有“基金管管理公司司-設(shè)設(shè)立申請(qǐng)請(qǐng)材料”字樣，申申請(qǐng)?jiān)O(shè)立立的基金金管理公公司名稱稱、申請(qǐng)請(qǐng)人名稱稱；或是是“資產(chǎn)管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)公募基基金管理理業(yè)務(wù)資資格申請(qǐng)請(qǐng)材料”字樣；申請(qǐng)機(jī)機(jī)構(gòu)的名名稱； （2）正式式報(bào)送申申請(qǐng)材料料的日期期； （3）主要要承辦人人姓名、聯(lián)聯(lián)系方式式。 3、頁(yè)碼：應(yīng)當(dāng)置置于每頁(yè)頁(yè)下端居居中，字字符大小小為五號(hào)號(hào)，按內(nèi)內(nèi)容分章章節(jié)安排排頁(yè)碼順順序，例例如：114、22266、358或或者1411、3122、34221 章節(jié)節(jié)之間應(yīng)應(yīng)當(dāng)有分分隔頁(yè)。 公募基金管管理公司司設(shè)立申申請(qǐng)材料料目錄：1、承諾函函 股東對(duì)提交交申請(qǐng)材材料真實(shí)實(shí)性、準(zhǔn)

29、準(zhǔn)確性、完完整性、合合規(guī)性作作出的承承諾，以以固有貨貨幣資金金出資且且不受制制于任何何第三方方的承諾諾。 主要股東持持有基金金管理公公司股權(quán)權(quán)不少于于3年的的承諾。 2、確認(rèn)書書 同意中國(guó)證證監(jiān)會(huì)及及其派出出機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)股東信信貸記錄錄等社會(huì)會(huì)信譽(yù)情情況進(jìn)行行查核的的確認(rèn)書書。 3、申請(qǐng)報(bào)報(bào)告 主要內(nèi)容包包括擬設(shè)設(shè)立基金金管理公公司的名名稱、目目的、設(shè)設(shè)立方案案、股東東資格條條件等，應(yīng)應(yīng)由各股股東法人人代表簽簽字、單單位蓋章章，自然然人股東東簽字確確認(rèn)。 4、商業(yè)計(jì)計(jì)劃書 主要內(nèi)容包包括：設(shè)設(shè)立基金金管理公公司的必必要性、可可行性、主主要股東東設(shè)立基基金管理理公司的的目的、基基金管理理公司發(fā)發(fā)展戰(zhàn)

30、略略、業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)展計(jì)計(jì)劃以及及開業(yè)后后355年財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)測(cè)等等。 5、股東情情況 （1）基金金管理公公司擬任任股東基基本情況況表（表表格見附附件，如如內(nèi)容填填寫不下下，可另另加附頁(yè)頁(yè)） （2）法人人資格及及業(yè)務(wù)資資格證明明文件 包括工商行行政管理理部門頒頒發(fā)的企企業(yè)法人人營(yíng)業(yè)執(zhí)執(zhí)照(副副本)(復(fù)印件件)、國(guó)國(guó)家有關(guān)關(guān)監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)頒發(fā)發(fā)的業(yè)務(wù)務(wù)許可證證或法人人許可證證副本（復(fù)復(fù)印件）。 （3）注冊(cè)冊(cè)資本及及經(jīng)營(yíng)狀狀況 股東經(jīng)經(jīng)具有從從事證券券相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)資格格的會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所審計(jì)計(jì)的最近近三年財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告告（按照照企業(yè)會(huì)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則則須編制制合并財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)表表的企業(yè)業(yè)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)提交合合并財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)表），注冊(cè)資本變

31、動(dòng)情況，相關(guān)納稅情況說明。 主要股股東從事事證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)、信信托資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)情況況說明。特特別要說說明證券券自營(yíng)、接接受委托托從事證證券投資資及管理理投資于于證券市市場(chǎng)的資資金信托托計(jì)劃等等的投資資規(guī)模、管管理方式式、決策策程序、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制、投資資運(yùn)作及及收益情情況等。 除主要要股東外外的其他他機(jī)構(gòu)股股東的業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)營(yíng)、主營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)收收入、盈盈利等情情況說明明。存在在證券自自營(yíng)、接接受委托托從事證證券投資資及管理理投資于于證券市市場(chǎng)的資資金信托托計(jì)劃等等業(yè)務(wù)的的，需要要說明其其投資規(guī)規(guī)模、管管理方式式、決策策程序、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制及收益益情況等等。 （4）股東東公司治治理、內(nèi)內(nèi)部控制制情況說說明

