輔導驗收測試-科創(chuàng)板類中英文對照試卷

1、輔導驗收測試科創(chuàng)板類中英文對照試卷1. 根據(jù)刑法，在招股說明書等發(fā)行文件中隱瞞重要事實發(fā)行股票，數(shù)額巨大，（）。 單選題 *A. 處有期徒刑或者拘役B. 處有期徒刑C. 處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金(正確答案)D. 處有期徒刑，并處罰金2. 根據(jù)刑法，下列關(guān)于操縱證券、期貨市場罪的法律責任的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 情節(jié)嚴重的，可單處罰金B(yǎng). 情節(jié)嚴重的，可處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金C. 情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D. 單位犯該罪的，對單位判處罰金，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員無需承擔法律責任(正確答案)3. 根據(jù)證券法，下列關(guān)

2、于從事內(nèi)幕交易承擔的法律責任的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款B. 沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款C. 單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款D. 單位從事內(nèi)幕交易的，僅處罰單位，不處罰個人(正確答案)4. 證券法以證券市場各類參與主體為適用對象，其核心旨在（）。 單選題 *A. 保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益(正確答案)B. 擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)C.

3、打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害D. 為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量5. 根據(jù)證券法，發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當聘請（）擔任保薦人。 單選題 *A. 咨詢機構(gòu)B. 評級機構(gòu)C. 證券公司(正確答案)D. 行業(yè)專家6. 根據(jù)證券法，向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)，為公開發(fā)行。 單選題 *A. 100B. 200(正確答案)C. 300D. 5007. 根據(jù)證券法，下列條件中，不屬于公開發(fā)行新股條件的是（）。 單選題 *A. 具有連續(xù)盈利能力(正確答案)

4、B. 具備健全且運行良好的組織機構(gòu)C. 實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)等情形D. 發(fā)行人最近三年不存在破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪8. 根據(jù)證券法，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和（）的行為。 單選題 *A. 關(guān)聯(lián)交易B. 杠桿交易C. 操縱證券市場(正確答案)D. 大宗交易9. 根據(jù)證券法，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用，改變資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。 單選題 *A. 董事會B. 監(jiān)事會C. 董事長D. 股東大會(正確答案)10. 根據(jù)證券法，證券公司將發(fā)行人的證券按照

5、協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式為（）。 單選題 *A. 證券包銷(正確答案)B. 證券代銷C. 證券經(jīng)銷D. 證券銷售11. 根據(jù)證券法，證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）。 單選題 *A. 60日B. 90日(正確答案)C. 6個月D. 1年12. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券交易方式或制度的說法，正確的是（）。 單選題 *A. 依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B. 證券交易必須采用無紙化交易方式C. 在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式(正確答案)D. 證券公司

6、不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動13. 根據(jù)證券法，股份有限公司申請證券上市交易，應(yīng)當向（）申請，由該機構(gòu)依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。 單選題 *A. 國家發(fā)改委B. 證券交易所(正確答案)C. 地方金融辦D. 省級人民政府14. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于終止證券上市交易的有關(guān)說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易B. 證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)報請國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(正確答案)C. 證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)當及時公告D. 對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，

7、可以向證券交易所設(shè)立的復核機構(gòu)申請復核15. 根據(jù)證券法，下列事項中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。 單選題 *A. 已公開披露的公司分配股利的計劃(正確答案)B. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C. 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十D. 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施16. 某上市公司董事長在自己實際控制的賬戶之間進行該上市公司的證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。根據(jù)證券法，下列說法正確的是（）。 單選題 *A. 合法，因該行為不違反平等自愿、等價有償?shù)脑瓌tB. 合法，因該行為不違反交易自由、風險自擔的原則C. 不合法，因該行為屬于操縱證

8、券市場的行為(正確答案)D. 不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為17. 根據(jù)證券法，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的行為。其中，禁止性行為不包括（）。 單選題 *A. 具備融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司為客戶提供融資(正確答案)B. 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件C. 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣D. 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券18. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于要約收購的有關(guān)說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當發(fā)出收購要約B. 依照規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人

