制度執(zhí)行管理程序

1、操作指引制度編號(hào)COPMC-001版本號(hào)A版制度執(zhí)行的管理辦法頁(yè) 次第9頁(yè)共9頁(yè) 編制日期版本修改內(nèi)容編制人生效日期2005/10/14初版王俊泉制 表會(huì) 簽簽核 示目的：通過(guò)對(duì)內(nèi)部部制度、流流程的執(zhí)執(zhí)行情況況進(jìn)行審審核，找找出制度度、流程程未執(zhí)行行的原因因并進(jìn)行行改善，保保證公司司所制定定的所有有制度、流流程得到到切實(shí)的的執(zhí)行。適用范圍：僅適用于本本公司經(jīng)經(jīng)正式受受控的制制度、流流程、規(guī)規(guī)定等文文件，不不包括其其他受控控文件或或非受控控文件。定義：制度：本程程序所指指的制度度包括經(jīng)經(jīng)規(guī)定權(quán)權(quán)限人審審批過(guò)，經(jīng)經(jīng)行政部部受控的的公司有有關(guān)程序序文件、操操作指引引和制度度文件，以以及其他他經(jīng)行政政

2、部確認(rèn)認(rèn)需按此此程序執(zhí)執(zhí)行的其其他文件件。4參考制制度：文件控制制程序 COOPPFF-00015權(quán)責(zé)：行政部：負(fù)負(fù)責(zé)本程程序的制制定、修修改，并并監(jiān)督其其執(zhí)行；主導(dǎo)公公司內(nèi)部部制度的的集中審審核。制度編寫(xiě)部部門：負(fù)負(fù)責(zé)對(duì)所所編寫(xiě)制制度開(kāi)始始執(zhí)行時(shí)時(shí)的討論論、會(huì)簽簽、審核核，及制制度的改改善?？偨?jīng)理：批批準(zhǔn)本程程序。6內(nèi)容：制度執(zhí)行的的管理包包括兩部部分：制制度發(fā)行行時(shí)的管管理和公公司所有有內(nèi)部制制度的集集中審核核。制度發(fā)行時(shí)時(shí)的管理理：制度度發(fā)行時(shí)時(shí)的管理理包括制制度的擬擬訂、宣宣導(dǎo)、執(zhí)執(zhí)行、審審核、改改善等。由制度編寫(xiě)寫(xiě)部門按按文件件控制流流程將將草稿完完成后，須須先將草草稿用郵郵件形式式

3、發(fā)給相相關(guān)部門門經(jīng)理及及總經(jīng)理理，征集集其修改改意見(jiàn)，對(duì)對(duì)合理性性建議給給予采納納，對(duì)不不合理建建議給予予解釋，對(duì)對(duì)無(wú)法定定論的一一起進(jìn)行行討論；根據(jù)實(shí)實(shí)際情況況，也可可以直接接召集與與所擬制制度直接接相關(guān)的的人員進(jìn)進(jìn)行會(huì)議議討論。凡凡公司所所有制度度都應(yīng)盡盡量多的的征求各各方意見(jiàn)見(jiàn)，使制制度更切切合實(shí)際際和易于于執(zhí)行。經(jīng)討論定稿稿的制度度由編寫(xiě)寫(xiě)部門組組織相關(guān)關(guān)部門主主管、產(chǎn)產(chǎn)品經(jīng)理理、部門門經(jīng)理進(jìn)進(jìn)行培訓(xùn)訓(xùn)。具體體培訓(xùn)流流程參考考培訓(xùn)訓(xùn)控制流流程。培訓(xùn)前一星期左右應(yīng)先將待培訓(xùn)制度以郵件的形式發(fā)給所有參加的人員，給予其熟悉、思考和提出問(wèn)題的時(shí)間。培訓(xùn)中應(yīng)確保所有參加培訓(xùn)人員得到正確理解，對(duì)所