32、 （5）遵規(guī)規(guī)守法和和社會(huì)信信譽(yù)情況況 股東所在地地工商、稅稅務(wù)等行行政機(jī)關(guān)關(guān)出具的的最近三三年沒有有對(duì)其進(jìn)進(jìn)行處罰罰及不存存在不良良記錄的的證明文文件，商商業(yè)銀行行出具的的信貸記記錄證明明文件。 （6）股東東已參股股其他公公募基金金管理人人及托管管人情況況說明 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基基金管理理公司的的股東是是已設(shè)立立的基金金管理公公司或其其他公募募基金管管理人、公公募基金金托管人人股東的的，應(yīng)就就以下情情況作出出說明：已參股股機(jī)構(gòu)的的名稱、出出資金額額與比例例、歷年年投資收收益情況況、向已已參股機(jī)機(jī)構(gòu)委派派人員情情況、行行使股東東權(quán)利與與履行股股東義務(wù)務(wù)的情況況等，并并說明再再次參股股基金管管理公司司的

33、原因因及避免免不正當(dāng)當(dāng)關(guān)聯(lián)交交易的具具體措施施。 （7）股東東與關(guān)聯(lián)聯(lián)方關(guān)系系說明 各股東與其其關(guān)聯(lián)企企業(yè)之間間的關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系說說明與示示意圖，逐逐層說明明各股東東股權(quán)結(jié)結(jié)構(gòu)直至至最終權(quán)權(quán)益持有有人，以以及其與與其他股股東的關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系或者一一致行動(dòng)動(dòng)人關(guān)系系、相關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)業(yè)是否有有參股其其他公募募基金管管理人及及托管人人情況的的說明。 （8）股東東按照其其自身決決策程序序同意出出資設(shè)立立基金管管理公司司的決定定 持股5%以以下境內(nèi)內(nèi)股東只只需提供供上述（11）-（22）、（77）-（88）項(xiàng)材材料，自自然人股股東還須須提交身身份證復(fù)復(fù)印件。（9）合資資基金管管理公司司中，境境外機(jī)構(gòu)構(gòu)需提交交以

34、下材材料： 基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（表表格見附附件，如如內(nèi)容填填寫不下下，可另另加附頁(yè)頁(yè)）； 注冊(cè)地或或者主要要經(jīng)營(yíng)活活動(dòng)所在在地有關(guān)關(guān)主管當(dāng)當(dāng)局核發(fā)發(fā)的營(yíng)業(yè)業(yè)執(zhí)照(副本)，機(jī)構(gòu)構(gòu)合法存存續(xù)的證證明； 近三年是是否受到到所在國(guó)國(guó)家和地地區(qū)有關(guān)關(guān)監(jiān)管當(dāng)當(dāng)局和司司法機(jī)關(guān)關(guān)處罰的的說明，并并經(jīng)所在在國(guó)家和和地區(qū)證證券監(jiān)管管機(jī)構(gòu)或或者有關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)認(rèn)證； 經(jīng)過審計(jì)計(jì)的最近近三個(gè)會(huì)會(huì)計(jì)年度度的財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)告； 從事證券券資產(chǎn)管管理的歷歷史；最最近三年年所管理理公募基基金、養(yǎng)養(yǎng)老基金金、慈善善基金、捐捐贈(zèng)基金金等的規(guī)規(guī)模、產(chǎn)產(chǎn)品種類類、業(yè)績(jī)績(jī)表現(xiàn)等等情況； 參股中國(guó)國(guó)基金管管理公司司的戰(zhàn)略略發(fā)展

35、報(bào)報(bào)告，說說明對(duì)中中國(guó)基金金行業(yè)的的了解情情況、投投資目的的、境內(nèi)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略略和安排排等； 境外機(jī)構(gòu)構(gòu)及其關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)業(yè)之間的的關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系說明明及示意意圖，境境外機(jī)構(gòu)構(gòu)及其關(guān)關(guān)聯(lián)方如如在申請(qǐng)請(qǐng)前已在在中國(guó)境境內(nèi)設(shè)有有分支機(jī)機(jī)構(gòu)、獨(dú)獨(dú)資或合合資企業(yè)業(yè)，直接接或間接接開展銀銀行、證證券、保保險(xiǎn)業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)及及作為合合格境外外機(jī)構(gòu)投投資者（QQFIII）投資資中國(guó)證證券市場(chǎng)場(chǎng)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)提交交書面報(bào)報(bào)告，說說明有關(guān)關(guān)情況； 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)要求求提供的的其他資資料。 境內(nèi)外申請(qǐng)請(qǐng)人向中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)報(bào)送送的申請(qǐng)請(qǐng)材料，應(yīng)應(yīng)當(dāng)使用用中文。境境外機(jī)構(gòu)構(gòu)及其所所在國(guó)家家和地區(qū)區(qū)證券監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)出具的的文件、資資