9、必須公告上市公司收購報告書，并載明相關(guān)事項C. 收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過九十日(正確答案)D. 收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應(yīng)當由證券交易所依法終止上市交易19. 根據(jù)證券法，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）不得轉(zhuǎn)讓。 單選題 *A. 12個月內(nèi)B. 18個月內(nèi)(正確答案)C. 24個月內(nèi)D. 36個月內(nèi)20. 根據(jù)證券法，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少

10、（），應(yīng)當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。 單選題 *A. 1%(正確答案)B. 2%C. 3%D. 5%21. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于信息披露的有關(guān)說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當同時向所有投資者披露，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，不得提前向任何單位和個人泄露B. 任何單位和個人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息C. 除依法需要披露的信息之外，信息披露義務(wù)人不可以披露其他信息(正確答案)D. 信息披露義務(wù)人披露的信息，不得誤導投資者22. 根據(jù)證券法，上市公司通過（）形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。 單選題 *A. 年度

11、報告、中期報告、臨時公告(正確答案)B. 上市公告書C. 審計報告D. 資產(chǎn)負債表，損益表23. 根據(jù)證券法，下列屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露的重大事件的是（）。 單選題 *A. 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化(正確答案)B. 公司發(fā)生輕微虧損C. 公司四分之一的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動D. 公司在一年內(nèi)出售資產(chǎn)達到公司資產(chǎn)總額的百分之二十五24. 根據(jù)證券法，依法披露的信息，應(yīng)當在（）發(fā)布。 單選題 *A. 當?shù)刈畲髨蠹圔. 證券專業(yè)網(wǎng)站C. 證券交易場所的網(wǎng)站和符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定條件的媒體(正確答案)D. 電視電臺25. 根據(jù)證券法，（）不能作為征集人，自行或者委托證券公司、證

12、券服務(wù)機構(gòu)，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。 單選題 *A. 上市公司監(jiān)事會(正確答案)B. 上市公司董事會C. 上市公司獨立董事D. 上市公司持有1%以上有表決權(quán)股份的股東26. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券交易所的有關(guān)說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 證券交易所可以根據(jù)證券品種、行業(yè)特點、公司規(guī)模等因素設(shè)立不同的市場層次B. 實行會員制的證券交易所在其存續(xù)期間，可以根據(jù)理事會的決議將其財產(chǎn)積累定期分配給會員(正確答案)C. 證券交易所履行自律管理職能，應(yīng)當遵守社會公共利益優(yōu)先原則，維護市場的公平、有序、透明D. 證券交易所必須在其名稱中標明證

13、券交易所字樣27. 根據(jù)證券法，下列有關(guān)證券交易規(guī)則的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 證券交易所對采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機構(gòu)暫緩交收等措施造成的損失，應(yīng)當承擔民事賠償責任(正確答案)B. 按照依法制定的交易規(guī)則進行的交易，不得改變其交易結(jié)果，證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機構(gòu)暫緩交收等措施的除外C. 對交易中違規(guī)交易者應(yīng)負的民事責任不得免除;在違規(guī)交易中所獲利益，依照有關(guān)規(guī)定處理D. 證券交易所對證券交易結(jié)果依照法律規(guī)定采取措施造成的損失，不承擔民事賠償責任，但存在重大過錯的除外28. 根據(jù)證券法，在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔任證券發(fā)行人的

14、董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度是指（）。 單選題 *A. 資格限制B. 同業(yè)禁止C. 回避D. 證券市場禁入(正確答案)29. 根據(jù)公司法，公司的類型不包括（）。 單選題 *A. 有限責任公司B. 股份有限公司C. 一人有限責任公司和國有獨資公司D. 合伙企業(yè)(正確答案)30. 根據(jù)公司法規(guī)定，股份有限公司的股東以其（）為限對公司承擔責任。 單選題 *A. 認購的股份(正確答案)B. 自有資金C. 全部資產(chǎn)D. 取得的分紅31. 根據(jù)公司法，公司（）為公司成立日期。 單選題 *A. 創(chuàng)立大會通過日期B. 營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期(正確答案)C. 股東協(xié)議簽署日期D. 驗資報告出具日期32. 根據(jù)公司法

