工程項目審查方案監(jiān)理程序范本

1、項目審查方案監(jiān)理程序參照國家信息系統(tǒng)工程監(jiān)理規(guī)范，結(jié)合自身多年監(jiān)理工作經(jīng)驗，逐步形成了實用有效的監(jiān)理工作流程規(guī)范，并通過ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證，本章給出了基本的監(jiān)理工作流程作為指導(dǎo)。設(shè)計、實施及驗收方案審查程序1、項目設(shè)計方案審查的監(jiān)理程序2、項目實施方案審查的監(jiān)理程序3、項目驗收方案審查的監(jiān)理程序?qū)嵤┓桨附M織設(shè)計1、流程2、要求描述備注申請類型項目實施方案報審方案/計劃報審表適用條件各承包單位在工程開工前必須首先報審工程施工方案。申報內(nèi)容項目實施方案(含項目組織機(jī)構(gòu)、人員崗位職責(zé)、實施進(jìn)度計劃、質(zhì)量保證措施、工期保證措施以及安全保證措施)。MsOffice電子文檔審核、紙質(zhì)文檔簽批通過條

2、件質(zhì)量保證體系、技術(shù)保證體系健全，具有可操作性。同時滿足項目部組織健全、人員崗位職責(zé)落實到位。滿足現(xiàn)場開工條件評審方式流轉(zhuǎn)審核方案/計劃報審表要求簽批同意后，承包單位應(yīng)審報開工手續(xù)。開工申請1、流程承建單位開工準(zhǔn)備工作完成，并填報工程開工報審總監(jiān)理工程師、業(yè)主代表審查承建單位的以下開工準(zhǔn)備條件：1、各種報批手續(xù)已完成。2、工程軟硬件環(huán)境等已滿足工程開工要求。3、施工組織設(shè)計已獲得總監(jiān)理工程師的批準(zhǔn)。4、現(xiàn)場管理人員已到位，施工人員已進(jìn)場，主要工程設(shè)備已落實。5、承建單位現(xiàn)場項目經(jīng)理的授權(quán)。6、已確定協(xié)商聯(lián)絡(luò)方式和渠道。建設(shè)單位、總監(jiān)理工程師在原表上簽署意見2、要求承建單位開工準(zhǔn)備工作完成，并填

3、報工程開工報審總監(jiān)理工程師、業(yè)主代表審查承建單位的以下開工準(zhǔn)備條件：1、各種報批手續(xù)已完成。2、工程軟硬件環(huán)境等已滿足工程開工要求。3、施工組織設(shè)計已獲得總監(jiān)理工程師的批準(zhǔn)。4、現(xiàn)場管理人員已到位，施工人員已進(jìn)場，主要工程設(shè)備已落實。5、承建單位現(xiàn)場項目經(jīng)理的授權(quán)。6、已確定協(xié)商聯(lián)絡(luò)方式和渠道。建設(shè)單位、總監(jiān)理工程師在原表上簽署意見描述備注申請類型開工申請工程開工報審表適用條件各承包單位在開工前必須進(jìn)行開工申請。申報內(nèi)容項目經(jīng)理法人代表授權(quán)書復(fù)印件以及開工報告。MsOffice電子文檔審核、紙質(zhì)文檔簽批通過條件實施方案已經(jīng)報審?fù)ㄟ^同時滿足到達(dá)現(xiàn)場的人員能滿足工程實施需要。工程環(huán)境、設(shè)施以及合同

4、設(shè)備/材料等實施條件滿足工程實施需要。項目經(jīng)理法人代表授權(quán)書復(fù)印件清晰有效。評審形式流轉(zhuǎn)審核工程開工報審表要求簽批同意后，承包單位一周內(nèi)務(wù)必進(jìn)場施工。分包單位資質(zhì)審核1、流程2、要求描述備注申請類型分包單位資格報審分包單位資格報審表適用條件如果建設(shè)合同中約定可以分包部分非主體工程；承包單位也有分包要求時必須報審分包單位資格。申報內(nèi)容分包單位資格報審表及其附件MsOffice電子文檔審核、紙質(zhì)文檔簽批通過條件經(jīng)營范圍符合要求同時滿足資質(zhì)證書以及同類型的工程經(jīng)驗滿足所承擔(dān)的分包工程的質(zhì)量需要分包工程的項目經(jīng)理部能夠保障分包工程質(zhì)量、工期、管理的需要分包工程的項目經(jīng)理法人代表授權(quán)書復(fù)印件清晰有效。評