4、有人員提出的疑問(wèn)及時(shí)解答，并對(duì)提出的建議當(dāng)即討論確定最終定稿文本，如確有特殊原因無(wú)法當(dāng)場(chǎng)確定的，也應(yīng)用最快的速度解決，并通知相關(guān)人員。由編寫(xiě)部門門將制度度類型發(fā)發(fā)給行政政部申請(qǐng)請(qǐng)編號(hào)，在在行政部部提供編編號(hào)后，由編寫(xiě)部門打印出來(lái)，并送交相關(guān)的各部門主管、產(chǎn)品經(jīng)理、部門經(jīng)理會(huì)簽后，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行。整個(gè)會(huì)簽和批準(zhǔn)過(guò)程一般應(yīng)在培訓(xùn)后的三天內(nèi)完成。由編寫(xiě)部門門發(fā)出內(nèi)內(nèi)部聯(lián)絡(luò)絡(luò)單，對(duì)對(duì)制度的的執(zhí)行日日期進(jìn)行行通知，也也可在受受控文件件上做出出規(guī)定，此內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單必須給行政部一份。行政部應(yīng)于于執(zhí)行前前三天將將制度進(jìn)進(jìn)行分發(fā)發(fā)。（具具體操作作見(jiàn)文文件控制制程序）。各部門在接接到分發(fā)發(fā)的制度度后，應(yīng)應(yīng)于制度度

5、執(zhí)行前前由部門門經(jīng)理/主管對(duì)對(duì)本部門門所有人人員進(jìn)行行培訓(xùn)和和宣導(dǎo)。自執(zhí)行之日日起，由由行政部部組織、制制度編寫(xiě)寫(xiě)部門主主導(dǎo)，對(duì)對(duì)該制度度的執(zhí)行行情況進(jìn)進(jìn)行審核核。審核核時(shí)，由由編寫(xiě)部部門提出出，根據(jù)據(jù)需要可可以成立立專門的的審核小小組。小小組組長(zhǎng)長(zhǎng)由編寫(xiě)寫(xiě)部門經(jīng)經(jīng)理?yè)?dān)任任，組員員由編寫(xiě)寫(xiě)部門成成員、部部門經(jīng)理理/主管管、產(chǎn)品品經(jīng)理中中的一人人或多人人擔(dān)任。審核一般為為每星期期進(jìn)行一一次，根根據(jù)需要要和實(shí)際際情況可可以一星星期審核核2-33次，但但每星期期不能少少于一次次。審核人員在在審核時(shí)時(shí)應(yīng)首先先將該制制度的關(guān)關(guān)鍵控制制點(diǎn)（如如原則、時(shí)時(shí)間限制制等）和和制度的的主要執(zhí)執(zhí)行部門門找出來(lái)來(lái)登記

6、制制度執(zhí)行行審核記記錄表上上，并將將之作為為審核的的重點(diǎn)。在審核時(shí)通過(guò)詢問(wèn)操作人員的實(shí)際操作流程并找出與之相應(yīng)的表單記錄進(jìn)行對(duì)照，核對(duì)其是否按文件規(guī)定的操作及所填寫(xiě)表單記錄是否符合要求等。審核過(guò)程中要以所產(chǎn)生的表單記錄等客觀依據(jù)作為審核的重點(diǎn)。同時(shí)將不合格項(xiàng)如實(shí)記錄在制度執(zhí)行審核記錄表上，并將審核結(jié)果向總經(jīng)理和行政部匯報(bào)。審核過(guò)程中中，如有有員工反反映不同同意見(jiàn)，審審核人員員應(yīng)認(rèn)真真聽(tīng)取，作作好記錄錄，能立立即答復(fù)復(fù)或是解解釋的要要立即答答復(fù)或解解釋，不不能立即即處理的的應(yīng)說(shuō)明明原因并并承諾預(yù)預(yù)計(jì)可答答復(fù)的日日期。由編寫(xiě)部門門針對(duì)未未執(zhí)行的的制度或或是制度度中未執(zhí)執(zhí)行的部部分組織織相關(guān)人人員進(jìn)

7、行行討論（可可以是正正式的會(huì)會(huì)議形式式，也可可以是臨臨時(shí)召集集人員進(jìn)進(jìn)行，或或是用郵郵件形式式等等），找出未執(zhí)行的原因，并針對(duì)原因確定改善措施和預(yù)防措施。由編寫(xiě)部門門以適當(dāng)當(dāng)?shù)姆绞绞剑ㄐ薷母闹贫取?nèi)內(nèi)部聯(lián)絡(luò)絡(luò)單、郵郵件、會(huì)會(huì)議等）處處理后，在在公司內(nèi)內(nèi)立即執(zhí)執(zhí)行。編寫(xiě)部門主主導(dǎo)進(jìn)行行再次審審核。如如仍發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有未執(zhí)執(zhí)行的制制度或是是制度中中未執(zhí)行行的部份份參見(jiàn)66.1.9 條條處理，循循環(huán)進(jìn)行行，直至至經(jīng)審核核連續(xù)55次以上上未出現(xiàn)現(xiàn)問(wèn)題后后，才停停止其審審查。對(duì)未執(zhí)行的的原因?qū)賹儆趩T工工無(wú)正當(dāng)當(dāng)理由，拒拒不執(zhí)行行的，可可以給予予其紀(jì)律律處分。公公司決策策層和管管理層應(yīng)應(yīng)給予支支持。所有制度度執(zhí)