15、，下列關(guān)于公司章程的有關(guān)說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任，并依法登記B. 公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當辦理變更登記C. 股份有限公司章程應(yīng)當載明的事項包括公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本D. 有限責任公司章程應(yīng)當載明的事項包括公司設(shè)立方式(正確答案)33. 根據(jù)公司法，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)（）。 單選題 *A. 監(jiān)事會決議B. 股東會或者股東大會決議(正確答案)C. 董事長書面同意D. 法定代表人書面同意34. 根據(jù)公司法，有限責任公司在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額為公司的

16、（）。 單選題 *A. 注冊資本(正確答案)B. 凈利潤C. 資產(chǎn)總額D. 凈資產(chǎn)35. 根據(jù)公司法，下列關(guān)于有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)B. 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過三分之二同意(正確答案)C. 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓D. 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)36. 根據(jù)公司法，以下情形中，發(fā)起人、認股人不得抽回股本的是（）。

17、單選題 *A. 發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會B. 創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司C. 未按期募足股份D. 公司登記機關(guān)要求補充備案文件(正確答案)37. 根據(jù)公司法，股份有限公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。 單選題 *A. 董事會B. 股東大會(正確答案)C. 監(jiān)事會D. 理事會38. 根據(jù)公司法，股份有限公司董事會每年度至少召開（）會議。 單選題 *A. 一次B. 兩次(正確答案)C. 三次D. 五次39. 根據(jù)公司法規(guī)定， 董事會決議的表決，實行（）。 單選題 *A. 按股份表決B. 一人一票(正確答案)C. 累積投票制D. 董事長拍板40. 根據(jù)公司法，股份有限公司監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費用，由（）承擔。 單

18、選題 *A. 公司(正確答案)B. 股東大會C. 董事會專項基金D. 監(jiān)事會自身41. 根據(jù)公司法，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額百分之三十的，應(yīng)當由（）作出決議。 單選題 *A. 股東大會(正確答案)B. 董事會C. 監(jiān)事會D. 總經(jīng)理辦公會42. 根據(jù)公司法，公司董事的下列行為中，不違反忠實義務(wù)的是（）。 單選題 *A. 擅自披露公司商業(yè)秘密B. 將公司資金以個人名義開立賬戶存儲C. 按照公司章程的規(guī)定，將公司資金借貸給他人(正確答案)D. 將屬于公司的商業(yè)機會，轉(zhuǎn)移至自營或者他人經(jīng)營的公司43. 根據(jù)公司法，股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證是（）。

19、 單選題 *A. 股票(正確答案)B. 公司債券C. 永續(xù)債D. 存托憑證44. 根據(jù)公司法，公司應(yīng)當在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)（）審計。 單選題 *A. 公司財務(wù)部門B. 會計師事務(wù)所(正確答案)C. 主管部門D. 公司登記機關(guān)45. 根據(jù)公司法，下列關(guān)于公司合并或者分立時有關(guān)登記的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記B. 公司解散的，應(yīng)當依法辦理公司注銷登記C. 設(shè)立新公司的，應(yīng)當依法辦理公司變更登記(正確答案)D. 公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記46. 根據(jù)公司法，

20、發(fā)行公司債券的申請經(jīng)（）核準后，應(yīng)當公告公司債券募集辦法。 單選題 *A. 公司登記機關(guān)B. 國務(wù)院授權(quán)的部門(正確答案)C. 證券業(yè)協(xié)會D. 財政部門47. 根據(jù)民法典，無處分權(quán)人將不動產(chǎn)或者動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓人的，關(guān)于受讓人一般可取得該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)所有權(quán)的情形，不包括（）。 單選題 *A. 受讓人受讓該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)時是善意的B. 轉(zhuǎn)讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)不需要登記的已經(jīng)簽署協(xié)議(正確答案)C. 轉(zhuǎn)讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)依照法律規(guī)定應(yīng)當?shù)怯浀囊呀?jīng)登記D. 以合理的價格轉(zhuǎn)讓48. 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體主要是單位B.

