證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法

1、四、部門(mén)規(guī)章類(lèi)4、證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)證券券自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)管理理辦法(19966年10月23日中國(guó)證證券監(jiān)督督管理委委員會(huì)發(fā)發(fā)布)第一章總總則則第一條條為規(guī)規(guī)范證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)證券券自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)行為為，維護(hù)護(hù)證券市市場(chǎng)秩序序，保護(hù)護(hù)投資者者合法權(quán)權(quán)益，根根據(jù)國(guó)家家有關(guān)法法律和法法規(guī)制定定本辦法法。第二條條證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)從事事證券自自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵守本本辦法以以及證券券交易所所、證券券登記和和清算機(jī)機(jī)構(gòu)的業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則則。第三條條中國(guó)國(guó)證券監(jiān)監(jiān)督管理理委員會(huì)會(huì)(以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)監(jiān)會(huì))負(fù)責(zé)本本辦法的的監(jiān)督執(zhí)執(zhí)行。證券交交易所應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照國(guó)家有有關(guān)規(guī)定定和交易易所的業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則則對(duì)作為為其會(huì)員員的證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)

2、構(gòu)的證證券自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)活活動(dòng)進(jìn)行行監(jiān)管。第四條條本辦辦法所稱(chēng)稱(chēng)證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)，是指指依法設(shè)設(shè)立并具具有法人人資格的的證券公公司和信信托投資資公司。本辦法法所稱(chēng)證證券專(zhuān)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，指指前款所所稱(chēng)證券券公司；證券兼兼營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)指前款款所稱(chēng)信信托投資資公司。第五條條本辦辦法所稱(chēng)稱(chēng)證券自自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)，是指指證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)為本機(jī)機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)賣(mài)上市證證券以及及證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)定的的其他證證券的行行為。前款所所稱(chēng)上市市證券，是是指在證證券交易易所掛牌牌交易的的下列證證券： (一一)人民幣幣普通股股； (二二)基金券券； (三三)認(rèn)股權(quán)權(quán)證； (四四)國(guó)債； (五五)公司或或企業(yè)債債券。前款所所稱(chēng)人民民幣普通通股、基基金券

3、、認(rèn)認(rèn)股權(quán)證證以及證證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其其他證券券統(tǒng)稱(chēng)為為權(quán)益類(lèi)類(lèi)證券。第二章自自營(yíng)資格格第六條條證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)從事事證券自自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)取得證證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的證證券自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)資資格并領(lǐng)領(lǐng)取證監(jiān)監(jiān)會(huì)頒發(fā)發(fā)的經(jīng)經(jīng)營(yíng)證券券自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)資格格證書(shū)( 以下簡(jiǎn)稱(chēng)“資格證書(shū)”)。未取得得證券自自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)資格的的證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)不得從從事證券券自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)。證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)不得從從事本辦辦法第五五條所稱(chēng)稱(chēng)證券自自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)以外的的證券自自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)。第七條條證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)從事證證券自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)同時(shí)時(shí)具備下下列條件件：(一)證券專(zhuān)專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)具有不不低于人人民幣22，0000萬(wàn)元的的凈資產(chǎn)產(chǎn)，證券券兼營(yíng)機(jī)

4、機(jī)構(gòu)具有有不低于于人民幣幣2，0000萬(wàn)元的的證券營(yíng)營(yíng)運(yùn)資金金。(二)證券專(zhuān)專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)具有不不低于人人民幣ll，0000萬(wàn)元的的凈資本本，證券券兼營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)具有有不低于于人民幣幣l，0000萬(wàn)元的的凈證券券營(yíng)運(yùn)資資金。本辦法法所稱(chēng)凈凈資本的的計(jì)算公公式為：凈資本本凈資資產(chǎn)一(固定資資產(chǎn)凈值值十長(zhǎng)期期投資)300一無(wú)無(wú)形及遞遞延資產(chǎn)產(chǎn)一提取取的損失失準(zhǔn)備金金一證監(jiān)監(jiān)會(huì)認(rèn)定定的其他他長(zhǎng)期性性或高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)產(chǎn)。本辦法法所稱(chēng)凈凈證券營(yíng)營(yíng)運(yùn)資金金是指證證券兼營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專(zhuān)專(zhuān)門(mén)用于于證券業(yè)業(yè)務(wù)的具具有高流流動(dòng)性的的資金。(三)三分之之二以上上的高級(jí)級(jí)管理人人員和主主要業(yè)務(wù)務(wù)人員獲獲得證監(jiān)監(jiān)會(huì)頒發(fā)發(fā)的證證券業(yè)從從