36、料使用用外文的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)附有與與原文內(nèi)內(nèi)容一致致的中文文譯本。 6、發(fā)起協(xié)協(xié)議/合合資合同同 主要內(nèi)容包包括各股股東對(duì)擬擬設(shè)立基基金管理理公司的的出資金金額與比比例、股股東在設(shè)設(shè)立準(zhǔn)備備期間的的權(quán)利與與義務(wù)、股股東對(duì)基基金管理理公司籌籌備組的的授權(quán)等等。 7、設(shè)立準(zhǔn)準(zhǔn)備情況況說明材材料 包括但不限限于以下下材料： （1）人員員準(zhǔn)備情情況，主主要包括括擬任高高級(jí)管理理人員及及其他從從業(yè)人員員的資格格條件和和到位情情況； （2）基金金管理公公司名稱稱預(yù)先核核準(zhǔn)情況況； （3）辦公公場(chǎng)所購(gòu)購(gòu)置、租租賃及相相關(guān)設(shè)備備購(gòu)置的的方案。 8、公司章章程（草草案） 9、內(nèi)部機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)置置及職能能 10、內(nèi)部部管

37、理制制度 主要包括內(nèi)內(nèi)部控制制大綱、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制制度、投投資管理理制度、基基金會(huì)計(jì)計(jì)制度、信信息披露露制度、監(jiān)監(jiān)察稽核核制度、信信息技術(shù)術(shù)管理制制度、公公司財(cái)務(wù)務(wù)制度、資資料檔案案管理制制度、業(yè)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估估考核制制度和緊緊急情況況處理制制度等基基本管理理制度。 擬委托基金金服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)代為為辦理部部分業(yè)務(wù)務(wù)的，還還應(yīng)提交交對(duì)基金金服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行行盡職調(diào)調(diào)查的報(bào)報(bào)告、簽簽訂的委委托辦理理業(yè)務(wù)協(xié)協(xié)議以及及相關(guān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防范范措施。 11、擬任任從業(yè)人人員報(bào)告告材料 主要包括： （1）至少少包括符符合規(guī)定定的法定定代表人人、總經(jīng)經(jīng)理、督督察長(zhǎng)、董董事報(bào)告告材料； （2）現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)檢查之之前需提提交基金金經(jīng)理及及

38、其他從從事研究究、投資資、估值值、營(yíng)銷銷等業(yè)務(wù)務(wù)的人員員的基本本情況； （3）股東東（大）會(huì)會(huì)關(guān)于選選舉董事事、董事事會(huì)選舉舉董事長(zhǎng)長(zhǎng)、聘用用其他高高級(jí)管理理人員的的決議。 12、擬開開展特定定客戶資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的的，還須須根據(jù)相相關(guān)規(guī)定定提交有有關(guān)材料料 13、中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的的其他材材料公募基金管管理人資資格審批批申請(qǐng)材材料目錄錄：1、對(duì)提交交申請(qǐng)材材料真實(shí)實(shí)、準(zhǔn)確確、完整整、合規(guī)規(guī)的承諾諾函； 2、申請(qǐng)報(bào)報(bào)告，內(nèi)內(nèi)容至少少包括資資產(chǎn)管理理機(jī)構(gòu)的的基本情情況、開開展基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)的目目的、符符合開展展基金管管理業(yè)務(wù)務(wù)資格條條件的說說明等； 3、證監(jiān)局局出具的的現(xiàn)場(chǎng)檢檢查報(bào)告告； 4

39、、行業(yè)監(jiān)監(jiān)管（自自律管理理）部門門出具的的意見； 5、可行性性研究報(bào)報(bào)告，內(nèi)內(nèi)容至少少包括資資產(chǎn)管理理機(jī)構(gòu)開開展基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)的必必要性和和可行性性，現(xiàn)有有資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)開展情情況說明明、具備備的優(yōu)勢(shì)勢(shì)條件、基基金管理理業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃等； 6、資產(chǎn)管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)按照自自身決策策程序，同同意開展展基金管管理業(yè)務(wù)務(wù)的決議議或者決決定； 7、資產(chǎn)管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)開展基基金管理理業(yè)務(wù)的的組織架架構(gòu)，開開展基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)與機(jī)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有有資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)的業(yè)務(wù)務(wù)隔離、業(yè)業(yè)務(wù)共享享機(jī)制安安排、防防范利益益沖突的的機(jī)制安安排； 8、資產(chǎn)管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)及其相相關(guān)聯(lián)機(jī)機(jī)構(gòu)參股股基金管管理公司司或者其其他公募募基金管