8、行審審核記錄錄表必必須上交交行政部部統(tǒng)一保保存。內(nèi)部制度的的集中審審核：由行政部組組織對(duì)全全廠所有有正在運(yùn)運(yùn)行的制制度每半半年進(jìn)行行一次集集中審核核。審核核采取抽抽樣的形形式進(jìn)行行。經(jīng)行行政部提提出，總總經(jīng)理批批準(zhǔn)后，可可以適當(dāng)當(dāng)增加審審核次數(shù)數(shù)。集中審核必必須成立立專門的的審核小小組，小小組組長(zhǎng)長(zhǎng)由行政政經(jīng)理?yè)?dān)擔(dān)任，成成員從部部門經(jīng)理理/主管管、產(chǎn)品品經(jīng)理等等人員中中抽取。審審核小組組名單由由行政部部報(bào)總經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)準(zhǔn)。由審核組長(zhǎng)長(zhǎng)編制_年度度制度執(zhí)執(zhí)行的審審核計(jì)劃劃，報(bào)報(bào)總經(jīng)理理批準(zhǔn)。在在審核計(jì)計(jì)劃中要要列出審審核小組組成員，并并指定負(fù)負(fù)責(zé)具體體部門審審核的小小組長(zhǎng)及及成員，注注意不能能出現(xiàn)

9、本本人審核核本部門門的情形形。各審核小組組長(zhǎng)和成成員調(diào)閱閱相關(guān)制制度，必必要時(shí)參參考上次次審核結(jié)結(jié)果，做做出審核核計(jì)劃。由行政部組組織召開(kāi)開(kāi)一次簡(jiǎn)簡(jiǎn)短的首首次會(huì)議議，說(shuō)明明本次審審核活動(dòng)動(dòng)的目的的、內(nèi)容容及過(guò)程程安排，會(huì)會(huì)議參加加人員為為審核小小組成員員和各部部門主管管/經(jīng)理理、產(chǎn)品品經(jīng)理等等人。各審核小組組進(jìn)行現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核核，搜集集客觀證證據(jù)，分分析觀察察結(jié)果，將將不合格格的部份份填寫(xiě)在在制度度執(zhí)行審審核記錄錄表上上。所有有不合格格項(xiàng)必須須經(jīng)被審審核部門門負(fù)責(zé)人人確認(rèn)，并并經(jīng)審核核組長(zhǎng)批批準(zhǔn)。由行政部組組織召開(kāi)開(kāi)末次會(huì)會(huì)議，各各審核小小組長(zhǎng)通通報(bào)審核核結(jié)果。每次審核活活動(dòng)完成成后，由由審核組組

10、長(zhǎng)編寫(xiě)寫(xiě)_年_次次制度執(zhí)執(zhí)行審核核總結(jié)報(bào)報(bào)告，此此報(bào)告在在審核結(jié)結(jié)束后一一個(gè)星期期內(nèi)完成成?？偨Y(jié)結(jié)報(bào)告應(yīng)應(yīng)闡述審審核范圍圍的制度度執(zhí)行情情況，并并對(duì)不合合格的部部分做出出匯總于于制度度執(zhí)行集集中審核核不合格格匯總表表上。審核總結(jié)報(bào)報(bào)告經(jīng)總總經(jīng)理批批準(zhǔn)后，分分發(fā)各部部門主管管/經(jīng)理理、產(chǎn)品品經(jīng)理及及以上職職務(wù)人員員。對(duì)審核中不不合格的的部分，屬屬于受審審核部分分責(zé)任的的，由受受審核部部分主管管/經(jīng)理理及時(shí)采采取改善善措施和和預(yù)防措措施；屬屬于必須須由全公公司組織織重新討討論才能能解決的的，由行行政部組組織進(jìn)行行討論，提提出改善善措施和和預(yù)防措措施。所所有的改改善措施施和預(yù)防防措施必必須及時(shí)時(shí)在公