5、業(yè)人員員資格證證書(shū)，在在取得證證券業(yè)從從業(yè)人員員資格證證書(shū)前前，應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備下下列條件件：1、高高級(jí)管理理人員具具備必要要的證券券、金融融、法律律等有關(guān)關(guān)知識(shí)， 近二年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；2、主主要業(yè)務(wù)務(wù)人員熟熟悉有關(guān)關(guān)的業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則及及業(yè)務(wù)操操作程序序， 近二年年內(nèi)沒(méi)有有嚴(yán)重違違法違規(guī)規(guī)行為，其其中三分分之二以以上具有有二年以以上證券券業(yè)務(wù)或或三年以以上金融融業(yè)務(wù)的的工作經(jīng)經(jīng)歷。(四)證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)在近一一年內(nèi)沒(méi)沒(méi)有嚴(yán)重重違法違違規(guī)行為為或在近近二年內(nèi)內(nèi)未受到到本辦法法規(guī)定的的取消證證券自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)資資格的處處罰。(五)證券經(jīng)經(jīng)

6、營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)成立并并且正式式開(kāi)業(yè)已已超過(guò)半半年；證證券兼營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的的證券業(yè)業(yè)務(wù)與其其他業(yè)務(wù)務(wù)分開(kāi)經(jīng)經(jīng)營(yíng)、分分帳管理理。(六)設(shè)有證證券自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)專(zhuān)專(zhuān)用的電電腦申報(bào)報(bào)終端和和其他必必要的設(shè)設(shè)施。(七)證監(jiān)會(huì)會(huì)要求的的其他條條件。第八條條符合合第七條條所列各各項(xiàng)條件件的證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)取得從從事證券券自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)資格格須向證證監(jiān)會(huì)報(bào)報(bào)送下列列文件：(一)證監(jiān)會(huì)會(huì)統(tǒng)一印印制的經(jīng)經(jīng)營(yíng)證券券自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)資格格申請(qǐng)表表；(二)機(jī)構(gòu)批批設(shè)機(jī)關(guān)關(guān)頒發(fā)的的經(jīng)營(yíng)營(yíng)金融業(yè)業(yè)務(wù)許可可證(副本)；(三)工商行行政管理理部門(mén)頒頒發(fā)的企企業(yè)法人人營(yíng)業(yè)執(zhí)執(zhí)照(副本)；(四)由機(jī)構(gòu)構(gòu)批設(shè)機(jī)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)準(zhǔn)的公司司章程；(五)證券自自營(yíng)

7、業(yè)務(wù)務(wù)內(nèi)部管管理制度度情況說(shuō)說(shuō)明；(六)由具有有從事證證券業(yè)務(wù)務(wù)資格的的會(huì)計(jì)師師事務(wù)所所出具的的上一年年度末凈凈資產(chǎn)或或證券營(yíng)營(yíng)運(yùn)資金金驗(yàn)資證證明；(七)由具備備從事證證券業(yè)務(wù)務(wù)資格的的會(huì)計(jì)師師事務(wù)所所審計(jì)的的上一年年度末資資產(chǎn)負(fù)債債表、損損益表和和財(cái)務(wù)狀狀況變動(dòng)動(dòng)表；(八)法定代代表人、主主要負(fù)責(zé)責(zé)人及主主要業(yè)務(wù)務(wù)人員的的證券券業(yè)從業(yè)業(yè)人員資資格證書(shū)書(shū)或簡(jiǎn)簡(jiǎn)歷、專(zhuān)專(zhuān)業(yè)證書(shū)書(shū)等；(九)上一年年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)證券業(yè)業(yè)務(wù)情況況說(shuō)明。正正式開(kāi)業(yè)業(yè)未超過(guò)過(guò)一年的的證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)，應(yīng)報(bào)報(bào)送從開(kāi)開(kāi)業(yè)時(shí)起起到上一一年度末末的經(jīng)營(yíng)營(yíng)證券業(yè)業(yè)務(wù)情況況說(shuō)明；(十)證監(jiān)會(huì)會(huì)要求的的其他文文件。第九條條證監(jiān)監(jiān)會(huì)自收收到完