40、管理人、公公募基金金托管人人有關(guān)情情況，直直接開展展基金管管理業(yè)務(wù)務(wù)與參股股基金管管理公司司的同業(yè)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問問題考慮慮、業(yè)務(wù)務(wù)協(xié)同及及總體戰(zhàn)戰(zhàn)略發(fā)展展安排； 99、符合合開展基基金管理理業(yè)務(wù)條條件的證證明材料料，包括括但不限限于：法法人資格格及業(yè)務(wù)務(wù)資格證證明文件件、最近近3年經(jīng)經(jīng)審計(jì)的的財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告（按按照企業(yè)業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)準(zhǔn)則須編編制合并并財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)表的企企業(yè)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)提交交合并財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)表表）、托托管機(jī)構(gòu)構(gòu)或者其其他機(jī)構(gòu)構(gòu)出具的的資產(chǎn)管管理規(guī)模模證明等等文件； 10、資產(chǎn)產(chǎn)管理機(jī)機(jī)構(gòu)法定定代表人人、主要要經(jīng)營(yíng)負(fù)負(fù)責(zé)人、基基金管理理業(yè)務(wù)主主要負(fù)責(zé)責(zé)人及合合規(guī)負(fù)責(zé)責(zé)人的任任職報(bào)告告材料， 11、基金金管理業(yè)

41、業(yè)務(wù)主要要管理制制度，至至少包括括投資管管理制度度、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制制制度、基基金會(huì)計(jì)計(jì)制度、信信息披露露制度、監(jiān)監(jiān)察稽核核制度、業(yè)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估估考核制制度、緊緊急情況況處理制制度等以以及信息息系統(tǒng)、業(yè)業(yè)務(wù)外包包等協(xié)議議； 12、中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的的其他文文件。（二）材料料數(shù)量份數(shù)：紙質(zhì)質(zhì)申請(qǐng)材材料一式式一份。（三）表格格下載（見見附件）1、基金管管理公司司擬任股股東基本本情況表表（持股股5%以以上機(jī)構(gòu)構(gòu)股東）2、基金管管理公司司擬任股股東基本本情況表表（境外外股東）3、基金管管理公司司擬任股股東基本本情況表表（持股股5%以以下機(jī)構(gòu)構(gòu)股東）4、基金管管理公司司擬任股股東基本本情況表表（自然然人股東東）

42、5、擬任高高管基本本情況表表十、申請(qǐng)接接收（一）接收收方式窗口接收：中國(guó)證證監(jiān)會(huì)行行政許可可申請(qǐng)受受理服務(wù)務(wù)中心，北北京市西西城區(qū)金金融大街街19號(hào)號(hào)富凱大大廈一層層。（二）辦公公時(shí)間：8:30-11:00，13:30-16:00十一、辦理理程序一般程序：指通用用過程，包包括申請(qǐng)請(qǐng)、受理理、審查查與決定定、證件件（文書書）制作作與送達(dá)達(dá)、結(jié)果果公開等等。十二、審批批結(jié)果（一）發(fā)放放批復(fù)審批通過的的，發(fā)送送核準(zhǔn)批批復(fù)。審審批未通通過的，發(fā)發(fā)放不予予核準(zhǔn)批批復(fù)。頒發(fā)、換發(fā)發(fā)或注銷銷經(jīng)營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)許可可證頒發(fā)依據(jù)證券投資資基金管管理公司司管理辦辦法第第16條條：中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)設(shè)立基金金管理公公司的

43、，申申請(qǐng)人應(yīng)應(yīng)當(dāng)自收收到批準(zhǔn)準(zhǔn)文件之之日起330日內(nèi)內(nèi)向工商商行政管管理機(jī)關(guān)關(guān)辦理注注冊(cè)登記記手續(xù)；憑工商商行政行行政管理理機(jī)關(guān)核核發(fā)的企企業(yè)法人人營(yíng)業(yè)執(zhí)執(zhí)照向向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)領(lǐng)領(lǐng)取基基金管理理資格證證書。資產(chǎn)管理理機(jī)構(gòu)開開展公募募證券投投資基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)暫行行規(guī)定第第9條：資產(chǎn)管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)申請(qǐng)開開展基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)提交交申請(qǐng)材材料，中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)依法法對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)管理機(jī)機(jī)構(gòu)的申申請(qǐng)進(jìn)行行審核。取取得基金金管理業(yè)業(yè)務(wù)資格格的，向向其核發(fā)發(fā)基金金管理資資格證書書。 許可證申請(qǐng)請(qǐng)材料 （11）公司司申請(qǐng) （22）取得得（變更更后）的的營(yíng)業(yè)執(zhí)執(zhí)照副本本復(fù)印件件（不適適用于許許可證