5、審形式流轉(zhuǎn)審核分包單位資格報審表要求簽批同意后，承包單位通知分包單位進(jìn)場施工。調(diào)研1、調(diào)研申請描述備注申請類型調(diào)研開始工程階段性實施申請表適用條件承包單位進(jìn)行調(diào)研活動時須提出申請申報內(nèi)容調(diào)研計劃MsOffice電子文檔審核、紙質(zhì)文檔簽批通過條件調(diào)研計劃清楚完善的描述調(diào)研的內(nèi)容、目標(biāo)、對象、方法、人員和時間安排。同時滿足調(diào)研計劃明確規(guī)定了調(diào)研成果文件的內(nèi)容、要求和形式。調(diào)研人員到位，用戶方具備調(diào)研條件。評審形式流轉(zhuǎn)審核工程階段性實施申請表要求本流程主要針對系統(tǒng)方案設(shè)計。承包單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)研計劃2、調(diào)研成果描述備注申請類型方案/計劃評審方案/計劃報審表適用條件項目實施方案已編制完成并自評通過。審

6、報內(nèi)容項目實施方案。MsOffice電子文檔審核、紙質(zhì)文檔評審?fù)ㄟ^條件項目實施方案應(yīng)清晰、表述完整，滿足用戶的需求并符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。評審形式會議評審評審報告要求將評審報告附于評審?fù)ㄟ^的項目實施方案后正式流轉(zhuǎn)報批。方案/計劃報審表設(shè)計方案評審1、流程設(shè)計（或承包）單位設(shè)計單位（或承建單位）應(yīng)在對用戶需求、市民卡相關(guān)各個部門的政策進(jìn)行深化調(diào)研的基礎(chǔ)上，對方案進(jìn)行深化設(shè)計。建設(shè)單位組織技術(shù)評審參加：建設(shè)單位、專家、政府主管部門、監(jiān)理機(jī)構(gòu)、設(shè)計(或承建)單位、相關(guān)單位。監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)計（或承包）單位設(shè)計單位（或承建單位）應(yīng)在對用戶需求、市民卡相關(guān)各個部門的政策進(jìn)行深化調(diào)研的基礎(chǔ)上，對方案進(jìn)行深化設(shè)計。建

7、設(shè)單位組織技術(shù)評審參加：建設(shè)單位、專家、政府主管部門、監(jiān)理機(jī)構(gòu)、設(shè)計(或承建)單位、相關(guān)單位。監(jiān)理機(jī)構(gòu)1. 方案設(shè)計依據(jù)(法律、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、需求)審查；2. 方案可行性、可靠性、安全性、實用性分析評估；3. 系統(tǒng)設(shè)備的匹配性、兼容性、可擴(kuò)展性評估；4. 設(shè)備或系統(tǒng)性能價格比分析；5. 設(shè)備或系統(tǒng)的可維修性分析。滿足需求監(jiān)理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)會議紀(jì)要/評審報告建設(shè)單位、監(jiān)理機(jī)構(gòu)實施方案會審、工程預(yù)算審核建設(shè)單位、設(shè)計(或承建)單位簽訂合同否是描述備注申請類型方案/計劃評審方案/計劃報審表選用條件設(shè)計文件已經(jīng)按需求設(shè)計完畢并自評通過。申報內(nèi)容硬件部分為詳細(xì)設(shè)計方案MsOffice電子文檔審核(根據(jù)具體情況定

8、)、紙質(zhì)文檔評審開發(fā)軟件為概要設(shè)計說明書、詳細(xì)設(shè)計說明書、數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明書。通過條件詳細(xì)設(shè)計方案應(yīng)滿足用戶需求，滿足相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求。同時滿足評審形式會議評審評審報告/會議紀(jì)要要求將評審報告附于評審?fù)ㄟ^的設(shè)計文件后正式流轉(zhuǎn)報批。方案/計劃報審表測試方案/計劃評審1、流程2、要求描述備注申請類型方案/計劃評審方案/計劃報審表適用條件硬件部分在安裝調(diào)試基本完成后，應(yīng)報審測試方案；軟件部分應(yīng)在概要設(shè)計說明書評審?fù)ㄟ^后報審測試計劃。申報內(nèi)容硬件部分應(yīng)報審測試方案；軟件部分應(yīng)報審測試計劃。MsOffice電子文檔審核(根據(jù)具體情況定)、紙質(zhì)文檔評審?fù)ㄟ^條件測試方案應(yīng)滿足詳細(xì)技術(shù)方案、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及用