21、 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主觀方面表現(xiàn)為故意或過失(正確答案)C. 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理秩序和投資者的合法權(quán)益D. 自然人在一定條件下也能成為欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體49. 根據(jù)刑法，下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的說法，正確的是（）。 單選題 *A. 該罪的犯罪主體可以為任一營利法人B. 只要實施了向股東提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告等行為即構(gòu)成該罪C. 依法負有信息披露義務(wù)的公司實際控制人隱瞞相關(guān)事項，導致公司發(fā)生本罪情形的，構(gòu)成本罪(正確答案)D. 犯本罪的控股股東、實際控制人是單位的，僅對單位判處罰金50. 根據(jù)刑法，公司、企業(yè)或者其

22、他單位的工作人員在經(jīng)濟往來中，利用職務(wù)上的便利，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有，數(shù)額較大的，（）。 單選題 *A. 不構(gòu)成犯罪B. 構(gòu)成職務(wù)侵占罪C. 構(gòu)成非法牟利罪D. 構(gòu)成非國家工作人員受賄罪(正確答案)51. 根據(jù)關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見，加強資本市場信用體系建設(shè)不包括（）。 單選題 *A. 夯實資本市場誠信建設(shè)制度基礎(chǔ)B. 加強輿論引導(正確答案)C. 建立健全信用承諾制度D. 強化資本市場誠信監(jiān)管52. 根據(jù)關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見，完善資本市場違法犯罪法律責任制度體系不包括（）。 單選題 *A. 完善證券立法機制B. 完善行政法律制度C.

23、完善證券案件偵查體制機制(正確答案)D. 健全民事賠償制度53. 根據(jù)關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見，強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領(lǐng)域執(zhí)法的措施不包括（）。 單選題 *A. 依法嚴厲打擊非法證券活動B. 加強債券市場統(tǒng)一執(zhí)法C. 強化私募違法行為的法律責任D. 加強跨境監(jiān)管合作(正確答案)54. 根據(jù)國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見，推動上市公司做優(yōu)做強不包括（）。 單選題 *A. 支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市B. 促進市場化并購重組C. 完善上市公司融資制度D. 拓寬多元化退出渠道(正確答案)55. 根據(jù)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點若干意見的通知，下列

24、關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點方式的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 允許試點紅籌企業(yè)按程序在境內(nèi)資本市場發(fā)行存托憑證上市B. 具備股票發(fā)行上市條件的試點紅籌企業(yè)可申請在境內(nèi)發(fā)行股票上市C. 境內(nèi)注冊的試點企業(yè)可申請在境內(nèi)發(fā)行股票上市D. 境內(nèi)注冊的試點企業(yè)可申請在香港發(fā)行股票上市(正確答案)56. 根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用若干問題的規(guī)定（）公司法的有關(guān)規(guī)定的案件是（ ）。 單選題 *A. 公司法實施后，人民法院尚未審結(jié)的民事案件，其民事行為或事件發(fā)生在公司法實施以前的B. 公司法實施后，人民法院新受理的民事案件，其民事行為或事件發(fā)生在公司法實施以前的C. 因公司法實施前有關(guān)民事行

25、為或者事件發(fā)生糾紛起訴到人民法院的，如當時的法律法規(guī)和司法解釋沒有明確規(guī)定時(正確答案)D. 人民法院對公司法實施前已經(jīng)終審的案件依法進行再審時57. 根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用若干問題的規(guī)定（）織清算的，清算組應(yīng)當自成立之日起（ ）內(nèi)清算完畢。因特殊情況無法在規(guī)定期限內(nèi)完成清算的，清算組應(yīng)當向人民法院申請延長。 單選題 *A. 三個月B. 六個月(正確答案)C. 九個月D. 一年58. 根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用若干問題的規(guī)定（）司設(shè)立糾紛案件的說法，錯誤的是（ ）。 單選題 *A. 發(fā)起人為設(shè)立公司以自己名義對外簽訂合同，合同相對人請求該發(fā)起人承擔合同責任的，人民法院應(yīng)予支持B. 公司成立后合