44、展展期） （33）許可可證的正正、副本本原件（不不適用于于首次申申領(lǐng)） （44）核準(zhǔn)準(zhǔn)批文復(fù)復(fù)印件 （55）驗(yàn)資資報(bào)告（僅僅適用于于基金管管理公司司設(shè)立） 33、證照照樣式4、其他事事項(xiàng)無收費(fèi)、無無年檢、無無培訓(xùn)結(jié)果送達(dá)作出行政決決定后，應(yīng)應(yīng)在100個(gè)工作作日內(nèi)，通通過電話話方式通通知服務(wù)務(wù)對(duì)象，并并通過現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取取、郵寄寄、公告告等方式式將結(jié)果果（證件件及文書書等）送送達(dá)。十四、申請(qǐng)請(qǐng)人權(quán)利利和義務(wù)務(wù)（一）申請(qǐng)請(qǐng)人權(quán)利利：中華人民民共和國(guó)國(guó)行政許許可法第第七條：公民、法法人或者者其他組組織對(duì)行行政機(jī)關(guān)關(guān)實(shí)施行行政許可可，享有有陳述權(quán)權(quán)、申辯辯權(quán)；有有權(quán)依法法申請(qǐng)行行政復(fù)議議或者提提起行政政訴

45、訟；其合法法權(quán)益因因行政機(jī)機(jī)關(guān)違法法實(shí)施行行政許可可受到損損害的，有有權(quán)依法法要求賠賠償。中華人民民共和國(guó)國(guó)行政許許可法第第八條：公民、法法人或者者其他組組織依法法取得的的行政許許可受法法律保護(hù)護(hù)，行政政機(jī)關(guān)不不得擅自自改變已已經(jīng)生效效的行政政許可。 行行政許可可所依據(jù)據(jù)的法律律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章章修改或或者廢止止，或者者準(zhǔn)予行行政許可可所依據(jù)據(jù)的客觀觀情況發(fā)發(fā)生重大大變化的的，為了了公共利利益的需需要，行行政機(jī)關(guān)關(guān)可以依依法變更更或者撤撤回已經(jīng)經(jīng)生效的的行政許許可。由由此給公公民、法法人或者者其他組組織造成成財(cái)產(chǎn)損損失的，行行政機(jī)關(guān)關(guān)應(yīng)當(dāng)依依法給予予補(bǔ)償。中華人民民共和國(guó)國(guó)行政許許可法第第三十條

46、條：申請(qǐng)人人要求行行政機(jī)關(guān)關(guān)對(duì)公示示內(nèi)容予予以說明明、解釋釋的，行行政機(jī)關(guān)關(guān)應(yīng)當(dāng)予予以說明明、解釋釋，提供供準(zhǔn)確、可可靠的信信息。中華人民民共和國(guó)國(guó)行政許許可法第第三十六六條：行行政機(jī)關(guān)關(guān)對(duì)行政政許可申申請(qǐng)進(jìn)行行審查時(shí)時(shí)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行政許許可事項(xiàng)項(xiàng)直接關(guān)關(guān)系他人人重大利利益的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)告知知該利害害關(guān)系人人。申請(qǐng)請(qǐng)人、利利害關(guān)系系人有權(quán)權(quán)進(jìn)行陳陳述和申申辯。行行政機(jī)關(guān)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽聽取申請(qǐng)請(qǐng)人、利利害關(guān)系系人的意意見。中華人民民共和國(guó)國(guó)行政許許可法第第三十八八條：申申請(qǐng)人的的申請(qǐng)符符合法定定條件、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的，行行政機(jī)關(guān)關(guān)應(yīng)當(dāng)依依法作出出準(zhǔn)予行行政許可可的書面面決定。行政機(jī)關(guān)依依法作出出不予行行政許可可的書面

47、面決定的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)說明理理由，并并告知申申請(qǐng)人享享有依法法申請(qǐng)行行政復(fù)議議或者提提起行政政訴訟的的權(quán)利。中華人民民共和國(guó)國(guó)行政許許可法第第四十七七條：行行政許可可直接涉涉及申請(qǐng)請(qǐng)人與他他人之間間重大利利益關(guān)系系的，行行政機(jī)關(guān)關(guān)在作出出行政許許可決定定前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)告知知申請(qǐng)人人、利害害關(guān)系人人享有要要求聽證證的權(quán)利利；申請(qǐng)請(qǐng)人、利利害關(guān)系系人在被被告知聽聽證權(quán)利利之日起起五日內(nèi)內(nèi)提出聽聽證申請(qǐng)請(qǐng)的，行行政機(jī)關(guān)關(guān)應(yīng)當(dāng)在在二十日日內(nèi)組織織聽證。申請(qǐng)人、利利害關(guān)系系人不承承擔(dān)行政政機(jī)關(guān)組組織聽證證的費(fèi)用用。中華人民民共和國(guó)國(guó)行政許許可法第第四十九九條：被被許可人人要求變變更行政政許可事事項(xiàng)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向作