8、整整申請(qǐng)資資料后的的三十個(gè)個(gè)工作日日內(nèi)對(duì)申申請(qǐng)文件件進(jìn)行審審查。經(jīng)經(jīng)審查符符合條件件的，由由證監(jiān)會(huì)會(huì)頒發(fā)資資格證書(shū)書(shū)；經(jīng)審審查不符符合條件件的，不不予頒發(fā)發(fā)資格證證書(shū)，且且半年內(nèi)內(nèi)不受理理其重新新申請(qǐng)。第十條條資格格證書(shū)自自證監(jiān)會(huì)會(huì)簽發(fā)之之日起一一年內(nèi)有有效，一一年后自自動(dòng)失效效。第十一一條已已取得資資格證書(shū)書(shū)的證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)如需需要保持持其證券券自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)資格格，應(yīng)在在資格證證書(shū)失效效前的三三個(gè)月內(nèi)內(nèi)，向證證監(jiān)會(huì)提提出申請(qǐng)請(qǐng)并報(bào)送送第八條條第(七)、(八 )、(九)項(xiàng)和證證監(jiān)會(huì)要要求的其其他有關(guān)關(guān)材料，經(jīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)會(huì)審核通通過(guò)后換換發(fā)資格格證書(shū)。第三章禁禁止行為為第十二二條證證券經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從

9、從事證券券自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)，不不得從事事有關(guān)禁禁止證券券欺詐行行為的法法規(guī)規(guī)定定的內(nèi)幕幕交易。第十三三條證證券經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從從事證券券自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)，不不得從事事下列操操縱市場(chǎng)場(chǎng)的行為為：(一)以明示示或默示示的方式式，約定定與其他他證券投投資者在在某一時(shí)時(shí)間內(nèi)共共同買(mǎi)進(jìn)進(jìn)或賣(mài)出出某一種種或幾種種證券。(二)以自己己的不同同帳戶(hù)或或與其他他證券投投資者串串通在相相同時(shí)間間內(nèi)進(jìn)行行價(jià)格和和數(shù)量相相近、方方向相反反的交易易。(三)在一段段時(shí)間內(nèi)內(nèi)頻繁并并且大量量地連續(xù)續(xù)買(mǎi)賣(mài)某某種或某某類(lèi)證券券并導(dǎo)致致市場(chǎng)價(jià)價(jià)格異常常變動(dòng)。(四)有關(guān)禁禁止證券券欺詐行行為的法法規(guī)規(guī)定定的其他他操縱市市場(chǎng)行為為。第十四四條證證券

10、經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從從事證券券自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)不得得有下列列行為： (一一)將自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)與與代理業(yè)業(yè)務(wù)混合合操作；(二)以自營(yíng)營(yíng)帳戶(hù)為為他人或或以他人人名義為為自己買(mǎi)買(mǎi)賣(mài)證券券； (三三)委托其其他證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)代為為買(mǎi)賣(mài)證證券；(四)證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)定的的其他違違反自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)管管理規(guī)定定的行為為。第十五五條上上市公司司或其關(guān)關(guān)聯(lián)公司司持有證證券經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)110以以上的股股份時(shí)，該該證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)不得自自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)賣(mài)該上市市公司的的股票。前款所所稱(chēng)關(guān)聯(lián)聯(lián)公司，由由證監(jiān)會(huì)會(huì)依據(jù)國(guó)國(guó)家有關(guān)關(guān)法規(guī)認(rèn)認(rèn)定。第十六六條證證券經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從從事證券券自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)將買(mǎi)進(jìn)進(jìn)或賣(mài)出出的證券券逐筆交交由證券券交易所所指定的的登記清

11、清算機(jī)構(gòu)構(gòu)辦理交交割，不不得以當(dāng)當(dāng)日賣(mài)出出或買(mǎi)進(jìn)進(jìn)的同種種證券抵抵充。第十七七條證證券經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從從事證券券自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立立和完善善內(nèi)部監(jiān)監(jiān)控機(jī)制制，認(rèn)真真貫徹執(zhí)執(zhí)行國(guó)家家有關(guān)政政策和法法規(guī)，始始終保持持遵規(guī)守守法意識(shí)識(shí)，防范范和制止止公司內(nèi)內(nèi)部各種種內(nèi)幕交交易、操操縱市場(chǎng)場(chǎng)、欺詐詐客戶(hù)行行為的發(fā)發(fā)生。第四章風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制第十八八條證證券專(zhuān)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)負(fù)債總額額與凈資資產(chǎn)之比比不得超超過(guò)100：1，證券券兼營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)從事事證券業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)生生的負(fù)債債總額與與證券營(yíng)營(yíng)運(yùn)資金金之比不不得超過(guò)過(guò)10：1。第十九九條證證券經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從從事證券券自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)，其其流動(dòng)性性資產(chǎn)占占凈資產(chǎn)產(chǎn)或證券券營(yíng)運(yùn)資資金的