26、同相對人請求公司承擔合同責任的，人民法院應(yīng)予支持C. 發(fā)起人以設(shè)立中公司名義對外簽訂合同，公司成立后合同相對人請求公司承擔合同責任的，人民法院應(yīng)予支持D. 公司因故未成立，債權(quán)人僅請求部分發(fā)起人對設(shè)立公司行為所產(chǎn)生的費用和債務(wù)承擔連帶清償責任的，人民法院不予支持(正確答案)59. 根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用若干問題的規(guī)定（）認股東會或者股東大會、董事會決議無效或者不成立的主體不包括（ ）。 單選題 *A. 公司股東B. 公司董事C. 公司監(jiān)事D. 公司員工代表(正確答案)60. 根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用若干問題的規(guī)定（）害公司利益，原告公司請求賠償所造成的損失的人員或者機構(gòu)不包括（ ）。 單選題

27、 *A. 董事B. 監(jiān)事C. 高級管理人員D. 持股5%以下的第五大股東(正確答案)61. 根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當對發(fā)行人進行輔導。下列不屬于接受輔導范圍的人員是（）。 單選題 *A. 發(fā)行人的董事、監(jiān)事B. 發(fā)行人的副總經(jīng)理、董事會秘書C. 持有發(fā)行人3%以上股份的股東(正確答案)D. 發(fā)行人的實際控制人或者其法定代表人62. 根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市，下列人員不屬于應(yīng)當在證券發(fā)行保薦書上簽字的是（）。 單選題 *A. 保薦機構(gòu)法定代表人B. 保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)負責人C. 保薦機構(gòu)內(nèi)核負責人D.

28、保薦機構(gòu)合規(guī)總監(jiān)(正確答案)63. 根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，下列不屬于上市公司應(yīng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu)的情形是（）。 單選題 *A. 履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項B. 涉及重大訴訟、資產(chǎn)發(fā)生重大損失C. 變更募集資金及投資項目等承諾事項D. 上市公司實際控制人為他人提供擔保(正確答案)64. 根據(jù)存托憑證發(fā)行與交易管理辦法，關(guān)于存托憑證的構(gòu)成要素說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 存托人簽發(fā)B. 以境內(nèi)資產(chǎn)為基礎(chǔ)(正確答案)C. 在中國境內(nèi)發(fā)行D. 代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益65. 根據(jù)上市公司信息披露管理辦法，上市公司相關(guān)人員應(yīng)當

29、對定期報告簽署書面確認意見，前述人員不包括（）。 單選題 *A. 董事長B. 董事會秘書C. 證券事務(wù)代表(正確答案)D. 財務(wù)總監(jiān)66. 根據(jù)上市公司信息披露管理辦法，信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反該辦法的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。 單選題 *A. 責令改正B. 監(jiān)管談話C. 出具警示函D. 追究刑事責任(正確答案)67. 根據(jù)上市公司信息披露管理辦法，定期報告中財務(wù)會計報告被出具非標準審計意見的，上市公司（）應(yīng)當針對該審計意見涉及事項作出專項說明。 單選題 *A. 股東大會B. 董事會(正確答案)C. 總經(jīng)理D. 財務(wù)總監(jiān)68. 根據(jù)證券期貨市場誠信監(jiān)督管理

30、辦法，下列關(guān)于違法失信信息效力期限的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為3年或者5年B. 超過效力期限的違法失信信息，不再進行誠信信息公開C. 效力期限自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算D. 超過效力期限的違法失信信息可以繼續(xù)接受誠信信息申請查詢(正確答案)69. 根據(jù)證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法，公民、法人或者其他組織公開發(fā)布證券期貨市場評論信息，所述事實內(nèi)容與實際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導公眾情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的措施不包括（）。 單選題 *A. 追究其刑事責任(正確答案)B. 記入誠信檔案C. 對其出具誠信關(guān)注函D