48、作出行政政許可決決定的行行政機(jī)關(guān)關(guān)提出申申請(qǐng)；符符合法定定條件、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的，行行政機(jī)關(guān)關(guān)應(yīng)當(dāng)依依法辦理理變更手手續(xù)。中華人民民共和國(guó)國(guó)行政許許可法第第五十條條：被許許可人需需要延續(xù)續(xù)依法取取得的行行政許可可的有效效期的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在該該行政許許可有效效期屆滿滿三十日日前向作作出行政政許可決決定的行行政機(jī)關(guān)關(guān)提出申申請(qǐng)。但但是，法法律、法法規(guī)、規(guī)規(guī)章另有有規(guī)定的的，依照照其規(guī)定定。行政機(jī)關(guān)應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)被許可可人的申申請(qǐng)，在在該行政政許可有有效期屆屆滿前作作出是否否準(zhǔn)予延延續(xù)的決決定；逾逾期未作作決定的的，視為為準(zhǔn)予延延續(xù)。申請(qǐng)人義務(wù)務(wù)： 中華人民民共和國(guó)國(guó)行政許許可法第第九條：依法取取得的行行政許可可

49、，除法法律、法法規(guī)規(guī)定定依照法法定條件件和程序序可以轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的外外，不得得轉(zhuǎn)讓。中華人民民共和國(guó)國(guó)行政許許可法第第三十一一條：申申請(qǐng)人申申請(qǐng)行政政許可，應(yīng)應(yīng)當(dāng)如實(shí)實(shí)向行政政機(jī)關(guān)提提交有關(guān)關(guān)材料和和反映真真實(shí)情況況，并對(duì)對(duì)其申請(qǐng)請(qǐng)材料實(shí)實(shí)質(zhì)內(nèi)容容的真實(shí)實(shí)性負(fù)責(zé)責(zé)。十五、咨詢?cè)兺緩剑ㄒ唬┐翱诳谧稍儯褐袊?guó)證證監(jiān)會(huì)行行政許可可申請(qǐng)受受理服務(wù)務(wù)中心，北北京市西西城區(qū)金金融大街街19號(hào)號(hào)富凱大大廈一層層（二）電話話咨詢：（0110）88806617227十六、監(jiān)督督和投訴訴渠道（一）電話話投訴：（0110）88806604331（二）電子子郵件投投訴：zzwgkkn十七、辦公公地址和和時(shí)間（一）辦公公地址：

50、北京市市西城區(qū)區(qū)金融大大街199號(hào)富凱凱大廈（二）辦公公時(shí)間：8:330-111:330，13:30-17:00十八、公開開查詢自受理之日日起5個(gè)個(gè)工作日日后，可可通過登登錄證監(jiān)監(jiān)會(huì)官方方網(wǎng)站行行政許可可欄目查查詢審批批狀態(tài)和和結(jié)果。 十九、辦辦理流程程圖1、公募基基金管理理公司設(shè)設(shè)立審查決定審查過程反饋回復(fù)反饋回復(fù)二次反饋通知一次反饋通知受理通知受理前撤回中止審查恢復(fù)審查接收申請(qǐng)材料報(bào)送材料審查決定審查過程反饋回復(fù)反饋回復(fù)二次反饋通知一次反饋通知受理通知受理前撤回中止審查恢復(fù)審查接收申請(qǐng)材料報(bào)送材料受理決定材料補(bǔ)正不予受理終止審查終止審查聯(lián)合現(xiàn)場(chǎng)檢查（由機(jī)構(gòu)部、派出機(jī)構(gòu)及專家共同參與，全面考

51、察公司設(shè)立準(zhǔn)備情況，并進(jìn)行高管談話。)聯(lián)合現(xiàn)場(chǎng)檢查（由機(jī)構(gòu)部、派出機(jī)構(gòu)及專家共同參與，全面考察公司設(shè)立準(zhǔn)備情況，并進(jìn)行高管談話。)公 告公 告頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證結(jié) 束 22、公募募基金管管理人資資格審批批結(jié) 束現(xiàn)場(chǎng)檢查：全面考察申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)備情況，并進(jìn)行公募基金管理業(yè)務(wù)高管談話?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：全面考察申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)備情況，并進(jìn)行公募基金管理業(yè)務(wù)高管談話。結(jié) 束反饋回復(fù)反饋回復(fù)二次反饋通知一次反饋通知受理通知受理前撤回中止審查終止審查恢復(fù)審查接收申請(qǐng)材料報(bào)送材料結(jié) 束反饋回復(fù)反饋回復(fù)二次反饋通知一次反饋通知受理通知受理前撤回