12、比比例不得得低于550。第二十十條證證券經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證證券自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)帳帳戶(hù)上持持有的權(quán)權(quán)益類(lèi)證證券按成成本價(jià)計(jì)計(jì)算的總總金額，不不得超過(guò)過(guò)其凈資資產(chǎn)或證證券營(yíng)運(yùn)運(yùn)資金的的80。第二十十一條證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)從事證證券自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)，持持有一種種非國(guó)債債類(lèi)證券券按成本本價(jià)計(jì)算算的總金金額不得得超過(guò)凈凈資產(chǎn)或或證券營(yíng)營(yíng)運(yùn)資金金的200。第二十十二條證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)買(mǎi)人任任一上市市公司股股票按當(dāng)當(dāng)日收盤(pán)盤(pán)價(jià)計(jì)算算的總市市值不得得超過(guò)該該上市公公司已流流通股總總市值的的20。第二十十三條證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)證券自自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)出現(xiàn)盈盈利時(shí)，該該機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)按月就就其盈利利提取55的自自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)賣(mài)損失準(zhǔn)準(zhǔn)備金，直直至累計(jì)計(jì)總

13、額達(dá)達(dá)到其凈凈資本或或凈營(yíng)運(yùn)運(yùn)資金的的5為止止。前款所所指自營(yíng)營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損損失準(zhǔn)備備金除用用于彌補(bǔ)補(bǔ)證券自自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)賣(mài)損失之之外，只只能用于于形成非非股票類(lèi)類(lèi)高流動(dòng)動(dòng)性資產(chǎn)產(chǎn)，不得得用作其其他用途途。第二十十四條證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)從事證證券自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)保持持風(fēng)險(xiǎn)意意識(shí)，貫貫徹穩(wěn)健健經(jīng)營(yíng)方方針，防防范各種種風(fēng)險(xiǎn)因因素，制制定證券券自營(yíng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制和每日日風(fēng)險(xiǎn)自自查制度度，在內(nèi)內(nèi)部設(shè)立立專(zhuān)門(mén)機(jī)機(jī)構(gòu)和人人員對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)狀況況進(jìn)行檢檢查。第二十十五條證監(jiān)會(huì)會(huì)可根據(jù)據(jù)有關(guān)情情況的變變化對(duì)第第十八至至二十三三條規(guī)定定的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制比比例進(jìn)行行調(diào)整。第五章監(jiān)監(jiān)督檢查查第二十十六條證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)從事證證券自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)

14、，應(yīng)應(yīng)當(dāng)以公公司名義義建立證證券自營(yíng)營(yíng)帳戶(hù)，并并報(bào)證監(jiān)監(jiān)會(huì)備案案。第二十十七條證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)同時(shí)經(jīng)經(jīng)營(yíng)證券券自營(yíng)與與代理業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)將經(jīng)經(jīng)營(yíng)兩類(lèi)類(lèi)業(yè)務(wù)的的資金、帳帳戶(hù)和人人員分開(kāi)開(kāi)管理，并并將客戶(hù)戶(hù)存人的的保證金金在二個(gè)個(gè)營(yíng)業(yè)日日內(nèi)存人人指定銀銀行的信信托帳戶(hù)戶(hù)，將公公司證券券自營(yíng)資資金設(shè)立立專(zhuān)門(mén)帳帳戶(hù)單獨(dú)獨(dú)管理核核算。第二十十八條證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)從事事證券自自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)情況以以及相關(guān)關(guān)的資金金來(lái)源和和運(yùn)用情情況可進(jìn)進(jìn)行定期期或不定定期的檢檢查，并并可要求求證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)送其其證券自自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)資料以以及其他他相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)資料料。第二十十九條證監(jiān)會(huì)會(huì)和由證證監(jiān)會(huì)授授予監(jiān)管管職責(zé)的的

15、地方證證券期貨貨監(jiān)管部部門(mén)對(duì)從從事證券券自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)過(guò)程程中涉嫌嫌違反本本辦法和和國(guó)家有有關(guān)法規(guī)規(guī)的證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)，可可進(jìn)行調(diào)調(diào)查，并并可要求求提供、復(fù)復(fù)制或封封存有關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)文文件、資資料、帳帳冊(cè)、報(bào)報(bào)表、憑憑證和其其他必要要的資料料。對(duì)證監(jiān)監(jiān)會(huì)和被被授權(quán)的的地方證證券期貨貨監(jiān)管部部門(mén)的檢檢查和調(diào)調(diào)查，證證券經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不不得以任任何理由由拒絕或或拖延提提供有關(guān)關(guān)資料，或或提供不不真實(shí)、不不準(zhǔn)確、不不完整的的資料。在在調(diào)查過(guò)過(guò)程中，證證券經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的的主要負(fù)負(fù)責(zé)人和和直接相相關(guān)人員員不得以以任何理理由逃避避調(diào)查。證證監(jiān)會(huì)和和被授權(quán)權(quán)的地方方證券期期貨監(jiān)管管部門(mén)還還可要求求證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)有關(guān)人人