31、. 將有關(guān)情況向其所在工作單位通報70. 根據(jù)證券市場禁入規(guī)定，如果被采取“不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員”市場禁入，則下列說法錯誤的是（）。 單選題 *A. 在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)B. 在禁入期間內(nèi)，不得在其他機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)C. 應(yīng)當在禁入決定送達之日的次一交易日停止從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)(正確答案)D. 應(yīng)當在收到證券市場禁入決定后由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)71. 根據(jù)首

32、次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定，輔導對象接受輔導的人員范圍不包括（）。 單選題 *A. 董事B. 監(jiān)事C. 高級管理人員D. 核心技術(shù)人員(正確答案)72. 根據(jù)證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法的規(guī)定，下列不屬于中國證監(jiān)會履行的反洗錢工作職責的是（）。 單選題 *A. 配合國務(wù)院反洗錢行政主管部門對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)實施反洗錢監(jiān)管B. 及時向偵查機關(guān)報告涉嫌洗錢犯罪的交易活動，協(xié)助司法部門調(diào)查處理涉嫌洗錢犯罪案件C. 制定和修改中國證券業(yè)、中國期貨業(yè)等行業(yè)反洗錢相關(guān)工作指引(正確答案)D. 對派出機構(gòu)落實反洗錢監(jiān)管工作情況進行考評，對中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會落實反洗錢工作進行指導73. 根據(jù)

33、首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定，問題導向的檢查對象由（）審核、注冊部門或交易所審核部門確定。 單選題 *A. 中國證券業(yè)協(xié)會B. 中國證監(jiān)會(正確答案)C. 省級以上人民政府D. 國家發(fā)改委74. 根據(jù)上市公司治理準則，股東既可以親自到股東大會現(xiàn)場投票，也可以委托代理人代為投票，關(guān)于兩者的法律效力，說法正確的是（）。 單選題 *A. 現(xiàn)場投票高于委托投票B. 委托投票高于現(xiàn)場投票C. 兩者具有同樣的法律效力(正確答案)D. 兩者均不具備法律效力75. 根據(jù)上市公司治理準則，董事會會議記錄應(yīng)完整、真實，出席或列席會議的下列人員不需要在會議記錄上簽名的是（）。 單選題 *A. 董事B. 副總經(jīng)理(正確答案)

34、C. 董事會秘書D. 記錄人76. 根據(jù)上市公司治理準則，下列關(guān)于監(jiān)事會履行職責的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 監(jiān)事會有權(quán)依法檢查公司財務(wù)，并獨立聘請中介機構(gòu)提供專業(yè)意見B. 監(jiān)事會有權(quán)監(jiān)督董事、高級管理人員履職的合法合規(guī)性C. 監(jiān)事會有權(quán)要求董事、高級管理人員列席監(jiān)事會會議，回答所關(guān)注的問題D. 發(fā)現(xiàn)董事、高級管理人員違反公司章程的，監(jiān)事會應(yīng)向董事會通報或者向股東大會報告，不可直接向證券交易所或者其他部門報告(正確答案)77. 根據(jù)上市公司治理準則，（）應(yīng)當與高級管理人員簽訂聘任合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 單選題 *A. 上市公司董事會B. 上市公司(正確答案)C. 上市公司董事

35、會提名薪酬委員會D. 上市公司股東大會78. 根據(jù)上市公司治理準則，下列關(guān)于上市公司資產(chǎn)、財務(wù)等獨立性要求的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當尊重上市公司財務(wù)的獨立性，必要時可以干預(yù)上市公司的財務(wù)、會計活動(正確答案)B. 控股股東投入上市公司的資產(chǎn)應(yīng)當獨立完整、權(quán)屬清晰C. 控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方不得占用、支配上市公司資產(chǎn)D. 上市公司應(yīng)當依照法律法規(guī)和公司章程建立健全財務(wù)、會計管理制度，堅持獨立核算79. 根據(jù)上市公司章程指引，股東大會召開時，（）應(yīng)當列席會議。 單選題 *A. 全體董事B. 經(jīng)理和其他高級管理人員(正確答案)C. 全體監(jiān)事D.