52、中止審查終止審查恢復(fù)審查接收申請(qǐng)材料報(bào)送材料受理決定材料補(bǔ)正不予受理審查決定審查決定審查過程公 告公 告頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證附件1 基基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（持持股5%以上機(jī)機(jī)構(gòu)股東東）公司名稱注冊(cè)資本（萬(wàn)萬(wàn)元）公司最近三三年曾用用名稱住所批準(zhǔn)機(jī)關(guān)成立時(shí)間工商注冊(cè)登登記號(hào)組織形式最近三年曾曾用注冊(cè)冊(cè)登記號(hào)號(hào)最近的年檢檢時(shí)間公司實(shí)際控控制人的的名稱、工工商注冊(cè)冊(cè)登記號(hào)號(hào)或者姓姓名、身身份證號(hào)號(hào)碼法定代表人人身份證號(hào)碼碼聯(lián)系人聯(lián)系電話經(jīng)營(yíng)范圍機(jī)構(gòu)網(wǎng)址（如如有）股東（超過過十個(gè)的的，至少少列示前前十大股股東）序號(hào)股東名稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）

53、持股比例（）持股5%以以上參股股公司及及持股比比例金融類企業(yè)業(yè)序號(hào)公司名稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（）非金融類上上市公司司序號(hào)公司名稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（）持股20%以上的的其他企企業(yè)序號(hào)公司名稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（）他企業(yè)高級(jí)管理人人員姓名職務(wù)身份證號(hào)碼碼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人人財(cái)務(wù)狀況及及審計(jì)報(bào)報(bào)告情況況單位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤(rùn)審計(jì)報(bào)告是是否有保保留意見見出具審計(jì)報(bào)報(bào)告會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所簽字會(huì)計(jì)師師證券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)最近近12個(gè)個(gè)月各項(xiàng)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控控制指標(biāo)標(biāo)是否持持續(xù)符合合規(guī)定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)最近近一個(gè)季季度末凈凈資本證券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)上年年度分類類評(píng)價(jià)級(jí)級(jí)別證券經(jīng)

54、營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)是否否具有證證券自營(yíng)營(yíng)、證券券資產(chǎn)管管理等業(yè)業(yè)務(wù)資格格信托資產(chǎn)管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)上年度度綜合評(píng)評(píng)級(jí)結(jié)果果遵規(guī)守法情情況及誠(chéng)誠(chéng)信記錄錄情況最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為受受到行政政處罰或或者刑事事處罰是否存在挪挪用客戶戶資產(chǎn)等等損害客客戶利益益的行為為最近三年是是否被監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)采取行行政監(jiān)管管措施并并進(jìn)行說說明是否正在被被監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)調(diào)查查或正處處于整改改期間并并進(jìn)行說說明最近三年在在金融監(jiān)監(jiān)管、稅稅務(wù)、工工商等行行政機(jī)關(guān)關(guān)以及自自律管理理、商業(yè)業(yè)銀行等等機(jī)構(gòu)是是否有不不良記錄錄并進(jìn)行行說明是否涉及重重大法律律訴訟事事項(xiàng)并進(jìn)進(jìn)行說明明與設(shè)立本基基金管理理公司的的其他股股東的關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系情況證

55、券投資情情況（如如有）對(duì)證券交易易負(fù)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)和直接接責(zé)任人人名單姓名職務(wù)（職責(zé)責(zé)）身份證號(hào)賬戶類別股東賬戶名名身份證件號(hào)號(hào)股東賬戶號(hào)號(hào)自有賬戶受托經(jīng)營(yíng)賬賬戶委托他人經(jīng)經(jīng)營(yíng)賬戶戶其他實(shí)際控控制賬戶戶注：1、自自有賬戶戶是指以以申請(qǐng)人人自己名名義開設(shè)設(shè)的法人人賬戶。受托經(jīng)營(yíng)賬賬戶是指指申請(qǐng)人人受他人人之托從從事證券券投資所所使用的的賬戶。委托他人經(jīng)經(jīng)營(yíng)賬戶戶是指申申請(qǐng)人委委托他人人進(jìn)行證證券投資資所使用用的他人人賬戶。其它實(shí)際控控制賬戶戶包括以以曾用名名稱開設(shè)設(shè)的賬戶戶等申請(qǐng)請(qǐng)人實(shí)際際控制的的賬戶。附件2 基基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（境境外股東東）公司名稱（中中英文）實(shí)繳資本（本本幣及

56、折折合人民民幣）公司最近三三年曾用用名稱注冊(cè)地址主要辦公地地址注冊(cè)機(jī)構(gòu)成立時(shí)間監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織形式當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)是否否與我國(guó)國(guó)簽署監(jiān)監(jiān)管合作作備忘錄錄公司實(shí)際控控制人的的名稱或或者姓名名聯(lián)系人聯(lián)系電話機(jī)構(gòu)網(wǎng)址（如如有）經(jīng)營(yíng)范圍股東（超過過十個(gè)的的，至少少列示前前五大股股東）序號(hào)股東名稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元人民民幣）持股比例（）持股中國(guó)境境內(nèi)公司司情況序號(hào)公司名稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元人民民幣）持股比例（）董事會(huì)成員員或主要要合伙人人姓名職務(wù)主要履歷財(cái)務(wù)狀況及及審計(jì)報(bào)報(bào)告情況況單位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤(rùn)審計(jì)報(bào)告是是否有保保留意見見出具審計(jì)報(bào)報(bào)告會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所遵規(guī)守法情情況及誠(chéng)誠(chéng)信