16、員在指指定時(shí)間間和地點(diǎn)點(diǎn)提供有有關(guān)證據(jù)據(jù)。第三十十條證證監(jiān)會(huì)可可聘請(qǐng)具具有從事事證券業(yè)業(yè)務(wù)資格格的會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所、審審計(jì)事務(wù)務(wù)所等專(zhuān)專(zhuān)業(yè)性中中介機(jī)構(gòu)構(gòu)，依據(jù)據(jù)本辦法法有關(guān)條條款并在在證監(jiān)會(huì)會(huì)要求的的事項(xiàng)內(nèi)內(nèi)對(duì)證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)從事事證券自自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)情況進(jìn)進(jìn)行稽核核。證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)前款款所稱(chēng)稽稽核，應(yīng)應(yīng)視同為為證監(jiān)會(huì)會(huì)的檢查查并予以以配合。第三十十一條證券自自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)原始憑憑證以及及有關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)文件件、資料料、帳冊(cè)冊(cè)、報(bào)表表和其他他必要的的材料應(yīng)應(yīng)當(dāng)至少少妥善保保存七年年。第六章罰罰則則 第三十十二條證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)在取得得資格證證書(shū)前或或在資格格證書(shū)失失效后從從事或變變相從事事證券自自營(yíng)業(yè)務(wù)

17、務(wù)的，單單處或并并處警告告、沒(méi)收收非法所所得、三三萬(wàn)元以以上三十十萬(wàn)元以以下的罰罰款。第三十十三條證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)違反本本辦法第第十八條條、十九九條、二二十四條條規(guī)定，又又不作及及時(shí)調(diào)整整和建立立相應(yīng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制制度的的，處以以警告，并并限期糾糾正；在在限期內(nèi)內(nèi)仍達(dá)不不到規(guī)定定要求的的，處以以暫停自自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)資格半半年至一一年的處處罰。第三十十四條證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)違反本本辦法第第二十條條、二十十一條、二二十二條條規(guī)定，單單處或并并處警告告、沒(méi)收收非法所所得、三三萬(wàn)元以以上三十十萬(wàn)元以以下罰款款，并限限期糾正正；在限限期內(nèi)仍仍達(dá)不到到規(guī)定要要求的，處處以暫停停自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)資格格半年至至一年的的處罰

18、。第三十十五條證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)有下列列行為之之一的，視視情節(jié)輕輕重，單單處或并并處警告告、沒(méi)收收非法所所得、三三萬(wàn)元以以上三十十萬(wàn)元以以下罰款款、暫停停自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)半年年至一年年的處罰罰：(一)不接受受、不配配合證監(jiān)監(jiān)會(huì)的檢檢查、調(diào)調(diào)查；(二)不按規(guī)規(guī)定上報(bào)報(bào)自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)資料料和情況況報(bào)告；(三)由上市市公司或或其關(guān)聯(lián)聯(lián)公司持持有100以上上股份的的證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)買(mǎi)賣(mài)該上上市公司司的股票票；(四)將自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)與與代理業(yè)業(yè)務(wù)混合合操作；(五)以自己己名義為為他人或或以他人人名義為為自己買(mǎi)買(mǎi)賣(mài)證券券；(六)委托其其他證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)代為為買(mǎi)賣(mài)證證券；(七)其他違違反自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)管管理法規(guī)規(guī)的行為為。第三十十六條證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)有下列列行為之之一的，視視情節(jié)輕輕重，單單處或并并處警告告、沒(méi)收收非法所所得、五五萬(wàn)元以以上五十十萬(wàn)元以以下罰款款、暫停停自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)半年年至一年年、取消消自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)資格格，并在在兩年內(nèi)內(nèi)不受理理自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)資格格申請(qǐng)：(一)以欺騙騙或其他他不正當(dāng)當(dāng)手段獲獲得證券券自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)資格格； (二二)從事或或參與內(nèi)內(nèi)幕交易易和操縱縱市場(chǎng)行行為。第三十十七條證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)屢次違違反本辦辦法，在在一年的的時(shí)間中中受到警警告、沒(méi)沒(méi)收非法法所得