11、司司內(nèi)采取取行動(dòng)。由行政部統(tǒng)統(tǒng)一對(duì)各各不合格格內(nèi)容的的改善措措施和預(yù)預(yù)防措施施進(jìn)行跟跟蹤驗(yàn)證證，對(duì)其其執(zhí)行結(jié)結(jié)果記錄錄于制制度執(zhí)行行集中審審核不合合格匯總總表上上，并由由行政部部經(jīng)理向向經(jīng)理例例會(huì)上通通報(bào)進(jìn)度度。記錄與保存存：行政部對(duì)制制度執(zhí)行行審核記記錄表、_年年_次制度度執(zhí)行審審核總結(jié)結(jié)報(bào)告、_年度度制度執(zhí)執(zhí)行的審審核計(jì)劃劃及相相關(guān)的會(huì)會(huì)議記錄錄、其他他資料等等統(tǒng)一保保存三年年。7附件： 附件件一、制制度執(zhí)行行審核記記錄表 COPPHR-0055-1AA 附件件二、_年度度制度執(zhí)執(zhí)行的審審核計(jì)劃劃 CCOPHHR-0005-2A 附件件三、_年年_次制度度執(zhí)行審審核總結(jié)結(jié)報(bào)告 COPPHR

12、-0055-3AA 附件件四、制制度執(zhí)行行集中審審核不合合格匯總總表 CCOPHHR-0005-4A制度發(fā)行初初期的審審核流程程圖制度草稿制度草稿制度討論制度討論制度定稿制度定稿制度培訓(xùn)制度培訓(xùn)制度會(huì)簽及批準(zhǔn)制度會(huì)簽及批準(zhǔn)制度審核制度審核YES改善和預(yù)防措施YES改善和預(yù)防措施NO制度再審核全部執(zhí)行NO制度再審核全部執(zhí)行內(nèi)容摘要郵件/會(huì)議議的形式式各部門主管管/經(jīng)理理要對(duì)下下屬進(jìn)行行培訓(xùn)交行政部編編號(hào)/培訓(xùn)后三天天完成制度執(zhí)行行審核記記錄表編寫(xiě)部門主主導(dǎo)，相相關(guān)部門門人員參參加，經(jīng)經(jīng)討論確確定后立立即執(zhí)行行制度執(zhí)行行審核記記錄表制度執(zhí)行行審核記記錄表交交行政部部保存責(zé)任部門編寫(xiě)部門相關(guān)部門主主

13、管/經(jīng)經(jīng)理/產(chǎn)產(chǎn)品經(jīng)理理/總經(jīng)經(jīng)理編寫(xiě)部門編寫(xiě)部門相關(guān)部門主主管/經(jīng)經(jīng)理/產(chǎn)產(chǎn)品經(jīng)理理/總經(jīng)經(jīng)理編寫(xiě)部門主主導(dǎo)/審審核小組組相關(guān)部門主主管/經(jīng)經(jīng)理/產(chǎn)產(chǎn)品經(jīng)理理/總經(jīng)經(jīng)理編寫(xiě)部門主主導(dǎo)/審審核小組組行政部?jī)?nèi)部制度的的集中審審核編制審核計(jì)劃編制審核計(jì)劃成立審核小姐成立審核小姐審批審批審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備首次會(huì)議首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核末次會(huì)議末次會(huì)議審核總結(jié)審核總結(jié)提出改善和預(yù)防措施提出改善和預(yù)防措施執(zhí)行改善和預(yù)防措施執(zhí)行改善和預(yù)防措施NO跟蹤驗(yàn)證NO跟蹤驗(yàn)證YESYES全部執(zhí)行全部執(zhí)行內(nèi)容摘要_年度度制度執(zhí)執(zhí)行的審審核計(jì)劃劃_年度度制度執(zhí)執(zhí)行的審審核計(jì)劃劃_年度度制度執(zhí)執(zhí)行的審審核計(jì)劃劃_年度度制度執(zhí)執(zhí)行的審審核計(jì)劃劃，由由行政部部主導(dǎo)制度執(zhí)行行審核記記錄表制度執(zhí)