57、記錄錄情況最近三年是是否受到到司法機(jī)機(jī)關(guān)的處處罰并進(jìn)進(jìn)行說明明最近三年是是否受到到監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)的處處罰并進(jìn)進(jìn)行說明明是否涉及重重大法律律訴訟事事項(xiàng)并進(jìn)進(jìn)行說明明附件3 基基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（持持股5%以下機(jī)機(jī)構(gòu)股東東）現(xiàn)名稱曾用名稱實(shí)際控制人人及證件件號(hào)碼組織機(jī)構(gòu)代代碼注冊(cè)資本（萬(wàn)元）經(jīng)營(yíng)范圍成立時(shí)間注冊(cè)機(jī)關(guān)組織形式辦公地址機(jī)構(gòu)網(wǎng)址（如有）出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（）主要負(fù)責(zé)人人聯(lián)系電話出資人（超超過十個(gè)個(gè)的，至至少列示示前五大大出資人人）序號(hào)出資人名稱稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）出資比例（）持股基金管管理公司司情況序號(hào)公司名稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（）高級(jí)管理人人員姓名職務(wù)身份證號(hào)

58、碼碼近三年財(cái)務(wù)務(wù)狀況單位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤(rùn)遵規(guī)守法情情況及誠(chéng)誠(chéng)信記錄錄情況最近三年是是否在金金融監(jiān)管管、稅務(wù)務(wù)、工商商等行政政機(jī)關(guān)，以以及自律律管理、商商業(yè)銀行行等機(jī)構(gòu)構(gòu)有不良良記錄是 否否最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)調(diào)查，或或者正處處于整改改期間 是 否最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為受受到行政政處罰或或者刑事事處罰是 否否是否存在被被判處刑刑罰、執(zhí)執(zhí)行期滿滿未逾三三年的情情形是 否否是否涉及重重大法律律訴訟事事項(xiàng) 是 否是否與本基基金管理理公司的的其他股股東存在在關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系是 否否參股本基金金管理公公司是否否履行必必要的內(nèi)內(nèi)部決策

59、策程序是 否否備注（如有有以上情情況，請(qǐng)請(qǐng)?jiān)敿?xì)說說明）：普通合伙人人基本情情況（僅僅適用于于有限合合伙企業(yè)業(yè)）現(xiàn)名稱曾用名稱實(shí)際控制人人及證件件號(hào)碼組織機(jī)構(gòu)代代碼注冊(cè)資本（萬(wàn)元）經(jīng)營(yíng)范圍成立時(shí)間注冊(cè)機(jī)關(guān)辦公地址主要負(fù)責(zé)人人聯(lián)系電話股東（超過過十個(gè)的的，至少少列示前前五大股股東）序號(hào)股東名稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（）高級(jí)管理人人員姓名職務(wù)身份證號(hào)碼碼附件4 基基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（自自然人股股東）姓名曾用名身份證號(hào)碼碼性別國(guó)籍聯(lián)系電話最高學(xué)歷畢業(yè)學(xué)校出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（）現(xiàn)任職單位位及職務(wù)務(wù)現(xiàn)住址持有的各種種護(hù)照（通通行證）、號(hào)號(hào)碼、頒頒發(fā)國(guó)家家（地區(qū)區(qū)）個(gè)人金融資資產(chǎn)

60、（持持股5%以上的的自然人人填寫）工作經(jīng)歷起止時(shí)間工作單位工作內(nèi)容職務(wù)參股基金管管理公司司情況序號(hào)公司名稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（）遵規(guī)守法情情況及誠(chéng)誠(chéng)信記錄錄情況最近三年是是否在金金融監(jiān)管管、稅務(wù)務(wù)、工商商等行政政機(jī)關(guān)，以以及自律律管理、商商業(yè)銀行行等機(jī)構(gòu)構(gòu)有不良良記錄是 否否最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)調(diào)查，或或者正處處于整改改期間 是 否最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為受受到行政政處罰或或者刑事事處罰是 否否是否存在被被判處刑刑罰、執(zhí)執(zhí)行期滿滿未逾三三年的情情形是 否否是否涉及重重大法律律訴訟事事項(xiàng) 是 否是否與本基基金管理理公司的的其他股股東存在在關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系是