36、 董事和董事會秘書80. 根據(jù)上市公司股東大會規(guī)則，單獨或者合計持有公司（）以上股份的普通股股東（含表決權(quán)恢復的優(yōu)先股股東），可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人。 單選題 *A. 3%(正確答案)B. 2%C. 1%D. 1.5%81. 根據(jù)上市公司股東大會規(guī)則，單獨或者合計持有公司（）以上股份的普通股股東（含表決權(quán)恢復的優(yōu)先股股東）有權(quán)向董事會請求召開臨時股東大會，并應(yīng)當以書面形式向董事會提出。 單選題 *A. 3%B. 5%C. 7%D. 10%(正確答案)82. 根據(jù)創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管實施辦法，紅籌企業(yè)在境外披露的信息，應(yīng)當（）。 單選題 *

37、A. 以中文在境內(nèi)同步披露(正確答案)B. 以英文在境內(nèi)同步披露C. 以中文在網(wǎng)絡(luò)同步披露D. 以英文在網(wǎng)絡(luò)同步披露83. 根據(jù)關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定，上市公司發(fā)行的公司債券信用評級發(fā)生變化的信息在尚未公開前屬于（）。 單選題 *A. 盈利性信息B. 商業(yè)秘密C. 內(nèi)幕信息(正確答案)D. 非敏感信息84. 根據(jù)上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定，上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起（）日內(nèi)通知上市公司，并予公告。 單選題 *A. 1B. 2(正確答案)C. 3D. 585. 根據(jù)首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定，下列關(guān)于輔導工作的說法，錯誤的

38、是（）。 單選題 *A. 輔導工作應(yīng)當促進輔導對象具備成為上市公司應(yīng)有的公司治理結(jié)構(gòu)、會計基礎(chǔ)工作、內(nèi)部控制制度B. 輔導工作應(yīng)當促進輔導對象充分了解多層次資本市場各板塊的特點和屬性C. 輔導驗收應(yīng)當對輔導對象是否符合發(fā)行上市條件作實質(zhì)性判斷(正確答案)D. 輔導工作應(yīng)當促進輔導對象樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識86. 根據(jù)最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見，注冊制改革試點期間，科創(chuàng)板發(fā)行人以上海證券交易所為被告與其履行職責相關(guān)的第一審金融民商事案件，由（）管轄。 單選題 *A. 上海金融法院(正確答案)B. 上海中級人民法院C. 上海高級人民法

39、院D. 發(fā)行人所在地中級人民法院87. 根據(jù)最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見，對于未取得特許經(jīng)營許可的互聯(lián)網(wǎng)配資平臺、民間配資公司等法人機構(gòu)與投資者簽訂的股票配資合同，應(yīng)當認定（）。 單選題 *A. 合同有效B. 合同效力待定C. 合同可撤銷D. 合同無效(正確答案)88. 根據(jù)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法，發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出的決議，下列不屬于應(yīng)當包含的事項是（）。 單選題 *A. 公開發(fā)行股票的種類B. 定價方式C. 募集資金用途D. 詢價對象(正確答案)89. 根據(jù)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法，對發(fā)行人編制并披露招股說明書相關(guān)信息的要求中，不包括（）。 單選題 *A. 真實B. 準確C. 完整D. 公平(正確答案)90. 根據(jù)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法，中國證監(jiān)會同意股票注冊的決定自作出之日起（）內(nèi)有效，發(fā)行人應(yīng)當在注冊決定有效期內(nèi)發(fā)行股票，發(fā)行時點由發(fā)行人自主選擇。 單選題 *A. 6個月