9、戶的要求；測試計劃應(yīng)滿足用戶的要求并參考國家標(biāo)準(zhǔn)計算機(jī)軟件測試文件編制規(guī)范GB/T9386-1998的要求。同時滿足評審形式會議評審評審報告/會議紀(jì)要要求將評審報告附于評審?fù)ㄟ^的測試方案/計劃后正式流轉(zhuǎn)報批。方案/計劃報審表軟件質(zhì)量保證計劃評審設(shè)計（或承包）單位設(shè)計單位（或承建單位）應(yīng)根據(jù)用戶需求、合同要求以及國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范編制開發(fā)軟件質(zhì)量保證計劃。建設(shè)單位/監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織技術(shù)評審監(jiān)理機(jī)構(gòu)1. 方案設(shè)計依據(jù)(標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、需求、合同)審查；設(shè)計（或承包）單位設(shè)計單位（或承建單位）應(yīng)根據(jù)用戶需求、合同要求以及國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范編制開發(fā)軟件質(zhì)量保證計劃。建設(shè)單位/監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織技術(shù)評審監(jiān)理機(jī)構(gòu)1. 方案設(shè)計依據(jù)

10、(標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、需求、合同)審查；2. 方案可行性、可靠性、安全性、實用性分析評估；3. 是否滿足保證應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)質(zhì)量的需要。滿足需求監(jiān)理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)會議紀(jì)要/評審報告否是2、要求描述備注申請類型方案/計劃評審方案/計劃報審表適用條件概要設(shè)計說明書、詳細(xì)設(shè)計說明書、數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明書已經(jīng)評審?fù)ㄟ^。申報內(nèi)容軟件質(zhì)量保證計劃MsOffice電子文檔審核(根據(jù)具體情況定)、紙質(zhì)文檔評審?fù)ㄟ^條件滿足用戶要求并參考國家標(biāo)準(zhǔn)計算機(jī)軟件質(zhì)量保證計劃規(guī)范GB/T12504-90的要求。滿足評審形式會議評審評審報告/會議紀(jì)要要求將評審報告附于評審?fù)ㄟ^的設(shè)計文件后正式流轉(zhuǎn)報批。方案/計劃報審表設(shè)備、材料到場報驗1、流程2

11、、要求描述備注申請類型設(shè)備、材料到場報驗工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備報審表適用條件合同約定的設(shè)備、材料已運(yùn)抵現(xiàn)場，儲存環(huán)境滿足設(shè)備、材料要求，具備現(xiàn)場開箱檢查的環(huán)境和條件。設(shè)備、材料可根據(jù)工程進(jìn)度計劃分批次運(yùn)抵現(xiàn)場報驗申報內(nèi)容設(shè)備開箱檢驗報告設(shè)備開箱檢驗表合同設(shè)備配置及附件核查表MsOffice電子文檔審核、紙質(zhì)文檔評審?fù)ㄟ^條件設(shè)備、材料及隨機(jī)文件、附件與合同清單相符，所有核查的內(nèi)容均合格。評審形式現(xiàn)場評審設(shè)備開箱檢驗報告要求正式流轉(zhuǎn)報批工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備報審表工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備報審表安裝、調(diào)試報驗1、設(shè)備安裝報驗描述備注申請類型設(shè)備安裝報驗設(shè)備安裝報驗申請表適用條件設(shè)備已經(jīng)安裝完畢并加電自

12、檢合格申報內(nèi)容設(shè)備安裝記錄及相關(guān)附件MsOffice電子文檔審核、紙質(zhì)文檔評審?fù)ㄟ^條件滿足合同、詳細(xì)設(shè)計方案、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。評審形式現(xiàn)場評審設(shè)備安裝記錄要求將相關(guān)各方簽認(rèn)的設(shè)備安裝記錄及相關(guān)附件正式流轉(zhuǎn)報批設(shè)備安裝報驗申請表2、設(shè)備調(diào)試報驗描述備注申請類型設(shè)備調(diào)試報驗設(shè)備調(diào)試報驗申請表適用條件在設(shè)備安裝驗收合格后，進(jìn)行設(shè)備的調(diào)試工作，調(diào)試完成并自檢合格。申報內(nèi)容設(shè)備調(diào)試記錄及相關(guān)附件MsOffice電子文檔審核、紙質(zhì)文檔評審?fù)ㄟ^條件滿足合同、詳細(xì)設(shè)計方案、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。評審形式現(xiàn)場評審設(shè)備調(diào)試記錄要求將各方簽認(rèn)的設(shè)備調(diào)試記錄及相關(guān)附件正式流轉(zhuǎn)報批。設(shè)備調(diào)試報驗申請表3、軟件安裝調(diào)試報驗描述

13、備注申請類型軟件安裝調(diào)試報驗軟件安裝調(diào)試報驗申請表適用條件在軟件安裝調(diào)試完成后，并自檢合格申報內(nèi)容外購軟件應(yīng)報審軟件安裝調(diào)試記錄及相關(guān)附件；開發(fā)軟件應(yīng)報審測試報告MsOffice電子文檔審核、紙質(zhì)文檔評審?fù)ㄟ^條件滿足合同、詳細(xì)設(shè)計方案、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。開發(fā)軟件的測試報告中的系統(tǒng)測試記錄應(yīng)有建設(shè)單位代表、監(jiān)理工程師、用戶代表等人員的簽認(rèn)。系統(tǒng)測試應(yīng)由建設(shè)單位、監(jiān)理機(jī)構(gòu)、用戶等單位的代表聯(lián)合參加。評審形式現(xiàn)場評審軟件安裝調(diào)試記錄/測試報告要求將各方簽認(rèn)的軟件安裝調(diào)試記錄及相關(guān)附件或測試報告及相關(guān)附件正式流轉(zhuǎn)報批軟件安裝調(diào)試報驗申請表工程驗收1、驗收申請描述備注申請類型工程驗收申請工程驗收申請表適用

14、條件承包單位已完成工程實物建設(shè)以及合同義務(wù)和責(zé)任，同時工程竣工文檔已經(jīng)整理編制完成并經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)初審?fù)ㄟ^后，即可提交系統(tǒng)初驗申請。審報內(nèi)容工程驗收申請表MsOffice電子文檔審核工程驗收申請表、紙質(zhì)文檔評審產(chǎn)品原始隨機(jī)文檔(已成卷)工程竣工文檔(含用戶文檔等)通過條件工程實物建設(shè)過程中的各階段工程文件全部有效并已按國家規(guī)范整理編制完成，經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)初步審核通過后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)即提請建設(shè)單位組織驗收。同時滿足評審形式流轉(zhuǎn)審核工程驗收申請表要求工程驗收申請表中要求的工程技術(shù)總結(jié)報告應(yīng)翔實具體地從系統(tǒng)技術(shù)、質(zhì)量、工期和實施過程、保證措施等方面闡述。2、系統(tǒng)驗收報審描述備注申請類型工程驗收報審承建單位應(yīng)執(zhí)行

15、建設(shè)單位確定的初驗程序適用條件建設(shè)單位、監(jiān)理機(jī)構(gòu)已同意該工程進(jìn)行驗收審報內(nèi)容產(chǎn)品原始隨機(jī)文檔(已成卷)工程竣工文檔(含用戶文檔等)通過條件由建設(shè)單位組織驗收組進(jìn)行驗收評審形式會議評審驗收報告要求工程驗收合格后將初驗報告附于工程初驗報審表之后流轉(zhuǎn)報批。工程驗收報審表3、工程驗收程序工程變更1、流程2、要求描述備注申請類型工程變更申請工程變更單適用條件承包單位在項目實施過程中，技術(shù)方案、建設(shè)合同與實際情況發(fā)生了變化，須進(jìn)行工程變更。申報內(nèi)容工程變更申請單及其附件MsOffice電子文檔審核、紙質(zhì)文檔評審?fù)ㄟ^條件同時滿足評審形式視變更的具體情況，可選擇流轉(zhuǎn)評審或會議評審。會議評審應(yīng)編制會議紀(jì)要要求變更如發(fā)生合同價格變化，應(yīng)詳細(xì)闡述計價方式、方法、總價以及支付方式等；凡是經(jīng)會議評審論證同意的工程變更，會議紀(jì)要應(yīng)作為工程變更單的附件。工程變更單工程款支付提出工程款支付申請，填報工程款支付申請表1、流程提出工程款支付申請，填報工程款支付申請表2、要求描述備注申請類型工程款支付申請工程款支付申請表適用條件承包單位的工程實施滿足了合同要求的工程款支付條件或依據(jù)其他原因申請例外支付。申報內(nèi)容工程款支付申請表及其附件MsOffice電子文檔審核、紙質(zhì)文檔評審?fù)ㄟ^條件滿足合同規(guī)定的支付條件或例外申請理由充分、屬實并符合投資